第六章 证券自营业务.docx

第六章 证券自营业务一、单项选择题1、以下不属于证券自营业务禁止行为的是( )。A.内幕交易B.专设自营账户C.操纵市场D.假借他人名义进行自营业务2、以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是( )。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.委托其他证券公司代为买卖证券3、常见的内幕交易行为有( )。A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作4、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可5、证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。A.决策的自主性B.交易的风险性C.收益的不稳定性D.买卖的随意性6、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于( )人民币。A.5 000万元B.3 000万元C.1亿元D.2亿元7、( )是证券公司自营业务面临的主要风险。A.法律风险B.经营风险C.政策风险D.市场风险8、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。A.“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B.“投资决策机构自营业务部门”的二级体制C.“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制D.“董事会投资决策部门”的二级体制9、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是( )。A.建立专用自营账户B.将自营账户借给他人使用C.使用他人名义和非自营席位变相自营D.账外自营10、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。A.规模失控、决策失误B.变相自营、账外自营C.操纵市场、内幕交易D.市场风险、管理风险11、由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。A.3B.5C.10D.1512、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。A.7B.10C.15D.2013、证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。A.5B.30C.100D.50014、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。A.发行人的监事B.发行人的中层管理人员C.持有公司10股份的股东D.公司的实际控制人15、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。A.3 000万元B.5 000万元C.1亿元D.2亿元16、证券公司的( )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会17、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。A.市场风险B.法律风险C.经营风险D.操作风险18、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。A.20B.50C.70D.10019、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.520、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )，属于内幕消息。A.20B.30C.40D.5021、自营业务投资运作的最高管理机构是( )。A.董事会B.股东大会C.投资决策机构D.自营业务部门22、证券交易所的监管要求，会员( )编制库存证券报表。A.按日B.按月C.按季D.按旬23、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，( )。A.处以10万元以上20万元以下的罚款B.处以20万元以上30万元以下的罚款C.处以10万元以上30万元以下的罚款D.处以20万元的罚款24、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上5倍以下D.3倍二、多项选择题1、下列有关自营业务的含义，正确的有( )。A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行2、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有( )。A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款3、自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。A.决策的自主性B.收益的不稳定性C.交易的风险性D.交易过程的高效性4、下列关于证券自营业务决策的自主性的描述中，正确的有( )。A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖D.交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格5、下列事项中，属于内幕信息的有( )。A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司涉及的重大诉讼C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20D.公司债务担保的重大变更6、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。A.资产管理B.投资银行C.经纪D.物业管理7、以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作D.委托他人代为买卖证券8、下列说法正确的有( )。A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况B.中国证券监督管理委员会对证券公司自营业务实行日常管理C.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D.营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一9、自营业务的风险主要包括( )。A.合规风险B.经营风险C.市场风险D.政策风险10、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。A.具体投资项目的决策B.确定具体的资产配置策略C.确定投资事项D.确定投资品种11、自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A.自营规模B.风险限额C.资产配置D.业务授权12、在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。A.客观B.公正C.公开D.可量化13、下列证券法对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。A.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款B.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格14、自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。A.自营总规模的控制B.资产配置比例控制C.项目集中度控制D.单个项目规模控制15、自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。A.投资品种的选择B.投资规模的控制C.投资时机的把握D.自营库存变动的控制16、证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。A.建立自营业务的逐日盯市制度B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C.完善风险监控量化指标体系D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试17、证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。A.股东大会B.董事会C.监事会D.投资决策机构18、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。A.自营业务账户、席位情况B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策C.自营风险监控报告D.其他需要报告的事项19、证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有( )。A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款C.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款20、中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。A.会计师事务所B.审计事务所C.律师事务所D.咨询公司21、下列属于操纵证券市场手段的有( )。A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖C.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易22、自营业务内部报告的内容应包括( )。A.投资决策执行情况B.自营资产质量C.自营盈亏情况D.风险监控情况23、证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。A.保密意识B.合规操作意识C.合作意识D.风险控制意识24、证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核，出具稽核报告。A.合规运作B.盈亏C.风险监控D.交易状况25、证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A.资产、负债B.现金流C.损益D.资本充足26、在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括( )。A.加强自律管理B.加强监管C.完善法制D.严格把关27、下列属于内幕信息知情人的有( )。A.发行人的高级管理人员B.发行人控股的公司C.证券监督管理机构工作人员D.保荐人28、证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。A.已知B.可测C.可控D.可承受29、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )。A.自营业务管理制度B.投资决策机制C.操作流程D.风险监控体系30、证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。A.合理的预警机制B.严密的账户管理、严格的资金审批调度C.规范的交易操作D.完善的交易记录保存制度等31、下列属于自营业务经营风险的有( )。A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失32、以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。A.建立防火墙制度B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C.建立独立的实时监控系统D.提高自营业务运作的透明度33、有下列( )行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。A.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D.以其他方法操纵证券交易价格的三、判断题1、证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 ( )Y.对N.错2、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 ( )Y.对N.错3、证券公司风险控制指标管理办法规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20。 ( )Y.对N.错4、证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。 ( )Y.对N.错5、在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。 ( )Y.对N.错6、证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。 ( )Y.对N.错7、只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 ( )Y.对N.错8、从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币1亿元。 ( )Y.对N.错9、发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。( )Y.对N.错10、发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。 ( )Y.对N.错11、证券公司可以从自营账户中提取现金。 ( )Y.对N.错12、自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 ( )Y.对N.错13、自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 ( )Y.对N.错14、自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。 ( )Y.对N.错15、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。 ( )Y.对N.错16、只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。 ( )Y.对N.错17、证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。 ( )Y.对N.错18、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。 ( )Y.对N.错19、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 ( )Y.对N.错20、管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 ( )Y.对N.错21、市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。 ( )Y.对N.错22、证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或