宁夏东方钽业股份有限公司.doc

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公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟宁夏东方钽业股份有限公司宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟完善内部控制公司治理专项活动工作方案宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟为贯彻实施企业内部控制基本规范和企业内部控制配套指引的要求，根据中国证监会、宁夏证监局等的相关要求，公司制定了内部控制规范实施工作方案： 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟一、公司基本情况介绍 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟1、公司概况 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟公司经原国家经济贸易委员会以关于同意设立宁夏东方钽业股份有限公司的复函（国经贸企改1999326号）、宁夏回族自治区经济体制改革委员会以关于同意设立宁夏东方钽业股份有限公司的批复（宁体改发199916号）批准，由宁夏有色金属冶炼厂作为主发起人于1999年4月30日发起设立的股份有限公司。发行设立时的股本总额为10,000万股，1999年11月17日，中国证监会出具了关于核准宁夏东方钽业股份有限公司公开发行股票的通知（证监发行字1999146号），核准公司利用深交所交易系统，采用上网定价发行方式向社会公开发行人民币普通股6,500万股。发行完成后，公司总股本由原来的10,000万股变更为16,500万股，公司股票于2000年1月20日在深圳证券交易所挂牌交易，股票名称：东方钽业，股票代码：000962。2006年3月8日，公司召开股权分置改革相关股东会议，审议并通过了宁夏东方钽业股份有限公司股权分置改革方案，公司完成股权分置改革。公司现总股本为35640万股。宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟2、公司主营业务为: 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟钽金属及合金制品、铌金属及合金制品、铍铜合金制品、钛金属及合金制品、碳化硅微粉、新能源电池正极材料等。宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟3、公司组织架构 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟公司根据公司法、证券法及公司章程的规定，制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则，对股东大会的性质与职权、召集、提案与通知、表决、决议等工作程序，以及董事会、监事会和经理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序作出了明确规定，确保决策、执行和监督相互分离，形成相互制衡的组织架构。宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟股东大会是公司的最高权力机构，按照公司章程和股东大会议事规则的规定，依法保护公司、投资者和员工的合法权益。宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟公司董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。负责执行公司股东大会决议，履行内部控制制度审议和监督权。 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟公司董事会下设战略、审计、提名和薪酬与考核委员会，为董事会的科学决策提供支持。其中审计委员会下设审计部， 对公司财务收支及生产经营活动进行监督、评价，提出合理化建议，直接向董事会审计委员会汇报工作。宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟董事会秘书协助董事长处理董事会日常事务。 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 公司监事会对股东大会负责，依法独立有效地行使对董事、高级管理人员及内部控制的监督和检查。 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 公司管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，接受监事会的监督，主持公司的生产经营管理工作，执行经董事会审议通过后的公司相关决议和制度。通过组织、指挥、协调、调度、监督等控制手段，保证公司持续经营。 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 公司根据企业的性质、发展战略、经营范围等因素，按照科学、精简、高效、制衡的原则，设置了相关职能部门，通过合理划分各部门管理职责和岗位职责，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内部控制体系。宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟股东大会宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟董事会总经理副总经理副总经理副总经理供 应 部生产安全部综 合 部(行政人 事)财 务 部技 术 部质 量 部市 场 部北京鑫欧科技发展有限公司宁夏东方南兴研磨材料有限公司宁夏有色金属进出口公司北京宁夏大厦有限责任公司福建南平钽铌矿业开发有限公司西部电子商务股份有限公司75%100%92.86%20%10.70%100%2.32%银川经济开发区投资控股有限公司3.33%计划 部证 券 部三 分 厂二 分 厂四 分 厂分 析 检 测中心一 分 厂分厂宁夏东方超导科技有限公司能源材料分公 司审计部西北亚奥信息技术股份有限公司14%常务副总经理钛 材 分 公 司监事会副总经理宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟4、公司内部控制规范实施工作组织机构及职责 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟公司按照企业内部控制基本规范和企业内部控制配套指引的要求，做好公司及重要子公司财务报告内部控制的建设、自我评价和审计工作。为确保公司内部控制规范体系建设工作顺利开展，根据企业内部控制基本规范、企业内部控制配套指引及相关要求，公司成立内部控制规范实施工作领导小组和工作小组，公司董事长担任相关领导机构的负责人，财务部作为内控规范的牵头部门，联合公司各职能部门、各子公司协同开展组织内控建设和自我评价。公司将严格内部控制考核机制，确保内部控制规范工作的落实。同时，公司将聘请知名的会计师事务所等咨询机构，协助公司设计内部控制总体架构，帮助公司识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险，有针对性的设计控制的重点流程和内容；协助公司开展内部控制自我评价。 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟（1）公司成立了以董事长张创奇为组长的内部控制规范实施工作领导小组宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟职责：公司内部控制规范实施工作领导小组是公司内部控制规范工作的领导机构，负责公司内部控制规范工作实施方案及相关配套政策的制定及监督指导，对公司内控体系的布局进行整体规划。宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟（2）公司成立了以总经理陈林为组长的内部控制规范实施工作小组宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟职责：了解和掌握公司内控机制建设情况，协调召开内控工作小组会议，监督内控机制工作的整体进程，负责协调督办各部门开展内控工作，确保内控机制健康运行。宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟（3）内部控制规范办公室 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 公司内部控制规范实施小组下设办公室（以下简称“内控办”），牵头部门为财务部，负责公司内控机制建设的具体组织推进和协调工作，公司审计部、计划企管部、证券部配合。宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟内控办职责：了解和掌握内控机制建设情况，组织内控工作小组开展日常工作，协调各部门开展内控工作。 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 （4）公司内控工作小组各成员部门职责：依据公司内控工作小组要求，按职责分工开展相关工作，落实公司制定的各项内控制度，负责日常工作的风险防控等。 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟（5）具体责任部门及负责人 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟序号工作内容责任部门负责人1企业内部控制组织架构计划企管部牛正刚2企业内部控制发展战略计划企管部牛正刚3企业内部控制人力资源人力资源部冯小军4企业内部控制社会责任证券部代新年5企业内部控制资金活动财务部 审计部孙慧智6企业内部控制全面预算财务部 审计部孙慧智7企业内部控制采购业务供应部 审计部薛春林8企业内部控制资产管理生产安全部黄志学9企业内部控制工程项目生产安全部黄志学10企业内部控制销售业务市场部刘丽华11企业内部控制质量管理质量部程汝珍 （6）工作指导 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 外聘咨询机构 （待定） 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 公司独立董事：文献军、刘永祥、白维 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 （7）内控实施工作预算 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 为保证本次内部控制规范的实施进度和规范性，公司拟聘请外部咨询机构和会计师事务所，为公司内部控制规范实施工作提供全过程服务和内控审计工作。 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 本次内部控制规范实施工作预算费用包括： 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 咨询机构咨询服务费； 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 内部控制审计费； 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 内部规范实施过程中发生的办公费、差旅费及其他费用。 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 本次内部控制规范实施工作所发生的费用在董事会专项费用中列支，中介服务费由董事会授权经营层与中介机构签约，其他费用由经营层提出预算，根据实施工作的实际情况确定。 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 5、公司内部控制目标、原则和工作范围 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 （1）公司内部控制目标 ： 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 根据企业内部控制基本规范、企业内部控制配套指引的要求，建立适合公司自身业务特点的内部控制体系，满足监管法规、资本市场及提升自身管理水平的要求，达到保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高公司经济运行效果，实现内部控制目标。 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 公司将通过制定合理的实施方案，积极开展调研，组织人员培训，建立业务流程，使管理规范、运行流畅、风险可控、信息充分，完善公司内部控制体系。 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 （2）内部控制原则 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 遵循企业内部控制基本规范及企业内部控制配套指引要求的全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则，切实提高公司规范性、独立性、透明性的运作水平。 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 (3)内部控制工作范围 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 按企业内部控制规范的要求，认真检查公司 内部控制制度与 企业内部控制规范的差距，梳理相关业务流程，查找缺陷，编制风险清单，进行内部评价。接受外部审计，重点放在财务、投资、信息披露等相关工作。 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 二、公司内部控制建设工作计划 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟1、内部控制规范实施工作总体方案 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟 按照企业内部控制基本规范、企业内部控制应用指引、和宁夏证监局宁证监发【2011】46 号文 “关于开展以完善内部控制为重点的公司治理专项活动的通知”的统一部署，结合公司行业特点和生产经营管理实际，完善以风险管理为目标与核心，以内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督为主要内容，较为完善和有效运行的内部控制规范体系。对现有管理制度和业务流程从决策、执行和监督三个层面进行全面梳理、优化，力求促进各项管理工作实现程序化、规范化、制度化、标准化和信息化，满足企业生产经营管理的内在需要和内外部监管机构的合规要求，全面提升公司治理水平。在此基础上严格执行规范体系，并在实际运行中加强监控，及时进行整改和完善。 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟2、体系建立计划 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟建立健全内部控制体系，加强企业内部控制，是公司规范化运作、提高经营管理水平和风险防范的重要保障，是现代企业制度落实到位的重要标志。公司内部控制建设一要做好宣传培训工作，二是贯彻实施。 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟根据总体工作方案和工作内容，制定了具体工作推进计划，大体分为三个阶段：第一阶段为启动阶段，第二阶段为体系建立阶段，第三阶段为报告阶段。宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟（1）第一阶段工作（2011 年 7 月 30 日以前完成): 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟采用多形式，动员公司各部门了解、学习内部控制规范制度及其参加相关培训；宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟董事会会议通过完善内部控制公司治理专项活动方案（2011年5月31日前）； 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟聘请咨询机构对公司内部控制规范提出指导意见； 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟确定内部控制规范实施的范围包括公司及子公司各项业务流程，详细梳理流程中的风险，及时编制风险清单； 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟整理现有的政策、制度等与风险清单进行比对，查找公司内部控制的缺陷； 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟（2）第二阶段工作 (2011 年 10 月 31 日以前完成)： 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为贯彻实施搜秋估骇缅悔板缘麦西祸稚始屋镑很址形咱尺局振烯错船携鸯砧瓢幅擒舱罗申匀碱蝎棋转烧幅聂船媳互甄镰充拿凯量鱼玄藉勾纤袍屋窗吕彝皿迷窟根据公司实际情况结合内控规范与要求，全面完善内控体系，完成内控缺陷的整改； 宁夏东方钽业股份有限公司证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035号宁夏东方钽业股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案本公司及董