（国际贸易学专业论文）中欧技术性贸易壁垒博弈分析.pdf

大连纽工大学硕士学位论文 摘要 随着中国对外贸易的发展，贸易纠纷、贸易摩擦问题层出不穷也越来越激烈。进入 2 1 世纪以来，由于美国、欧盟、日本等经济体的经济形势不容乐观，使得全球贸易保护 主义再次抬头，以反倾销、反补贴和技术性贸易壁垒为主要手段的非关税壁垒己成为各 国经济发展中“没有硝烟的战争”。而技术性贸易壁垒作为一种最主要的保护手段近年 来更被各国广泛使用甚至滥用。 据统计，我国加入w t o 以来所遭遇的贸易壁垒中，8 0 属于技术性贸易壁垒。目 前，我国每年受反倾销措施影响的出口额仅占全国出口额的l 左右，而受技术性贸易 壁垒影响的出口额占总出口额的比重已经超过2 5 。技术性贸易壁垒已经取代反倾销， 成为制约我国产品出口的第一大贸易壁垒。而作为中国第一大贸易伙伴的欧盟是最先意 识到采用t b t 和目前设置t b t 最多的国家集团。因此，本文选择以中欧为切入点来研 究两国( 地区) 间存在的技术性贸易壁垒问题。 正文在第一章中介绍了本文的选题背景、研究目的和意义、国内外相关的文献回顾 以及本文的技术路线研究方法和创新点。第二章首先对技术性贸易壁垒的定义及特点作 了简要介绍，然后从中欧间技术性贸易壁垒的特点、欧盟设置技术性贸易壁垒的原因以 及中欧技术性贸易壁垒对我国企业的影响这几个方面，详细分析了中欧间技术性贸易壁 垒的具体情况。第三章中运用博弈方法建立了中欧间技术性贸易壁垒设置和应对策略选 择的静态和动态博弈模型，并进行假设验算，得到相应的推论。第四章中则运用案例分 析法论证第三章中得到的结论。在最后一章中，结合第三、四章中得到的推论以及建议， 进行了归纳和总结，并提出了本文的研究不足。 本文运用博弈思想将理论与实践相结合，将定性研究和定量研究相结合，利用博奔 论模型去分析两国( 地区) 间存在的技术性贸易问题，具有现实的经济意义和较强的实 践指导意义。 关键词：中欧；技术性贸易壁垒；博弈 中欧技术性贸易壁垒博弈分析 t h e a n a l y s i so f s i n o e u r ot e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d ew i t hg a m et h e o r y a b s t r a o t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fc h i n a f $ 僦e 。眦d i s p u t ea n di r a d ef r i c t i o na mc o m i n go u t e o m t a n t l y 姐dm o r ea n dm o r ef i e r c e l y s i n c ew ce n t e r e d2 1c e n t u r y ，t h eu n f a v o r a b l o e c o n o m i cs i t u a t i o n so f t h eu n i t e ds t a t e sa n dt h ee u r o p eu n i o na n dj a p a ne t e m a k et h e 1 l a d e p r o t e c t i o n i s mb o o ma c a i n t h et r a d ef i i e t i o nw h i c hi n v o l v e sa n t i - d u m p i n g ；a n t i s u b s i d ya n d t e e t m i e a lb a r r i e r st os i g n i f i c a t i o nt r a d ea st h em o s tn n 组s u r e sh a se v o l v e di n t oan os m o k eo f g t m p o w d c rw a r i - - l o w e v e tt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e o n eo f t l a em o s ti m p o r t a n tn l e a s u 麟o f p r o t e c t i o ni su s e dw i d e l ye v e na b u s i v e l y a c c o r d i n gt ot h es t a t i s t i c ，8 0p e r c e n to ft r a d eb a r r i e r sa f t e rc h i n ae n t e r e dw t o a l e t e c h n i c a lb a r r i e r st on 础a tp r e s e n t , t h es u i i io fe x i tw h i c ha r ci n f l u e n c e db ya a t i d u m p i n g o n l ya c c o u n tf o r1p e r c e n to ft h et o t a la m o u n ti nc h i n a , a n dt h es l i mw h i c h 黜i n f l u e n c e db y t e c h n i c a lb a r r i e r st ot x l l d eh a s p r e p o n d e r a t e do v e r2 5p e r c e n t t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d eh a s r e p l a c e d a a t i - d u m p i n g a n d b e 锄e 也e f i r s t t r a d e b a r r i e r s w h i c h i n f l u e n c e d t h e l l - a d e o f c h i m e uw h i c hi st h em o s ti m p o r t a n ti l l d cp a r t n e ro fc h i n af i r s t l ya p p l i e dt b ta n ds e t t i n gt b t m o s t1 1 0 w s o ，t h i sp a p e ra n a l y z e st e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d ed u r i n gs i n o - e u r ob yg a m e t h e o r y i nt h ef i r s tc h a p t e r , t h e r ea 托a l li n t z o d t c c t i o no ft h eb a c k g r o u n d , a i m , s i g n i f i c a n c e , r e s e a r c hm e t h o da n dt h ei n n o v a t i o no ft h i sp a p e r , a tt h es a m et i m es o m ei n t e r r e l a t e d l i t e r a t u r e sa r e r o t z o s p e c t e d t h e s e c o n dc h a p t e r f i r s t l y i n t r o d u c e st h ed e f i n i t i o na n d c h a r a c t e r i s t i co ft e e h n l c a lb a r r i e r st o 仃a d e ，a n dt h a np a r t i c u l a r l ya n a l y z e st h ei d i o g r a p h i e s i t u a t i o no f $ i a o - e u r ot e e l a n i e a lb a r r i e r st ot r a d ef r o ma s p c c t ss u c ha st h ec h a r a c t e r i s t i c s , r 组蛐a n dt h ei n f l u e n c e i nt h et h i r dc h a p t e r , a p p l y i n gt h em e t h o do fg a m et h e o r y ，t h ep a p e r e s t a b l i s h e ss t a t i ca n dd y m m i eg a l l l om o d e l so f $ f f t t i n ga n dr e p l y i n gt b tb e t w e e nc h i n aa n d e u o nt h eo t l l e rs i d e t h ep a p e rm a ：k e st e s t so fh y p o t h e s i sa n dd r a w sc o r r e s p o n d i n g c o n c l u s i o n s i nt h el a s tc h a p t e r , g a t h e r i n gt h ec o n c l u s i o n sa n ds u g g e s t i o n sg e t t i n gi nt h e c h a p t e r3a n d4 ，t h ep a p e rm a k e sc o n c l u s i o n so ft h ew h o l ep a p e r , a n d8 i r e st h es h o r t a g e so f t h i sp a p e r c o m b i n gf h l r yw i t hp r f l c t i c e ，q u a l i t a t i v er e s e a r c ha n dq u a n t i t a t i v er e s e a r c h , t h ep a p e r w h i c ha p p l i e sg a l n et h e o r yt oi n t e r p r e tt e e l m i c a lb a r r i e r st on a d eb 目【、】煳t w oc , o t m t r i c s ( r e g i o n s ) h a sr e a l i s t i ce c o n o m i cs i g n i f i c a t i o na n ds i g n i f i c a t i o no f g u i d a n c ei np r a c t i c e k 盯w o r d s - $ i n o - f g r o ； r e e l a n i e a lb a r r i e r s 幻t r a d e ；c 1 4 1 1 m 1 ，t h e o r y - i i 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：垂生丝日期；垒翌盘：垃 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位 论文版权使用规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送 交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阋。本人授权大连理 工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也 可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者繇庭丝作者签名：丛受丝 导师签名：s 垒么! 1 3 五丑年旦月五日 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 问题的提出 据统计，我国加入w t o 以来所遭遇的贸易壁垒中，8 0 属于技术性贸易壁垒 ( t e c h n i c a l b a r r i e r s t o t r a d e ，简称t b t ) 。目前，我国每年受反倾销措施影响的出口额 仅占全国出口额的1 左右，而受技术性贸易壁垒影响的出口额占总出1 ：3 额的比重已经 超过2 5 ，约为4 5 0 亿到5 0 0 亿美元【1 - 2 。显而易见的问题是，在我国的对外贸易中， 技术性贸易壁垒已经取代反倾销，成为制约我国产品出口的第一大贸易壁垒。 作为中国第一大贸易伙伴的欧盟是最先意识到需要采用1 b t 和目前设置t b t 最多 的国家集团。早在欧共体时期就曾发生过欧洲国家以中国厂商达不到其卫生标准为由， 而禁止进口中国所有肉制品的先例。欧盟自成立以来，其对外技术性贸易壁垒因统一而 有所加强，其新出台的统一技术标准和管理办法，使中国产品的出口面临一系列新的问 题和更为严峻的挑战。 欧盟技术性贸易壁垒的实施大大增加了中国出口产品的成本，在某些区间或一定程 度上削弱了中国产品的国际竞争力，对中国经济的发展造成了不容忽视的影响。同时， 由于我国还未建立起自己有效、强力的t b t 预瞀体系，暂时还不能有效地保护国内的 市场和产业。在中欧贸易平稳发展的同时，欧盟为保护自身利益设置的技术性贸易壁垒 已经成为中国出口的最大障碍。特别是近期，欧盟对来自中国的多种出口创汇较多的产 品都进行了“技术限制”。 、 因此，笔者认为，从我国对外贸易的实际出发，选择中欧贸易中的技术性贸易壁垒 问题进行研究，既能够较为直接地建立理论模型进行分析，为应对欧盟技术贸易壁垒提 供决策依据，也无疑会对我们与美、日等国家地区的贸易中技术性贸易壁垒的分析起到 一定的借鉴参考作用。 1 2 国内外文献综述 1 2 1 国外文献 2 0 世纪9 0 年代以来，国外学者从经济学角度对“技术性贸易壁垒”作了大量探讨。 在技术性贸易壁垒的定义方面，d o n n ar o b e r t s l 3 1 等把技术性贸易壁垒定义为一系列 。社会规则”，具体来说是国家采用的，能够实现健康、安全，质量、环境和其他经济 目标的，“用于管制商品进入国内市场的规则和标准”。 中欧技术性贸易壁垒博弈分析 在技术性贸易壁垒性质方面，t h o r n s b u r ys u z a n n e 和v a r i 孤卜5 l 认为技术性贸易壁 垒具有“双刃性”，既具有校正外部性“好”的一面，也具有保护国内生产者“坏”的 一面。 在技术性贸易壁垒分类方面，d o n n ar o b e r t s ，t i m o t h ye j o s l i n g 和d a v i do r d e n 3 1 等 人分别按照政策手段和政簧实旆目标，把技术性贸易壁垒分为进口禁止、技术法规、信 息校正和风险减低措施与非风险降低措施积累，为技术性贸易壁垒的经济评价提供了一 个理论框架。 在技术性贸易壁垒影响方面，a l a no s y k e s l 6 认为技术性贸易壁垒将会通过一系列 方式对国内国际的消费者福利产生不利的影响。这些不利的影响包括：市场上商品种类 的减少；生产成本和晟终产品价格的增加，因不相容而导致的市场分割，进而导致进入 壁垒，不能够产生网络外部性。 在技术性贸易壁垒的定量分析方面，近些年来，国外一些学者采用产品的最小质量 标准( m q s ) 作为非关税壁垒进行理论分析。其中，d a s 和d 脚l 饥f e l d 【7 】考察了包括一个 国内企业和一个国外企业的双寡头垄断竞争案例，结果表明m q s 提高了产品的质量但 是减少了国内企业的利润，而国外企业的利润却增加了。b a r r e t t 研究了政府对某种产品 采用的环境标准，其采用b r a n d e r 和s p e n c e r t s j 所提出的租金转移方法，指出政府为了减 少生产成本和在国外市场上更有竞争力，有动机降低环境标准。b o o m 【9 】构建了一个纵向 产品差异化的双寡头模型，结论是如果一个国家提高了他的m q s ，则产品质量会增加， 价格会下降从而消费者受益。 1 2 2 国内文献 从对目前国内关于“技术性贸易壁垒”文献的检索来看，整体呈现出缺乏系统性和 必要深度的缺点，绝大多数都集中在对概念、特点等基本理论问题上的探讨以及对 w t o t b t 和s p s 协定的内容翻译、简单剖析，对国外技术性贸易壁垒的简单介绍。而 在定量分析方面，进行的研究较少。尤其是在对中欧技术性贸易壁垒方面的研究上，还 主要集中在对中欧技术性贸易壁垒的现状、原因、特点、影响等方面的定性分析以及解 决思路的定性探讨上。 叶柏林【l o 】在其著作中详尽论述了技术性贸易壁垒的概念、特点及我国的应对思路等 有关问题。夏友富【1 1 1 q 对技术性贸易壁垒进行了比较系统的研究，对技术性贸易壁垒的 框架体系、技术性贸易壁垒与贸易发展、主要发达国家的技术性贸易壁垒状况、技术性 贸易壁垒对我国进出1 3 贸易的影响等问题都进行了比较深入的研究。另外，张海东l l 习 一2 一 大连理工大学硕士学位论文 也对技术性贸易壁垒的基本概念、内容、形成机制、经济效应及主要发达国家的技术性 贸易壁垒体系进行了详细介绍。 冯宗宪、柯大钢【1 6 】对技术性贸易壁垒的含义、性质、表现形式、历史沿革、发展趋 势、特殊形式、经济效应等进行了探讨，并使用可计量一般均衡模型对技术性贸易壁垒 的经济效应进行量化分析。王平h 利用现代西方经济学理论，对农产品技术性贸易壁垒 的性质、形成机制和影响做了深入探讨，并通过定量化模型分析，科学评估了农产品技 术性贸易壁垒对我国的影响，框定了对我国实施农产品技术性贸易壁垒的重点国家及易 遭受贸易技术性贸易壁垒限制的重点农产品种类，进而在借鉴发达国家先进做法的基础 上，提出适合我国国情的农产品技术性贸易措施战略。 黄辉在中欧贸易摩擦一书中介绍了欧盟技术性贸易壁垒，分析了欧盟采用技术 性贸易壁垒原因及其对中国的影响，并提出了我国企业应对欧盟技术性贸易壁垒的思 路。叶全良和王世春【1 3 】从技术性贸易壁垒的形成及其盛行的原因出发，分析了欧盟，美 国和日本技术性贸易壁垒体系的内容及其特点，并讨论了我国遭遇国际技术性贸易壁垒 的情况，提出了我国政府和企业应采取的对策。胡晓华l i 川就近年来欧盟的技术性贸易壁 垒的特点及中国部分产品在欧盟市场受到贸易保护主义的不利影响展开论述、分析其中 原因并指出我国应采取的对策。盂祥春【2 0 】从技术性贸易壁垒的特点、中欧贸易现状、欧 盟技术性贸易壁垒的主要措施、企业和政府的应对措施等角度探讨了欧盟技术性贸易壁 垒。潘军【2 l 】讨论了中欧贸易现状及存在的问题、欧盟对中国产品实行技术性贸易壁垒的 主要措施及影响，并在此基础上提出了我国政府和企业应对技术性贸易壁垒应采取的措 施。宋欣田l 从技术性贸易壁垒的特点及( t b t 协议相关规定入手，进一步研究了欧盟 技术贸易壁垒的状况及我国出口贸易的影响，并提出我国应对欧盟技术贸易壁垒的策 略。 朱启荣脚l 从分析技术壁垒产生的历史入手，揭示w t o 技术贸易壁垒协议的制度安 排与技术性贸易壁垒之间的关系，并利用博弈论的方法分析各国设置技术性贸易壁垒的 内在动机。郑明芬畔】对技术壁垒的影响机制进行了静态和动态分析，并分析了进、出口 国设置技术性贸易壁垒的策略博弈。姬韫滔j 运用非合作博弈模型讨论了贸易壁垒政策 的国家间博弈问题，论述了单个和多个国家贸易政策的决定，探讨了关税和非关税壁垒 两种贸易壁垒政策，认为关税壁垒政策的国家问博弈以名义关税税率的变动值作为博弈 时彼此的支付，其支付值的大小取决于产业发展的具体情况，指出在非关税壁垒政策的 国家间博弈主动权掌握在技术领先一方的情况下，贸易壁垒为一个变动的概念，同时技 术性贸易壁垒对双方都产生了双重影响，并且这种影响是弊大于利的。鲁文龙网在最小 一3 中欧技术性贸易壁垒博弈分析 质量标准可以作为贸易技术壁垒来考虑的前提下，考虑了在一个开放的经济体中，企业 的利润及社会福利随最小质量标准的变化情况，并对开放和封闭经济体中的最小质量标 准作了比较。孙海燕，洪涓r t 对中国产品出口欧盟受到的技术性贸易壁垒进行了 分析，指出欧盟是最先意识到采用n 玎和目前设置t b t 最多的国家集团，在中欧贸易 平稳发展的同时，欧盟为保护自身利益设置的技术性贸易壁垒已经成为中国出口的最大 障碍，认为动态博弈理论能够为欧盟设置技术性贸易壁垒提供理论依据。祁春节 2 8 1 从自 由化与贸易保护主义两方面出发对中国与欧盟最近在纺织品贸易方面产生的贸易摩擦 进行了二元博弈分析。 1 3 研究的目的和意义 本文在通过对中欧技术性贸易壁垒问题进行分析的基础上，建立了中欧技术性贸易 壁垒设置和技术性贸易壁垒应对的博弈模型，力图通过深入和细致的研究与计算，得出 博弈模型的均衡解，期望为我国政府和企业预警技术性贸易壁垒及应对技术性贸易壁垒 提供一定程度上的借鉴，从而既可以为我国政府和企业了解欧盟设置技术性贸易壁垒动 机并及时做出预警及中欧技术性贸易摩擦事件的解决提供思路，同时也对我国外贸的健 康稳定发展、对保护国家经济安全、保护人民健康和动植物安全、保护我国国内产业的 发展、促进我国经济持续健康的增长等各方面具有十分积极的理论和现实意义。 1 4 技术路线 本文针对中欧问技术性贸易壁垒及技术性贸易壁垒问胚将遵循理论分析、建立数学 模型和实证分析的思路展开。 首先，在理论分析部分中对技术性贸易壁垒的基本概念、特点及技术性贸易壁垒产 生作用的机制进行介绍，以把握其内涵及本质。并基于此，对中欧间技术性贸易壁垒的 总体状况、特点展开进步的分析，进而从政治层面产业层面和技术层面对欧盟设置技 术性贸易壁垒的原因进行剖析，并指出欧盟设置的技术性贸易壁垒对我国企业的影响。 然后，在理论分析的基础上，利用博弈论的相关知识，建立起中欧技术性贸易壁垒 设置、应对策略选择的博弈模型，并通过计算得到理论值，并以此为依据得出相关的结 论 最后，在实证部分，本文通过中欧问一些有代表性的技术性贸易壁垒方面的案例， 对论文所建立的模型及由模型得出的结论进行论证。 大连理工大学硕士学位论文 1 5 研究方法 在研究方法上，本文遵循规范分析与实证分析相结合的研究方法。规范分析是指在 运用经济学方法对中欧间技术性贸易壁垒问题进行定性分析的基础上，运用博弈论的相 关知识建立中欧间技术性贸易壁垒设置及策略选择的数学模型，通过计算得到一些具有 普遍理论意义的结论。实证分析是利用一些具有代表性的中欧间技术性贸易壁垒案例， 对本文所建立的模型及得出的结论进行定性及定量的评价。 1 6 主要创新点 首先在选题上，选择单独对中欧技术贸易壁垒进行博弈分析，这一课题的研究目前 尚不成熟，只有为数不多的学者使用博弈的方法笼统地对技术贸易壁垒进行过分析，而 且并不完善：其次在分析方法上，基于前人的理论，尝试着修正其不足之处，建立起技 术性贸易壁垒设置和应对策略选择的博弈模型期望得到更为科学和准确的结果：最后 在结论上，会推导出量化的结果，而不仅仅停滞于过去定性的理论分析，进一步完善丰 富了这一领域的研究。 中欧技术性贸易壁垒博弈分析 2 中欧技术性贸易壁垒现状分析 2 1 技术性贸易壁垒的主要内容 2 1 1 技术性贸易壁垒的定义与特点 技术性贸易壁垒( t e c h n i c a l b a r r i e r s t o t r a d e ) ，以下简称t b t ，是指在国际贸易中， 国以维护国家安全或保护人类健康和安全，保护动植物的生命和健康，保护生态环境， 或防止欺诈行为，保证产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技术措施( 如技术 标准与法规、合格评定程序、包装如标签要求、产品检疫、检验制度、绿色技术性贸易 壁垒和信息技术性贸易壁垒等) ，这些措施客观上成为其他国家商品自由进入该国市场 的障碍圆。 世界贸易组织中的t b t 协议肯定了各国出于环境考虑而限制国外某些产品进入 国内市场的作法，规定了以保护消费者健康和国家安全为目标可以采取特定措施的原 则。从世界贸易组织允许各国设置技术性贸易壁垒的动机来看，是为了保护国家安全、 人类健康及鼓励公平竞争与公平贸易。然而在现实的国际贸易中由于政治经济利益的驱 使，许多国家为了保护本国企业，纷纷设置了不合理的技术性贸易壁垒，对国际贸易的 公平运行造成了严重影响。由于技术性贸易壁垒具有形式上的合法性、保护范围上的广 泛性、保护措施上的隐蔽性以及操作上的容易性等特点，各国都对技术性贸易壁垒给予 了极大的关注，纷纷把其作为实旌贸易保护主义的首选措施。 2 1 2 技术性贸易壁垒产生作用的机制分析 一般说来贸易壁垒产生作用的机制可以分为两种：一种是价格控制机制，另一种是 数量控制机制p o j 。以关税壁垒为例，它是通过对进口商品征收关税，从而促使进1 3 商品 的价格高于进口国本国同类商品的价格，削弱进口商品在东道国市场上的进口优势，进 而达到保护本国企业的目的，因此关税壁垒就是一种价格机制。而配额制则是一种数量 控制机制，进1 3 国通过配额，对进口商品的数量进行限制。配额一旦确定，商品的进口 数量也就随之确定下来，东道国市场上进口商品的数量受到限制，本国企业就受到保护。 与上面两个壁垒相比，技术性贸易壁垒既有数量控制机能，也有价格控制机能。由 于技术性贸易壁垒是通过建立技术规范、标准和合格评定程序等措施来实现贸易壁垒 的，因此一旦确定，就会对某些进口商品造成技术上的障碍，从而实现了数量上的限制； 此外，技术性贸易壁垒的设置提高了商品进口的最低水平，迫使供应商加大技术成本投 大连理工大学硕士学位论文 资，这必将导致进口商品的价格高于进口国国内市场的平均价格，而这也就意味着进口 商品失去竞争优势，本国产品和企业受到保护。 2 2 欧盟技术性贸易壁垒的主要表现形式 欧盟作为当今世界上最大的贸易集团，是最先意识到采用技术贸易壁垒和目前设置 技术性贸易壁垒最多的国家集团。随着入世后中国对外贸易深度、广度的不断扩大。欧 盟已发展成为中国第一大贸易伙伴。近年来，欧盟的技术性贸易壁垒使我国出口到欧盟 的产品遭到了重创，并且还将在今后一个相当长的时期内对我国出口企业产生不容忽视 的影响。概括起来，欧盟实施的技术贸易壁垒主要有以下四种表现形式。 2 2 1 技术标准与技术法规 技术标准( t e c h n i c a ls t a n d a r d s ) 是指经公认机构批准的，规定非强制执行的、供通用 或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或表明特性的文件。有关产品、 工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标签或标志要求也是标准的组成部分p “。 技术法规( t e c l a n i c a lr e g u l a t i o n s ) 是指规定强制执行的有关产品特性或其相关工艺和 生产方法，包括适用的管理规定在内的文件，如：国家法律和法规；政府部门颁布的命 令、决定、条例；经政府授权而由非政府组织制定的技术规范、指南、准则、指示；专 门术语、符号、包装、标签或标志要求 3 2 3 。许多强制性标准也是技术法规的组成部分。 技术法规一般涉及国家安全、产品安全、人类和动植物卫生健康及安全、环境保护、劳 动保护、节能、反欺诈等领域。 2 2 2 产品质量认证制度和合格评定程序 合格评定程序( c o n f o r m i t ya s s e s s m e n tp r o c e d u r e s ) 是指任何直接或间接用以确定是 否满足技术规定或技术标准中相关要求的程序【3 3 】。( t b t 协议规定的合格评定程序包 括：抽样、检测和检验程序；评估、验证和保证程序；注册、认可和批准以及它们的组 合。合格评定程序一般包括认证、认可、互认三种基本形态，影响较大的是第三方认证。 目前欧盟的合格评定主要包括生产内部控制、e e c 形式检验、符合形式要求、生产 质量保证、产品质量保证、产品验证、单件验证及正式质量保证这8 种基本模式，他们 结合在一起可形成一个完整的程序。欧盟以外的国家的产品要想进入欧盟市场，必须符 合欧盟指令和标准。欧盟指令规定了哪些产品要经过第三方认证，哪些可以自我认证， 对不同产品有不同要求，实行自我认证的要保存一套完整的资料并且要先寄样品到该国 检验。 中欧技术性贸易壁垒博弈分析 2 2 3 产品的标志、标签和包装 在欧盟市场上，无论是欧盟内部企业生产的产品，还是其他国家生产的产品，要想 在欧盟市场上自由流通，都必须加贴“c e ”标志，以表明产品符合欧盟技术协调与标 准化新方法指令的基本要求。“c e ”标志属强制性认证标志，这是欧盟法律对产品 提出的一种强制性要求。此外，在产品包装及标签上，欧盟通过立法给外国产品设置进 口障碍。如对易燃、易爆、腐蚀品、有毒物品等，欧盟法律规定其包装和标签都要符合 一系列特殊标志要求。在包装上。欧盟1 9 9 9 年6 月1 日颁布决议，要求各成员国实行 紧急措施，对所有来自中国的货物木质包装实行新检验标准，具体要求为：木质包装不 得带有树皮，不得有直径大于3 m m 的虫蛀洞。必须对木质包装进行热处理，使木材含 水量低于2 0 等。 2 2 4 绿色技术性贸易壁垒 绿色技术性贸易壁垒( g r e e nb a r r i e r s ，g b s ) 也称为环境贸易壁垒( e n v i r o n m e n t a lt r a d e b a r r i e r s , e t b s ) ，是指进口国政府以保护生态环境、自然资源以及人类和动植物的健康 为由，以限制进口保护贸易为根本目的，通过颁布复杂多样的环保法规、条例、建立严 格的环境技术标准，制定繁琐的检验、审批程序等方式对进口产品设置贸易障碍刚。 欧盟的绿色壁垒主要包括绿色技术标准、绿色环境标准、绿色包装制度、绿色卫生 检疫 3 4 】。绿色技术标准是指为了达到限制进1 2 1 的目的，欧盟国家借保护环境及人类、动 植物的卫生安全健康之名，制定严格的、发展中国家很难达到的强制性技术标准。绿色 环境标志是一种在产品或其它包装上的图形，表明该产品不但质量符合标准，而且在生 产、使用、消费、处理过程符合环保要求，对生态环境和人类健康均无损害。欧盟设有 绿色环境标志，其他国家产品只有经过批准获得。绿色环境标志”才能迸入欧盟市场。 此外，在产品包装上欧盟要求达到能节约资源，减少废弃物，用后易于回收再用或再生， 易于自然分解，小污染环境的绿色包装。在绿色卫生检疫方面，欧盟对食品的安全卫生 指标十分敏感，尤其对农药残留、放射性残留、重金属含量的要求日趋严格。 2 3 欧盟技术性贸易壁垒的主要特点 从目前看，欧盟的技术性贸易壁垒具有以下几个特点： 第一、技术标准繁多且技术法规严格。目前欧盟拥有的技术标准就有1 0 万多个， 主要涉及工业产品的安全标准、食品卫生和食品安全、劳保标准、环保标准和无线电干 扰技术标准等。作为一个国家集团，欧盟不仅有统一的技术标准、法规，而且还允许各 国在欧盟标准的基础上制定出各自的产品标准。由于欧盟各国经济比较发达，技术实力 普遍较强，因此各国的技术水平标准也普遍较高，法规较严，其质量技术标准高于我国 大连理工大学硕士学位论文 相关标准，甚至高于国际标准。因此，像我国这样一个总体技术水平较低的发展中国家， 由于出口商品在安全和质量等方面与欧盟标准和法规存在差距，如果不改变生产技术， 出口欧盟市场将会严重受挫，甚至最终失去欧盟市场。 第二、技术性贸易壁垒涉及面广。欧盟技术标准与技术法规繁多，导致受技术性贸 易壁垒影响的产品范围也十分巨大，从传统的农产品、纺织品、食品、玩具到电子电器 高技术产品无不受到影响。目前，特别是农产品的农药残留量问题、纺织品染料问题以 及玩具和电子产品安全性问题尤为严重和普遍。 第三、专门针对个别国家设置。欧盟一些技术标准经过精心设计，专门用来对付特 定国家的产品形成技术性贸易壁垒。例如，欧盟有关机构2 0 0 2 年上半年通过的“c r 法案”，要求2 欧元以下的打火机必须加装不易被儿童开启的安全锁，否则不能向欧盟 进口。尽管法案中并未出现“中国”字样，但由于欧美企业生产的打火机售价大多在2 欧元以上，只有中国生产的打火机出口价格在2 欧元以下，因此这项把安全与价格挂钩 的标准实际上就是专门针对中国打火机的。 第四、认证与检验制度苛刻繁琐。欧盟的产品认证及动植物卫生检疫不仅要求严格 而且程序十分繁琐，这不仅增加了其他国家产品的生产成本，而且也降低了其国际竞争 力。由于检疫的时间普遍比较长，经常使他国出口产品延误交货时间或错过交易季节， 从而丢失市场。 2 4 欧盟设置技术性贸易壁垒的原因分析 欧盟技术性贸易壁垒的出现不是偶然的，而是随着社会经济、科学技术的不断发展 应运而生的，欧盟设置技术性壁垒有其特定的原因。 ( 1 ) 政治经济层面的原因分析 技术性贸易壁垒是欧盟争夺政治利益和经济利益的产物。据w t o 的统计数据显示， 截至2 0 0 2 年1 0 月，涉及g s p s 协定和 t b t 协定诉讼到世界贸易组织的贸易争端 案件，发生在发达国家之间的占4 4 ，4 1 发生在发达国家与发展中国家之间，发生在 发展中国家之间的占1 5 。显而易见，有关技术性贸易壁垒的贸易纠纷，发达国家是主 要参与者。 作为资本主义的发源地，二战以后欧洲国家便失去了世界的领导地位。为了重新夺 回其世界经济中心的地位，欧盟在在各方面都采取了一系列的措施，特别是在技术性贸 易壁垒方面频频率先制定技术性贸易壁垒，企图起到世界技术性贸易壁垒的领导作用。 此外，近年来欧盟一些国家经济增长乏力，许多行业受到了其他国家特别是发展中 国家的强烈冲击，为了保护那些对国民经济、国际贸易和就业等方面意义重大的相关行 中欧技术性贸易壁垒博弈分析 业，贸易保护主义又有重新抬头的趋势。但传统的贸易壁垒例如关税、许可证和配额等 的使用，不仅会受到国际公约的制约和国际舆论的谴责，而且也容易遭到对等的报复， 这就是说在w t o 框架下，传统的贸易壁垒难以实施，因此，这就为欧盟技术性贸易壁 垒的发展提供了巨大的空间。 ( 2 ) 产业层面的原因分析 技术性贸易壁垒的频频设置是欧盟产业政策展露的结果。从上个世纪7 0 年代开始， 欧盟一些发达国家就把污染重、能耗高的产业纷纷向发展中国家转移，到本世纪其战略 转移基本上已经完成。为了有效的发挥这种战略政策，欧盟战略性的在其具有技术优势 的领域设置技术性贸易壁垒，企图将自己暂时的技术领先优势转化为永久垄断地位，从 而巩固利益既得并且继续夺取更大的利益。以欧盟报废电子电气设备指令和限制 电子电气设备使用某些有害物质的指令这两个指令为例，按照我国电子电气行业的现 有的技术水平，如果我国企业不采取相应的应对战略或是没有取得技术上的突破，那么 就可能促使我国整机企业不得不转向国际市场采购环保型原材料和零部件，而这必将严 重威胁国内技术能力较弱的原材料等下游行业的生存，同时由于指令通过回收处理要求 进一步降低相关整机生产商的利润，这对电子电气行业的出口创汇与国内企业的创新能 力将造成极大的制约，作为加工贸易制造大国的中国会遭受很大的损失。 ( 3 ) 技术层面的原因分析 科学技术水平发展的不平衡是欧盟设置技术性贸易壁垒的一个原因。目前世界各国 科学技术水平发展不平衡，欧美等发达国家掌握了大量新技术，同时控制了几乎所有的 国际标准。谁掌握了标准的制定权，谁的技术成为标准，谁就掌握了市场的主动权。处 于技术领先并拥有经济优势的欧盟设立有利于本国利益的技术法规和标准，对进d 产品 输出国设置技术性贸易壁垒就不足为奇了。 知识产权对欧盟技术性贸易壁垒的设置也起到了推波助澜的作用。随着知识产权特 别是专利技术在高新技术领域作用的不断加大，高新技术领域中的技术标准也包含了大 量的专利技术，个别产品标准甚至完全被专利技术覆盖。由于涉及知识产权的产品和专 利技术市场附加值不断增大，并且可以受到法律保护，因此拥有大量知识产权及专利技 术的欧盟就十分注意运用知识产权形成贸易壁垒。 ( 4 ) 环保层面的原因分析 此外，环境保护对欧盟技术性贸易壁垒的设置也起到了推动作用。环境保护是目前 全球十分关注的问题，它不仅涉及到人类的生存与健康，同时也与可持续发展密切相关。 作为世界上最发达以及人均生活水平最高的地区，欧盟国家的环保组织和消费者越来越 关注同人们日常生活密切相关，与人身安全、环境保护、动植物健康等相关产品的质量、 大连理工大学硕士学位论文 性能和生产过程，要求无论是市场内部还是外部的贸易产品，其生产加工过程、销售过 程以及消费过程都不要以破坏环境为代价，同时要求生产和消费这些产品时，不要以牺 牲劳动者和消费者的健康为代价。因此欧盟对环保、安全和生产等方面的要求日益严格， 因此相关的标准与法规客观上就极易成为其他产品输出国的贸易壁垒。 2 5 欧盟技术性贸易壁垒对中国的影响 据商务部抽样调查，国外技术性贸易壁垒给中国出口企业带来的成本和风险损失， 呈逐年递增之势。2 0 0 2 年，中国有7 1 的出口企业、3 9 的出口产品受到此类限制，造 成损失1 7 0 多亿美元，分别高于2 0 0 0 年的6 6 、2 5 和1 1 0 亿美元。数据显示。仅1 9 9 7 年一年因技术不合格被退回的产品总值就高达6 7 0 0 万美元。1 9 9 7 年2 0 0 0 年，因发达 国家的技术性贸易壁垒而受阻的出口产品总值达7 0 0 亿美元，几乎占了我国出口总额的 2 5 。而这其中，作为中国最大的贸易伙伴，欧盟设置的技术性贸易壁垒给中国造成的 影响是最大的。 早在欧共体时期就曾发生过欧洲国家以中国厂家达不到其卫生标准为由，而禁止迸 1 3 中国所有肉制品的先例。自欧洲联盟成立以来，其对外技术性贸易壁垒因统一而有所 加强。新出台的统一技术标准和管理办法，如产品责任法、电磁兼容法、药品销售管理 办法，对玩具原材料的新规定、电器电讯产品的新标准、进1 ：3 医疗保健产品的新标准、 进口产品包装的进标准、茶叶农药残留限量标准、国际环保纺织品标准、c e 标准等， 给中国的玩具、陶瓷制品、电器、医药卫生和食品等产品造成了严重影响。 ( 1 ) 轻工产品 “ 2 0 0 2 年5 月，欧盟通过了一项旨在抵制中国打火机进口的技术性贸易壁垒c r ” 法规。该打火机安全标准法案将价格与安全性挂钩。按该法案规定，为避免5 周岁以下 儿童轻易开启，要求出口价在2 欧元以下的打火机必须安装保险锁。由于中国出口到欧 洲的打火机，出口价基本上都在2 欧元以下，该法案的实施导致我国年产5 亿多只、占 世界市场总额近7 0 、在欧洲市场占有率达到8 0 的打火机将面临退出欧洲市场的危 险。 1 9 9 9 年1 2 月7 日，欧盟正式发布1 9 9 9 8 5 1 e c 指令，要求3 岁以下儿童使用的与 嘴巴接触的玩具及儿童用品( 如婴儿奶嘴、出牙器等) 中的聚氯乙烯( p v c ) 中所含的 六种临苯二甲酸酯类( d 咖、d 1 n p 、d n o p 、d b p 、d i d p 、b b p ) 增塑剂含量最高值 不得超过0 1 p s 】。许多欧盟国家的厂商还采用高于“禁令”的标准，并且禁止进口的 p v c 玩具也不再局限于“3 岁以下儿童使用”的范围。由于中国出口欧盟玩具大部分采 中欧技术性贸易壁垒博弈分析 用p v c 原料，且其中占5 0 是供3 岁以下儿童使用的，因此“禁令”直接影响中国4 亿欧元的玩具出口。因此，如果没有有效的应对策略，中国玩具出口欧盟将严重受挫。 ( 2 ) 纺织品 在纺织品方面，欧盟针对中国纺织品设置了许多技术性贸易壁垒。根据2 0 0 2 年9 月欧盟公布的2 0 0 2 第6 1 号指令，从2 0 0 3 年9 月1 1 日开始，禁止使用四氨基联苯等2 2 种偶氮染料的大多数商品为中国向欧盟出口的主要商品，涉及服装、纱线、织物、被褥、 毛巾、假发、假眉毛、帽子、尿片及其他卫生用品、睡袋、手套、手袋、椅套、各种钱 包、手提箱、表带、鞋履、纺织品及皮革玩具以及带纺织或皮革衣着的玩具等多类产品。 ( 3 ) 农产品 在中国向欧盟出口的部分农副产品中，欧盟通过农药残留等技术标准限制中国部分 农产品对欧盟的出口。欧盟自1 9 9 6 年8 月起即相继停止从中国进口禽肉和部分水产品。 2 0 0 2 年初，欧盟以中国出口的禽肉、龙虾制品中农残、药残及微生物超标为由，宣布全 面禁止进口中国动物源性产品。这对中国有关产业造成巨大损失，直接影响到中国输欧 近5 亿多美元的出口产品，影响了1 0 5 万人的就业。 2 0 0 2 年初，欧盟以中国产蜂蜜含氯霉素等抗生素超标为由，终止进口中国的蜂蜜。 欧盟要求蜂蜜中含氯霉素检出量不得超过0 1 p p b ，这一标准是非常苛刻的。另外，从 2 0 0 0 年7 月起，欧盟执行新的茶叶农药残余限量标准，新标准扩大了检测项目，大幅度 提高了检测标准，限制了中国茶叶对欧盟的出口。 ( 4 ) 电子电气产品 2 0 0 3 年2 月1 3 日欧洲议会和欧盟部长理事会共同批准了电器与电子设备废料指 令和关于在电子电气设备中禁止使用某些有害物质指令。前一指令除对报废电子 电气设备的回收和处理做出特殊规定外，还规定回收费用由生产者承担。后一指令要求 在2 0 0 6 年7 月1 日起在欧盟市场禁止销售含有铅、汞、锅、六价镉、聚溴二苯醚和聚 溴联苯6 种有害物质的电子电气产品。两指令的实旄给中国电子电气产品出口欧盟带来 严重障碍。 ( 5 ) 化妆及护理用品 欧盟规定对化妆品及香皂等用于人体的护理用品在色素和防腐剂等方面有4 0 0 种成 分被禁止使用。同时，欧盟还将扩大c e 标志的使用范围，凡属于欧盟技术协调指令范 围内的全部产品都必须加贴c e 标志。在环保方面，欧盟推行“零污染”计划，对高污 染排放的企业征收绿色税。同时还准备制定电脑的环保标准。这些标准有的过于严格， 中国企业应对起来比较困难。 大连理工大学硕士学位论文 2 6 我国产品屡遭欧盟技术性贸易壁垒限制的原因 近些年来，我国出口欧盟产