（国际贸易学专业论文）利用外资发展我国准公共产品供给中的定价问题研究.pdf

沈阳l ：业人学硕十学位论文 摘要 经过改革开放，我国经济有了巨大发展，社会产品日益丰富充足，特别是私人产品 的需求得到了充分满足。但相对的我国准公共产品却仍然处于严重短缺的状况。其主要 原因是我国准公共产品供给资金不足，供给主体单一，供给结构不合理。在现阶段，大 力有效的引入国际资金，充分利用外资发展我国的准公共产品，将是必要且可行的。而 利用外资发展我国准公共产品的核心问题就是准公共产品的定价问题。 本文首先介绍了准公共产品的基础理论和我国准公共产品供给、定价的现状，分析 了存在的问题和原因。然后，介绍了我国利用外资的情况，并具体分析了近年来我国利 用外资发展准公共产品的状况、存在的问题，充分论证了利用外资发展我国准公共产品 的必要性和可行性。其后，运用博弈理论，针对不同类型的准公共产品，深入分析论证 了利用外资提供我国准公共产品的定价问题，并得出相应的结论。最后，对现阶段我国 引入外资发展准公共产品提出了几点建议。 其中，第四章是本文的核心部分，也是本文的创新之处。首先，介绍了博弈理论的 发展历程和博弈理论基础。然后，分析了公共资源这类准公共产品的定价问题，得出结 论：这类准公共产品由于无法有效排他而应由政府统一供给，免费提供。其次，分析了 俱乐部准公共产品的定价问题，运用完全信息静态价格博弈模型得出了其纳什均衡解。 最后，分析了自然垄断类准公共产品的定价问题，运用完全信息动态讨价还价模型亦得 出了相应的纳什均衡解。 关键词：准公共产品，外资，定价，博弈理论 利用外资发展我国准公共产品供给中的定价问题研究 t h ep r i c i n gr e s e a r c ho fc h i n e s eq u a s i - p u b l i cg o o d sd e v e l o p e dw i t h f o r e i g nc a p i t a l s a b s t r a c t a f t e rt h er e f o r m a t i o na n do p e n i n g , c h i n e s ee c o n o m ya c h i e v e st h eh u g ed e v e l o p m e n t s o c i a lp r o d u c t sb e c o m ei n c r e a s i n g l ya b u n d a n t o nt h ec o n t r a r y ，t h eq u a s i - p u b l i cg o o d sa r e l a c ks e r i o u s l y t h em a i nr e a s o n sa r es c a r c ec a p i t a l s ，t h eu n i t a r ys u p p l i e ra n du n r e a s o n a b l e s u p p l y i n gs t r u c t u r e n o w a d a y s ，d r a w i n gt h ei n t e r n a t i o n a lc a p i t a l sa n dm a k i n g u s eo ff o r e i g n c a p i t a l st od e v e l o po u rq u a s i p u b l i cg o o d sa r en e c e s s a r ya n d f e a s i b l e t h ec o r ei st h ep r i c i n g p r o b l e m o fq u a s i p u b l i cg o o d s a tf k s t ，t h i sa r t i c l ei n t r o d u c e st h eb a s i ct h e o r i e so fq u a s i p u b l i cg o o d sa n dt h es u p p l y i n g a n dp r i c i n gs t a t u so fc h i n e s eq u a s i - p u b l i cg o o d s a n di ta l s oa n a l y z e st h ep r o b l e m sa n d r e a s o n s s e c o n d ，i ti n t r o d u c e st h es t a t u so fu s i n gf o r e i g nc a p i t a l si nc h i n a e s p e c i a l l yi t a n a l y z e st h es t a t u sa n dp r o b l e m so fc h i n e s eq u a s i p u b l i cg o o d sd e v e l o p e db yf o r e i g nc a p i t a l s i ta l s od e m o n s t r a t e st h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo fm a k i n gu s eo ff o r e i g nc a p i t a l st od e v e l o p o u rq u a s i p u b l i cg o o d s t h i r d ，u s i n gt h eg a m et h e o r y ，i ta n a l y z e sa n dd e m o n s t r a t e st h e p r i c i n gp r o b l e m so fd i f f e r e n tk i n d so fq u a s i p u b l i cg o o d sd e v e l o p e db yf o r e i g nc a p i t a l sa n d g e t sc o n c l u s i o n s i nt h ee n d ，t h i sa r t i c l eg i v e ss o m es u g g e s t i o n so fd r a w i n gf o r e i g nc a p i t a l st o d e v e l o pc h i n e s eq u a s i p u b l i cg o o d s t h ef o u r t hc h a p t e ri st h ec o r eo fw h o l ea r t i c l ea n da l s oi st h eb l a z ep o i n t f i r s t l y ，i t i n t r o d u c e st h ed e v e l o p i n gp r o c e s s i o na n db a s i ct h e o r i e so ft h eg a m et h e o r y s e c o n d l y ，i t a n a l y z e st h ep r i c i n gp r o b l e mo fp u b l i cr e s o u r c e sa n dg e t st h ec o n c l u s i o n - - b c c a u s ci t s t o o h a r dt oe x c l u d et h o s eu n p a i dp e o p l e ，t h i sk i n do fq u a s i p u b l i cg o o d ss h o u l db ef r e es u p p l i e d b yt h eg o v e r n m e n t t h i r d l y ，t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h ep r i c i n gp r o b l e mo fc l u bg o o d sw i t ht h e p r i c em o d e lo ft h ec o n p l e t ei n f o r m a t i o ns t a t i cg a m e sa n da l s og e t st h en a s he q u i l i b r i u m s o l u t i o n f o u r t h l y ，i ta n a l y z e st h ep r i c i n gp r o b l e m o fp u b l i cu t i l i t i e su s i n gt h eb a r g a i nm o d e l o ft h ec o m p l e t ei n f o r m a t i o nd y n a m i cg a m e s ，a n dg e t st h es u b g a m ep e r f e c tn a s h e q u i l i b r i u ms o l u t i o n 沈阡1j ：舭人学硕士学能记文 k e yw o r d s ：t h eq u a s i - p u b l i cg o o d s ，f o r e i g nc a p i t a l ，t h ep r l d n g ，g a m et h e o r y 独创性说明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得沈阳工 业大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 签名：翊垡篮日期：坦2 ：! 至1 2 关于论文使用授权的说明 本人完全了解沈阳工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论 文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵循此规定) 盏趟嗍型弛：9 沈阳工业大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 选题依据 近年来，随着我国市场经济改革的逐步深入。我国经济总体上有了一个较大的飞 跃。与此同时，公共产品领域的供需矛盾开始显得日益突出，特别是准公共产品的供给 与定价问题逐渐成为理论界和市场实践关注的焦点。 准公共产品不同于纯粹的公共产品。纯粹的公共产品，由于它具有消费的非排他 性和消费的非竞争性，决定了纯粹的公共产品的价格只能是零，因而纯粹的公共产品只 能由政府从对社会全体人员( 少数免纳税人除外) 的税收中拨款，进行生产和提供，而 社会成员免费或低费使用【1 1 。准公共产品则由于它对消费的排他性和消费的竞争性的界 限不再那么明确，使得准公共产品的供给领域中可以引入一定的市场机制，因而近年来 学者们开始研究准公共产品供给主体多元化和准公共产品定价问题【2 】。 从我国的实际情况来看：总的来说，同我国的经济发展水平相比，我国准公共产 品的供给总量偏低，供给资金不足，供给结构不合理，产品质量低下，服务效率不高， 这些问题将会限制我国经济的进一步发展【3 1 。我国准公共产品供给不足，主要原因一方 面是由于国家的财政资金有限，如果完全由政府提供准公共产品，政府的财政赤字问题 将更为严重：另一方面，我国准公共产品的供给模式单一，供给主体较少，使得我国准 公共产品供给的市场化举步维艰【4 】。此外，国内的非政府投资者对准公共产品的投资热 情不高，且财力有限，生产服务水平也与发达国家有一定的差距。 面对我国准公共产品市场发展的困境和实际需求，我国政府和广大学者们将目光 投向了国际资金市场。针对我国准公共产品供给不足，缺乏供给资金，我国准公共产品 领域开始尝试利用外资发展我国准公共产品。利用外资发展我国准公共产品是必要且有 益的： ( 1 ) 可以弥补我国准公共产品供给的资金缺口，提高供给总量，使准公共产品发 展与我国经济发展水平逐步相适应。 ( 2 ) 通过市场导向，使外资投入到急需的准公共产品中，改善我国现有准公共产 品的供给结构。 利用外资发展我国准公共产品供给中的定价问题研究 ( 3 ) 通过引入外资，增强我国准公共产品供给市场的竞争机制，从而促使政府和 国内私人投资者增强服务意识，提高产品质量。 ( 4 ) 利用外资的同时，还有利于我国政府和国内私人投资者学习先进的生产服务 技术、经营管理理念与经验，带动准公共产品供给者的素质提耐5 1 。 ( 5 ) 通过利用外资，有利于我国准公共产品供给者了解、学习国外的准公共产品 定价方法与机制，从而深化我国准公共产品的价格改革【6 j 。 由于准公共产品既具有一部分私人产品的特点，又具有一部分公共产品的特点， 因而在准公共产品供给中引进市场化机制，利用外资的同时，又必须有政府的参与和监 管来确保准公共产品的社会公平性的最大化实现，这就使得政府与外资在合作的同时， 又有着一定的矛盾。这个矛盾的焦点就是准公共产品的定价问题。采用怎样的定价方法 和定价机制来确保外资的合理经济收益与充分体现准公共产品的社会福利性，正是本文 研究的切入点。 1 2 本文的文章安排 本文将从准公共产品的定价问题入手进行深入安排，文章分为六部分：第一章为绪 论，介绍选题背景，点明文章的研究重点：第二章分析我国准公共产品供给概况和定价 领域中的现状、问题及成因，以及利用外资大力发展我国准公共产品的可行性与必要性： 第三章介绍准公共产品和准公共产品定价的相关理论：第四章结合博弈理论，分析外资 在提供不同类型的准公共产品中，如何运用博弈理论进行准公共产品的定价，这是本文 的重点和创新点：第五章为我国准公共产品定价改革提出了几点建议；第六章总结全文。 沈阳工业大学硕士学位论文 2 我国准公共产品概况和利用外资现状 2 1 准公共产品供给概况 二十世纪八十年代前，我国没有准公共产品这一概念，但准公共产品的实践是客观 存在的。其可分为以下几个阶段： ( 1 ) 大一统的计划经济时期 在这个阶段，政府是资源配置的决定性力量，几乎全部社会产品的生产、提供和定 价都是由政府来决定。政府建立了庞大的国有企业( 实际上就是政府职能部门的延伸) 和专门机构直接生产、经营全部社会产品，包括准公共产品，并对这些产品直接定价川。 定价方式采取免费或低价形式。例如，教育由政府提供，从幼儿园到各类大学，几乎采 取完全免费，大学教育还提供生活补助，医疗卫生采取全额报销( 仅对城市工作人员) ， 交通运输低价收费，城市基础设施大多免费使用。 由准公共产品的特性可知，这种“政府供给，低价或免费使用”从短期看有利于社 会福利最大化，但从长期来看有着严重的后果：1 ) 由于准公共产品的成本弥补不足， 使得供给难以持续，更不用说增加供给了，甚至连纯粹的公共产品的供给都受到影响； 2 ) 由于低价或免费使用，会使得需求过度膨胀，无论提供多少产品，最终还是表现出 供给的不足。这样一来，结果只能是采取排队供给、凭票消费或者地下交易的方式来缓 解供求矛盾i s ；3 ) 这种低价或免费的供给方式，导致准公共产品供给的质量低下，效率 低下。由于不受成本、价格、效益的约束，生产者不考虑成本效益比，管理就会产 生低效率，生产效率也很低下，提供的产品自然也是差强人意。 ( 2 ) 计划经济向市场经济过渡的初期阶段 这一阶段从改革开放开始，终于邓小平南巡确定社会主义市场经济目标，也就是过 去我们所称的“有计划的商品经济”时期。这一时期是典型的二元制经济。计划与市场 并重，价格上实行双轨制，允许私人进行消费品的生产。准公共产品仍是单一的公共生 产、公共供给，但在准公共产品的定价上开始考虑成本的补偿问题1 9 1 。例如，铁路运输、 货运在1 9 8 3 年开始提价：客运在1 9 8 9 年首次全面提价，至1 9 9 2 年己进行过五次价格 利用外资发展我国准公共产品供给中的定价问题研究 调整。铁路价格的调整，虽尚未达到市场化的要求，但已从观念上开始改变了人们的传 统看法。 ( 3 ) 社会主义市场经济深化发展阶段 随着姓资还是姓社，计划与市场的讨论结果的明朗化，建立社会主义市场经济目 标的确立，社会分配格局重新调整，私人利益得到凸现和保护，而国家财力则相对紧缺， 人们开始考虑市场与政府的关系问题，并开始重新界定市场经济条件下政府的职甜1 0 l 。 这一时期人们开始对准公共产品的生产、经营、供给和定价进行了积极的探索。主要表 现在： 1 ) 尽管在准公共产品的生产、经营上仍是国家绝对垄断，但在某些领域中开始尝 试引进竞争，通过投资、融资、引资、经营的多元化来促进某些准公共产品的供给。例 如，对邮电进行分拆；在电力、公路建设中试行引进外资的b o t 项目融资、股权融资 等；在教育方面允许民间办学和外资办学。 2 ) 在准公共产品的收费问题中，开始实行政府与私人共同分担成本，合理收费的 办法。例如，对普通高等教育并轨收费，对城镇职工的医疗费用开始按比例由国家与个 人分别承担】。这种分担比例合理程度如何，暂且不予评论，但这种方式，正是准公共 产品混合供给制度所要求的。 3 ) 在准公共产品的定价方法方面，改变了过去的价格为零的准公共产品的定价方 法和边际成本定价法，开始向平均成本定价法转变，并开始采用较为科学的定价方法， 如最高限价法和峰值定价法f 1 2 】。这种定价方法的转变，使得准公共产品的定价更加合理， 一方面使得社会的公平原则得以更好的实现，满足广大人民对准公共产品的需求，另一 方面提高了准公共产品供给市场化运作的效率，使得参与供给的企业增强了参与热情， 实现其经济效益，提高服务质量。 2 2 我国准公共产品价格的概况 2 2 1 我国准公共产品价格现状和存在的问题 我国准公共产品的价格形成基本上延续计划经济条件下的政府定价模式。同时，由 于私人产品价格已由市场形成，受其影响，我国准公共产品的价格形成机制中掺入了某 沈阳工业大学硕士学位论文 些市场经济的成分。我国准公共产品价格运行态势和存在的问题主要体现在以下几个方 面： ( 1 ) 准公共产品价格保持总体水平不变，增长幅度几乎为零。 表2 1 居民消费价格指数和我国部分准公共产品价格指数( 以上一年为1 0 0 计) t a b 2 1r e s i d e n t sc o n s u m p t i o np r i c ee x p o n e n ta n dt h ep r i c ee x p o n e n to fs o m eq u a s i - p u b l i cg o o d si n c h i n a ( t h el a s ty e a ri st 0 0 ) 资料来源：历年中国统计年鉴 从表2 1 可看出居民消费价格指数和部分准公共产品价格指数近年变化的几个特 点：1 ) 2 0 0 1 年以来，虽然居民消费价格指数保持稳中有升，但准公共产品价格指数却 基本保持不变。2 ) 部分准公共产品价格( 如文娱用耐用消费品及服务和水电燃料) 保 持了较稳定的增长态势。3 ) 准公共产品价格变化不均衡，有的年度增长快，有的年度 持平，甚至价格下降。 ( 2 ) 准公共产品内部价格存在畸高畸低现象。 准公共产品部门，有的是国民经济中重要的基础产业和公用事业，其产品一般实 行国家定价。由于这些产品涉及人们基本的生活需求，消费带有一定的福利性，国家从 关心人们生活的角度出发，制定的价格水平往往偏低，导致一些容易实现受益原则的准 公共产品成本弥补不足，如地下水、自来水、城市公共交通、民用煤气、垃圾或污染处 利用外资发展我国准公共产品供给中的定价问题研究 理等【1 3 】。过低的价格一方面严重影响了这些行业的发展；另一方面又导致消费过度，资 源浪费严重，环境日益恶化，城市交通拥挤不堪等。 近年来，为了促进这些行业的发展，国家陆续对部分基础产业和公用事业开征建设 基金等。这些基金都是随价征收的，造成消费者需要付出两项甚至三项费用：价格、基 金和杂费，形成一些准公共产品的实际价格水平偏高【1 4 】。如消费者必须支付过高的电话 费、道路建设费、桥梁建设费、机场建设费等。而没有开征这些基金的部门，其产品价 格仍旧处于偏低的状况，从而形成了准公共产品内部价格畸高畸低的现象。 ( 3 ) 准公共产品部门大量存在价外加价或价外收费，重复收费，乱收费现象。 由于国家制定的准公共产品的价格标准偏低，准公共产品部门“自谋生路”的一 个突破口就是变相提高价格，以及重复收费和乱收费。从2 0 0 0 年开始，教育乱收费问 题就位居我国价格举报热点的首位( 2 0 0 3 年除外) 。2 0 0 5 年，中国价格主管部门共查 处教育乱收费举报案件1 3 2 5 0 件，较2 0 0 4 年下降2 4 6 ，但仍居价格举报热点首位1 。 其中，问题集中表现在四个方面：一是“校中校、校中班”，巧立名目重复收费；二是 与招生入学挂钩，捐资助学；三是专升本收取高额培养补偿费：四是高额择校费问题。 另外六项价格举报热点问题集中在交通运输和旅游价格、药品和医疗服务价格、 垄断行业价格、房地产及物业管理收费、行政部门乱收费问题。2 0 0 5 年，价格主管部 门共查处交通运输和旅游价格举报案件7 7 6 8 件，较2 0 0 4 年上升9 ，占查处总数的 1 5 4 ；查处药品及医疗服务价格案件6 9 5 4 件，占立案查处总数的1 3 8 ，而从举报情 况看，药品及医疗服务价格违法行为表现形式有所改变，手段更加的隐蔽；查处电力、 成品油、电信、水等垄断行业价格举报案件5 2 2 8 件，占已查处价格举报件的1 0 4 。 2 2 2 产生的原因 我国准公共产品价格形成的不合理，一方面是由于准公共产品自身的特性影响，另 一方面与其供给模式有关，更甚者，它还涉及到我国准公共产品价格管理体制的深层次 问题。具体原因有以下几条： 中国财经报) ，2 0 0 6 年3 月2 9 日报。 6 沈阳广业大学硕十学位论文 ( 1 ) 准公共产品自身的特性使得由政府独立供给难度大。 准公共产品同公共产品一样，它的生产和供给都具有沉淀成本高昂、投资回收期限 长、产品和服务质量要求高等特点。如果完全由政府来提供，则一方面所需资金过于庞 大，国家财政收入有限，这就会导致政府赤字负担加重。另一方面，完全由政府进行生 产提供，不利于吸取外国的先进经验和经营管理理念，长久以往，将不利于我国准公共 产品服务质量的改进和提高。 ( 2 ) 准公共产品供给模式单一，导致了准公共产品经营的效率低下。 我国准公共产品的供给延续了以前计划经济条件下的管理模式，一般由政府提供， 形成政府及其公共部门的过度垄断，并导致价格形成主体错位。单一的政府供给模式使 我国准公共产品留有很多计划经济的残余，集中表现为短缺经济，如公共部门规模过大 却供给不足，服务质量差，效率低下，资源浪费大，官僚主义严重，并成为寻租腐败的 温床【1 5 1 。与此同时，当其它私人产品由市场形成时，准公共产品部门或多或少地受到市 场经济的冲击。为追求部门利益，准公共产品生产部门想方设法地突破其公益性政府定 价的限制，形成运行机制的扭曲。 ( 3 ) 准公共产品价格形成缺乏科学性。 主要表现在以下几个方面： 1 ) 有的准公共产品价格没有完全体现其商品的属性。长期以来我国准公共产品单 一的政府供给模式，使得许多人认为准公共物品不是商品，政府免费或低价提供是天经 地义的事情。同时，按照我国传统政治经济学的观点，提供公共产品和准公共产品的公 共部门属于非物质生产部门，而非物质生产部门是不创造价值的【1 6 l 。因此，准公共产品 不形成价值，也就没有价格。这也许是长期以来我国把准公共产品的价格叫做收费的根 本原因。 2 ) 准公共产品的定价基础缺乏成本约束。现行价格管理体制对准公共产品价格的 管理缺乏规范的标准和方法，主要表现为对准公共产品价格的审定基本上以企业上报的 成本及主管部门提出的调价方案为依据1 1 刀。由于存在信息不对称，价格管理部门无法判 断企业上报的成本有否掺假，价格管理部门缺乏合理预测成本的规则，制定价格时也不 考虑企业的效率提高标准或合理的投资报酬率等等。 利用外资发展我国准公共产品供给中的定价问题研究 3 ) 缺乏竞争，容易形成垄断价格。我国准公共产品单一的供给模式导致公共部门 的过度垄断，缺乏竞争机制，从而容易形成垄断价格，使准公共产品部门的价外加价或 价外收费，重复收费，乱收费现象得以实现。 ( 4 ) 准公共产品部门不但存在经济垄断，而且存在行政垄断，使准公共产品价格 形成缺乏规范化和法制化。 我国绝大多数准公共产品都与政府职能部门密切相关，这主要表现为政府职能部门 在规划、审批、设计、筹资、经营管理等全方面的介入。有的准公共产品甚至是由政府 的职能部门提供的，如城市煤气、道路、桥梁、市政、供水、环卫、卫生、档案、统计 和专利等等。因此，在目前的管理体制下，准公共产品部门容易出现经济垄断和行政垄 断并存的现象。准公共产品的双重垄断性，对价格形成造成以下影响：1 ) 消费者几乎 没有讨价还价的余地，只能是价格的接受者。同时，由于信息不对称，公众也很难了解 实情。2 ) 准公共产品价格形成缺乏规范化。一方面由于缺乏竞争，难以形成市场价格， 另一方面价格的审核、审批机关与执行价格的职能部门有着千丝万缕的联系，甚至在某 些地方，负责管理职能部门和价格部门的最终领导是一个人。因此，在现行的体制下不 可能形成合理的价格。3 ) 准公共产品的双重垄断导致乱收费。一种是“权力介入型乱 收费”，指通过行政手段强制性地乱收费，产生于行政性垄断：另一种是“市场泛化型 乱收费”，指准公共产品部门无规则地拓宽市场化的领域，不该市场化的环节市场化， 从而提高价格，牟取暴利【1 8 】。 2 3 利用外资发展我国准公共产品 2 3 1 我国利用外资的发展概况 外资从来就是一个综合体，既包括资金、技术、设备、原材料、零部件，也包括人 才、管理、营销网络、经营理念甚至市场经济意识与规则，其中资金还是最基本的载体 以及终极体现。利用外资，就是通过使用国外资本，包括现汇、实物、劳务、技术等来 发展本国经济，提高综合国力。 2 0 世纪8 0 年代以来，我国利用外资快速发展，特别是利用外商直接投资取得了举 世瞩目的成就。外商对华直接投资流入量发生了巨大的变化。变化的总体特点是实际利 用外资金额逐年递增：协议金额在1 9 9 3 年达到历史的峰值后开始下降，实际利用外资 沈拜1r 业大学硕士学位论文 金额增长率和协议金额增长率均呈现出大幅波动的特征i ”i 。外商对华直接投资可分为以 下几个阶段： 一是建国初期，中国利用外商直接投资有一定的发展，但由于当时历史条件的制约， 规模和数量十分有限。从5 0 年代中后期到1 9 7 8 年，又由于受到“左”的思想的影响， 中国利用外商直接投资处于停滞状态。另一过程是自1 9 7 8 年实行改革开放政策以后。 这一过程中我国吸收利用外商直接投资经历了四个具体的发展阶段： ( 1 ) 1 9 7 9 年1 9 8 7 年是我国利用外商投资的起步阶段。改革开放初期，由于我 国有关利用外资的立法不完善，外商对于在中国投资还有很多顾虑。所以，外商基本上 都抱着试探的态度，我国利用的直接外资较少。 ( 2 ) 1 9 8 8 年1 9 9 1 年是我国利用外商投资的发展阶段。8 0 年代中期以后，锇国 加快了有关外商直接投资的立法工作，相继颁布了一些法律和法规。同时，我国加大了 对交通、通讯、能源等基础设施的投资，大大改善了我国的投资环境，增强了外商韵信 心。从而，外商直接投资在这个阶段发展迅速。在这个阶段每年平均批准的外商投资企 业数、协议外资额和实际利用外资额分别比第一阶段增长了5 8 3 倍、1 8 7 倍和2 0 6 倍【捌。 转 ( 3 ) 1 9 9 2 年1 9 9 5 年是我国利用外商直接投资的高速增长阶段。1 9 9 2 年初，小 平同志南巡发表重要讲话。国务院决定在沿海对外开放的基础上，扩大对外开放的范围， 实现沿江( 长江) 、沿线( 陇海线、兰新线) 、沿边( 边境) 对外开放，从而在全国范围内形 成了全面开放的格局【2 1 】。这极大提高了外商的投资热情，从而使外商直接投资在这个阶 段实现了跳跃性的高速增长。 ( 4 ) 1 9 9 6 年至今是我国利用外商直接投资的调整与提高阶段。通过政策调整， 我国的外商直接投资步入了一个新的阶段。从过去重视利用外资的数量变为重视利用外 资的质量。这主要表现在：一是虽然外资项目数和和协议外资额比上一年( 1 9 9 5 年) 有所 下降，但是，实际使用的外资额却有一定幅度的上升。这说明外资到位率有所提高。二 是外资的平均规模有所扩大。三是从事高新技术、基础设施等行业的外资有较大幅度的 上升。( 参看表2 2 ) 利_ j i 外资发展我国准公共产品供给中的定价问题研究 表2 2 我国利用外商直接投资的实际情况( 单位：亿美元) t a b 2 2t h ep r a c t i c es i t u a t i o no fu t i l i z i n gf o r e i g nd i r e c tc a p i t a l si nc h i n a 年份 签订外商直接投资 合同项目数( 件) 合同利用外商 直接投资额 实际利用外商 直接投资额 1 9 7 9 1 9 8 29 2 0 4 9 5 8 1 7 6 9 1 9 8 3 6 3 81 9 1 7 9 1 6 1 9 8 42 1 6 6 2 8 7 51 4 1 9 1 9 8 53 0 3 76 3 3 3 1 9 5 6 1 9 8 61 4 9 8 3 3 3 02 2 4 4 1 9 8 7 2 2 3 33 7 0 92 3 1 4 1 9 8 85 9 4 55 2 9 7 3 1 9 4 1 9 8 95 7 7 9 5 6 o o3 3 9 4 1 9 9 0 7 2 7 36 5 9 6 3 4 8 7 1 9 9 11 2 9 7 8 1 1 9 7 74 3 6 6 1 9 9 2 4 8 7 6 45 8 1 2 4 1 1 0 0 8 1 9 9 3 1 9 9 4 1 9 9 5 1 9 9 6 1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 9 2 0 0 0 2 0 0 l 2 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4 合计 8 3 4 3 7 4 7 5 4 9 3 7 0 1 1 2 4 5 6 6 2 1 0 0 1 i 9 7 9 9 1 6 9 1 8 2 2 3 4 7 2 6 1 4 0 3 4 1 7 1 4 1 0 8 1 4 3 6 6 4 5 0 8 9 4 1 1 1 1 4 3 6 8 2 6 8 0 9 1 2 8 2 7 3 2 7 6 5 1 0 0 3 5 2 1 0 2 4 1 2 2 3 6 2 3 8 0 6 9 1 9 5 8 2 7 6 8 1 1 5 0 7 0 1 5 3 4 8 3 1 0 9 6 6 1 2 2 7 51 5 3 3 7 6 7 3 7 5 2 1 4 1 7 2 6 4 5 2 5 7 4 5 4 6 3 4 0 3 1 9 4 0 7 1 5 4 6 8 7 8 5 2 7 4 3 5 3 5 0 5 6 4 0 7 2 5 6 5 5 4 3 资料来源：历年中国统计年鉴 1 0 沈阳工业大学硕十学位论文 2 3 2 利用外资发展我国准公共产品的现状 我国利用外资的领域也是十分广泛的，其涉及到我国各个行业。在我国准公共产品 所涉及的诸多领域中，外资也起到了十分重要的作用。表2 3 从数据上具体说明了我国 利用外商直接投资发展我国准公共产品的情况。从中，我们可以发现如下特点： ( 1 ) 从表2 2 中，我们已经了解从1 9 9 6 年至今我国利用外商直接投资处于一个调 整期。因此，准公共产品领域的外商直接投资也不断的在调整。从总体看，1 9 9 6 年至 1 9 9 9 年期间，准公共产品领域中的外商直接投资经历了一段由高到低的过程，总体投资 额走低，实际利用外资的效率也不高。这是由于在利用外资的高速增长阶段中，虽然投 资额很高，但只重数量不重质量问题严重，投资结构也不够合理。从1 9 9 6 年起，国家 做了相应政策调整，重视提高产品和服务的质量，因此这段期间投资额出现了下调。 ( 2 ) 从2 0 0 0 年到2 0 0 2 年，在经历了前阶段的调整后，外商的直接投资额开始逐步 上升，增长速度也有所加快。同时，利用外商直接投资的投资结构也日益合理。正是由 于前阶段的调整进一步完善了相关引资法律、法规和政策，加强了对外资的投资导向， 改善了投资环境，从而增强了吸引外资的能力。如外商直接投资开始从前期发展过热的 电力、煤气及水的生产和供应业，建筑业，交通运输、仓储及邮电通信业转向社会服务 业，卫生、体育和社会福利业：教育文化艺术和广播电影电视业，地质勘查、水利管理、 科学研究和综合技术服务业也都是波动上升。 ( 3 ) 从2 0 0 3 年以后，利用外商直接投资开始大幅上升，投资结构持续调整，并日 趋合理，体现了前两阶段的调整成果。从表2 3 和表2 4 的对比可看出，不论是项目数、 合同额还是实际利用额，都呈现了大幅增长。而且社会服务业等第三产业领域的投资也 快速增长，投资领域日趋平衡，结构更加的合理。 还有一点值得我们注意的就是合同利用外资直接投资和实际利用外资直接投资之 间还存在一定差距，这说明利用外资发展我国准公共产品要更加重视外资的实际利用 率，使外资的使用更有成效。 利用外资发展我国准公共产品供给中的定价问题研究 表2 3 按行业分利用外商直接投资的情况 t a b 2 3a c c o r d i n gt od i f f e r e n tt r a d e s ，t h es i t u a t i o no fu t i l i z i n gf o r e i g nd i r e c tc a p i t a l s 1 2 沈阳工业大学硕士学位论文 续表2 3 按行业分利用外商直接投资的情况 t a b 2 3a c c o r d i n gt od i f f e r e n tt r a d e s ，t h es i t u a t i o no f u t i l i z i n gf o r e i g nd i r e c tc a p i t a l s 年份实际利用外商直接投资额( 万美元) 2 0 0 02 2 4 2 1 29 0 5 4 21 0 1 1 8 82 1 8 5 4 41 0 5 8 85 4 4 64 8 15 7 0 3 2 0 0 12 2 7 2 7 68 0 6 7 09 0 8 9 02 5 9 4 8 31 1 8 6 43 5 9 61 0 4 91 2 0 4 4 2 0 0 2 1 3 7 5 0 87 0 8 7 79 1 3 4 82 9 4 3 4 51 2 8 0 73 7 7 96 9 61 9 7 5 2 2 0 0 31 2 9 5 3 86 1 1 7 68 5 7 3 73 1 6 0 9 51 2 7 3 75 7 8 21 7 7 7 2 5 8 7 1 资料来源：历年中国统计年鉴1 表2 4 按行业分利用外商直接投资的情况( 2 0 0 4 年) t a b 2 4a c c o r d i n gt od i f f e r e n tt r a d e s , t h es i t u a t i o no f u t i l i z i n gf o r e i g nd i r e c tc a p i t a l s ( 2 0 0 4 ) 1 由于中国统计年鉴在1 9 9 8 年和1 9 9 9 年的统计中，将。地质勘查、水利管理”和。科学研究和综合技术服务业” 两项合并在其他项目中。因此无法列出其具体数据。 一1 3 一 利用外资发展我国准公共产品供给中的定价问题研究 续表2 4 按行业分利用外商直接投资的情况( 2 0 0 4 年) t a b 2 4a c c o r d i n gt od i f f e r e n tt r a d e s ，t h es i t u a t i o no f u t i l i z i n gf o r e i g nd i r e c tc a p i t a l s ( 2 0 0 4 ) 居民服务和 其他服务业 教育 卫生、社会保障和社会福 利业 文化、体育和娱乐业 公共管理和社会组织 科学研究、技术服务和地 质勘查业 2 3 3 利用外资发展我国准公共产品必要性 利用外资逐年加大力度发展我国准公共产品的事实说明了，在我国准公共产品生产 领域中，广泛引进外资、使用外资是符合我国准公共产品发展利益的，是具有十分的必 要性和重大的现实意义的。具体来说，有如下几点： ( 1 ) 利用外资发展我国准公共产品是符合准公共产品的自身特点，有利于缓解国 内资金短缺。前面提到过，准公共产品的生产需要大量的资金投入，沉淀成本高昂，资 金回收期很长，这使得准公共产品的供给者必须有雄厚的资金和抗风险能力。从计划经 济时期开始，我国准公共产品的供给者就是国家公共生产部门，生产资金来源于国家财 政收入。随着我国经济的蓬勃发展，各方面所需的建设资金也大幅增加，国家财政收入 差额连续多年为负，2 0 0 4 年就赤字2 0 0 4 9 亿元。准公共产品领域改革以来，国家提 由于在2 0 0 4 年中国统计年鉴 中的项目有较大的改动，因而单列出2 0 0 4 年韵相关数据 1 4 一 一 龇 溅 一 啪 一 一 一 一 一 姗 一 姗 的 组 犹 2 嘲 沈刚l ：业大学硕十学位论文 倡非营利性组织和企业参与准公共产品供给，但我国的非营利性组织参与供给的能力较 弱，供给有限，远远不能满足同渐增长的准公共产品需求。而利用外资则有利于增加供 给，弥补资金缺口。在国际经济领域中，有着大量巨额国际游资。积极引进外商投资， 有效利用国际资金，将会缓解国内资金短缺状况，减轻准公共产品的供给压力，符合准 公共产品自身特点的要求。 ( 2 ) 利用外资发展我国准公共产品，有利于改变我国准公共产品单一供给模式， 打破垄断价格。长期以来，我国准公共产品的供给主体过于单一，这使得准公共产品供 给领域中缺乏竞争机制，某些准公共产品价格趋于垄断，不利于准公共产品的长期发展。 引进外资，改变了准公共产品供给领域中“一人为王”的格局，使竞争机制发挥作用， 打破了某些准公共产品的垄断价格。 ( 3 ) 利用外资发展我国准公共产品，有利于使准公共产品的价格形成更加科学化。 以前，我国准公共产品的定价十分不合理，定价中放大了准公共产品的福利性，忽略了 准公共产品的商品属性，定价过低无法弥补其供给成本，使准公共产品业成为了国家财 政的一大包袱。利用外资发展我国准公共产品必然要求转变这种偏差定价方式，重新树 立“准公共产品是一种特殊商品”的理念，在体现其福利性的同时强调其商品属性。是 商品就要有价格，其价格要弥补其生产成本，不能再一味的免费供给，无偿使用。利用 外资，还有利于打破行政垄断对价格形成的影响，减少重复收费、乱收费，使准公共产 品的价格更加科学化。 ( 4 ) 利用外资发展我国准公共产品，有利于引入市场机制，改善准公共产品的供 给结构。我国准公共产品供给领域中长期缺乏市场机制，使得准公共产品的供给结构不 合理。引入外资必然要求引入市场机制，由市场引导资金流向，原先由国家有关部门按 指标分配资金、人为确定各种准公共产品的生产资金和供给量的方法再也行不通。这就 会大大改善我国准公共产品不合理的供给结构，促使资金流向亟需发展的某些准公共产 品，使我国准公共产品更加多样化。 ( 5 ) 利用外资发展我国准公共产品，有利于学习国际先进经验，深化我国准公共 产品价格改革。引进外资的同时，也引进了国际准公共产品供给和定价的先进方法和管 利用外资发展我国准公共产品供给中的定价问题研究 理经验，这为我国相对落后的准公共产品领域打开了学习的大门，使我们能更好的发展 自身，加快与国际准公共产品市场的接轨，为我国准公共产品的价格改革找到标尺。 ( 6 ) 利用外资发展我国准公共产品，还有利于提高我国准公共产品的质量，增加 就业，培育人才。引进外资会使得国内的准公共产品生产、服务面临巨大的竞争压力， 各个准公共产品供给者必然会更加重视准公共产品的质量，提高服务水平和生产效率。 外资增加准公共产品供给的同时，还会为社会带来大量、长期的就业机会，缓解国内的 就业压力，并将用先进理念和科学培训方法来培育人才，促进我国准公共产品领域中的 人才发展。 2 3 4 利用外资发展我国准公共产品的核心问题 引进外资发展我国准公共产品必然需要有力的法律、法规、政策引导，培育良好的 投资环境，更要重视引资的核心问题准公共产品的定价问题。 引进外资发展我国准公共产品是一种符合市场机制的商业行为。外商投资关注的是 其生产的利润，而利润的来源则是产品的价格和销售量。由于准公共产品的特殊商品特 性，其更多的是提供一种长期的服务，因而外资的利润更加倚靠准公共产品的价格。长 期以来，我国准公共产品的价格都过于偏低，供给者大多负利、低利经营，无法弥补的 生产成本和微薄的利润都依靠国家财政的补贴，在加大财政负担的同时也抑制了准公共 产品供给者的生产积极性，影响了准公共产品的健康发展1 2 3 1 。而某些准公共产品的价格 由于经济垄断和行政垄断的双重垄断影响，价格又过于趋高，使得广大消费者日益难以 承受，大大削减了准公共产品的社会福利性，违背了提供准公共产品的初衷。如果以偏 低的价格引进外资，那么外商的投资收益就无法得到保证，引资也就成为了空谈；如果 以接近垄断的价格引进外资，外商的利益虽得到了保证，但又会大大降低广大人民群众 的社会福利，这与引进外资增加准公共产品供给、服务人民的意义背道而驰。因此，如 何确定准公共产品的价格就成为了利用外资发展我国准公共产品的核心问题。 沈阳一r ：业大学硕十学位论文 3 准公共产品理论概述 3 1 准公共产品理论基础 3 1 1 私人产品与公共产品 社会所