03-2018注册咨询工程师项目决策分析与评价精心整理考点.docx

精品文档项目决策分析与评价（重点摘选）1、 项目决策与前期策划1、 项目目标：（1） 宏观目标：项目建设对国家、地区、行业要达到的整体发展目标所产生的积极影响、作用。不同性质的项目宏观目标有区别。（2） 具体目标：1） 效益：经济、社会、环境。2） 规模：建设规模。3） 功能：扩大生产规模，降低单位产品成本；向前延伸，生产所需原材料，降低产品成本、经营风险；向后延伸，延长产品生产链，提高产品附加值；引进先进技术设备，提高产品技术含量、质量；进行技术改造，调整产品结构，开发适销对路产品；利用专利技术，开发高新技术产品；拓宽投资领域，分散经营风险。4） 市场：目标市场、市场占有份额。2、 决策过程：信息收集、方案构造设计、评价、抉择原则：科学、民主、效益、风险责任、可持续发展3、 政府投资VS企业投资（决策管理方式）政府：项目审批制企业：除政府核准的投资项目目录的企业投资项目以外，一律实行备案制。4、 境外投资项目核准决策程序：中方投资额3亿美元及以上境外投资项目，报国务院投资主管部门备案。涉及敏感行业、地区的不分限额，由国务院投资主管部门核准。5、 咨询机构职责责任：工程咨询单位资格认定办法规定，对承担编制项目建议书、可行性研究报告、项目申请书、重要领域发展建设规划等业务的咨询单位，不得承担同一项目或事项的咨询评估任务。承担咨询评估任务的咨询机构，不得承担同一项目的设计、优化设计、招标代理、监理、代建、后评价等后续业务；禁止不具备资质的单位从事工程咨询业务。6、 项目前期策划的质量保证：（1） 项目经理责任制：项目前期策划工作质量的基础（2） 成果质量评审制：内部、外部评审（3） 成果（工程咨询成果）质量评价标准：与国家法律法规政策的符合性；与国民经济和社会事业发展目标一致性；与委托单位要求的满意性；与各方利益权衡的协调性。2、 项目规划1、 项目规划的分类：产业、企业、园区2、 产业规划（1） 编制原则：前瞻性、相关性、可操作性、政策性、可持续发展性（2） 内容：1） 产业分析（研究）：外部环境、内部资源、产业政策研究、优劣势2） 产业发展定位：选择、规模、次序、空间布局、产业体系、集群3） 产业规划实施方案：实施步骤、评价效果、提出措施建议3、 企业规划：（1） 编制原则：政策性、差异化、价值链、取舍、创新、可持续发展（2） 规划分析的内容、重点：1） 现状调查与分析：重点分析企业经营结构、存在问题、面临挑战；2） 发展环境分析：重点分析有重要影响的外部环境因素，应更有针对性，不能使该分析流于形式。3） 竞争力4） 价值链5） SWOT（3） 规划制订的内容、重点：明确企业发展方向，业务结构，重点任务（确定未来发展的技术路径，解决如何做的问题）（4） 规划实施的内容、重点：规划效果预测、重点关注投入产业情况、对企业各项经营指标的影响（5） 方法与工具：1） 对标分析：将企业经营的各方面状况与竞争对手或行业内外一流的企业进行对照分析的过程，是一种评价自身企业和研究其他企业的手段，对标可将外部企业的持久业绩作为自身企业的内部发展目标，对标也是学习全球最佳实践的过程。步骤：确定对标分析内容、选择对标企业、收集数据、对标分析结果比较2）企业竞争力分析：专家评分法。内、外部。3）价值链分析4、园区规划：（1）编制原则：1）绿色发展：坚持“生态功能不降低、水土资源不超载、污染物排放总量不突破、安全环境准入不降低”四条红线，注重区域生态环境的保护，满足环境保护、防火、防爆、安全和职业卫生等要求，建设生态园区。2）集约发展3）成链发展4）弹性发展5）因地制宜3、 项目建议书1、 项目建议书的目的和作用：对于政府投资项目是决策程序上的要求。对于投资者也是通过初步的研究，判断项目是否有生命力，是否值得投入更多的人力和资金进行可行性研究，避免造成浪费。2、 初步（预）可行性研究的目的和作用：在投资机会研究的基础上，对项目方案进行初步的技术、经济分析和社会、环境评价，对项目是否可行作出初步判断。主要目的：论证项目建设的必要性和可能性。3、 初步可研VS可研（1） 目的、作用1）初步：政府投资项目立项，企业内部策划初步决定投资建设意向的重要依据2）可研：可研报告（项目申请书）是项目审批（核准）决策的依据。（2） 研究方法、深度1）初步：近年同行业类似项目及其生产水平的类比方法，匡算项目总投资（允许误差20%左右），经济效益评价以静态为主，或与动态分析相结合。2）可研：按照项目建设方案确定的工程量测算项目总投资，投资估算误差不应大于10%，资金筹措应有具体方案，项目效益测算以动态为主。4、项目建议书，深度要求：应能满足立项的要求；深度介于投资机会研究、产业规划研究、可行性研究之间。5、初步可研，深度：介于投资机会、可研之间。6、投资机会研究：目的：发现有价值的投资机会。内容：市场调查，供需分析，投资、税收政策等重点：分析投资环境4、 项目可行性研究报告1、作用：投资决策；筹措资金、申请贷款；编制初步设计文件的依据2、基本要求：预见、客观公正、可靠、科学性。3、深度要求：（1）内容齐全、数据准确、论据充分、结论明确，满足决策者定方案、定项目的需要。（2）以市场为导向，围绕增强核心竞争力做工作，以经济效益或投资效果为中心，最大限度地优化方案，提高投资效益、效果。（3）选用的主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求。引进技术设备的资料应能满足合同谈判的要求。（4）对投资、成本费用的估算应采用分项详细估算法。准确度应满足决策者需要。（5）融资方案，应能满足项目资金筹措及使用计划对投资数额、时间和币种的要求，并能满足银行等金融机构信贷决策的需要。4、产品方案（大纲）：即拟建项目的主导、辅助产品，或副产品及生产能力的组合方案，包括产品品种、产量、规格、质量标准、工艺技术、材质、性能、用途、价格、内外销比例等5、建设（生产）规模：设定的正常运营年份项目可能达到的生产或服务能力。6、建设条件与场（厂）址选择：地质灾害危险性评估：工程建设可能诱发、加剧地质灾害的可能性；工程建设本身可能遭受地质灾害的危险性；拟采取的防治措施。7、 工程方案：选择是在已选定项目建设规模、技术方案、设备方案基础上（约束条件），研究论证主要建筑物、构筑物的建造方案。8、 配套工程方案：（1） 给水工程水源选择：城市自来水、地表水（含江、河、湖、海等）、地下水（含矿井水）。节水指标计算：1. 重复利用率（%）=重复利用水量/生产过程总用水量（m）2. 单位产品耗（新）水量（m/单位产品）=年生产用新水量综合综合/年产品总量3. 新水利用系数（%）进出=生产过程中（取用新水量外排水量）/取用新水量（2）排水工程（3）污水处理（4）供电工程（5）电信工程（6）供热工程：热源选择受区域集中供热，、生产装置余热回收利用、燃料供应等影响。选择热源的顺序为：余热利用热源，园区集中供热设施热源富余能力，对集中热源进行改扩建和自建热源。（7）维修设施（8）其他辅助与公用设施9、环境保护环境保护方案研究要求：1）认真贯彻环境影响评价法等国家和地方政府及行业制订的法规、条例、规定、标准等2）实行“预防为主，综合治理，以管促治”的方针，坚决做到保护环境与生产建设同步规划、实施，实现经济、社会、环境效益的统一。3）坚持科学规划、突出预防为主的方针，从源头防治污染和生态破坏；4）坚持清洁生产，强化污染物减排和治理5）防范环境风险6）引进国外技术和设备的项目，必须遵守我国的环境保护法律、法规和政策10、安全、职业卫生、消防（1）安全生产保障措施：1）选择先进、经济、节能高效的安全技术、材料、工艺、设备，保证生产过程的本质安全，从源头上消除事故隐患；2）对重大危险源进行有效监控，重大事故隐患得到有效治理；3）建立企业安全生产监管体系，创新安全生产监管方式和手段，提高安全生产监管执法装备水平和执法能力；4）建立健全本企业安全生产应急救援体系；5）建立安全生产责任制，健全安全生产规章和操作规程；6）新建、改建、扩建危险物品生产、储存装置和设施，伴有危险物品产生的生产装置和设施的建设项目，应当按照国家安全生产监督管理总局有关要求在可行性研究阶段进行建设项目设立（审批、核准、备案）前的安全审查，并获得建设项目安全许可实施部门通过安全审查的文件。对于有危险工艺建设项目，应按照危险工艺安全控制等规范要求，确定重点监控参数及推荐的控制方案，设置安全监控设备。按照“行业准入条件”，完善安全设施。7）建设项目的安全实施应与主体工程同时设计、施工、投入生产使用。11、职业卫生对策与措施：1）加强从业人员的劳动保护，有效防止职业危害；2）强化对粉尘、毒物、放射性物质、腐蚀性物质等监测工作的督察；采取措施、使粉尘、高毒物品等主要危害因素监测合格率达到80%以上，工作场所职业危害告知率和警示标识设置率高达90%以上，重大急性职业危害事件得到基本控制；3）可能产生职业病危害的建设项目需进行“职业病危害预评价”，对建设项目可能产生的职业病危害因素及其对工作场所和劳动者健康的影响做出评价，确定危害类别和职业病防护措施4）建设项目的职业病防护措施应与主体工程同时设计、施工、投入生产和使用。12、消防设施和措施一般包括消防站、消防给水系统（消防水源、水池、泵房、消防用水量、消防给水管道、消防栓、消防水炮、水喷淋、水喷雾）、泡沫灭火系统、蒸汽灭火系统、自动灭火系统、灭火器材、火灾报警系统、消防道路系统、消防电源及配电、防雷及防静电接地、建筑物的防烟、排烟，甲/乙类厂房及仓库的采暖、通风和空气调节等；大型核设施项目、大型发电厂、民用机场、主要港口，生产、储存易燃易爆危险物品的大型项目，储备可燃的重要物资的大型仓库、基地，应当建立单位专职消防队。13、 节能、节水：（1） 节能原则、要求：节约能源法规定，国务院和省、自治区、直辖市人民政府应当在基本建设、技术改造资金中安排节能资金，用于支持能源的合理利用以及新能源和可再生能源的开发；固定资产投资工程项目的可行性研究报告，应当包括合理用能的专题论证。达不到和利用能标准和节能设计规范的项目，依法审批机关不得批准建设；项目建成后，达不到合理用能标准和节能设计规范要求的，不予验收。（2） 节约用水原则、要求：节水工作要实现工程措施与非工程措施相结合，先进技术和常规技术相结合，强制节水与效益引导相结合（3） 加强用水管理（4） 提高水的重复利用率14、 项目组织与管理：项目招标：国有资金占控股或主导地位的必须依法进行招标的项目，应当公开招标，但有下列情形之一的可以邀请招标：（1） 技术复杂、有特殊要求或受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；（2） 采用公开招标方式的费用占项目合同金额比例过大。15、 资金筹措（资金来源）（1）权益资本：企业可用于项目的现金，企业资产、经营权等变现获得的资金，扩充权益资本，政府财政性资金（2）债务资金：直接融资（企业、国际债券）；间接融资（商业银行贷款、政策性银行贷款、国外政府贷款、国际金融组织贷款、出口信贷、银行贷款等）（3）准股本资金：优先股股票，可转换债券（4）融资租赁：资产拥有者在一定期限内按照规定的合约将资产租给承租人使用，由承租人分期付给一定租赁费。16、经济分析（作用）：（1）正确反映项目对社会福利的净贡献，评价项目经济合理性；（2）对那些本身财务效益好，但经济效益差的项目实行限制；（3）对那些本身财务效益差，而经济效益好的项目予以鼓励；（4）政府审批或核准项目的重要依据；（5）为市场化运作的基础设施等项目提供财务方案的制订依据；（6）比选和优化项目（方案）的重要作用（7）有助于实现企业利益、地区利益与全社会利益有机地结合和平衡。16、资本运作（BOT类项目）考虑因素：可行性研究要重点考虑：政治法律，竞争（业内、新的竞争者加入、替代品），消费者需求，盈利预测、稳定性估计，项目回报率。评价指标：经营比率=经营现金流量变化百分比/销售额变化百分比 PI=净现值/投资17、非经营性项目财务分析目的和要求：效益难以货币化的项目，比选要求：（1） 遵循基本的方案比选原则和方法（2） 费用应包含从项目投资开始到项目终结的整个期间内所发生的全部费用。可按费用现值或费用年值计算；（3） 效果的计量单位应能切实度量项目目标的实现程度，且便于计算；（4） 在效果相同的条件下，应选取费用最小的备选方案；（5） 在费用相同的条件下，应选取效果最大的备选方案；（6） 备选方案效果、费用均不同时，应比较两个备选方案之间的费用差额和效果差额，计算增量的效果费用比或费用效果比，分析获得增量效果所付出的增量费用是否值得。（边际）五、项目申请书1、编制分类：企业投资：项目单位情况；拟建项目情况；资源利用和生态环境影响分析；经济和社会影响分析。外商投资：项目及投资方情况；资源利用和生态环境影响分析；经济和社会影响分析。2、 项目申请书VS可行性研究报告（适用范围和作用）：可研报告：是投资建设项目内在规律的要求，是项目决策与评价过程中的客观要求，适用于所有投资建设项目；项目申请书：是政府行政许可的要求，仅仅适用于企业投资建设实行政府核准制的项目，即列入核准目录的，不使用政府投资建设的重大项目和限制类项目。注：政府投资项目和实行备案制的企业投资项目，均不需要编制项目申请书。3、 编制内容：（1） 申报单位及项目概况（2） 发展规划、产业政策和行业准入分析（3） 资源开发、综合利用分析（4） 节能方案分析（5） 建设用地、征地拆迁及移民安置分析（6） 环境和生态影响分析（7） 安全卫生与消防分析（8） 经济影响力分析（9） 社会影响分析（10） 项目风险及防范措施分析六、资金申请报告编制分类：财政补贴性资金支持项目；高科技产业化；国际金融组织贷款。七、政府和社会资本合作（PPP）项目实施方案1、 适用范围：政府负有提供责任，又适宜市场化运作的基础设施和公共服务类项目。2、 实施方案与项目前期工作的关系：编制目的不同项目建议书、可研报告等前期工作成果主要服务于政府投资项目的立项、决策；实施方案，主要服务于项目是否采用政府和社会资本合作（PPP）模式以及实施所涉及核心事项的论证、决策。3、 实施方案的内容：风险分配方案（结果）：（1） 政府需承担的风险。经过政府审批或核准的建设项目，政策风险宜由政府承担；对社会和法律风险，政府可以通过行政、法律的手段进行控制，这部分风险一般适宜由政府承担。（2） 社会资本方需承担的风险。社会资本具有较丰富的商业经验，与商业经济行为相关的类似风险由社会资本承担更为合理。（3） 双方共同承担的风险。如不可抗力因素。（4） 风险控制应对的措施和建议。4、 政府和社会资本（PPP）项目运作方式（1）委托运营（O&M）：政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付委托运营费。8年（2）管理合同（MC）：政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付管理费；通常作为TOT项目的过渡方式。3年（3）建设运营移交（BOT）2030年（4）建设拥有运营（BOO）长期（BOT演变）（5）转让运营移交（TOT）2030年（6）改进运营移交（ROT）2030年5、项目交易结构：项目回报机制：使用者付费、政府付费、使用者付费+可行性缺口补助5、 监管构架：监管体系（三方面）：履约、行政、公众。6、 物有所值评价：（1） 定性评价：全生命周期整合程度、风险识别与分配、绩效导向与鼓励创新、潜在竞争程度、政府机构能力、可融资性等六项基本评价指标，以及根据具体分配情况设置的补充指标。（2） 定量评价：1） PPP值：风险承担支出应充分考虑各类风险出现的概率和带来的支出责任，可采用比例法、情景分析法、概率法进行测算2） PSC值：三项成本的全生命周期现值之和；参照项目的建设和运营维护净成本、竞争性中立调整值、项目全部风险成本。7、 实施方案的完善和报批：评估论证及报批：实施方案等内容在得到项目实施部门基本认可之后，为确保前期决策科学性，主管部门可自行组织或委托专业第三方机构对实施方案等内容进行专门的评估论证8、 项目评估1、 任务：政府部门委托：侧重于项目的经济、社会影响评价；企业委托：重点评估项目本身的盈利能力、资金流动性和财务风险2、 原则：独立、公正、科学、可靠3、 评估人员的素质要求：对规划评估项目负责人业务素质和组织能力的要求：（1） 具有高级项目经理资格；（2） 从事相关领域咨询工作5年以上，并主持过10个以上相关项目的评估工作；（3） 具有从事专项规划或地区规划工作的经历和规划业务知识；（4） 具有组织大型、综合性规划评估工作的管理协调能力。4、 项目评估VS项目可行性研究承担主体不同：1）项目建议书（初步可行性研究）、可行性研究：通常由项目法人或企业主持，按照合同委托工程咨询机构进行研究；2）项目评估：由项目投资主管部门主持，委托符合资质要求入选的咨询机构进行项目建议书（初步可研）、可行性研究评估。5、政府投资项目的咨询评估：重点论证内容：1） 是否符合政府投资管理的有关法律法规；2） 是否符合国家有关规划、产业政策、行业准入标准；3） 是否符合社会需求，目标定位是否合理；4） 项目规模、建设内容及工程技术方案是否合理；5） 投资构成、融资方案是否合理；6） 项目建设及运营模式是否满足有关政策规定，能否确保项目顺利实施；7） 项目法人组织建设能力、运营能力与资源保障能力能否满足要求；8） 资源开发利用是否合理有效；9） 生态环境和自然文化遗产是否得到有效保护；10） 土地利用、移民安置方案是否合理，对公众利益特别是项目建设地的公众利益是否产生重大不利影响。11） 财务方案是否可行，政府资金能否得到合理利用，稀缺资源能否得到有效配置；12） 能否产生理想的经济效果，适应区域经济发展的需要；13） 社会效果如何；14） 项目投资建设过程中可能遇到的各种风险能否得到有效控制。5、 企业投资项目的咨询评估：主要内容：（1） 资源开发及综合利用（方案、措施）：1）开发：是否符合资源开发利用的可持续发展战略要求，是否符合保护资源环境的政策规定，是否符合资源开发总体规划及综合利用的相关要求等提出评估意见。2）利用：对于需要占用重要资源的拟建项目，从发展循环经济、建设资源节约型社会等角度，对主要资源占用品种、数量、来源等情况以及综合利用方案的合理性，资源利用效率的先进程度，拟建项目是否对地下水等其他资源造成不利影响等进行分析评估3）节约：对拟建项目作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约措施方案的合理性，采取资源节约措施后的资源消耗指标的对比分析，项目方案是否符合国家有关资源节约及有效利用的相关政策要求，在提高资源利用效率、降低水资源消耗及主要金属矿、非金属矿等资源消耗方面所采取的措施是否可行等提出评估意见（2） 经济影响：经济费用效益或费用效果分析的评估；行业影响评估；区域经济影响评估；宏观经济影响评估6、 项目评估质量控制的重点：配置人力资源；收集待评材料；制订质量计划；建立评审制度（部门、公司评审）；建立质量控制责任制。7、 工程咨询机构的选择：原则：有执业资格、有信誉、有实力方式：公开招标、邀请招标、征求建议书、两阶段招标、竞争性谈判、聘用专家9、 建设方案研究与比选1、 任务：要对两种以上可能建设方案，从技术、经济、环境、社会各方面，对建设方案的科学性、可能性、可行性进行论证、排序、比选和优化。通过建设方案研究与比选，选择合理的建设规模和产品方案、先进适用的工艺技术、性能可靠的生产设备、合理可行的资源供应与运输方案、适宜的场址、合理的总图布置以及相应的配套设施方案，确保项目的综合效益最大化。2、 作用：建设方案研究与比选是构建合理的经济和技术方案的重要工具，建设方案研究与比选的结论意见是判断项目是否可行和项目投资决策的重要依据，也是进行项目经济评价、环境评价和社会评价的基础一个好的项目建设方案，是实现项目目标、增加投资效益、规避投资风险的基础，因此建设方案研究与比选工作的好坏，对项目的科学决策起着关键作用。3、 原则：先进性、适用性、可靠性、安全性、经济性；技术、经济、社会和环境相结合。4、 指标体系：技术、经济、社会（含环境）层面等方面公共产品类项目方案比较往往偏重于社会层面，要从经济与社会协调发展、人民生活水平提高、方便出行、社会和谐稳定等方面进行比较5、 范围：（1）项目整体方案：建设规模与产品；总体技术路线；场址选择；总体布局和主要运输；环境保护；其他总体性建设。（2）分项工程：车间、生产装置、专项工程（道路、管线、码头等）；其他分项工程建设方案。（3）各专业工程：公用工程配套设施及主要设备选择。6、 确定建设规模考虑的主要因素：（1） 合理的经济规模。项目投入产出处于较优状态，资源和资金可以得到充分利用，并可获得最佳经济效益的规模。衡量经济规模合理性的指标通常有：单位产品投资；单位产品成本；劳动生产率；单位投资利润率等；（2） 市场容量与竞争力。市场对拟建项目的产品品种、规格、数量的要求，从产出方向上规定了项目拟建规模。（3） 环境容量、自然资源供应量（4） 技术经济社会条件、现代化建设要求7、 工艺技术及设备方案研究：（1）生产工艺技术方案：选择考虑的主要因素：先进性、适用性、安全性、可靠性、经济合理性、符合清洁生产工艺要求。来源分类：1）在国内有工业化业绩、技术先进、可靠、成熟的条件下，采用国内成套技术建设，即生产工艺技术全部为全部国产化；2）国内外都有成熟技术，但技术路线不一，或在建设规模上国内尚无大规模运行业绩，可采用国内外招标，择优选择；3）技术特别复杂、国内为第一套的建设项目，其工艺技术、工艺包、基础设计均由国外工程公司完成，详细设计、部分设备采购由国内工程公司完成。（2）技术设备方案：类型：国内尚无制造业绩的某些关键设备，可采用引进技术、合作制造方式采购。分别由多国、多厂商引进的关键设备在技术性能参数、生产能力、生产条件要求诸方面都要做到匹配、衔接和协调，以求最优化组合。（3） 高新技术的工艺方案：采用高新技术，应符合先进性、创新性、成熟性、实用性要求。8、 场（厂）址及路线方案研究：（1）项目选址考虑主要因素：1）自然环境因素：自然资源条件（矿产、水、土地、能源、海洋等资源）；自然条件（气象、地形地貌、工程地质、水文地质等）。2）交通运输3）市场因素4）劳动力5）社会、政策6）人文条件7）集聚因素（工业园区、工业集中区）：集中布局能带来集聚效应，实现物质流和能量流综合利用，能有效地减少产品成本、降低费用。（2）场（厂）址方案选择的基本要求：1）重视节约用地和合理用地，充分利用荒地、劣地、不占用基本农田或尽量少占基本农田；2）有便利的外部交通运输条件和交通联结条件。对外向型企业，要考虑靠近港口。3)场地地貌要适合项目特点。对适合多层标准厂房生产的工业项目，应进入当地多层标准厂房，一般情况下不宜另选场（厂）址。（利用立体空间）9、场（厂）址方案选择的注意事项：（1）在工程地质条件方面，宜避开下列地段：不良地质现象发育且对场地稳定性有直接危害或潜在威胁的或地基土性质严重不良的（如级自重湿陷性黄土、厚度大的新近堆积黄土、高压缩性的饱和黄土和级膨胀土等工程地质恶劣地区）；对建筑物有地震危险的（如：地震断层和设防烈度高于九度的地震区）；洪水或地下水对建筑物有严重不良影响的（如：有泥石流、滑坡、流沙、溶洞等直接危害的地区、坝或堤决溃后可能淹没的地区）；地下有未开采的有价值矿藏或未稳定的地下采空区如：采矿陷落（错动）区界限内、大型尾矿库及废料场（库）的坝下方避开重要的供水水源卫生保护区；国家规定的风景区及森林和自然保护区；历史文物古迹保护区；对飞机起落、电台通信、电视传播、雷达导航和重要的天文、气象、地震观察以及军事设施等规定有影响的范围内10、 场（厂）址及线路方案比选（五个比较）1）建设条件：地理位置、土地资源、地势条件、工程地质条件、土石方工程量条件、动力供应条件、资源及燃料供应条件、交通运输条件、生活设施及协作条件2）投资费用3）运营费用4）环境保护条件：场（厂）址位置与城镇规划关系、与风向关系、与公众利益关系等5）场（厂）址的安全条件：生产储存危险化学品的11、总图运输方案研究与比选（1）厂区总平面布置：1）在符合生产流程、操作要求和使用功能的前提下，建筑物、构筑物等设施应联合多层布置2）厂区总平面应根据工厂的生产流程及各组成部分的生产特点和火灾危险性，结合地形、风向等条件，按功能分区，集中布置3）避免过多过早占用土地，避免多征少用、早征迟用。4）应结合当地气象条件、使建筑物具有良好的朝向、采光和自然通风条件。有洁净要求的生产装置和辅助设施，应布置在空气清洁地段，并且宜位于可燃气体、粉尘场所的全年主导风向上风侧。5）合理确定厂区通道宽度。（2）厂区竖向布置：1）竖向布置应与总体布置和总平面布置相协调，并充分利用和合理改造厂区自然地形，为全厂各区提供合理高程的用地。2）满足生产工艺、场内外运输装卸、管道敷设对坡向、坡度、高程的要求3）充分利用地形，选择相适应的竖向布置形式，合理确定建筑物、构筑物和铁路、道路的标高，避免深挖高填，力求减少土石方工程量，保证物流人流的良好运输与通行。4）保证场地排水通畅，不受潮水、内涝、洪水的威胁。（3）绿化：严格控制厂区绿化率，用地范围内不得建造“花园式工厂”，同时工厂的绿地率应符合有关标准和规范。12、总图运输方案的技术经济指标及比选：技术经济指标：（1） 投资强度=项目固定资产总投资/项目总用地面积固定资产总投资包括：厂房、设备、地价款、相关税费，按万元计。项目总用地面积按公顷（万）计。（2） 建筑系数、场地利用系数、厂区绿化系数1）建筑系数=（建筑物占地面积+构筑物占地面积+堆场用地面积）/项目总用地面积*100%就一般工业项目而言，其建筑系数应不低于30%2） 场地利用系数=建筑系数+（道路、广场及人行道占地面积+铁路占地面积+管线及管廊占地面积）/项目总用地面积*100%3） 厂区绿化系数=厂区绿化用地计算面积/厂区占地面积*100%13、 土建工程方案研究与比选（1） 基本要求：1） 满足生产使用功能要求。确定项目的工程内容、建筑面积和建筑结构时，应满足生产和使用的要求。分期建设的项目，应留有适当的发展余地。2） 适应已选定的场址（线路走向）。在已选定的场址（线路走向）的范围内，合理布置建筑物、构筑物，以及地上地下管网的位置。3） 符合工程标准规范要求4） 经济合理（2） 研究内容1） 一般工业项目2） 民用建筑3） 矿产开采项目：主要研究开拓方式4） 公路、铁路和其他线路项目：线路、路基、路面、轨道、桥涵、隧道、站场以及通信信号等方案。根据线路各路段的地形地貌、沿线地质条件，研究提出路基填挖高度、加固防护路基，以及不良地质处理方案。5） 水利水电项目：防洪、治涝、灌溉、供水、发电等工程方案。水利水电枢纽和水库工程主要研究坝址、坝型、坝体建筑结构、坝基处理以及各种建筑物、构筑物的工程方案。同时，还应研究提出库区移民安置的工程方案。14、 建设方案及其比选方法的类型：范围：整体、专项应用的模型工具：定性、定量15、 建设方案的经济比选：（1）独立型方案1）投资收益率R=年净收益或年均净收益/投资总额*100%2）静态投资回收期（Pt）=（累计净现金流量出现正值的年份数-1）+上一年累计净现金流量的绝对值/出现正值年份的净现金流量3）净现值（NPV）：考虑了资金的时间价值，并全面考虑了项目整个计算期内的经济状况；经济意义明确直观，能够直接以货币额表示项目的盈利水平。4）内部收益率（IRR）：注：r1较低折现率，使净现值为正值，但其接近于零；r2较高折现率，使净现值为负值，但其接近于零。考虑了资金的时间价值以及整个计算期内的经济状况，能直接衡量项目未收回投资的收益率，不需要事先确定一个基准收益率（2） 互斥型方案经济比选的静态分析方法1） 增量投资收益率法：R2-1=（C1C2）/（I2I1k）R2-1增量投资收益率；I1投资额较小方案1的投资额；I2投资额较大方案2的投资额；C1方案1的经营成本；C2方案2的经营成本；k某一方案提前投入使用的投资补偿额，当方案1提前使用时，取+；当方案2提前使用时，取；当两个对比方案同时投入使用取0。2） 年折算费用法：在多方案比选时，年折算费用最小的方案为最优方案（3） 互斥型方案经济比选的动态分析法1）计算期相同：净现值比较法：根据各方案经济费用效益流量表或现金流量表计算结果，比较各方案的净现值，以净现值大的方案为优。净年值比较法：以社会折现率或财务基准收益率分别计算各方案的净流量等额年值（AW=净现值*（A/P，i，n），并进行比较，以净年值大的方案为优。费用现值比较法：以社会折现率或财务基准收益率分别计算各方案的费用现值（PC），并进行比较，以费用现值较低的方案为优。2） 计算期不等（划为相等）：互斥方案：净年值法、费用年值法净现值法和费用现值法：最小公倍数；研究期法；无限期法10、 资源及环境可持续性评价1、 水资源节约利用评价指标（1） 可利用量：可利用量、开发利用程度、人均用水量（2） 用水效率与效益指标体系：灌溉水利用系数、万元工业增加值用水量、单方水GDP产出量；单方水粮食产量。（3） 水生态与环境评价指标：生态用水占水资源量比率；污染入河量占纳污能力比率；污水处理率2、 项目节能审查的事权与职责：由地方节能审查机关负责3、 项目节能报告的评审与审查：地方节能审查机关受理项目节能报告后，应委托有关机构进行评审，形成评审意见，作为节能审查的重要依据。4、 建设项目用地预审：（1） 申请和受理：建设项目用地预审是指国土资源管理部门在投资项目审批、核准、备案阶段，依法对建设项目涉及的土地利用事项进行审查。（2） 申请报告的内容：拟建项目的基本情况、拟选址占地情况、拟用地面积确定的依据和适用建设用地指标情况、补充耕地初步方案、征地补偿费用、矿山项目土地复垦资金的拟安排情况等。项目建议书批复文件或者项目备案批准文件。（3） 分级管理：建设项目用地预审实行分级管理。5、 环境影响的识别：（1） 建设项目环境影响的程度：极端不利、非常不利、中度不利、轻度不利、微弱不利。（2） 建设项目环境影响识别的技术方法：清单法、矩阵法、其他（叠图、影响网络）识别方法6、 环境影响预测：方法：数学模式法、物理模型法、类比调查法、专业判断法内容：对评价项目环境影响的预测，重点是对能代表评价项目的各种环境质量参数变化的预测。7、 项目环境影响评价：（1） 分类管理的规定：1） 可能造成重大环境影响，应当编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价；2） 可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行分析或者专项评价；3） 对环境影响很小，不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表，跨行业、复合型建设项目，其环境影响评价类别按其中单项等级最高的确定。（2） 环境影响评价原则：依法评价、早期介入、完整性、广泛参与（3） 建设项目环境影响评价文件的审批：1） 报批：由建设单位按照国务院的规定报有审批权的环境保护行政主管部门审批；2） 分级审批：国务院（核、绝密、跨地区、国务院核准备案项目）、省级3） 重新报批、审批：建设项目的环境影响评价文件经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的，建设单位应当重新报批建设项目的环境影响评价文件8、 规划环境影响评价：（1） 适用范围：编制综合性规划，应当根据规划实施后可能对环境造成的影响，编写环境影响篇章或者说明。编制专项规划，应当在规划草案报送审批前编制环境影响报告书。编制专项规划中的指导性规划，应当编写环境影响篇章或者说明。（2） 责任主体：规划编制机关应当对环境影响评价文件的质量负责。（3） 内容：1） 规划协调性分析：分析规划在所属体系中的位置，给出规划的层级、功能属性、时间属性；分析本规划与相关规划的符合性；分析规划目标、规模、结构等各规划要素与上层位的符合性，重点分析规划之间的资源保护与利用、环境保护、生态保护等方面的冲突与矛盾；分析规划与国家级、省级主体功能区规划在功能定位、开发原则和环境政策要求等方面的符合性；筛选出在评价范围内与本规划所依托的资源和环境条件相同的同层位规划，并在考虑累积环境影响的基础上，逐项分析规划要素与同层位规划的环境目标、资源利用、环境容量与承载力等方面的一致性和协调性，重点分析规划与同层位的环境保护、生态建设、资源保护与利用等规划之间的矛盾、冲突；分析规划方案的规模、布局、结构、建设时序等与规划发展目标、定位的协调性；通过上述协调性分析，从多个规划方案中筛选出与各项要求较为协调的规划方案作为备选方案，或综合规划协调性分析结果，提出与环保法规、各项要求相符合的规划调整方案作为备选方案。（筛选、重新提出）2） 现场调查与评价：自然环境状况，社会经济概况，资源赋存与利用状况，环境质量和生态状况等内容3） 环境影响识别与评价指标体系构成：一致性、整体性、层次性原则，识别规划实施可能影响的资源、环境要素，建立规划要素与资源，环境要素之间的关系，初步判断影响的性质、范围和程度，确定评价重点。并根据环境目标，结合现状调查与评价的结果，以及确定的评价重点，建立评价的指标体系。（4） 公众参与：调查问卷，座谈、论证、听证会等形式（5） 规划环境影响报告书的审查内容：1） 基础资料、数据的真实性2） 评价方法的适当性3） 环境影响分析、预测和评估的可靠性4） 优化调整建议及预防或者减轻不良环境影响的对策和措施的合理性和有效性；5） 公众意见采纳与不采纳情况及其理由的说明的合理性6） 环境影响评价结论的科学性（6） 规划环境影响的跟踪评价：改进措施的提出：规划实施过程中产生重大不良环境影响的，规划编制机关应当及时提出改进措施，向规划审批机关报告，并通报环境保护等有关部门11、 社会评价1、 特点：评价标准的差异性：社会评价由于涉及的社会环境多种多样，影响因素比较复杂，社会目标多元化和社会效益的多样性难以使用统一的量纲、指标和标准来计算，导致不同行业和不同地区项目的社会评价结果差异较为明显。2、 目的：（1） 宏观层面：1） 满足人们的基本社会需求2） 充分利用地方资源、人力、技术和知识，增强地方参与程度3） 实现经济和社会的稳定、持续和协调发展4） 减少或避免项目建设和运行可能引发的社会问题等5） 促进不同地区之间的公平协调发展等（2） 项目层面：1） 制订一个能够切实完成项目目标的机制和组织模式2） 保证项目收益在项目所在地区，不同利益相关者之间的公平分配3） 预测潜在风险并分析减少负面社会影响的对策措施，防止或尽量减少项目对地区社会环境造成负面影响4） 提出为实现各种社会目标，提出项目设计方案改进建议5） 通过参与式方法的运用，增强项目所在地区居民有效参与项目建设和管理，以促进项目效果的可持续性3、 适用范围：一般而言，主要是针对那些社会因素复杂、社会影响久远（具有重大的负面社会影响或显著的社会效益）、社会矛盾突出、社会风险较大、社会问题较多的项目进行评价详细社会评价通常是重大投资项目在可行性研究（项目申请书）阶段应用的一种评价方法，其功能是在初步社会评价的基础上，采用定量和定性分析相结合的方法，结合项目的工程技术方案，进一步研究与项目相关的社会因素和社会影响程度，详细论证风险程度，系统评价社会影响。4、 内容：（1） 社会影响分析（项目对所在地区）：1） 居民收入及其分配的影响；2） 居民生活水平和生活质量的影响3） 居民就业的影响4） 不同利益相关者的影响5） 弱势群体利益的影响6） 当地基础设施、社会服务容量和城市化进程等的影响7） 文化、教育、卫生的影响8） 少数民族风俗习惯和宗教的影响9） 文化遗产的影响（2） 社会互适性分析1） 分析预测与项目直接相关的不同利益相关者对项目建设和运营的态度及参与程度，选择可以促使项目成功的利益相关者的参与方式，对可能阻碍项目存在于发展的因素提出防范措施2） 分析预测项目所在地区的社会组织对项目建设和运营的态度，可能在哪些方面，在多大程度上对项目予以支持和配合3） 分析预测项目所在地区社会环境、文化状况能否适应项目建设和发展需要（3） 社会风险分析（4） 社会可持续性分析5、 不同行业社会评价的特点：（1）城市交通项目：重点关注项目实施可能为物流和人员往来提供的便捷服务，刺激经济增长，扩大提供进入市场、获取社会服务的渠道，促进就业，推动居住区的扩大、人口及居住环境的改善；关注项目建设引起的征地拆迁社会风险，由于物流格局的改变可能使某些原有经济活动萎缩及其有关收入损失的问题，以及涉及交通安全和空气及噪音污染公共健康方面的不利影响。（2）城市环境项目：分析城市环境项目的建设施工可能为居民创造的非农业就业机会，以及对土地被征用和搬迁的农村家庭及其他受项目影响的人群就业的影响，对城市企业因搬迁而带来的就业压力。（3）农村发展项目：关注项目可能对农民造成的负面影响，并制订减缓负面影响的方案。6、社会信息调查方法：文献调查法，问卷调查法，访谈法，专家讨论会法，参与式观察法，现场观察法7、利益相关者分析方法：（1）识别利益相关者（2）分析利益相关者的利益构成（3）分析利益相关者的重要性和影响力（4）制订主要利益相关者参与方案8、参与式方法：参与式行动：参与式行动与参与式评价最主要的区别在于，参与式行动更偏重于使项目的利益相关者在决策和项目实施上发挥作用。9、 制订利益相关者的参与机制信息交流，磋商，参与过程10、 公众参与的主要形式自主性参与（一般更能反映参与者的参与意识和民主程度）和动员性参与11、 项目社会评价分析框架：社会分析：1）影响：对居民收入、生活水平、就业，不同利益相关者，弱势群体，地区基础设施、社会服务容量、城市化进程，文化、教育卫生，少数民族风俗习惯、宗教，所在地区文化遗产的影响2）互适性：不同利益相关者、当地社会组织的态度，当地社会环境条件3）风险：移民安置、民族矛盾、宗教，弱势群体支持，受损补偿问题。4）可持续性：项目社会效果可持续性，受益者、受损者对项目社会可持续性的影响12、社会稳定风险分析与社会评价的关系区别：关系：理论体系相同、分析方法一致、工作过程和内容相似差异：1）社会分析角度；2）功能管理；3）报告编写12、 不确定性分析与风险分析1、 风险与不确定性（1） 风险：中性的，既可能产生不利影响，也可能带来有利影响；风险大小与变动发生的可能性有关，也与变动发生后对项目影响的大小有关。（2） 风险VS不确定性：可否量化、保险，概率可获得性，影响大小（3） 风险分类：（按性质）投机风险（可能带来损失，也可能产生利益），纯风险（只会带来损失，不能带来利益）2、 敏感性分析的方法与步骤：（1） 选取分析指标：经济分析中必选的分析指标是经济净现值或经济内部收益率。（2） 计算敏感性分析指标：1）敏感度系数E=（A/A）/（F/F）式中，E评价指标A对于不确定因素的敏感度系数；A/A不确定因素F发生F/F变化时，评价指标A相应的变化率（%）；F/F不确定因素F的变化率（%）E0，表示评价指标与不确定因素同方向变化；E0，表示评价指标与不确定因素反方向变化。|E|较大者敏感度系数高。敏感度系数的计算结果可能受到不确定因素变化率取值不同的影响，敏感度系数的数值会有所变化。3） 临界点：高低与设定的基准收益率有关，对于同一个投资项目，随着设定基准收益率的提高，临界点就会变低（即临界点表示的不确定因素的极限变化变小）；而在一定的基准收益率下，临界点越低，说明该因素对项目效益指标影响越大，项目对该因素就越敏感。3、 盈亏平衡分析：（1）作用：只适宜在财务分析中应用（2）注意事项：盈亏平衡点应按项目达产年份的数据计算，不能按计算期内的平均值计算（3）盈亏平衡点公式计算法：BEP（生产能力利用率）=年总固定成本/（年销售收入年总可变成本年销售税金与附加）*100%BEP（产量）=年总固定成本/（单位产品价格单位产品可变成本单位产品销售税金与附加）=BEP（生产能力利用率）*设计生产能力BEP（产品售价）=（年总固定成本/设计生产能力）