北京市城市轨道交通运输企业安全生产标准化达标考评指标实.doc

北京市城市轨道交通运输企业安全生产标准化达标考评指标实施细则（试行） 一、考评指标序号考评内容（章）分数考评要点（节）考评条款（条） 数量数量数量带条款合计备 注1安全目标354711 2 2管理机构和人员402412 3 3安全责任体系452621 3 4法规和安全管理制度 705123 3 5安全投入 502511 2 6装备设施 1307171 1 7科技创新与信息化 802113 3 8队伍建设 905911 2 9作业管理 1155131 1 10危险源辩识与风险控制45251 1 11隐患排查与治理702811 2 12职业健康2545 0 13安全文化35271 1 14应急救援 8551323 5 15事故报告调查处理502711 2 16绩效考核与持续改进35331 1 合 计1000541321814032“”为一级达标企业必备条件， “”为二级达标企业必备条件，城市轨道交通无三级达标企业必备条件。本标准共计1000分。评为一级达标企业的考评分数不低于900分且完全满足所有达标企业必备条件，评为二级达标企业的考评分数不低于700分且完全满足二级达标企业必备条件，无三级达标企业的必备条件。二、考评方式考评组实施考评可采取提问、交谈、查阅文件和记录、现场检查与抽查等方式。若有必要，可以进行现场检测与测量。抽样数量根据企业规模大小决定，最低抽样数为3个，最大抽样数为被考评样本具有同类样本的基数开方。 三、扣分原则 1.各项扣分均以本项分值为扣分上限。不同考评员在几个部门考评，同一考评扣分项扣分不迭加，在考评组内部沟通时，以本项考评指标分值为上限扣分。2.法律法规要求的、国家强制性规定的，发现不符合一次扣全分。3.标为“”的项目，发现不符合，申报一级、二级达标的企业考评不达标,对存在的问题在一个月内整改完毕并申请考评组验证合格，可视同达标。标为“”的项目，发现不符合，申报一级达标的企业考评不达标，对存在的问题在一个月内整改完毕并申请考评组验证合格，可视同达标；申报二级达标的企业，视情况酌情扣分。城市轨道交通运输企业安全生产标准化达标考评指标考评内容考 评 要 点分值考评思路和抽样方法考评计分方法得分扣分说明一、安全目标35分1.安全工作方针与目标制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；51、制定“安全生产目标”，并以书面形式下发各部门。2、制定“安全生产方针”，并以书面形式下发各部门。制定的安全生产方针须符合国家安全生产工作方针，并切合企业实际。3、制定“安全生产目标和不低于上级下达的安全控制指标”，并以书面形式下发各部门,内容主要包括：不低于上级或有关主管部门下达的强制性安全控制指标和安全生产管理主要任务。未完全满足考评要求的，考评不达标。制定实现安全工作方针与目标的措施。51、制定企业实现安全生产工作方针与目标的措施，并以书面形式下发各部门。2、措施至少包括：明确安全生产责任，建立安全生产制度体系，安全教育与培训，应急训练与演习等。1、未制定安全生产工作方针与目标措施的，扣5分。2、措施制定不具体，不全，责任不明确，扣2分。3、措施未下发，扣1分。2.中长期规划制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。51、制定企业安全生产中长期规划。并以书面形式下发各部门。规划的主要内容包括：实施上一期规划安全工作的总结和分析。未来5年安全生产指导思想、管理目标、主要工作任务与实施的措施。2、制定跨年度专项工作方案。并以书面形式下发各部门。根据中长期规划中的重点工作和战略措施安排，从实际需要出发，配套制订和实施。1、安全生产中长期规划和跨年度计划均未制定，扣5分。2、仅制定安全生产中长期规划和跨年度计划其中之一的，扣3分。3、规划未涵盖主要内容要求，扣1分，。4、已制定但没有完全实施的，扣1分。5、规划和方案已制定但没有下发到有关部门的，扣1分。3年度计划根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。51、根据中长期规划，制定年度计划。并以书面形式下发各部门。计划主要包括：安全生产管理工作目标与任务，工作要求，责任部门或责任人，完成时间。2、根据中长期规划，制定年度专项活动方案，并以书面形式下发各部门。方案主要包括：工作任务、工作要求，责任部门或责任人，完成时间。3、严格执行年度计划和年度专项活动方案。1、年度计划和年度专项活动方案均未制定，扣5分。2、仅制定年度计划和年度专项活动方案其中之一，扣3分。3、计划和方案内容未涵盖主要内容要求的，扣1分。4、年度计划或年度专项活动方案不符合中长期规划，扣2分。5、已制定但没有完全实施的，扣2分。6、年度计划和年度专项活动方案未下发到相关部门，每项扣1分。4.目标考核将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；51、细化和分解安全生产管理指标，并以书面形式下发各部门。企业整体安全生产目标确定后，须细化和分解安全生产目标，层层落实责任，覆盖面达100%。2、制定阶段性安全生产控制指标，并以书面形式下发各部门。3、对指标进行定期跟踪控制。1、未细化、分解安全生产管理指标和未制定阶段性安全生产控制指标，扣5分。2、仅细化、分解安全生产管理指标和制定阶段性安全生产控制指标其中之一的，扣3分。3、分解指标覆盖面未达到100%，或阶段性安全生产控制指标没有进行跟踪控制，扣2分。4、细化、分解的安全生产管理指标和阶段性安全生产控制指标未下发到有关部门的，扣1分。制定安全生产目标考核与奖惩办法；51、制定“安全生产目标考核与奖惩办法”；并以书面形式下发各部门。办法主要包括：考核的对象、内容、标准、频次、责任部门或责任人。并明确考核周期。1、未制定办法，扣5分。2、办法未涵盖主要内容，扣2分。3、办法未下发到有关部门的，扣1分。定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。51、按“安全生产目标考核与奖惩办法”实施安全生产目标的考核，并兑现奖惩。1、未实施奖惩办法，扣5分。2、未完全按照办法实施的，扣2分。3、按办法实施考核但未兑现奖惩，扣2分。二、管理机构和人员40分1安全管理机构成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制；101、按规定成立安全生产委员会（或领导小组），有下属各分支机构的，分别成立相应的领导机构。2、其人员组成至少包括：企业领导和部门负责人。3、安委会职责明确。4、实行主要领导负责制。1、未成立安全生产委员会（或领导小组）或下属机构领导机构，扣10分。2、未明确安全生产委员会（或领导小组）或下属机构领导机构的职责，扣6分。3、未明确主要领导负责制，扣4分。4、安委会职责不明确的，扣3分。5、安全生产委员会（或领导小组）或下属机构领导机构成员包括不全的，扣1分。按规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构；151、按安全生产法等相关要求，设置与企业规模相适应的安全生产管理机构。未完全满足考评要求的，考评不达标。定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。51、建立安全生产委员会（或领导小组）或下属机构领导机构会议制度。明确每季度至少召开一次安全生产工作会议。2、根据“安全例会制度”每月至少召开一次安全例会。3、会议须留下记录。1、未按要求定期召开安委会会议，扣3分。2、未按月召开“安全例会”，扣3分。3、会议记录不全，扣2分。2管理人员配备按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。101、根据安全生产法，制定公司管理人员配备和任职的相关规定，并以书面形式下发各部门。明确专职安全生产管理人员作为应急管理人员，负责企业应急管理。2、按公司管理人员的配备和任职相关规定，配备专职安全生产和应急管理人员。未完全满足考评要求的，考评不达标。三、安全责任体系45分1健全责任制 企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；101、制定各岗位安全职责。并以书面形式下发各部门。明确包括主要负责人、分管领导和全体员工的安全职责，建立完善的安全生产责任制。2、签订安全生产责任书。企业主要负责人、分管领导、企业各级机构、部门负责人和员工要层层签订安全生产责任书。内容主要包括：企业主要负责人、分管领导、 各级机构、部门、岗位的主要职责，年度主要工作任务，年度主要安全生产指标及奖惩规定等。3、按照安全责任书的要求履职，并实施奖惩。未完全满足考评要求的，考评不达标。主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并严格履行安全生产的责任和义务；51、企业应制定主要负责人或实际控制人的安全职责。并以书面形式下发各部门。2、明确企业主要负责人或实际控制人是企业安全生产第一责任人，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任。3、严格履行安全生产的责任和义务。1、未制定主要负责人或实际控制人安全职责，扣5分；职责规定不全，扣3分，未明确规定主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人的，扣4分。2、对主要职责或应负的责任不熟悉的，扣3分。3、未完全履职的，扣2分。分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；51、企业须制定分管安全生产的负责人的职责，并以书面形式下发各部门。2、以书面的形式明确分管安全生产的负责人是安全生产的重要责任人，对安全生产负重要管理责任。3、严格履行安全职责。1、未制定分管安全生产负责人的安全职责，扣5分；职责规定不全，扣3分；未明确分管安全生产的负责人是安全生产的重要责任人，扣4分。2、对主要职责或应负的责任不熟悉的，扣2分。3、未完全履职的，扣2分。其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；51、制定其他负责人和全体员工的职责，并以书面形式下发各部门。2、明确全体员工对业务范围内的安全生产工作负责。3、严格按照相应制度和规定做好安全生产工作。1、相关岗位职责均未明确的，扣5分。2、部分岗位职责未明确，扣2分。3、对主要职责不熟悉，或不熟悉并理解“一岗双责”内容的，扣3分。4、未完全履职的，扣2分。安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。101、制定安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位（项目部或车站）安全职责，并以书面形式下发各部门和生产基层单位项目部或车站）。2、安全职责的履行须在相关的文件中明确具体措施。1、未制定安全生产管理机构、各职能部门和生产基层单位的安全职责，扣10分。2、安全职责未在相关文件中明确具体措施，扣5分。3职责未下发，扣2分。2责任制考核根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考核和奖惩情况。101、按照“安全生产奖惩制度”中对安全生产责任制定期考核和奖惩的有关要求，对安全生产责任落实情况进行考核和奖惩；一年至少考核一次。2、考评和奖惩情况应予以公告。1、未执行考核和奖惩制度，扣10分。2、未完全按照制度考核和奖惩，扣5分；3、按办法实施考核但未兑现奖惩，扣5分。4、未按照规定公告的，扣2分。四、法规和安全管理制度70分1.资质按规定取得相关经营资质。51、政府主管部门对项目的立项、规划和工程可行性研究的批准文件；2、建设主管部门对项目初步设计及重大变更的批复或认可证明文件；3、城市主管部门出具的建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证等许可文件；4、消防、环保、卫生等部门的批复文件。未完全满足考评要求的，考评不达标。（对于建设年代较早的城市轨道交通线路，因历史原因，可能存在部分资料缺失的现象。因此，对企业资质管理文件审查，应遵循“新线新办法，老线老办法”。对于1995年以后投入运营的线路，应严格执行新要求。）2.法规及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；51、企业按要求，及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范，做好相应登记台账、档案的记录保存。1、对适用的安全生产法律、法规、标准、规范未及时获取的，未及时获取扣3分。2、获取信息未登记并保存的，扣2分。将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；51、将安全法规标准和相关要求及时转化为企业的安全管理制度和操作规程，并以书面形式下发各部门实施。2、做好相应登记台账、档案的记录和保存。1、对适用的安全生产法规、标准和相关要求未及时转化为安全管理制度和操作规程的，扣2分。2、转换的安全管理制度和操作规程与相关的法规、标准和要求不符的，扣2分。3、相应档案和记录保存不全的，扣1分。执行并落实安全生产法律法规、标准规范；51、执行并落实安全生产法律法规、标准规范，留下相应记录。1、未执行，扣5分，未完全执行的，扣2分。2、记录不全，扣2分。将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。51、按照“安全生产培训和教育学习制度”的规定，制定培训计划，并以书面形式下发相关部门。计划包括时间、对象、内容、责任人和培训方式。2、按计划组织实施适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的培训，对培训效果实施考核。3、适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的学习培训和考核有活动记录。1、未对从业人员开展宣贯和培训的，扣5分；培训不及时，扣1分。2、未按学习制度“制定培训计划、实施培训、考核”等规定的，扣2分。3、相关人员对培训内容不熟悉的，扣2分。3安全管理制度制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、安全管理制度；6）安全培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全奖惩制度等；101、制定并及时修订各项安全管理制度，并以书面形式发放到各部门（以便所有岗位职工能随时取阅）。安全生产管理制度包括： 1）安全生产责任制：一般包括企业安全生产各级机构和岗位应负有的安全生产责任； 2）安全例会制度：一般包括企业安全生产各级机构召开安全例会的频次、参加人员、时间和内容； 3）文件和档案管理制度：一般包括文件和档案的编制、审核审批、修改、销毁、发放借阅登记和保存等； 4）安全生产费用提取和使用管理制度：根据企业安全生产费用提取和使用管理办法等有关规定，制定包括安全生产费用提取、专用账户、使用和管理等具体规定； 5）设施、设备安全管理制度：一般包括相关设施设备的采购、验收登记、日常维护保养、检测和检查、修理与更新报废等全过程的安全管理； 6）安全生产培训和教育学习制度：一般包括与安全生产有关的培训内容的标识、培训计划制定、培训实施、培训效果考核、培训台账与档案管理等；7）安全生产监督检查制度：一般应明确监督检查责任部门或责任人、检查频次或时间、检查方式、检查内容（相关职责、制度与规程等执行情况）、发现问题与跟踪处理、相应记录等要求；1、每缺一项制度，扣2分（其他考评内容中已有的不重复扣分），最多扣10分。2、制度的制定和修订内容不符合有关规定或不完善的，扣3分。3、制度没有下发，扣2分。8）事故统计报告制度：一般应明确事故统计报告的责任部门和责任人、内容、途径、形式、统计报告的频次或时间等； 9）安全生产奖惩制度：一般应明确安全生产奖或惩的对象、内容、标准、频次、责任部门或责任人等。对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。51、按照“安全生产培训和教育学习制度”的规定，制定安全生产管理制度的培训计划，并以书面形式下发相关部门或车队。计划包括培训时间、对象、内容、责任人和培训方式。2、按计划组织实施安全管理制度的学习培训和考核。对培训效果应实施考核等。3、安全管理制度的学习培训和考核有活动记录。1、未对从业人员开展宣贯和培训的，扣5分；培训不及时的，扣1分。2、未按学习制度“制定培训计划、实施培训、考核”等规定的，扣2分。3、相关人员对培训内容不熟悉的，扣1分。4岗位安全生产操作规程制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；101、制定岗位安全生产操作规程。操作规程的制定和修订应明确由适任的人员担任；操作规程应明确操作岗位、操作步骤、各步骤的安全操作须知和注意事项。2、重点岗位包含：列车驾驶员岗、调度员岗、站务员岗、设备设施维护检查岗以及其他重要技术、管理岗等。3、操作规程应适时修订完善，保持最新有效；以书面形式及时下发到各部门和车队，以方便有关人员熟悉和掌握。未完全满足考评要求的，考评不达标。对从业人员进行安全生产操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。51、按照“安全生产培训和教育学习制度”的规定，制定安全生产管理制度的培训计划，并以书面形式下发相关部门或车队。计划包括培训时间、对象、内容、责任人和培训方式。2、按计划组织实施安全管理制度的学习培训和考核。对培训效果应实施考核等。3、安全管理制度的学习培训和考核有活动记录。1、未对从业人员开展宣贯和培训的，扣5分；培训不及时的，扣1分。2、未按学习制度“制定培训计划、实施培训、考核”等规定的，扣2分。3、相关人员对培训内容不熟悉的，扣1分。5制度执行及档案管理执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；51、针对城市轨道交通特点、车站、线路条件，制定与国家有关安全生产方针、政策、法规相符合的安全生产管理制度和操作规程的具体措施。2、相关措施应以书面形式下发各部门和车站。1、未制定与国家有关安全生产方针、政策、法规相符合的安全生产管理制度和操作规程的具体措施，扣5分。2、措施未发放到各部门和车站的，扣2分。每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；51、每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行全面检查。1、未开展检查的，扣5分。2、检查项目或记录不全的，扣2分。建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。51、建立和完善各类台账和档案。2、台帐和档案主要包括：安全生产会议台帐、安全生产宣传教育和培训台帐、安全生产检查台帐、安全例检台账、安全生产隐患治理台帐、安全生产事故管理台帐、安全工作考核与奖惩台帐、消防安全管理台帐、安全防护劳保用品台帐、安全生产设施设备维护台帐；安全生产责任制档案、设备技术资料等。3、企业须根据需要及时更新完善各项安全生产台账和档案。4、按要求，及时报送安全生产和管理的有关资料和信息。未完全满足考评要求的，考评不达标。五、安全投入50分1资金投入按规定足额提取安全生产费用；101、企业根据安全生产费用提取和使用管理制度，明确经费预算、设立帐户、经费提取数量、管理与使用流程、检查监督、台帐管理等措施程序。2、企业提取的安全生产经费纳入企业财务预算。3、企业提取的安全生产经费数量满足规定要求。企业安全生产费用提取和使用管理办法规定，按上年度实际营业收入1.5%提取安全生产费用。企业在上述标准的基础上，根据安全生产实际需要，可适当提高安全费用提取标准。未完全满足考评要求的，考评不达标。安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；151、安全生产经费按计划专款专用，无挤占或挪用情况。2、根据以下安全生产费用使用范围，结合企业实际情况制定安全生产经费年度使用计划：1)完善、改造和维护安全防护设施设备支出（不含“三同时”要求初期投入的安全设施），包括运输设施设备和装卸工具安全状况检测及维护系统、运输设施设备和装卸工具附属安全设备等支出；2)购置、安装和使用旅客、行包安检设备等支出；3)配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；4)开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；5)安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；6)配备和更新现场作业人员安全防护用品支出； 7)安全生产宣传、教育、培训支出(包括制定职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检费用的使用计划）；8)安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；9)安全设施及特种设备检测检验支出；10)其他与安全生产直接相关的支出。3、会计报表能单独反映安全生产经费使用情况。1、未专款专用，有挤占或挪用情况，扣5分；2、未制定安全生产经费使用计划，扣5分。计划不完善，扣2分，3、未按计划实施的，扣5分。4、会计报表不能单独反映安全生产经费使用情况，扣3分。及时投入满足安全生产条件的所需资金。101、按照制度和计划保证安全生产经费及时、足额投入。2、对安全生产管理部门临时提出的安全生产经费及时、足额投入。1、未按照制度和计划及时投入安全生产经费的，扣10分。2、未按照安全生产管理部门临时提出生产经费要求，及时投入、足额安全生产经费的，扣5分。2.费用管理跟踪、监督安全生产专项经费使用情况；101、企业应明确安全生产经费使用情况跟踪、监督管理责任部门或责任人、检查频次、内容、问题处理等内容。2、企业按规定对安全生产经费的使用情况进行跟踪、监督管理。1、未明确跟踪、监督管理措施的，扣3分。2、措施不完善的，扣1分。3、未按照措施跟踪、监督的，扣1分。4、对发现问题未及时处理的，扣2分。建立安全费用使用台账。51、企业建立了安全费用使用台账；2、台账记录规范准确。1、无安全费用使用台账，扣5分；2、台账记录不规范、不准确，扣2分。六、装备设施130分1车辆车辆应在使用年限内；51、企业关于车辆使用年限或营运公里数的台账记录；2、车辆技术档案；3、车辆更新资料、记录。1、超过使用年限的，扣5分；2、未建立车辆技术档案的，扣3分；3、无车辆更新资料、记录的，扣2分。驾驶员台应设置紧急停车操纵装置和警惕按钮；51、驾驶员台设有紧急停车操纵装置和警惕按钮；2、紧急停车操纵装置和警惕按钮可靠有效。1、无紧急停车操纵装置或失效的，扣3分；2、无警惕按钮或失效的，扣2分。车厢内应设置乘客紧急按钮或与驾驶员紧急对讲装置、应急照明灯、应急装备。51、车厢内设有乘客紧急按钮或与驾驶员紧急对讲装置、应急照明灯、应急装备；2、各装置、装备可靠有效。1、无乘客紧急按钮或与司机紧急对讲装置的或失效的，扣3分；2、无应急照明灯或失效的，扣2分；3、无应急装备（灭火器、呼吸面罩、司机前端逃生门等）或失效的，扣2分。2.车站设施车站设施符合相关规范要求。151、车站内的墙、地、顶面、装饰装修材料以及座椅、服务标识牌、广告牌和设备设施所用材料为防火阻燃；2、车站站厅乘客疏散区、站台及疏散通道内未设置商业场所；3、地下车站防火分区安全出口的设置合理；4、地铁车站设备、管理用房区的安全出口、楼梯、疏散通道的最小净宽符合要求。1、车站内的墙、地、顶面、装饰装修材料以及座椅、服务标识牌、广告牌和设备设施所用材料非防火阻燃，扣5分；2、车站站厅乘客疏散区、站台及疏散通道内设商业场所的，扣5分；3、地下车站防火分区安全出口设置不合理的，扣15分；4、地铁车站设备、管理用房区的安全出口、楼梯、疏散通道的最小净宽不符合附表1要求的，扣10分。3.消防、安全设施车辆、车站按照国家相关法律法规规定配备安全锤、警示牌等安全设备，按相关规定配足有效的消防设施及器材，放置合理；101、站厅、站台、自动扶梯、自动人行道、楼梯口、人行疏散通道拐弯处、安全出口和交叉口等处设醒目的疏散指示标志；2、区间隧道内设集中控制型疏散指示标志。3、地铁车站、车辆段、配电室、综控室等场所应按GBJ1400建筑灭火器配置设计规范的规定配置灭火器，且灭火器应在使用期限内。1、站厅、站台、自动扶梯、自动人行道、楼梯口、人行疏散通道拐弯处、安全出口和交叉口等处未设置醒目疏散指示标志的，扣5分；2、区间隧道内未设置集中控制型疏散指示标志的，扣5分；3、地铁车站、车辆段、配电室、综控室等场所未按要求配置灭火器的，扣5分；4、灭火器超过使用期限的，扣3分。公司有专人负责安全设施及器材的管理，且管理规范；51、公司有安全设施和器材管理的部门或人员。2、有安全设施、器材目录和台账；3、安全设施、器材账物相符。1、公司无安全设施和器材管理部门或人员的，扣5分；2、无安全设施、器材目录和台账的，扣3分；3、安全设施、器材账物不符的，扣2分。设有覆盖安全重点部位视频监控设备，并保持实时监控。101、设有车厢、车站重点部位视频监控；2、视频监控图像清晰，画面完整；3、视频监控保持实时监控。1、车厢、车站重点部位视频监控的，扣10分；2、有监控设备，监控效果不好的，扣5分；3、不具备实时监控的，扣5分。4.供电设备主变电站设备、牵引变电站设备、降压变电站设备、接触网、电缆、应在使用年限内；51、企业关于主变电站设备、牵引变电站设备、降压变电站设备、接触网、电缆使用年限的台账记录；2、供电设备年限档案和技术文件；3、供电设备更新资料、记录。1、超过使用年限的，扣5分；2、未建立供电设备技术档案的，扣3分；3、无供电设备更新资料、记录的，扣2分。变电站周围建筑应设置避雷设施，并每年进行检测。51、变电站周围建筑设有防雷设施；2、公司防雷设施每年进行检测；3、防雷检测报告合格有效。1、无防雷设施的，扣5分；2、未每年进行检测的，扣3分；3、无检测报告或检测报告不合格的、过期的，扣3分。5.线路建立有线路巡查检修制度；101、公司有线路巡查检修的制度；2、公司线路巡查检修记录。1、无线路巡查检修制度的，扣10分；2、无检修记录的，扣5分。轨道检测车、钢轨打磨车等维修设备应有质检达标证。51、有轨道检测车、钢轨打磨车等设备文件、档案；2、有质检达标证书。1、无轨道检测车、钢轨打磨车等设备文件、档案的，扣3分；2、无质检达标证书的，扣2分。6.机电设备自动扶梯、电梯与自动人行道设备验收检验报告和安全检验达标标志；101、有自动扶梯、电梯与自动人行道设备验收检验报告；2、有安全检验达标标志；3、安全检验达标标志张贴正确（无过期未更换、无贴错、撕坏等现象）。1、无自动扶梯、电梯与自动人行道设备验收检验报告的，扣10分；2、无安全检验达标标志的，扣5分；3、安全检验达标标志过期未更换、贴错、撕坏等，扣3分。屏蔽门应设有明显的安全标志、使用标志和应急情况操作指示；101、屏蔽门设有安全标志、使用标志；2、具有应急情况操作指示说明。1、屏蔽门安全标志、使用标志的，扣10分；2、无应急情况操作指示说明的，扣5分。地铁进、排风亭口部距其他任何建筑物的直线距离5m，当风亭高于路边时，风亭开口底距地面的高度2m。10地铁进、排风亭口部距其他任何建筑物的直线距离，风亭开口底距地面的高度情况符合要求。1、地铁进、排风亭口部距其他任何建筑物的直线距离不符合要求的，扣5分；2、风亭开口底距地面的高度不符合要求的，扣5分。7.特种设备应按照特种设备安全监察条例、特种设备质量监督与安全监察规定及其特种设备相关的检验规程等，对特种设备进行定期检验和维护保养；101、特种设备定期检验和维护；2、建有特种设备技术档案；3、特种设备检验和维护保养记录。1、未开展特种设备定期检验和维护的，扣10分；2、无特种设备技术档案的，扣5分；3、无特种设备检验和维护保养记录的，扣5分。按规定指定专人对特种设备进行管理；51、公司有特种设备管理的部门或人员。2、有特种设备目录和台账；3、特种设备账物相符。1、公司无特种设备管理部门或人员的，扣5分；2、无特种设备目录和台账的，扣3分；3、特种设备账物不符的，扣2分。按要求规范建立特种设备台账。51、公司制定特种设备台账；2、台账符合规范要求，清晰、完整、准确；3、核实台账，做到账物相符。1、无特种设备台帐的，扣5分；2、台账不清晰、不完整、不准确的，扣2分；3、台账存在帐物不符的，扣2分。七、科技创新与信息化80分1.科技创新及应用使用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，优先选购安全、高效、节能的先进设备；51、推广、使用新技术、新工艺、新设备和新材料；2、购置的设备属于安全、高效、节能的先进设备；3、在用产品是否属于淘汰产品。使用淘汰产品的，扣5分。组织开展安全生产科技攻关或课题研究；51、根据管理实际开展了科技攻关或课题研究，有科技攻关或课题研究报告。2、科技攻关或课题研究的成果有批准记录。3、科技攻关或课题研究的成果在安全生产实践中运用。1、未开展科技攻关或课题研究的，扣5分。2、有关科技攻关或课题研究记录、研究报告、批准等过程记录不全的，扣3分。3、课题成果未在实践运用的，扣2分。设有安全生产管理系统或平台；101、有安全生产管理系统或平台；2、管理系统或平台规范、完整、准确。1、无安全生产管理信息系统或平台的，扣10分。2、系统或平台不规范、不完整、不准确、未使用或使用效果不佳的，扣5分。应用现代科技手段，提升安全管理水平。51、有信息化安全管理系统、隐患动态管理系统、事故模拟系统等现代科技管理手段和方式。无任何现代化科技手段或方式，扣5分。2.科技信息化建立科学的运营组织与调度系统，系统运行稳定可靠；101、公司有科学的运营组织与调度系统；2、系统运行、维护情况的文件、记录；3、系统运行稳定可靠。1、无运营组织与调度系统，扣10分；2、系统维护无记录的，扣5分。建立监控值班制度，指定专人负责实时实施监控管理，对车辆实时动态监控，实现行驶安全驾驶监控、车辆行驶位置监控、到站监控；101、公司有监控值班的制度；2、有专人负责实时实施监控管理，对车辆实时动态监控；3、有监控值班安排和值班记录；1、无监控值班制度的，扣10分；2、未明确专人负责实时实施监控管理的，扣5分；3、未实现车辆实时动态监控的，扣5分；4、无监控值班安排和值班记录的，扣3分。实现车辆维护管理、维修保养期提示、车辆维修记录、审验记录等的信息化。51、建有车辆管理信息系统；2、实现车辆维护管理、维修保养，车辆维修记录、审验记录等的信息化。3、车辆管理信息系统内容完整。1、无车辆信息管理系统的，扣2分；2、系统无法实现车辆维修记录、审验记录信息化的，扣3分；3、车辆管理信息系统内容不完整，扣2分。企业信息系统所录入的车辆和驾驶员的基础资料、车辆技术档案信息，记录车辆行驶情况等信息准确、完整；51、平台有车辆基础信息；2、平台有驾驶员信息；3、车辆行驶记录等信息准确、完整。1、平台无车辆基础信息，扣2分；信息不全，扣1分2、平台无驾驶员信息，扣2分；信息不全，扣1分；3、车辆行驶记录等信息欠准确、部完整，扣2分。配备专职人员负责监控车辆行驶和驾驶员的动态情况，分析处理动态信息；101、有专职监控人员，监控人员职责明确；2、监控人员实时处理动态信息。1、无专职监控人员，扣5分；监控人员职责不明确，扣2分；2、监控人员未实时处理动态信息，扣2分。按照有关规定及时纠正和处理超标停车、疲劳驾驶等违章行为，对违章驾驶员信息留存在案，至少保存3年时间；101、按照规定及时纠正和处理驾驶员违法违规行为的文件、记录；2、驾驶员违法违规信息保存3年以上的文件、记录。1、企业无纠正和处理超标停车、疲劳驾驶等违章行为的相关记录的，扣10分；2、有记录，保存时间不足3年的，扣5分。建立动态监控工作台帐。51、建立监控工作台账；2、对台账实行动态管理，保证准确、完整。1、无台帐的，扣5分；2、有台账，记录不全的、记录有误的，扣3分。八、队伍建设90分1培训计划制定并实施年度及长期的继续教育培训计划，明确培训内容和年度培训时间。101、根据企业“安全生产培训和教育学习制度”，制定企业年度培训计划和长期（3年以上）继续教育计划，应明确培训时间、培训的责任部门、培训对象、培训内容、培训方式。培训内容要结合公司生产实际和企业发展规划，至少应包含新聘员工三级教育、转岗培训、“三项岗位（主要责任人、安全管理人员和特种作业人员）持证上岗培训，安全法律法规知识教育、安全管理知识和安全操作规程培训、新设备新技术操作规程、从业人员安全知识更新培训、企业安全管理体系（或安全管理制度）、旅客疏散知识培训；培训方式可采用脱产或在岗培训、集中或个别培训、理论或实际操作培训；并将培训计划书面下发到公司部门和车队执行。2、企业各部门要根据管理实际情况将“年度培训计划和长期培训计划”进行细化和分解到季度、月或班次，并拟出详细培训计划组织开展培训，对生产中的新问题、新规定、新要求可增加临时培训、培训应涵盖各岗位。3、实施培训有记录、并采取书面考试、口头询问或实操考核检查培训效果。1、未制定企业年度培训计划的，扣10分。2、未制定企业长期的继续教育培训计划的，扣5分。3、计划不完善的，扣2分。4、培训计划没有落实到位，扣2分。2宣传教育组织开展安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育。101、在“安全生产培训和教育学习制度”中，明确宣传教育的责任部门（人员），结合实际，及时宣传贯彻相关法律法规和安全生产知识。2、可采取板报、横幅、标语、展示牌、专题片、会议、讲座、短信、邮件多媒体等多种形式，定期对员工组织开展安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传教育。3、保存安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育培训相关记录。1、未将安全生产法律、法规和安全生产知识的宣传、教育，纳入制度规定的，扣5分。2、未按要求开展安全生产教育的，扣10分。3、抽查员工对企业开展安全宣传、教育达不到效果的，扣5分。4、安全宣传教育未建立记录或建立记录不完善的，扣2分。3管理人员企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力，并经行业主管部门培训达标证；101、主要负责人和管理人员具备相关客运企业相应安全生产知识和管理能力。2、企业主要负责人和管理人员已参加培训，并取得有关行业主管部门培训合格证。未完全满足考评要求的，考评不达标。专（兼）职安全管理人员具备专业安全生产管理知识和经验，熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作，并保持安全生产管理人员的相对稳定。151、企业要将具备相应安全生产管理知识、能力和经验、熟悉各岗位的安全生产业务操作规程等要求，纳入专（兼）职安全生产管理人员岗位适任条件；确保专（兼）职安全生产管理人员符合岗位条件要求。2、建立对专兼职安全管理人员的考核评估机制，保证其具备相应安全生产管理知识、能力和经验。3、应保持安全生产管理人员相对稳定，与安全生产管理人员签订一年以上全日制劳动合同。1、未将具备相应安全生产管理知识、能力和经验纳入专兼职安全管理人员招聘任职条件的，扣5分。2、未对专、兼职安全管理人员进行适任考核评估的，扣4分。3、抽查专兼职安全管理人员，不熟悉各主要安全生产规章制度和操作规程的，扣3分。4、查专职安全生产管理人员，未签订1年及以上全日制劳动合同的，扣3分。4从业人员培训从业人员每年接受再培训，提高从业人员的素质和能力，再培训时间不得少于有关规定学时。未经安全生产培训达标的从业人员，不得上岗作业；101、按照“安全生产培训和教育学习制度”规定，将新进员工三级教育（企业、车队、部门三级）和岗位再培训纳入企业培训计划中，落实100%的持证上岗制度和先培训后上岗制度。2、对新进员工教育培训至少24学时，重点培训安全生产的法律法规、岗位安全应知应会、岗位安全职责和权限、岗位操作规程等。3、每年要对从业人员开展不低于20学时的岗位再培训教育，重点培训新法规、新举措、新要求，新技术新设备操作规程、岗位应急应变知识、安全生产注意事项等。4、对培训效果进行考核，考核不合格的不得上岗。1、未纳入企业培训计划的，扣5分。2、未按计划规定的时间、内容、对象开展培训的，扣5分。3、未经培训或培训不合格人员上岗的，扣10分。转岗人员及时进行岗前培训；101、企业要将转岗人员的安全培训教育纳入培训教育制度之中，明确转岗培训的责任部门或责任人、培训内容、考核要求等。2、培训内容一般包括相关安全生产知识、安全管理规章、操作规程、岗位安全职责与义务、岗位应急应变知识、旅客疏散知识，确保转岗人员熟悉新岗位的安全生产知识和掌握操作技能等。3、按制度要求，实施培训。4、对培训效果进行考核，考核不合格的不得上岗。1、制度未明确转岗培训相关要求的，扣5分。2、未经培训或培训不合格人员上岗的，扣10分。新技术、新设备投入使用前，对管理和操作人员进行专项培训。101、企业应将新技术、新设备投入使用前对管理和操作人员进行专项培训纳入相关培训管理制度中，明确责任部门或责任人、培训内容（新技术、新设备的技术资料、使用维护保养须知和有关操作规程等）。2、按制度要求，实施培训。3、对培训效果进行考核，考核不合格的不得上岗。1、制度未明确专项培训相关要求的，扣5分。2、未经培训或培训不合格人员上岗的，扣10分。5规范档案建立健全安全宣传教育培训考评档案，详细、准确记录培训考评情况；51、建立健全安全宣传教育培训考评台账和档案，详细记录培训和考评的责任部门（责任人）、培训课时、受培训人员、授课老师、培训考核等全过程。2、档案收集齐全，保存有效。1、未建立健全安全宣传教育培训考评台账和档案，扣5分。2、台账记录不全或档案收集保存不完善的，扣3分。对培训教育效果进行评审，改进提高培训质量。101、应建立培训评估，明确培训效果评估的周期、内容、评估方式以及改进培训质量的措施，总结。2、定期对培训效果进行评估。 3、落实改进培训质量的措施，并保存记录。1、未对培训效果进行评估的，扣10分。2、未对评估中发现的问题提出整改意见，并实施落实的，扣5分。 九、作业管理115分1.现场作业管理严格执行操作规程和安全生产作业规定，严禁违章指挥、违章操作、违反劳动纪律。101、严格执行操作规程和安全生产作业规定，严禁违章指挥、违章操作、违反劳动纪律。2、按要求对各项操作规程和安全生产作业规定执行情况的监督检查，检查中发现的问题及时得到处理和纠正。3、有关执行和监督检查的台账记录完整。1、未执行操作规程和安全生产作业规定，存在违章指挥、违章操作、违反劳动纪律的行为，扣5分。2、检查中发现的问题未及时得到处理和纠正，每项扣1分，最多扣3分。3、执行和监督检查台账记录不完整的，扣1分。严格按计划发车，遇突发事件迅速启动应急调度预案；101、制定行车计划，按计划发车；2、制定突发事件和恶劣天气等应急调度预案；3、应急预案启动记录。1、无发车计划的，扣5分；2、无应急调度预案的，扣5分；3、无记录的，扣2分。制定并落实车辆技术管理制度，落实专人负责车辆技术管理，按国家规定的技术规范对车