《证券投资学》题库试题及答案07349

二 单项选择题二 单项选择题 1 1 很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为 很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为 A A 支出支出 B B 储蓄储蓄 C C 投资投资 D D 消费消费 答案 答案 C C 2 2 证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门 因此通常又被称为 证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门 因此通常又被称为 A A 间接投资间接投资 B B 直接投资直接投资 C C 实物投资实物投资 D D 以上都不正确以上都不正确 答案 答案 B B 3 3 直接投融资的中介机构是 直接投融资的中介机构是 A A 商业银行商业银行 B B 信托投资公司信托投资公司 C C 投资咨询公司投资咨询公司 D D 证券经营机构证券经营机构 答案 答案 D D 三 多项选三 多项选 择题择题 1 1 投资的特点有 投资的特点有 A A 投资是现在投入一定价值量的经济活动投资是现在投入一定价值量的经济活动 B B 投资具有时间性投资具有时间性 C C 投资的目的在于得到报酬投资的目的在于得到报酬 D D 投资具有风险性投资具有风险性 答案 答案 ABCDABCD 2 2 证券投资在投资活动中占有突出的地位 其作用表现在 证券投资在投资活动中占有突出的地位 其作用表现在 促进经济增长等方面 促进经济增长等方面 A A 使社会的闲散货币转化为投资资金使社会的闲散货币转化为投资资金 B B 使储蓄转化为投资使储蓄转化为投资 C C 促进资金合理流动促进资金合理流动 D D 促进资源有效配置促进资源有效配置 答案 答案 ABCDABCD 3 3 间接投资的优点有 间接投资的优点有 A A 积少成多积少成多 B B 续短为长续短为长 C C 化分散为集中化分散为集中 D D 分散风险分散风险 答案 答案 ABCDABCD 1 1 进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的 进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的 A A 主体主体 B B 客体客体 C C 工具工具 D D 对象对象 答案 答案 A A 2 2 由于 由于 的作用 投资者不再满足投资品种的单一性 而希望建立多样化的资产组合 的作用 投资者不再满足投资品种的单一性 而希望建立多样化的资产组合 A A 边际收入递减规律边际收入递减规律 B B 边际风险递增规律边际风险递增规律 C C 边际效用递减规律边际效用递减规律 D D 边际成本递减规律边际成本递减规律 答案 答案 C C 3 3 通常 机构投资者在证券市场上属于 通常 机构投资者在证券市场上属于 型投资者 型投资者 A A 激进激进 B B 稳定稳定 C C 稳健稳健 D D 保守保守 答案 答案 C C 4 4 商业银行通常将 商业银行通常将 作为第二准备金 这些证券作为第二准备金 这些证券 为主 为主 A A 长期证券长期证券 长期国债长期国债 B B 短期证券短期证券 短期国债短期国债 C C 长期证券长期证券 公司债公司债 D D 短期证券短期证券 公司债公司债 答案 答案 B B 2 5 5 购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为 购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为 A A 投机者投机者 B B 机构投资者机构投资者 C C QFIIQFII D D 战略投资者战略投资者 答案 答案 D D 6 6 有价证券所代表的经济权利是 有价证券所代表的经济权利是 A A 财产所有权财产所有权 B B 债权债权 C C 剩余请求权剩余请求权 D D 所有权或债权所有权或债权 答案 答案 D D 7 7 按规定 股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是 按规定 股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是 A A 支付清算费用 支付工资 劳保费用 支付股息 缴纳所欠税款支付清算费用 支付工资 劳保费用 支付股息 缴纳所欠税款 B B 支付清算费用 支付工资 劳保费用 缴纳所欠税款 支付股息支付清算费用 支付工资 劳保费用 缴纳所欠税款 支付股息 C C 缴纳所欠税款 支付清算费用 支付工资 劳保费用 支付股息缴纳所欠税款 支付清算费用 支付工资 劳保费用 支付股息 D D 支付工资 劳保费用 支付清算费用 缴纳所欠税款 支付股息支付工资 劳保费用 支付清算费用 缴纳所欠税款 支付股息 答案 答案 B B 8 8 在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是 在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是 A A 优先股票优先股票 B B 后配股后配股 C C 混合股混合股 D D 特别股特别股 答案 答案 B B 9 9 圠 圠 实行累积投票制的情况下 假如某位股东持有实行累积投票制的情况下 假如某位股东持有 100100 股股票 本次股东大会拟选出董事股股票 本次股东大会拟选出董事 1212 人 那人 那 么这位股东总共有么这位股东总共有 票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选 票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选 A A 10001000 B B 11001100 C C 12001200 D D 13001300 答案 答案 C C 1010 最普遍 最基本的股息形式是 最普遍 最基本的股息形式是 A A 现金股息现金股息 B B 股票股息股票股息 C C 财产股息财产股息 D D 负债股息负债股息 答案 答案 A A 1111 具有杠杆作用的股票是 具有杠杆作用的股票是 A A 普通股票普通股票 B B 优先股票优先股票 C C B B 股股票股股票 D D H H 股股票股股票 答案 答案 B B 1212 我国的股票中 以下不属于境外上市外资股的是 我国的股票中 以下不属于境外上市外资股的是 A A A A 股股 B B N N 股股 C C S S 股股 D D H H 股股 3 答案 答案 A A 1313 债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的 债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的 关系 关系 A A 债权债权 B B 所有权所有权 C C 债务债务 D D A A 和和 C C 答案 答案 D D 1414 以下被称为 以下被称为 金边债券金边债券 的是的是 A A 国债国债 B B 市政债券市政债券 C C 金融债券金融债券 D D 公司债券公司债券 答案 答案 A A 1515 没有固定的票面利率 只设定一个参考利率 并随参考利率的变化而变化 也称 没有固定的票面利率 只设定一个参考利率 并随参考利率的变化而变化 也称 指数债券指数债券 的的 是是 A A 附息债券附息债券 B B 贴玠贴玠 债券债券 C C 浮动利率债券浮动利率债券 D D 零息债券零息债券 答案 答案 C C 1616 不是面向公众投资者 而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是 不是面向公众投资者 而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是 A A 公募债券公募债券 B B 私募债券私募债券 C C 记名债券记名债券 D D 无记名债券无记名债券 答案 答案 B B 1717 发行人在外国证券市场发行的 以市场所在国货币为面值的债券是 发行人在外国证券市场发行的 以市场所在国货币为面值的债券是 A A 扬基债券扬基债券 B B 武士债券武士债券 C C 外国债券外国债券 D D 欧洲债券欧洲债券 答案 答案 C C 1818 证券投资基金由 证券投资基金由 托管 由托管 由 管理和操作 管理和操作 A A 托管人托管人 管理人管理人 B B 托管人托管人 托管人托管人 C C 管理人管理人 托管人托管人 D D 管理人管理人 管理人管理人 答案 答案 A A 1919 证券投资基金是一种 证券投资基金是一种 的证券投资方式 的证券投资方式 A A 直接直接 B B 间接间接 C C 视具体的情况而定视具体的情况而定 D D 以上均不正确以上均不正确 答案 答案 B B 2020 投资者作为公司的股东 有权对公司的重大投资决策发表意见 进行表决的是 投资者作为公司的股东 有权对公司的重大投资决策发表意见 进行表决的是 A A 公司型投资基金公司型投资基金 B B 契约型投资基金契约型投资基金 C C 股票型投资基金股票型投资基金 D D 货币市场基金货币市场基金 4 答案 答案 A A 2121 以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是 以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是 A A 期陠期陠 一般为一般为 1010 1515 年年 B B 规模固定规模固定 C C 交易价格不受市场供求的影响交易价格不受市场供求的影响 D D 交易费用相对较高交易费用相对较高 答案 答案 C C 2222 主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是 主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是 A A 积极成长型基金积极成长型基金 B B 成长型基金成长型基金 C C 平衡型基金平衡型基金 D D 收入型基金收入型基金 答案 答案 A A 2323 以下不属于债券基金的是 以下不属于债券基金的是 A A 政府债券基金政府债券基金 B B 市政债券基金市政债券基金 C C 公司债券基金公司债券基金 D D 指数基金指数基金 答案 答案 D D 2424 负责运用和管理基金资产的是 负责运用和管理基金资产的是 A A 基金发起人基金发起人 B B 基金管理人基金管理人 C C 基金托管人基金托管人 D D 基金承销人基金承销人 答案 答案 B B 2525 证券中介机构可分为 证券中介机构可分为 A A 证券经营机构和证券咨询机构证券经营机构和证券咨询机构 B B 证券咨询机构和证券服务机构证券咨询机构和证券服务机构 C C 证券服务机构和证券经营机构证券服务机构和证券经营机构 D D 以上均不正确以上均不正确 答案 答案 C C 2626 承销商与发行人之间是一种买卖关系 而不是代理关系 且由承销商承担全部发行风险的证券承 承销商与发行人之间是一种买卖关系 而不是代理关系 且由承销商承担全部发行风险的证券承 销方式是销方式是 A A 承购包销承购包销 B B 代销代销 C C 定额包销定额包销 D D 余额包销余额包销 答案 答案 A A 2727 我国对从事经纪业务的证券公司采 我国对从事经纪业务的证券公司采 取的管理办法是取的管理办法是 A A 登记制度登记制度 B B 特许制度特许制度 C C 注册制度注册制度 D D 以上均不正确以上均不正确 答案 答案 B B 2828 没有证券交易所会员资格 不能进入交易所 只能在场外交易市场进行交易的证券商 是场外做 没有证券交易所会员资格 不能进入交易所 只能在场外交易市场进行交易的证券商 是场外做 市商的是市商的是 5 A A 交易所自营商交易所自营商 B B 零股自营商零股自营商 C C 场外自营商场外自营商 D D 以上均不正确以上均不正确 答案 答案 C C 2929 以下属于证券经营机构传统业务的是 以下属于证券经营机构传统业务的是 A A 证券承销业务证券承销业务 B B 私募发行私募发行 C C 基金管理基金管理 D D 风险基金风险基金 答案 答案 A A 3030 专门为证券发行与证券交易办理登记 存管 过户和资金结算交收业务的中介机构是 专门为证券发行与证券交易办理登记 存管 过户和资金结算交收业务的中介机构是 A A 信用评级机构信用评级机构 B B 证券登记结算公司证券登记结算公司 C C 证券信息公司证券信息公司 D D 按揭证券公司按揭证券公司 答案 答案 B B 三 多项选择题三 多项选择题 1 1 证券投资主体包括 证券投资主体包括 A A 个人个人 B B 政府政府 C C 企事业企事业 D D 金融机构金融机构 答案 答案 ABCDABCD 2 2 个人投资者的投资目的主要有 个人投资者的投资目的主要有 A A 本金安全本金安全 B B 收入稳定收入稳定 C C 资本增值资本增值 D D 维持流动性维持流动性 答案 答案 ABCDABCD 3 3 机构投资者的特点主要有 机构投资者的特点主要有 A A 投资资金数量大投资资金数量大 B B 建立的资产组合规模较大建立的资产组合规模较大 C C 注重资产的安全性注重资产的安全性 D D 投资活动对市场影响较大投资活动对市场影响较大 答案 答案 ABCDABCD 4 4 参加证券投资的金融机构主要有 参加证券投资的金融机构主要有 A A 证券经营机构证券经营机构 B B 商业银行和信托投资公司商业银行和信托投资公司 C C 保险公司保险公司 D D 证券投资基金证券投资基金 答案 答案 ABCDABCD 5 5 证券投机活动的积极作用表现在 证券投机活动的积极作用表现在 A A 平衡价格平衡价格 B B 增强证券的流动性增强证券的流动性 C C 分散价格变动风险分散价格变动风险 D D 对价格变动起推波助澜的作用对价格变动起推波助澜的作用 6 答案 答案 ABCABC 6 6 根据证券所体现的经济性质 可分为 根据证券所体现的经济性质 可分为 A A 股票股票 B B 商品证券商品证券 C C 货币证券货币证券 D D 资本证券资本证券 答案 答案 BCDBCD 7 7 股票的特征表现在 股票的特征表现在 A A 期限上的永久性期限上的永久性 B B 决策上的参与性决策上的参与性 C C 责任上的无限性责任上的无限性 D D 报酬上的剩余性报酬上的剩余性 答案 答案 ABDEABDE 8 8 股票按股东的权益分为 股票按股东的权益分为 A A 普通股票普通股票 B B 优先股票优先股票 C C 后配股后配股 D D 混合股混合股 答案 答案 ABCDABCD 9 9 普通股股东是公司的基本股东 享有多项权利 主要有 普通股股东是公司的基本股东 享有多项权利 主要有 A A 经营决策参与权经营决策参与权 B B 盈余分配权盈余分配权 C C 剩余财产删剩余财产删 配权配权 D D 优先认股权优先认股权 答案 答案 ABCDABCD 1010 股份公司股息分配应遵循的原则是 股份公司股息分配应遵循的原则是 A A 股息优先原则股息优先原则 B B 纳税优先原则纳税优先原则 C C 公积金优先原则公积金优先原则 D D 无盈余无股利原则无盈余无股利原则 E E 同股同利原则同股同利原则 答案 答案 BCDEBCDE 1111 优先股票的特征有 优先股票的特征有 A A 领取固定股息领取固定股息 B B 按面额清偿按面额清偿 C C 无权参与经营决策无权参与经营决策 D D 无权分享公司利润增长的收益无权分享公司利润增长的收益 答案 答案 ABCDABCD 1212 我国的股票按投资主体分为 我国的股票按投资主体分为 A A 国家股票国家股票 B B 法人股票法人股票 C C 社会公众股票社会公众股票 D D 外资股票外资股票 答案 答案 ABCDABCD 1313 债券的特点是 债券的特点是 A A 期限性期限性 B B 安全性安全性 C C 收益性收益性 D D 流动性流动性 7 答案 答案 ABCDABCD 1414 市政债券主要种类有 市政债券主要种类有 A A 一般契约债券一般契约债券 B B 有限契约债券有限契约债券 C C 收益担保债券收益担保债券 D D 住宅公债住宅公债 答案 答案 ABCDABCD 1515 按计息方式不同 债券可分为 按计息方式不同 债券可分为 等 等 A A 单利债券单利债券 B B 复利债券复利债券 C C 定息债券定息债券 D D 浮动利率债券浮动利率债券 答案 答案 ABCDABCD 1616 债券按偿还期限可分为 债券按偿还期限可分为 A A 短期债券短期债券 B B 中期债券中期债券 C C 长期债券长期债券 D D 零息债券零息债券 答案 答案 ABCABC 1717 债券按市 债券按市 场所在地可分为场所在地可分为 A A 国内债券国内债券 B B 外国债券外国债券 C C 欧洲债券欧洲债券 D D 注册债券注册债券 答案 答案 ABCABC 1818 证券投资基金在证券市场上是 证券投资基金在证券市场上是 A A 投资客体投资客体 B B 投资主体投资主体 C C 投资中介投资中介 D D 投资工具投资工具 答案 答案 ABCDABCD 1919 证券投资基金的特征有 证券投资基金的特征有 A A 由专家运作管理由专家运作管理 B B 具有组合投资分散风险的优势具有组合投资分散风险的优势 C C 是一种间接的证券投资方式是一种间接的证券投资方式 D D 费用低 流动性强费用低 流动性强 答案 答案 ABCDABCD 2020 证券投资基金按组织形式可分为 证券投资基金按组织形式可分为 A A 公司型投资基金公司型投资基金 B B 契约型投资基金契约型投资基金 C C 封闭型投资基金封闭型投资基金 D D 开放型投资基金开放型投资基金 答案 答案 ABAB 2121 开放型投资基金与封闭型投资基金相比 具有 开放型投资基金与封闭型投资基金相比 具有 优点 优点 A A 随时可按净值兑现随时可按净值兑现 B B 流动性强流动性强 C C 投资风险小投资风险小 D D 安全便利安全便利 答案 答案 ABCDABCD 8 2222 证券投资基金按投资收益风险目标可分为 证券投资基金按投资收益风险目标可分为 A A 积极成长型积极成长型 B B 成长型成长型 C C 平衡型平衡型 D D 收入型收入型 答案 答案 ABCDABCD 2323 以下属于股票基金的是 以下属于股票基金的是 A A 优先股票基金优先股票基金 B B 普通股票基金普通股票基金 C C 指数基金指数基金 D D 认股权证基金认股权证基金 答桠答桠 ABAB 2424 参与证券投资基金运作的有 参与证券投资基金运作的有 A A 基金发起人基金发起人 B B 基金管理人基金管理人 C C 基金托管人基金托管人 D D 基金承销人基金承销人 答案 答案 ABCDABCD 2525 证券经营机构按从事证券业务的不同可分为 证券经营机构按从事证券业务的不同可分为 A A 证券经纪商证券经纪商 B B 证券承销商证券承销商 C C 证券自营商证券自营商 D D 证券投资咨询机构证券投资咨询机构 答案 答案 ABCABC 2626 证券承销方式可分为 证券承销方式可分为 A A 承购包销承购包销 B B 代销代销 C C 助销助销 D D 招标发售招标发售 答案 答案 ABCABC 2727 证券经纪业务的特点是 证券经纪业务的特点是 A A 属于二级市场的委托买卖业务属于二级市场的委托买卖业务 B B 经纪商与客户之间是委托代理关系经纪商与客户之间是委托代理关系 C C 经纪商承担的风险相对较小经纪商承担的风险相对较小 D D 收入来源于佣金收入来源于佣金 答案 答案 ABCDABCD 2828 在国外 证券自营商一般分为 在国外 证券自营商一般分为 A A 交易所自营商交易所自营商 B B 零股自营商零股自营商 C C 场外自营商场外自营商 D D 二级自营商二级自营商 答案 答案 ABCABC 2929 随着金融自由化和一体化的发展 证券经营机构的经营范围更为扩大 现已开拓的新业务有 随着金融自由化和一体化的发展 证券经营机构的经营范围更为扩大 现已开拓的新业务有 A A 私募发行私募发行 B B 兼并收购兼并收购 C C 基金管理基金管理 D D 风险基金风险基金 E E 金融衍生工具交易金融衍生工具交易 答案 答案 ABCDEABCDE 9 3030 在我国 在我国 律师事务所从事证券法律业务的内容主要有律师事务所从事证券法律业务的内容主要有 A A 为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书 B B 验证招股说明书验证招股说明书 C C 参与起草 审查 修改 制作公司的创立文件等法律文件参与起草 审查 修改 制作公司的创立文件等法律文件 D D 核查 验证法律意见书 并承担相应责任核查 验证法律意见书 并承担相应责任 答案 答案 ABCDABCD 二 单项选择题二 单项选择题 1 1 以下关于证券发行市场的表述正确的是 以下关于证券发行市场的表述正确的是 A A 有固定场所有固定场所 B B 有统一时间有统一时间 C C 证券发行价格与证券票面价证券发行价格与证券票面价 格较为接近格较为接近 D D 证券发行价格与证券票面价格差异很大证券发行价格与证券票面价格差异很大 答案 答案 C C 2 2 发行程序比较复杂 登记核准的时间较长 发行费用较高的发行方式是 发行程序比较复杂 登记核准的时间较长 发行费用较高的发行方式是 A A 私募发行私募发行 B B 公募发行公募发行 C C 直接发行直接发行 D D 间接发行间接发行 答案 答案 B B 3 3 由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是 由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是 A A 发起设立发起设立 B B 登记设立登记设立 C C 募集设立募集设立 D D 注册设立注册设立 答案 答案 A A 4 4 股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资 认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票 股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资 认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票 的发行方式是的发行方式是 A A 有偿增资发行有偿增资发行 B B 无偿增资发行无偿增资发行 C C 有偿无偿并行发行有偿无偿并行发行 D D 有偿无偿搭配发行有偿无偿搭配发行 答案 答案 A A 5 5 以下关于绿鞋 以下关于绿鞋 greengreen shoeshoe 表述不正确的是 表述不正确的是 A A 又称为超额配售又称为超额配售 B B 主承销商按不超过包销数额主承销商按不超过包销数额 120120 的股份发售 的股份发售 C C 平衡市场供求平衡市场供求 D D 稳定市价稳定市价 答案 答案 B B 10 6 6 股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的 股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的 A A 股本股本 B B 资本公积金资本公积金 C C 法定公积金法定公积金 D D 法定公益金法定公益金 答案 答案 B B 7 7 在股票发行制度中 生效期后发行公司才可销售股票的制度是 在股票发行制度中 生效期后发行公司才可销售股票的制度是 A A 核准制核准制 B B 注册制注册制 C C 登记制登记制 D D 审批制审批制 答案 答案 B B 8 8 以下关于发行债券筹资的表述不正确的是 以下关于发行债券筹资的表述不正确的是 A A 成本较低成本较低 B B 期限稳定期限稳定 C C 比较灵活比较灵活 D D 风险较大风险较大 答案 答案 D D 9 9 债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券 债券到期偿还是按票面额收回本息的 债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券 债券到期偿还是按票面额收回本息的 计息方式是计息方式是 A A 单利计息单利计息 B B 复利计息复利计息 C C 贴现计息贴现计息 D D 累进计息累进计息 答案 答案 C C 1010 我国的国家重点建设债券 财政债券等国债均采用 我国的国家重点建设债券 财政债券等国债均采用 方式发行 方式发行 A A 定向发售定向发售 B B 承购包销承购包销 C C 直接发售直接发售 D D 招标发行招标发行 答案 答案 A A 1111 规定在债券到期后 投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是 规定在债券到期后 投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是 A A 到期偿还到期偿还 B B 定期偿还定期偿还 C C 展期偿还展期偿还 D D 随时偿还随时偿还 答案 答案 C C 1212 我国上海 深圳证券交易所均实行 我国上海 深圳证券交易所均实行 A A 公司制公司制 B B 注册制注册制 C C 登记制登记制 D D 会员制会员制 筠筠 案 案 D D 1313 以下关于证券上市的表述不正确的是 以下关于证券上市的表述不正确的是 A A 发行上市的证券即是交易上市的证券发行上市的证券即是交易上市的证券 B B 证券上市有利于发行公司规范治理结构证券上市有利于发行公司规范治理结构 C C 公司上市的资格不是永久的公司上市的资格不是永久的 D D 证券上市能减少投资者的风险证券上市能减少投资者的风险 11 答案 答案 A A 1414 以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是 以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是 A A 撮合主机撮合主机 B B 通信网络通信网络 C C 交易监控交易监控 D D 柜台终端柜台终端 答案 答案 C C 1515 我国现行的证券交易制度规定 在一个交易日内 除首日上市证券外 每只股票或基金的交易价 我国现行的证券交易制度规定 在一个交易日内 除首日上市证券外 每只股票或基金的交易价 格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过 A A 5 5 B B 1010 C C 1515 D D 2020 答案 答案 B B 1616 在证券行情表中 成交量采用 在证券行情表中 成交量采用 计算方法 成交额采用计算方法 成交额采用 计算方法 计算方法 A A 单向单向 双向双向 B B 双向双向 单向单向 C C 双向双向 双向双向 D D 单向单向 单向单向 答案 答案 D D 1717 一般情况下 股价循环 一般情况下 股价循环 商业循环而发生 商业循环而发生 A A 先于先于 B B 后于后于 C C 无关于无关于 D D 不确定于不确定于 答案 答案 A A 1818 参与场外交易市场的证券商主要是 参与场外交易市场的证券商主要是 A A 佣金经纪商佣金经纪商 B B 场外经纪商场外经纪商 C C 自营商自营商 D D 场内经纪商场内经纪商 答案 答案 C C 1919 场外交易市场的交易对象以 场外交易市场的交易对象以 为主 证券交易所的交易对象以为主 证券交易所的交易对象以 为主 为主 A A 基金基金 股票股票 B B 债券债券 股票股票 C C 股票股票 股票股票 D D 债券债券 债券债券 答案 答案 B B 2020 场外交易市场与证券交易所的区别表现在 场外交易市场与证券交易所的区别表现在 A A 采取经纪制采取经纪制 B B 对投资者限制少对投资者限制少 C C 有严格的交易时间有严格的交易时间 D D 交易程序复杂交易程序复杂 答案 答案 B B 2121 享有 享有 高科技企业摇篮高科技企业摇篮 美誉的证券市场是美誉的证券市场是 A A 证券交易所证券交易所 B B 第二板市场第二板市场 C C 第三市场第三市场 D D 第四市场第四市场 答案 答案 B B 12 2222 以下不属于证券监管主要手段的是 以下不属于证券监管主要手段的是 A A 法律手段法律手段 B B 经济手段经济手段 C C 行政手段行政手段 D D 他律手段他律手段 答案 答案 D D 2323 以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是 以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是 A A 美国美国 B B 日本日本 C C 英国英国 D D 荷兰荷兰 答案 答案 A A 2424 我国发展证券市场的八字方针中 我国发展证券市场的八字方针中 是核心 是核心 A A 法制法制 B B 监管监管 C C 自律自律 D D 规范规范 答案 答案 D D 2525 我国的股票发行实行 我国的股票发行实行 A A 核准制核准制 B B 注冠注冠 制制 C C 审批制审批制 D D 登记制登记制 答案 答案 A A 2626 我国对证券经营机构的管理实行 我国对证券经营机构的管理实行 A A 特许制特许制 B B 注册制注册制 C C 登记制登记制 D D 审批制审批制 答案 答案 D D 2727 以下关于自律组织的表述不正确的是 以下关于自律组织的表述不正确的是 A A 一般实行会员制一般实行会员制 B B 对会员公司每年进行一次例行检查对会员公司每年进行一次例行检查 C C 对会员的日常业务活动进行监管对会员的日常业务活动进行监管 D D 一般实行注册制一般实行注册制 答案 答案 D D 三 多项选择题三 多项选择题 1 1 证券发行市场的特征是 证券发行市场的特征是 A A 无固定场所无固定场所 B B 无统一时间无统一时间 C C 证券发行价格与证券票面价格较为接近证券发行价格与证券票面价格较为接近 D D 证券发行价格与证券票面价格差异很大证券发行价格与证券票面价格差异很大 答案 答案 ABCABC 13 2 2 证券发行按有无发行中介可分为 证券发行按有无发行中介可分为 A A 私募发行私募发行 B B 公募发行公募发行 C C 直接发行直接发行 D D 间接发行间接发行 答案 答案 CDCD 3 3 股票发行的目的主要有 股票发行的目的主要有 A A 为新设立的股份公司而发行为新设立的股份公司而发行 B B 增资 扩大规模增资 扩大规模 C C 调整财务结构调整财务结构 D D 巩固公司经营权巩固公司经营权 答案 答案 ABCDABCD 4 4 股票增资发行可分为 股票增资发行可分为 A A 有偿增资发行有偿增资发行 B B 无偿增资发行无偿增资发行 C C 有偿无偿并行发行有偿无偿并行发行 D D 有偿无偿搠有偿无偿搠 配发行配发行 答案 答案 ABCDABCD 5 5 股票发行全额预缴款方式分为 股票发行全额预缴款方式分为 阶段 阶段 A A 申购申购 B B 冻结冻结 C C 验资配售验资配售 D D 余额即退余额即退 答案 答案 ABCDABCD 6 6 按发行价格与股票面值的关系分类 股票发行可分为 按发行价格与股票面值的关系分类 股票发行可分为 A A 平价发行平价发行 B B 溢价发行溢价发行 C C 折价发行折价发行 D D 协商定价发行协商定价发行 答案 答案 ABCABC 7 7 股票首次公募发行的程序包括 股票首次公募发行的程序包括 A A 准备阶段准备阶段 B B 申请阶段申请阶段 C C 促销阶段促销阶段 D D 发售阶段发售阶段 答案 答案 ABCDABCD 8 8 公司发行债券的主要目的有 公司发行债券的主要目的有 A A 筹集长期稳定资金筹集长期稳定资金 B B 减低筹资成本减低筹资成本 C C 降低筹资风险降低筹资风险 D D 维持对公司的控制维持对公司的控制 答案 答案 ABCDABCD 9 9 影响债券发行总额的因素主要有 影响债券发行总额的因素主要有 等 等 A A 发行者的资金需要发行者的资金需要 B B 发行者的资信状况发行者的资信状况 C C 发行者还本付息能力发行者还本付息能力 D D 市场的承受能力市场的承受能力 14 答案 答案 ABCDABCD 1010 债券的发行方式主要有 债券的发行方式主要有 A A 定向发售定向发售 B B 承购包销承购包销 C C 直接发售直接发售 D D 招标发行招标发行 答案 答案 ABCDABCD 1111 债券偿还方式主要有 债券偿还方式主要有 A A 到期偿还到期偿还 B B 期中偿还期中偿还 C C 分期偿还分期偿还 D D 展期偿还展期偿还 答案 答案 ABDABD 1212 会员堠 会员堠 证券交易所的特征有证券交易所的特征有 A A 有固定的交易场所有固定的交易场所 B B 交易者是会员证券公司交易者是会员证券公司 C C 交易对象是合乎一定标准的上市证券交易对象是合乎一定标准的上市证券 D D 交易量集中 效率高交易量集中 效率高 E E 管理严格 市场秩序化管理严格 市场秩序化 答案 答案 ABCDEABCDE 1313 证券上市对发行公司的意义表现在 证券上市对发行公司的意义表现在 A A 推动发行公司建立 规范治理结构推动发行公司建立 规范治理结构 B B 提高发行公司的声誉和影响提高发行公司的声誉和影响 C C 有利于发行公司进入资本快速 连续扩张的通道有利于发行公司进入资本快速 连续扩张的通道 D D 行情公布迅速 规范行情公布迅速 规范 答案 答案 ABCDABCD 1414 证券交易所的运行系统包括 证券交易所的运行系统包括 A A 交易系统交易系统 B B 结算系统结算系统 C C 信息系统信息系统 D D 监察系统监察系统 答案 答案 ABCDABCD 1515 证券交易所的主要交易规则有 证券交易所的主要交易规则有 等 等 A A 交易时间交易时间 B B 交易单位交易单位 C C 价位价位 D D 报价方式报价方式 答案 答案 ABCDABCD 1616 以下关于市价总额的表述正确的是 以下关于市价总额的表述正确的是 15 A A 按当市价格计算按当市价格计算 B B 综合反映证券市场各类相关信息综合反映证券市场各类相关信息 C C 是描述证券市场规模大小的重要标准是描述证券市场规模大小的重要标准 D D 按面额计算按面额计算 答案 答案 ABCABC 1717 证券交易所的功能有 证券交易所的功能有 A A 提供证券交易的圠提供证券交易的圠 所所 B B 形成较为合理的价格形成较为合理的价格 C C 引导资金的合理流动引导资金的合理流动 D D 预测 反映经济动态预测 反映经济动态 答案 答案 ABCDABCD 1818 场外交易市场的特征是 场外交易市场的特征是 A A 分散 无固定场所分散 无固定场所 B B 投资者可直接参与投资者可直接参与 C C 以交易商报价为驱动的市场以交易商报价为驱动的市场 D D 管理比较宽松管理比较宽松 答案 答案 ABCDABCD 1919 场外交易市场的参与者包括 场外交易市场的参与者包括 A A 自营商自营商 B B 店头证券商店头证券商 C C 会员证券商会员证券商 D D 证券承销商证券承销商 E E 机构投资者和个人投资者机构投资者和个人投资者 答案 答案 ABCDEABCDE 2020 场外交易市场的功能主要有 场外交易市场的功能主要有 A A 债券发行的重要场所债券发行的重要场所 B B 为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会 C C 是二级市场的重要组成部分是二级市场的重要组成部分 D D 是证券交易所的必要补充是证券交易所的必要补充 答案 答案 ABCDABCD 2121 NASDAQNASDAQ 市场的特征是市场的特征是 A A 报价驱动型市场报价驱动型市场 B B 采用多个做市商制度采用多个做市商制度 C C 是电子化的市场是电子化的市场 D D 上市费用低 上市标准也低上市费用低 上市标准也低 答案 答案 ABCDABCD 16 2222 证券市场监管的目标在于 证券市场监管的目标在于 A A 保护投资者利益保护投资者利益 B B 保障合法的证券交易活动保障合法的证券交易活动 C C 监督证券中介机构依法经营监督证券中介机构依法经营 D D 维持证券维持证券 市场的正常秩序市场的正常秩序 答案 答案 ABCDABCD 2323 各国的证券市场发育程度不同 故监管模式也不尽相同 大致可分为 各国的证券市场发育程度不同 故监管模式也不尽相同 大致可分为 A A 法定机构监管模式法定机构监管模式 B B 政府监管模式政府监管模式 C C 自律模式自律模式 D D 行业协会监管模式行业协会监管模式 答案 答案 ABCABC 2424 我国证券市场的发展必须坚持 我国证券市场的发展必须坚持 A A 法制法制 B B 监管监管 C C 自律自律 D D 规范规范 答案 答案 ABCDABCD 2525 世界各国对证券发行审核的方式主要有 世界各国对证券发行审核的方式主要有 A A 注册制注册制 B B 核准制核准制 C C 审核制审核制 D D 保荐人制度保荐人制度 答案 答案 ABAB 2626 对证券经营机构的设立监管主要有 对证券经营机构的设立监管主要有 A A 特许制特许制 B B 注册制注册制 C C 登记制登记制 D D 承认制承认制 答案 答案 ABAB 2727 证券交易所对证券市场的监管包括 证券交易所对证券市场的监管包括 A A 对证券交易活动的监管对证券交易活动的监管 B B 对会员的监管对会员的监管 C C 对上市公司的监管对上市公司的监管 D D 对在交易所内进行交易的投资者的监管对在交易所内进行交易的投资者的监管 答案 答案 ABCABC 单项选择题单项选择题 1 1 证券公司和在堠 证券公司和在堠 户之间的是户之间的是 的法律关系 的法律关系 A A 委托代理关系委托代理关系 B B 抵押关系抵押关系 C C 信托关系信托关系 D D 无任何法律关系无任何法律关系 答案 答案 A A 2 2 投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是 投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是 委托方式委托方式 A A 电话委托电话委托 B B 递单委托递单委托 C C 自助终端委托自助终端委托 D D 传真委托传真委托 17 答案 答案 B B 3 3 证券市场的市场属性集中体现在 证券市场的市场属性集中体现在 A A 委托委托 B B 结算结算 C C 过户登记过户登记 D D 竞价成交竞价成交 答案 答案 D D 4 4 每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵 对证券和资金的应收 每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵 对证券和资金的应收 应付净额进行计算和处理的过程是指应付净额进行计算和处理的过程是指 A A 证券交割证券交割 B B 交收交收 C C 结算结算 D D 证券清算证券清算 答案 答案 D D 5 5 大多数国家证券交易市场采取的交割时间安排是 大多数国家证券交易市场采取的交割时间安排是 A A 当日交割 交收当日交割 交收 B B 次日交割 交收次日交割 交收 C C 例行日交割 交收例行日交割 交收 D D 特约日交割 交收特约日交割 交收 答案 答案 C C 6 6 市价委托指令的特点是 市价委托指令的特点是 A A 委托价格固定化委托价格固定化 B B 成交价格理想 投资者可事先确定投资成本成交价格理想 投资者可事先确定投资成本 C C 委托人不限定价格 经纪人可挠委托人不限定价格 经纪人可挠 市场价格变化灵活掌握 随机应变市场价格变化灵活掌握 随机应变 D D 有一定的委托有效期限制有一定的委托有效期限制 答案 答案 C C 7 7 投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是 投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是 委托 委托 A A 市价委托指令市价委托指令 B B 限价委托指令限价委托指令 C C 停止损失委托指令停止损失委托指令 D D 停止损失限价委托指令停止损失限价委托指令 答案 答案 C C 8 8 证券买卖成交后 按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指 证券买卖成交后 按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指 A A 现货交易方式现货交易方式 B B 信用交易方式信用交易方式 C C 期货交易方式期货交易方式 D D 期权交易方式期权交易方式 答案 答案 A A 9 9 当货币供应量偏多 通货膨胀严重 经济过热 证券市场投机过盛时 中央银行会 当货币供应量偏多 通货膨胀严重 经济过热 证券市场投机过盛时 中央银行会 A A 降低信用交易的法定保证金比率降低信用交易的法定保证金比率 B B 增加货币供应量增加货币供应量 18 C C 提高信用交易的法定保证金比率提高信用交易的法定保证金比率 D D 放大信用放大信用 答案 答案 C C 1010 使用保证金交易方式买进股票 在股票价格上升的情况下 投资者可以用与现货交易 使用保证金交易方式买进股票 在股票价格上升的情况下 投资者可以用与现货交易 一样数量的本金 获得一样数量的本金 获得 A A 更小的盈利更小的盈利 B B 更大的盈利更大的盈利 C C 盈利不变盈利不变 D D 导致亏损导致亏损 答案 答案 B B 1111 保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金 缴存保证 保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金 缴存保证 金数量计算公式是金数量计算公式是 A A 所借证券卖出时的市场价值所借证券卖出时的市场价值 保证金最低维持率保证金最低维持率 B B 所借证券买回时的市场价值所借证券买回时的市场价值 保证金最低维持率保证金最低维持率 C C 所借证券卖出时的市场价值所借证券卖出时的市场价值 法定保证金率法定保证金率 D D 所借证券买回时的市场价值所借证券买回时的市场价值 保证金最低维持率保证金最低维持率 答案 答案 C C 1212 国际市场上最早出现的期货品种是 国际市场上最早出现的期货品种是 A A 外汇期货外汇期货 B B 黄金期货黄金期货 C C 谷物期货谷物期货 D D 石油期货石油期货 答案 答案 C C 1313 套期保值者的目的是 套期保值者的目的是 A A 在期货市场上赚取盈利在期货市场上赚取盈利 B B 转移价格风险转移价格风险 C C 增加资产流动性增加资产流动性 D D 避税避税 答案 答案 B B 1414 从理论上说 期货价格应稳定地反映现货价格加上 从理论上说 期货价格应稳定地反映现货价格加上 A A 期货交易的手续费期货交易的手续费 B B 消费税消费税 C C 特定交割期的持有成本特定交割期的持有成本 D D 运输费运输费 答案 答案 C C 1515 在合约到期前 交易者除了进行实物交割 还可以通过 在合约到期前 交易者除了进行实物交割 还可以通过 来结束交易 来结束交易 A A 投机投机 B B 对冲对冲 C C 交收交收 D D 主动放弃主动放弃 筠筠 案 案 B B 19 1616 交易的保证金是买卖双方履行其在合约中应承担义务的财力担保 起履约交易的保证金是买卖双方履行其在合约中应承担义务的财力担保 起履约 的保证作用 的保证作用 A A 信用信用 B B 期货期货 C C 现货现货 D D 以上皆非以上皆非 答案 答案 B B 1717 以下可以作为短期利率期货的基础金融工具的有 以下可以作为短期利率期货的基础金融工具的有 A A 中长期商业银行票据中长期商业银行票据 B B 商业银行定期存款证商业银行定期存款证 C C 中长期市政债券中长期市政债券 D D 短期国库券短期国库券 答案 答案 D D 1818 股票价格指数是以 股票价格指数是以 为为 商品商品 的期货合约 的期货合约 A A 股票价格股票价格 B B 股票价格指数股票价格指数 C C 商品价格指数商品价格指数 D D 通货膨胀指数通货膨胀指数 答案 答案 B B 1919 根据现货需要保值的期限选择期货合约的期限 应尽可能使 根据现货需要保值的期限选择期货合约的期限 应尽可能使 A A 期货交割月在现货保值期结束时间半年之后期货交割月在现货保值期结束时间半年之后 B B 现货交割月紧跟在期货保值期结束时间之后现货交割月紧跟在期货