1.成都轨道交通工程施工企业信用评价暂行办法.doc

成都轨道交通工程施工企业信用评价暂行办法第一章总 则第一条 为完善成都轨道交通建设市场诚信机制，激励施工企业加强轨道交通工程项目管理，提高工程质量，保证施工安全，根据中华人民共和国建筑法、中华人民共和国招标投标法、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例及省、市相关法律法规，制定本办法。第二条 本办法所称施工企业信用评价（以下简称信用评价），是指成都轨道交通有限公司（以下简称轨道公司）根据对施工企业的日常检查情况和不良行为记录情况，对施工企业履行施工合同的行为和效果定期进行的评价。第三条 本办法适用于成都轨道交通工程建设期内所有建设项目，信用评价对象为成都轨道交通工程各参建施工企业。第四条 信用评价每半年为一个评价期，轨道公司定期召开参建企业法人例会，公布信用评价结果及奖惩。一个评价期内有3个月及以上工期的，对施工企业进行全面评价；工期少于3个月的，不对施工企业进行全面评价，只对施工企业不良行为进行认定、公示、公布、处罚并记录。第五条 信用评价应坚持公开、公正、公平的原则，自觉接受纪检监察部门和社会的监督。第六条 项目主管部门对信用评价工作进行归口管理。第二章现场管理检查第七条 现场管理检查是指对施工企业人员和设备履约情况、工程进度、质量管理、安全和文明施工、内业资料等按照评分表（附件1），并结合建设项目实际，对照检查项目及内容进行检查。第八条 对建设项目进行的现场管理检查，采用月度检查和半年度检查的形式综合评价。第九条 月度现场管理检查由项目管理单位组织，半年度现场管理检查由项目主管部门组织。其中半年度检查组成员构成：组长为轨道公司分管建设的副总经理，副组长为项目主管部门部长、副部长，组员为项目主管部门，项目管理单位，轨道公司纪委参与监督。组织单位（部门）负责汇总检查结果。项目管理单位应将现场管理检查结果作为劳动竞赛评比的依据。第十条 现场管理检查评分表必须有2名以上检查人员签字，并经施工企业项目经理签字确认；施工企业项目经理拒签的检查结果，应由检查负责人签字并注明原因。第十一条 现场管理检查发现的联合体施工问题，属于牵头方的，按评分表对牵头方扣分，对联合体参与方不扣分；属于联合体参与方的，按评分表对责任方扣分，同时对牵头方按责任方扣分的20扣分，对联合体其他参与方不扣分。第十二条 对现场管理检查中发现的问题，项目管理单位应向施工企业提出书面整改意见和整改期限，整改期结束后应组织复查。 第十三条 轨道公司有关部门对建设项目进行检查、监察等活动，或接到政府职能部门对建设项目进行各类监督、稽查、审计等活动反映的问题后，应将符合附件1中扣分标准的问题以书面形式通知项目管理单位，项目管理单位核实后将其纳入现场检查评分结果。第十四条 项目主管部门对月度现场管理检查工作实施监督。第三章不良行为记录第十五条 不良行为记录是指在成都轨道交通工程建设过程中，对施工企业及人员违反有关工程建设的法律、法规、规章或强制性标准行为的记录。第十六条 企业不良行为记录的主体为签订工程合同的施工企业；当联合体承包项目发生不良行为时，分别记为联合体牵头方和责任方的不良行为。分包工程发生不良行为时，分别记为总包单位和分包单位的不良行为。第十七条 企业不良行为设立公布期限和扣分值，其中公布期限是指企业不良行为确定后，由轨道公司正式公布的有效时间。第十八条 企业不良行为公布期限分别为6个月、1年、2年、3年、5年；每项不良行为扣分值为220分，其中单项扣分达到5分及以上的不良行为为重大不良行为。从业人员不良行为公布期限分别为6个月、1年、2年、3年、5年、10年。第十九条 评价期内一项不良行为只记录一次，不得因检查人不同而重复记录。发生重复记录的，以第一次记录为准。第二十条 项目管理单位应根据日常检查及有关参建方等反映的情况，对其中符合不良行为认定条件（附件2）的问题进行核实、确认。第二十一条 轨道公司有关部门对建设项目进行检查、监察等活动，或接到政府职能部门对建设项目进行各类监督、稽查、审计等活动反映问题后，应将符合不良行为认定条件的问题及时以书面形式通知项目管理单位。第二十二条 项目管理单位在查出不良行为和接到有关部门转来的不良行为书面通知后，应填写施工企业不良行为记录告知书(附件3)，告知施工企业。施工企业在接到告知书后3个工作日内，可向轨道公司提出申诉。第二十三条 项目主管部门负责组织申诉调查工作，申诉调查工作一般在5个工作日内完成，并及时向申诉单位做出答复。对不良行为情况属实的，项目管理单位填写施工企业不良行为记录审批表(附件4)，报项目主管部门进行扣分和公布。第二十四条 不良行为应在整改期内完成整改工作，重大不良行为的整改工作必须在限定期限内完成。责任单位和责任人拒不整改或整改不力的，视情况延长公布期限和扣分期。第二十五条 项目主管部门应于评价期结束前5个工作日内将施工企业不良行为记录进行汇总，填写施工企业不良行为记录扣分汇总表（附件5）。第二十六条 重大不良行为记录正式公布30日内，施工企业应对直接责任人进行处理，处理结果报轨道公司备案。第四章企业信用评价第二十七条 企业信用评价每半年进行一次，信用评价结果分为A、B、C三个等级，依据项目日常检查扣分、不良行为扣分、奖励加分等因素确定。第二十八条 奖励加分是指对工程质量获鲁班奖或积极参与运营线或其他抢险救灾工作并作出突出贡献的施工企业进行加分的奖励，一个评价期内奖励分值不超过2分。第二十九条 项目管理单位在建设项目获鲁班奖或抢险救灾工作结束后的一个月内，将其主要事迹及建议加分值报项目主管部门，经轨道公司总经理或分管领导批准后，在企业信用评价中予以加分奖励。第三十条 企业信用评价工作在每年1月和7月进行。第三十一条 信用评价总得分为100分，扣分为轨道公司现场管理检查扣分与不良行为扣分的加权代数和。具体计算公式如下：信用评价扣分信用评价得分100-（）式中：X-日常检查扣分Y-企业的不良行为扣分Z-奖励加分m-成都轨道交通项目合同数量（包括单独或作为联合体成员与轨道公司签订的合同）a-项目日常检查扣分权重b-不良行为扣分权重a、b-权重取值见下表：m1m33m55m77ma0.30.40.50.6b0.70.60.50.4第三十二条 项目主管部门按照得分计算公式进行得分计算，并按照由多到少的原则进行汇总、排序和信用等级确定(附件6)，得分在85分（含）以上且没有重大不良行为的施工企业信用评价为A级。得分70分（不含）以下或评价期内发生重大不良行为的施工企业信用评价为C级；其他施工企业及未进入成都轨道交通建设市场的施工企业信用评价为B级。第三十三条 在评价期内，已经竣工交付的工程因质量原因发生较大及以上等级安全生产事故、重大及以上等级质量事故，负有重要及以上责任的施工企业直接评价为C级。第三十四条 施工企业信用评价结果经轨道公司领导审批后(附件7)，在公司官方网站上正式公布。第五章奖 惩第三十五条 信用评价为A级的施工企业，自评价结果公布之日起6个月内，在其独立或作为联合体牵头方投标时有一次加分机会，加2分。施工企业投标时，必须先填写施工企业投标加分申请表（附件8），经轨道公司批准后作为投标加分的依据。加分申请单位无论中标与否，都视为已使用加分机会。作为联合体参与方时不考虑加分因素，当联合体中有C级企业时不考虑加分因素。第三十六条 信用评价为C级的企业，自评价结果正式公布之日起6个月内，在其独立或作为联合体牵头方参加第1次项目投标时扣2分。同时，信用评价为C的企业，其在轨道公司的所有施工项目均给予5万元的经济处罚，由计划财务部从履约保证金中扣除。第三十七条 信用评价为C级的企业，自评价结果正式公布之日起的1个月为整改期，整改结束后10日内，应将整改情况书面报轨道公司。拒不整改或整改不力的，可视情节轻重，追加处罚。第三十八条 发生安全质量责任事故的，除记入不良行为记录外，还将按照轨道公司安全质量事故有关规定进行处理。第三十九条 对因不良行为造成严重后果的企业，可按有关规定，提请行政主管部门降低或取消企业的相关资质。第四十条 不良行为性质严重，公布期限达到3年及以上，或在不良行为公布期限内再次发生不良行为的从业人员，直接清出成都轨道交通建设市场，并在公布期限内不允许进入成都轨道交通建设市场。第四十一条 项目主管部门建立施工企业信用评价档案，并指定专人进行日常管理，相关档案保存到项目正式验收后两年。第六章附 则第四十二条 轨道公司建立不良行为记录和信用评价监督举报制度，任何单位和个人均可对参建单位的不良行为以及信用评价工作中的违纪、违规行为进行投诉举报。举报电话：轨道公司纪028-87561010（传真）。第四十三条 本办法由建设与开发部会同相关部门负责解释。第四十四条 项目主管部门：本办法所指项目主管部门是指负责项目管理的轨道公司机关业务部门，含运营部、装备保障部、建设与开发部、总工程师办公室、计划财务部、人力资源部、综合部。项目管理单位：本办法所指项目管理单位是指负责管理项目实施的部门，除公司各部门外另含建设公司、运营公司、开发公司等下属公司。第四十五条 本办法自发布之日起施行。附件：1.施工企业现场管理检查评分表2.施工企业不良行为认定、公布期限和扣分标准3.施工企业不良行为记录告知书4.施工企业不良行为记录审批表5.施工企业不良行为记录扣分汇总表6.施工企业信用评价得分结果汇总表7.施工企业信用评价结果审批表8.施工企业投标加分申请表附件1：施工企业现场管理检查评分表 年 月 施工企业月度检查评分表合同名称： 合同编号：序号检查项目检查内容及扣分标准扣分备注1人员检查项目经理、项目技术负责人与投标书不相符，每人次扣5分，项目经理在岗时间低于90%，每人次扣2分，低于70%，每人次扣3分，书面请假并经业主批准的视同出勤。其他主要人员不到位，每人次扣3分，在岗时间低于90%，每人次扣1分，低于70%，每人次扣2分，书面请假并经业主批准的视同出勤。2工程进度检查月进度计划编制不合理，扣5分；因自身原因，未按月进度计划完成的，扣5分，出现重大偏差的，扣10分。未根据现场实际进度及时调整施工组织设计，扣3分。3质量检查无质量责任制、质量管理制度、质量事故处理制度、质量管理实施台账的每项扣2分不执行施工质量“三检”制的，每次扣2分。质量问题未整改到位或整改不及时，每起扣2分。质量事故未按时上报，每起扣3分。4安全检查无安全生产责任制、安全教育制度、安全技术措施、安全生产检查制度、安全管理台账、事故应急处理报告制度的，每项扣2分存在安全问题未整改或整改不及时的，每起扣3分。安全事故未按时上报，每起扣5分。5文明施工检查扬尘控制不力，被市扬尘办或轨道公司通报批评的，每起扣10分，发生治安、刑事事件的，每起扣10分，发生食品卫生安全事件的，每起扣10分，现场及项目部管理脏乱差每起扣3分，施工围挡破损且不及时修复的，每处扣2分，临时办公设施不符合消防要求的，每处扣2分，民工宿舍设置不规范，存在安全隐患的，每处扣2分，卫生间、浴室大小、数量及规格不符合要求的，每项扣2分，未设置民工夜校或设置不符合要求的，扣3分。6计量支付建立健全计划、统计、合同、验工等规章制度的，每项扣2分；未建立合同、验工计价管理台账的，扣2分；多报、少报工程量每项扣1分。不按时间、要求报送验工计价每次扣2分。7设计变更1.变更设计未按规定划分，违规合并或拆分而造成投资增加的每项扣2分。不及时完成变更设计费用审核工作或完善变更计价手续每项扣2分。变更依据不完整，变更程序不按规定执行，每起扣2分。8其它合计检查组成员签字： 施工企业签认： 年 月 施工企业半年度检查评分总表 合同名称： 合同编号：序号项 目分表扣分权重系数实际扣分1管理人员0.12管理体系0.13质量控制0.204投资及进度控制0.305安全生产及文明施工0.206资料管理0.1合 计填表人: 复核:年 月 施工企业半年度管理人员检查评分表 合同名称： 合同编号：序号项 目标准分值扣分标准扣分备注1主要人员到位30项目经理和项目总工未按合同规定到位，每人扣10分；其他主要管理人员未按投标承诺到位，每人扣2分，扣完为止。2主要人员在岗30监理检查项目经理和项目总工经常不在岗位（月累计10天及以上），每人扣15分，其它主要管理人员经常不在岗，每人次扣3分；业主不定期检查，项目经理和项目总工未执行请假制度不在岗位，每次扣10分，其它主要管理人员不在岗，每次扣2分。扣完为止。3主要人员工作执行力40项目经理和项目总工不能满足工作需要，每人扣10分，其它主要管理人员不能满足工作需要，每人扣5分。合 计100检查组成员签字： 施工企业签认：年 月 施工企业半年度管理体系检查评分表 合同名称： 合同编号：序号项 目标准分值扣分标准扣分备注1管理体系15管理体系、质量保证体系不健全、运转不正常，扣5分；施工证件不齐全，每项扣5分，扣完为止2管理制度10管理制度（包括各职能部门制度、岗位职责）、管理机构图表不健全或未上墙，每项扣2分，扣完为止3管理人员分工、到位15管理人员分工不明确、人员不到位，每人（次）扣3分，扣完为止4分包商的管理15施工企业选择的分包商没有严格执行合同或业主、监理的有关管理规定，扣5分；分包商未经监理批准就进场施工的，扣10分，扣完为止5施工企业对分包商的管理15对分包商的管理不到位，有以包代管现象，每次扣15分，扣完为止6分包商资质、人员素质15业主、监理检查发现分包商的施工资质、人员素质、施工质量不能满足工程需要，要求更换分包商或人员，每人（次）扣5分，扣完为止7施工企业执行监理指令15施工企业不及时执行监理指令、不服从监理人员协调，每次扣5分；对监理通知书3天内不予回复的，每次扣510分，扣完为止合 计100检查组成员签字： 施工企业签认：年 月 施工企业半年度质量控制检查评分表 合同名称： 合同编号：序号项 目标准分值扣分标准扣分备注1工程测量、监测10工程测量、监测达不到相关要求，或工作有误，每次扣5分，扣完为止2工程变更15施工企业不按规定程序办理工程变更，变更设计图或变更设计手续不齐全，未经监理、设计或业主同意就擅自进行变更施工的，扣15分，扣完为止3执行“三检制”15未执行质量“三检制”，未经监理同意就擅自进行下一道工序施工的，每次扣5分，扣完为止4质量检查、验收10施工企业的质量检查、验收人员工作不认真、不负责任的，每次扣2分，扣完为止5原材料检验10原材料进场不及时向监理申报，台帐不详实，每项（次）扣2分；原材料不按规定送检，送检结果未及时反馈，或使用不合格产品，每次扣10分，扣完为止6质量隐患20发现质量问题、隐患，每次扣25分，扣完为止7工程检查、验收10隐蔽工程检查不合格，每次扣2分；分项工程验收未能一次性通过，每次扣5分；分部工程验收未能一次性通过或不按设计图施工，每次扣10分，扣完为止8质量事故和重大质量缺陷10结构外观质量差，或结构渗漏达不到设计防水要求每处扣5分，发生质量事故，每次扣10分，扣完为止。合 计100检查组成员签字： 施工企业签认：年 月 施工企业半年度投资及进度控制检查评分表 合同名称： 合同编号：序号项目评分标准扣分标准扣分备注1进度网络计划10无施工总网络计划，网络计划图表未上墙，每期进度计划更新不及时的，扣2分， 扣完为止。2计划统计报送的及时性10应按时上报，晚一天扣2分，晚于规定时间三日（不含三日）的，该项目评分为0。报送时间如遇国家法定节假日，则打分计算的时间自动顺延。3计划统计的合理性、正确性10周计划、月计划编制不合理，不符合总体计划要求，每次扣5分，如果上报的数据存在错误、计划及完成形象进度语言描述不准确、各表中数据不统一等问题，每发现一处扣1分，纸质文件与电子版本不一致的，每一处扣2分，扣完为止。4计划完成情况30季度工程计划完成85以下，扣15分；季度工程计划完成80以下，扣20分；季度工程计划完成70以下，扣30分5完成关键工期目标20月、季度关键工期目标未完成，每项扣10分，扣完为止6验工计价10验工计价不及时上报监理，影响进度款支付，扣5分；数据不准确或虚报数量的，每项扣2分，扣完为止7工程进度滞后10进度落后，监理提出要求仍不采取赶工措施的，每次扣5分，扣完为止合 计100检查组成员签字： 施工企业签认：注：若存在虚报现象，一经查实，该半年度关于投资及工程进度控制项的评分均按0分计算。年 月 施工企业半年度安全及文明施工检查评分表 合同名称： 合同编号：序号项 目标准分值扣分标准扣分备注1安全生产管理制度5安全生产责任制、安全教育制度、安全资金使用制度、安全检查制度、伤亡事故报告制度等，缺一项扣2分，扣完为止2安全资质、机构、人员管理5安全生产管理机构、安全专职人员证件、企业资质、分包单位及人员资质、材料供应及设备租赁单位资质等，缺一项扣2分，扣完为止3安全技术管理10各项施工组织设计中的安全措施、专项安全方案、应急预案及其演练、安全技术交底、危险源评估与台帐、消防预案与演练等，缺一项扣5分，扣完为止4安全检查和安全培训15班组班前安全活动记录、配电箱检查记录、每周安全检查记录、项目部每月安全检查记录、三级安全教育记录、特种作业人员持证上岗情况，缺一项扣5分，扣完为止5设备和设施安全管理10设备台帐、大型设备安全控制情况、用电线路及配电设施是否规范、现场安全标识、标牌、设施是否齐全，有一项不足扣5分，扣完为止6安全隐患及事故15存在安全隐患，每次扣5分；发生安全事故，扣15分，扣完为止7现场文明施工管理40临设规范，生活区卫生、整洁，现场材料堆放有序、标牌明显，施工道路无泥泞，现场堆土、余泥排放符合要求，基坑周边排水畅通，防洪措施完善，有一项不足扣8分；若发生居民投诉或被媒体曝光，每次扣20分，扣完为止合 计100检查组成员签字： 施工企业签认：注：发生一般及以上安全责任事故，扣100分。 年 月 施工企业半年度技术资料管理检查评分表 合同名称： 合同编号：序号项 目标准分值扣分标准扣分备注1施工日志10施工日志不全，记录不符合规定要求，每次（天）扣2分，扣完为止2工程检查记录20未按规定及时向监理填报质检、隐蔽工程检查记录、签证表格资料，每项扣5分，扣完为止3监理要求提交的资料20监理要求提交的图纸、图表、资料、资质审查资料，不按规定的时间和要求完成的，每次扣5分，扣完为止4编制施工组织设计和方案20施工组织设计和方案编写不认真、不及时送审，方案未审查批准就实施，或不按审批后的方案执行，每次扣10分，扣完为止5业主要求提交资料10业主、监理要求上报工程汇报材料或统计数据时，不按时提交扣5分；提交资料质量差扣5分6内业资料管理20从事竣工文档、资料管理的人员业务不熟练、工作失误，每次扣5分；分部工程和单位工程验收资料不全或不按时提交，每次扣10分，扣完为止合 计100检查组成员签字： 施工企业签认：29 年 月至 月评价期施工企业现场管理检查扣分汇总表施工企业月度检查扣分半年度检查扣分最终扣分合计(X)备注评价期前五个月月度检查扣分每月扣分权重系数(0.15)实际扣分合计评价期半年度检查扣分数实际扣分合计（权重系数0.25） 填表人: 复核:附件2：施工企业不良行为认定、公布期限和扣分标准编号不良行为认定条件企业公布期限及扣分个人公布期限公布人员公布期限1存在合同欺诈2年5分企业法定代表人2年2项目经理、技术负责人未按合同约定到位或擅自变更1年5分企业法定代表人1年3专职安全负责人、质量负责人未按合同约定到位，或擅自变更6月3分项目经理6月4专职安全生产管理人员未按规定经安全培训并考核合格任职6月3分项目经理6月5转包或违法分包工程2年8分项目经理2年6不能履行合同，工期滞后3个月以上1年5分项目经理1年7未按规定对建筑材料、建筑构配件、设备等进行检验，使用不合格的建筑材料、建筑构配件6月3分项目经理、技术负责人6月8未经监理工程师验收签字，擅自进入下一道工序施工1年3分项目经理、技术负责人1年9对危险性较大的单位、分部分项工程未编制专项施工方案及应急预案或未按规定组织审查、未按审批后的方案实施6月3分项目经理、技术负责人、安全负责人6月10偷工减料1年10分项目经理、技术负责人1年11虚假验工1年5分项目经理、技术负责人1年12违反变更设计程序擅自施工6月3分项目经理、技术负责人1年13内业资料弄虚作假1年3分技术负责人1年14安全措施费未按规定使用6月3分项目经理、安全负责人6月15既有线（含联调联试及试运行阶段）相关手续不完备施工的、不按规定进行安全防护的6月3分项目经理、安全负责任6月16打架斗殴等违反治安管理条例的行为6月4分项目经理6月17破坏文物1年5分项目经理1年18严重污染或破坏环境1年5分项目经理1年19私设小金库等严重违背财经纪律1年5分项目经理1年20违反廉政协议构成违纪犯罪1年10分项目经理1年21发生工程施工安全事故（隐瞒不报的按事故等级加重一级处理）责任类型全部主要重要次要企业法定代表人、项目经理、技术负责人、直接责任人（依据事故性质确定）全部主要重要次要特别重大5年C级3年C级2年C级1年10分10年5年2年1年重大3年C级2年C级1年C级1年6分5年3年2年1年较大3年C级2年C级1年6分6月3分3年2年1年6月一般1年6分6月6分6月3分6月2分2年1年6月-22发生工程质量事故（隐瞒不报的按事故等级加重一级处理）责任类型全部主要重要次要企业法定代表人、项目经理、技术负责人、直接责任人（依据事故性质确定）全部主要重要次要特别重大5年C级3年C级2年C级1年10分10年5年2年1年重大3年C级2年C级1年C级6月6分5年3年2年1年较大3年C级2年C级1年6分6月3分3年2年1年6月一般1年3分6月2分6月1分-2年1年6月-注：1720以媒体公布或政府职能部门通报为依据。附件3： 施工企业不良行为告知书编号：SG20*- 企业名称项目名称经查你公司在 项目实施中存在下列不良行为：1、2、根据成都轨道交通工程施工企业信用评价暂行办法，拟对你公司如上不良行为扣 分，公布期限 。如有异议，你公司在接到本通知后，可在3个工作日内向我递交书面申诉材料。项目管理单位： （章）联系人： 联系电话： 年 月 日 该不良行为告知书我单位已收到。签收人： 联系电话： 年 月 日备注：本表一式两份，检查单位与被检查单位各一份。附件4： 施工企业不良行为记录审批表编号： SG -20*- 企业名称：项目名称：不良行为基本情况该企业在 项目实施存在下列不良行为：1、2、企业申辩情况：建议：检查人： 负责人： （盖章）年 月 日项目主管部门意见同意对该公司的如上不良行为扣 分，并予以公布。复核人：负责人： （公章）年 月 日备注：本表一式三份，检查单位、项目管理单位、项目主管部门各一份。附件5： 年 月至 月评价期施工企业不良行为记录扣分汇总表序号施工企业名称不良行为记分情况(编号)扣分扣分合计(Y)重大不良行为情况公布期限备注11、2、3、4、23