（西方经济学专业论文）太湖流域水污染权配置机制研究.pdf

摘要 随着城市化进程的加速和经济的高速发展，太湖流域水污染问题日趋严重。选择有效 的水污染权配置机制来控制和减少太湖流域的水污染，成为一项重要的研究课题。 本文采用理论与实证相结合的分析方法，从以下三方面对太湖流域水污染权配置机制 进行了系统研究： 首先，在比较太湖流域三种水污染权配置机制，即水污染物自由排放机制、浓度控制 机制和总量控制机制的基础上，选择用水污染物总量控制机制来解决太湖流域的水污染问 题，并构建了以水污染权分配和交易为核心内容的水污染物总量控制机制。 其次，进一步研究了太湖流域水污染物总量控制下的水污染权分配机制，在该机制中， 分析了太湖流域内的区域和子区域的水污染权一级分配问题，以及子区域内的水污染物排 放企业的水污染权二级分配问题。在一级分配中，确定了体现不同地区水环境容量和社会 经济条件的差异性的分配比例。在二级分配中，确定了既体现不同排污企业的生产技术差 异和行业差异，又考虑企业实际生产状况的分配比例通过该分配机制，可以顺利推进太 湖流域水污染权的分配工作，也能提高太湖流域水污染权交易的积极性。 再次，在太湖流域水污染权交易机制中，分析了太湖流域子区域之间的水污染权一级 交易问题，以及子区域内的排污企业之间的水污染权二级交易问题。通过水污染权的一级 交易，不同子区域的水污染权分配比例得到优化；通过水污染权的二级交易，排污企业水 污染物治理的积极性得到提高。 本文的主要创新点在于：从水污染权配置视角分析了太湖流域水污染物的治理问题， 并建立了以水污染权分配和交易为核心内容的水污染物总量控制机制；在太湖流域水污染 权的分配机制中，建立了一级分配模型并拓展了二级分配模型；在太湖流域水污染权交易 机制中，建立了一级交易模型并拓展了二级交易模型。 关键词：水污染权配置机制飞量控制分配交易 a b s t r a c t w i t ht h ea c c e l e r a t e dp r o c e s so fu r b a n i z a t i o na n dr a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，w a t e r p o l l u t i o ni nt a i h ul a k eb a s i nh a sb e c o m ei n c r e a s i n g l ys e r i o u s c h o o s et h ee f f e c t i v ea l l o c a t i o n m e c h a n i s m so fw a t e rp o l l u t i o nr i g h t st oc o n t r o la n dr e d u c ew a t e rp o l l u t i o ni nt a i h ul a k eb a s i n h a sb e c o m ea ni m p o r t a n tr e s e a r c ht o p i c u s i n gac o m b i n a t i o no ft h e o r ya n de m p i r i c a la n a l y s i sm e t h o d s ，t h i sp a p e rh a ss y s t e m r e s e a r c h e dt h ea l l o c a t i o nm e c h a n i s m so fw a t e rp o l l u t i o nr i g h t si nt a i h ul a k eb a s i nf r o mt h e f o l l o w i n gt h r e ea s p e c t s ： f i r s t ，c o m p a r i n gt h r e et y p e so fa l l o c a t i o nm e c h a n i s mo fw a t e rp o l l u t i o nr i g h t si nt a i h u l a k eb a s i n ，t h a ti s ，f r e ew a t e rp o l l u t a n te m i s s i o nm e c h a n i s m ，t h ec o n c e n t r a t i o nc o n t r o l m e c h a n i s m sa n dt o t a lq u a n t i t yc o n t r o lm e c h a n i s m s ，o nt h eb a s i so ft h ec o m p a r i n g ，c h o o s i n gt h e t o t a lw a t e rp o l l u t a n t sc o n t r o lm e c h a n i s m st os o l v et h ep r o b l e mo fw a t e rp o l l u t i o ni nt a i h ul a k e b a s i n ，a n db u i l d i n gt h et o t a lw a t e rp o l l u t a n t sc o n t r o lm e c h a n i s m sw h i c hh a st h ec o r ec o n t e n to f w a t e rp o l l u t i o nr i g h t sd i s t r i b u t i o na n dt r a d i n g s e c o n d ，f u r t h e rs t u d yo ft h ed i s t r i b u t i o nm e c h a n i s mo fw a t e rp o l l u t i o nr i g h t su n d e rt h e t o t a lw a t e rp o l l u t a n t sc o n t r o li nt a i h ul a k eb a s i n ，i nt h em e c h a n i s m ，a n a l y s i st h ef i r s tl e v e l d i s t r i b u t i o no fw a t e rp o l l u t i o nr i g h t so fr e g i o n a la n ds u b r e g i o n a li nt a i h ul a k eb a s i n ，a sw e l l a s ，t h es e c o n dl e v e ld i s t r i b u t i o no fw a t e rp o l l u t i o nr i g h t so fw a t e rp o l l u t a n t se m i s s i o ne n t e r p r i s e s i ns u b r e g i o n s a tt h ef i r s tl e v e ld i s t r i b u t i o n ，m a k es u r et h ed i s t r i b u t i o nr a t i oo fw a t e rp o l l u t i o n r i g h t s i sr e f l e c t e dt h ed i f f e r e n c eo ft h ec a p a c i t yo ft h ee n v i r o n m e n ta n ds o c i o - e c o n o m i c c o n d i t i o n si nd i f f e r e n tr e g i o n s a tt h es e c o n dl e v e ld i s t r i b u t i o n ，m a k es u r et h ed i s t r i b u t i o nr a t i o o fw a t e rp o l l u t i o nr i g h t sn o to n l yr e f l e c tt h ed i f f e r e n c eo fp r o d u c t i o nt e c h n o l o g ya n di n d u s t r yo f d i f f e r e n tw a t e rp o l l u t a n t se m i s s i o ne n t e r p r i s e s ，b u ta l s ot a k ei n t oa c c o u n tt h ea c t u a lp r o d u c t i o n c o n d i t i o no fe n t e r p r i s e s t h r o u g ht h ed i s t r i b u t i o nm e c h a n i s m ，c a ns u c c e s s f u l l yp r o m o t ew a t e r p o l l u t i o nr i g h t sd i s t r i b u t i o ni nt a i h ul a k eb a s i n ，a n di m p r o v et h ep o s i t i v i t yo fw a t e rp o l l u t i o n r i g h t st r a d i n gi nt a i h ul a k eb a s i n t h i r d ，i nt h et r a d i n gm e c h a n i s mo fw a t e rp o l l u t i o nr i g h t si nt a i h ul a k eb a s i n ，a n a l y s i st h e f i r s tl e v e lt r a d i n go fw a t e rp o l l u t i o nf i g h t sb e t w e e nr e g i o n si nt a i h ul a k eb a s i n ，a sw e l la st h e s e c o n dl e v e lt r a d i n go fw a t e rp o l l u t i o nr i g h t sb e t w e e nw a t e rp o l l u t a n t se m i s s i o ne n t e r p r i s e si n t h es u b - r e g i o n s t h r o u g ht h ei n s tl e v e lt r a d i n go fw a t e rp o l l u t i o nr i g h t s ，d i f f e r e n ts u b - r e g i o n a l i l l d i s t r i b u t i o nr a t i oo fw a t e rp o l l u t i o nr i g h t sc a nb eo p t i m i z e d ；t h r o u g ht h es e c o n dl e v e lt r a d i n go f w a t e rp o l l u t i o nr i g h t s ，t h e p o s i t i v i t yo fs e w a g et r e a t m e n to fw a t e rp o l l u t a n t s e m i s s i o n e n t e r p r i s e sc a nb ei n c r e a s e d t h em a i ni n n o v a t i o ni nt h i sa r t i c l ea l e ：f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h ea l l o c a t i o nm e c h a n i s mo f w a t e rp o l l u t i o nr i g h t s ，a n a l y s i st h eg o v e r n a n c ep r o b l e mo fw a t e rp o l l u t i o ni nt a i h ul a k eb a s i n ， a n db u i l d i n gt h et o t a lw a t e rp o l l u t a n t sc o n t r o lm e c h a n i s m sw h i c hh a st h ec o r ec o n t e n to fw a t e r p o l l u t i o nr i g h t sd i s t r i b u t i o na n dt r a d i n g ；i nt h ed i s t r i b u t i o nm e c h a n i s mo fw a t e rp o l l u t i o nr i g h t s i nt a i h ul a k eb a s i n ，b u i l d i n gt h em o d e lo ft h ef i r s tl e v e ld i s t r i b u t i o na n de x p a n dt h em o d e lo f t h es e c o n dl e v e ld i s t r i b u t i o n ；i nt h et r a d i n gm e c h a n i s mo fw a t e rp o l l u t i o nr i g h t si nt a i h ul a k e b a s i n ，b u i l d i n gt h em o d e lo ft h ef i r s tl e v e lt r a d i n ga n de x p a n dt h em o d e lo ft h es e c o n dl e v e l t r a d i n g k e y w o r d s ：w a t e rp o l l u t i o nr i g h t s ；a l o c a t i o nm e c h a n i s m ；t o t a lq u a n t i t yc o n t r o l ；d i s t r i b u t i o n ； t r a d i n g i v 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得逝鎏盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：孑l 乏 签字日期：z 刀夕7 年f 月1 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝姿盘茔有权保留并向国家有关部门或机构送交本 论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝姿盘堂可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：孑u 乞 签字日期：2 扩p 7 年月f 日 导师虢1 瓜i 饧i 心导师签名：沙ki yi 乙 签字日期：、j 1 年否月乙日签字日期：、，1 年6 月日 致谢 本论文是在恩师沈满洪教授的悉心指导下完成的，在这里首先我要把最诚挚的谢意和 崇高的敬意献给我的导师沈满洪先生。两年研究生期间我所取得的成绩和自己所能察觉到 的成长，无不凝聚着恩师沈满洪教授的心血和汗水，是他将我领进了经济学神圣的殿 堂，为以后的学习和工作打下了扎实的基础。恩师在学术上极为严谨、勤奋，晚上经常工 作至深夜。作为副校长的他在平时有大量行政事务缠身的同时，从不忘记对学生的关心和 照顾，这是一般老师所不能做到的恩师严谨的治学态度，诲人不倦的师表风范，都是我 学习的楷模，我将铭记在心，永志不忘。 从选题到题目的确定，从论文的构思到审稿和最后定稿，沈老师都倾注了大量的精力。 沈老师严谨的治学态度和尽善尽美的敬业精神给我留下了深刻的印象，给我在事业上的追 求树立了一个榜样。沈老师严以律己，宽以待人的为人之道，必将对我的将来产生深远影 响。在此，我对沈老师致以由衷的敬意和感谢! 在论文的写作过程中，李建琴教授给予了诸多指导，同i - 丁的冯晓、陈敏、王保娟、陈 庆能和谢慧明也给予了大量的建议，使我能够进一步对相关问题进行深入细致的分析。在 此，我对他们的帮助深表感激。 在读研的两年时间里，浙江大学经济学院的老师和同学给予我的帮助甚多，在此一 并表示感谢! 最后，我要向在学习和生活中给予我巨大支持的父母表示最衷心的感谢，是他们给予 我克服困难的勇气和决心，但愿今天的成果能表达我对他们的爱。 当然，在这些年的学习和生活中给予我帮助的师长、同学和朋友远不止以上这些在 此，对所有帮助过我的人致以最诚挚的谢意! 感谢参加本论文评阅、答辩的所有专家和老师们! 孔亮 2 0 0 9 年3 月于浙大玉泉 浙江大学硕七学位论文引言 1引言 1 1 研究的目的与意义 太湖流域地处长三角核心区，经济发达、工业密集、城镇众多，是我国最发 达的地区之一，同时该地区又面临着污染负荷重、环境容量小的制约，经济发展 与水环境保护的矛盾格外突出。随着城市化进程的加速和经济的高速发展，太湖 流域水污染问题日趋严重。自2 0 世纪8 0 年代以来，太湖流域水质平均每1 0 年 下降一个等级。这种严峻的水污染现实，迫使流域环保部门寻求更有效的水污染 物治理方式 自“九五”以来，江苏省、浙江省和上海市积极开展水污染防治工作，并取得 了一定成效，但水污染防治工作仍然滞后于长三角地区的经济发展，污染物排放 总量仍在不断增加，太湖及周边河流的水环境持续恶化，水体处于中度富营养化， 水质总体上处于劣v 类。水污染防治工作滞后的原因在于，这些水污染防治工 作的效率较低，并且往往是治标不治本，治理之后容易反弹，从根本上而言，这 些水污染防治手段存在机制上的缺陷，因为政府的能力有限，无法确切得知水污 染物排放企业的生产绩效水平和水污染物治理成本，所以在排放标准制定和排污 费用核算上存在着信息不对称，这就导致了政府失灵问题的出现。 在落实科学发展观，建设资源节约型、环境友好型社会的重要历史时期，选 择水污染物总量控制机制这种水污染权配置机制，并对该机制进行完善具有十分 重要的现实意义。本文构建的以水污染权分配和交易为核心内容的太湖流域水污 染物总量控制机制结合了政府管制手段的优点和市场调节手段的优点，可以规避 仅仅使用政府管制手段所产生的“政府失灵”问题，也可以规避仅仅使用市场调节 手段所产生的“市场失灵”问题，从而为太湖流域水污染物的治理提供了一种更有 效的方式。但是该机制必须要在市场机制发育较完善和政府管理水平较高的地区 才能有效运行，而太湖流域地区始终走在中国市场化改革的前列，该地区各级政 府的管理水平也非常高，具有建立该机制的基本制度条件。 浙江大学硕：f ：学位论文引言 1 2 相关概念的界定 1 2 1 水污染权 排放水污染物使用了水环境资源，而水环境资源又是稀缺的，因此，必须对 水污染物的排放行为加以限制和约束，从而达到保护水环境的目的。水污染权概 念的提出正是基于此目的，通过水污染权来约束水污染物的排放行为，从而能有 效地保护水环境。 从经济学意义上来看，水污染权是由产权的概念延伸而来。产权不仅仅指对 财产的所有权，还包括对财产的使用权、用益权、决策权和让渡权，是财产主体 通过财产客体而形成的人与人之间的经济权利关系。因为产权是一组权利束，所 以它除了排他性、可交易性等属性外，还具有可分解性。从产权的角度来分析水 环境资源可知，水环境资源的产权包括水环境资源的所有权和使用权，并且水环 境资源的所有权和使用权是可以分离的，而水污染物的排放使用了水环境资源， 所以水污染权就是水环境资源的使用权。 1 2 2 太湖流域水污染权配置机制 机制这个概念原本是用于表示有机体内发生生理或病理变化时，各器官之间 相互联系、作用和调节的方式。将机制一词用于水污染权配置中，目的是构建一 套体系，使得水污染权配置系统中的各个组成部分能够相互联系和有机结合，保 持系统的完整性并优化整个水污染权配置系统的运行，从而使该系统的功能得以 充分发挥，以最有效的方式来控制水污染物的排放总量。 太湖流域的水污染权配置机制主要有水污染物自由排放机制、水污染物浓度 控制机制和水污染物总量控制机制，他们都有着各自不同的特点和适用范围。在 当前太湖流域水质严重恶化，水污染物排放量确居高不下的情况下，采用何种水 污染权配置机制才能有效缓解太湖流域水环境质量与流域经济高速发展中的水 污染物排放需求之间的矛盾是值得研究的，本文就是在对该问题深入思考和分析 的基础上构建了以水污染权分配和交易为核心内容的太湖流域水污染物总量控 制机制。 浙江大学硕士学位论文引言 1 3 国内外研究综述 1 3 1 水污染权的提出 水资源是一种典型的公共物品，具有很强的外部性，因此，“政府失灵”和“市 场失灵”在水资源保护中普遍存在，导致的后果便是水资源保护的低效率。为此， 经济学家们做了大量的研究工作，但是最初的尝试都没能很好的解决这个问题， 直到科斯在他著名的社会成本问题一文中，创造性的从产权的角度来审视公 共物品的外部性，通过产权的明晰，成功的将外部性内部化，从而为问题的解决 提供了一种全新的视角和有效的途径( r h c o a s e ，1 9 6 0 ) 。 在科斯理论的基础上，1 9 6 8 年，戴尔斯( d a l e s ) 开创性地在其污染、产 权、价格一书中提出了污染权的概念。戴尔斯认为，外部性的存在导致了市场 机制的失效，造成了生态破坏和环境污染单独依靠政府干预，或者单独依靠市 场机制，都不能起到令人满意的效果，只有将两者结合起来才能有效地解决外部 性，把污染控制在令人满意的水平。他认为，环境是一种商品，政府是这种商品 的所有者。作为环境的所有者，政府可以在专家的帮助下，把污染废物分割成一 些标准的单位，然后在市场上公开标价出售一定数量的“污染权”。每一份污染权 允许其购买者排放一单位废物。 由此可知，戴尔斯的污染权概念即融合了政府强制力的优势特点，又融合了 市场机制的高效率特征，为本文通过明晰水污染权来将水污染的外部性问题内部 化，并通过水污染权分配机制和水污染权交易机制来治理太湖流域水污染问题提 供了依据。 1 3 2 水污染物总量控制 水污染物总量控制是水污染权分配的前提，只有在环保部门确定出一定区域 的环境质量目标，并据此评估该地区的环境容量，然后推算出污染物的最大允许 排放量的前提下，水污染权的初始分配才能确定出所能分配的量。水污染物总量 控制又可分为容量总量控制和目标总量控制两种方式。 确定水环境容量是进行水污染物容量总量控制的基础。司全印和高榕探讨了 水环境容量的概念。该文指出，水环境容量是设定河段满足一定水质量要求的天 然消纳某种污染物的能力。只有污染物排放总量在水环境容量之内，水质才不会 浙江人学硕士学位论文引言 恶化下去，水资源才能在质的方面实现持续利用( 司全印，高榕，2 0 0 6 ) 。 确定排污总量是进行水污染物目标总量控制的基础。马中等提出了目标总量 控制的概念。该文指出总量控制是将管理的地域或空间( 例如流域、环境功能区 等) 作为一个整体，根据要实现的环境质量目标，确定该地域或空间一定时间内 可容纳的污染物总量，采取措施使得所有污染源排入这一地域或空间内的污染物 总量不超过可容纳的污染物总量，保证实现环境质量目标( 马中等，2 0 0 2 ) 本文采用目标总量控制的方式来实现太湖流域的水环境质量目标，即所分配 的太湖流域水污染权总量和水污染物总量控制的目标相一致。使用水污染物总量 控制方式的原因是：现在太湖流域的排污总量大大超过了水环境容量，参照当前 水质状况和排污量，制定水污染物总量控制目标是切合实际的。今后，随着太湖 流域目标总量控制的不断推进，将逐步减少太湖流域水污染物目标排放值，以便 最终能实现容量总量控制。 1 3 3 水污染权分配 水污染权分配是水污染权交易的基础。1 9 9 0 年美国在清洁空气法修正案 中提出了三类分配方案：免费分配、公开拍卖和固定价格出售，此后很多学者对 这三种分配方式进行了深入的研究。 张颖和舒相军认为我国目前正在实施的排污权免费分配的模式基本上依据 的是实际排放量标准，不仅具有这种标准所存在的先天不足，而且环保主管部门 不可能对每个行业和企业都有细致的了解，难以准确地进行审核，在这种情况下， 一项排污权的发放事实上是基于政府和企业双方讨价还价的结果，而我国排污权 有偿分配的模式正处在探索阶段，主要以政府统一定价的方式为主，这种方式不 考虑各个排污企业的不同状况，具有简单、易于实施的优点，但也由于同样的原 因而不具有经济上的最优性，尽管如此，他还是认为有偿分配的模式将扮演越来 越重要的角色( 张颖，舒相军，2 0 0 5 ) 。 h a h n 对许可证免费分配给排放单位的情况做了调查，得出一个重要的调查 结果：最初的分配对许可证的最后分配( 交易后) 和市场势力存在下的许可证价格 都会产生影响( 这与竞争市场上发生的情况相反，在竞争市场上最终价格、许可 一证的最终分配与起始的分配是没有关系的) ( r o b e r twh a h n ，1 9 8 4 一) 免费分配不增加企业的成本，却能为企业增加一项潜在的资产，在需要的时 4 浙江大学硕士学位论文引言 候可以在市场出售，因此，从理论上来看容易被企业所接受，在实践中也比较容 易推行。但是免费分配模式的确存在上述缺点，即政府难以掌握排污企业的具体 信息，因此免费分配给不同企业的配额难以确定，而且免费分配导致企业不必为 自己的排污行为支付成本，公众却得承担企业排放水污染物导致水环境恶化所带 来的损失，这不符合公平原则。 鲁炜和崔丽琴认为，排污权公开拍卖有助于提供一个明确的价格信号，促进 排污权市场形成和完善市场功能，应尽快开展企业间排污权的公开拍卖( 鲁炜， 崔丽琴，2 0 0 3 ) g o d b y 的研究表明，市场结构影响排污权交易，最终的市场效 率由排污权初始分配的大小和经济体系中的其他竞争条件所决定( r o b e r t g o d b y ，2 0 0 2 ) 。肖江文等认为，若实行招标拍卖的方式，则有利于外部性的 内部化，其收入也可以作为政府的财源，但是这种分配方式容易导致人们的抵触 心理，部分集团还可以借此操纵市场，免费分配虽具有更好的操作性，但从实际 情况来看，这也不是一种最好的分配方式( 肖江文等，2 0 0 2 ) 李寿德分析了排污权在免费分配和拍卖条件下进行交易时对市场结构的影 响问题，其结果表明，当初始排污权免费分配并存在潜在进入者时，产品市场的 垄断由于在具有完全信息的市场中增加了厂商的数目而变得非常困难，而初始排 污权进行拍卖分配时，将不会阻碍厂商的垄断性( 李寿德，2 0 0 0 ) 。 与免费分配相比，虽然公开拍卖会在一定程度上增加企业成本，但是，这种 分配模式具有非常高的分配效率，可以通过行业优秀企业的排污权拍卖行为产生 一个明确的市场出清的价格，从而为整个排污权交易市场提供一个可供参考的价 格信号，有利于排污权交易市场的建立和完善。 向勇在交易成本的框架下，分析了拍卖、免费发放以及按产量比例分配的三 种排污权分配方式对污染治理技术创新的影响，其结果表明，三种分配方式的创 新激励并没有一致的大小关系，而是受污染物削减成本函数、厂商数目以及给定 的技术模仿系数等因素的影响，他建议在进行排污权分配时，根据我国国情，把 几种分配方式结合起来，这样能更好地激励厂商进行污染治理技术创新( 向勇， 2 0 0 5 ) 。 综合上述分析可知，每种分配方式都有其优越性和局限性，所以在太湖流域 。水污染权分配机制中需将几种分配方式结合起来使用，根据市场主体的不同采用 不同的分配方式，以实现公平和效率的兼顾。 浙江大学硕士学位论文 引言 1 3 4 水污染权交易 水污染权交易是指水污染权交易市场的不同主体在最大化自身利益的基础 上，在环保部门的监督下，通过自由交易而发生的水污染权的有偿转让。水污染 权交易的本质是一种通过市场机制来高效配置水环境容量资源的方式，寻求既满 足水环境质量要求，也满足水环境资源的效率目标，同时还节约了管理成本、促 进技术进步以及有利于产业结构升级的最佳途径。排污权交易机制作为一项治理 污染的机制，不但已在西方发达国家得到不断发展和逐步完善，而且在全球范围 已引起高度的重视，有很多学者已经对排污权交易机制做了深入的研究。 对于排污权交易机制中政府的作用，g o d b y 认为政府应该通过管制来减少垄 断企业市场势力的影响( r o b e r tg o d b y ，2 0 0 2 ) 。蒋亚娟和邓文莉认为我国政府 应该加强立法，为排污权交易机制提供有力的法律保障( 蒋亚娟，2 0 0 1 ；邓文莉， 2 0 0 3 ) 。陈舒舒认为政府的作用应包括以下几个方面：( 1 ) 在排污权交易市场建 立的初期，政府应该对排污权交易的成本和经济效益进行分析研究，确立初始排 污权的分配，制定和完善排放标准，记录监测数据，公布相关信患，为交易的参 与者提供交易规则；( 2 ) 当交易体系逐步建立之后，政府应该随着客观条件的 不断成熟而逐步推进排污权交易机制，积极培育排污权交易市场；( 3 ) 政府在 不断推进排污交易机制的同时，还应积极促进污染排放总量的减少；( 4 ) 政府 应加强对排污权交易市场的监管，及时制止滥用转让权，以及非法转让的买卖行 为，规范转让过程中可能出现的一些无序现象，以促进环境保护( 陈舒舒，2 0 0 4 ) 。 可见，在排污权交易中政府的作用是不可或缺的，是交易市场能顺利推进和有效 进行的保障。政府在排污权交易中担当“裁判员”，制定交易规则，防止市场主体 对排污权的垄断，对排污权交易进行监管，防止排污权的非法转让。 虽然我国的排污权交易理论研究已有2 0 年的历史，但是交易实践却非常少， 已有的一些交易大多也是处于试点阶段。马中等从总量控制与排污权交易的基本 内涵和相互联系出发，分析总量控制与排污权交易一体化政策的意义，并提出政 策条件( 马中等，2 0 0 2 ) 。李寿德指出我国组建排污交易市场存在的难度：市场条 件局限、粗放型经济增长难以进行污染总量控制，交易费用过高等( 李寿德， 2 0 0 0 ) 。李寿德还讨论了定价的文化、生态价值的原则问题( 李寿德，2 0 0 3 ) 。杨 展里对中国排污权交易的可行性进行了研究( 杨展里，2 0 0 1 ) 6 浙江大学硕士学位论文引言 的确，我国排污权交易机制的推行存在着诸多障碍，观念上的局限、经济增 长方式上的缺陷和过高的交易成本阻碍了排污权交易的大规模开展。但是由于太 湖流域一直走在我国市场化改革的前列，经济增长方式也正在向集约化的方向发 展，相较于其它地区，太湖流域具有更高的体制和经济优势。 1 4 研究方法及论文结构 1 4 1 研究方法 本论文是通过纵观历史、研究现状、找出问题、探索根源、再构建机制解决 问题的方式，来分析太湖流域的水污染权配置机制。首先，本文通过调查分析法， 在广泛深入调研的基础上，描述太湖流域水污染权配置机制的历史和现状，探索 由该现状所引发的一系列问题。其次，通过制度分析法，分析导致该一系列问题 出现的制度根源，并在本质上改革了现有不合理的太湖流域水污染治理机制，提 出了构建以水污染权分配和交易为核心内容的水污染物总量控制机制的设想。最 后，通过理论分析法和模型分析法，构建了以水污染权分配和交易为核心内容的 太湖流域水污染物总量控制机制。 本文的数据主要来源于浙江省统计年鉴、( ( 江苏省统计年鉴和上海市 统计年鉴，部分来自于调研中获取的太湖流域周边城市的资料 1 4 2 论文结构 本论文的最终目标是建立以水污染权分配和交易为核心内容的水污染物总 量控制机制，并结合太湖流域的实际情况和流域内水环境保护的制度特征，逐级 深入分析该机制的各层次框架和内容，从而使得整个机制体系完整而又具有一定 的理论高度。 第一章为引言。本章主要介绍了研究太湖流域水污染权配置机制的目的及意 义，相关概念的界定，国内外的研究综述，本论文所采用的研究方法，论文的结 构安排，以及主要的创新点。 第二章为太湖流域水污染权配置机制分析。本章首先分析了太湖流域水污染 权配置机制中的水污染物自由排放机制、水污染物浓度控制机制、水污染物总量 控制机制的内容、特点及适用条件，然后对三种水污染权配置机制进行了详尽的 7 浙江大学硕士学位论文引言 比较，通过比较提出了建立以水污染权分配和交易为核心内容的水污染物总量控 制机制的必要性，并构建了该机制。 第三章为太湖流域水污染物总量控制下的水污染权分配机制。太湖流域水污 染物总量控制是进行水污染权分配的基础，如果没有水污染物排放总量的限定， 水污染权分配就没有了根据；太湖流域水污染权分配又是水污染权交易的基础， 如果太湖流域环保部门没有将水污染权分配给各个排污单位，那么排污单位之间 的水污染权交易也就无从谈起。确定的水污染物排放总量一定要在水环境可承受 的范围之内，而分配的方式又有很多种，因此，如何在兼顾效率和公平的基础上 选择最好的分配方式值得深入研究，本章就此展开了深入的分析，提出了太湖流 域水污染物总量控制的方式和方法，并建立了包括一级分配和二级分配的太湖流 域水污染权分配机制。 第四章为太湖流域水污染权交易机制。本章将太湖流域水污染权交易分为水 污染权一级交易和二级交易，其中水污染权一级交易是指将在满足各自水环境标 准的条件下，太湖流域子区域之间的水污染权交易，二级交易主要是指子区域内 的排污企业之问的水污染权交易。通过该机制的有效运作，可以达到既满足水环 境质量要求，又满足水环境资源的效率目标，同时还节约管理成本、促进技术进 步以及有利于产业结构升级的目的。 第五章为结论与政策建议。本章首先对相比于其它两种水污染权配置机制， 以水污染权分配和交易为核心内容的水污染物总量控制机制的优越性进行了总 结，然后对太湖流域水污染物总量控制、水污染权分配和交易模型的结论进行了 总结，最后从如何在政策层面保障该机制有效运行的角度提出了一些建议。 1 5 可能的创新点 本文对水污染物总量控制机制进行了理论和方法上的创新，并构建了以水污 染权分配和交易为核心内容的太湖流域水污染物总量控制机制，在该机制中，本 文将太湖流域水污染权分配分为一级分配和二级分配，将太湖流域水污染权交易 分为一级交易和二级交易。具体来说，本文的主要创新点有以下几个： 第一个创新点是将太湖流域水污染权配置机制分为自由排放机制、浓度控制 机制和总量控制机制。通过三种机针的比较选择用水污染物总量控制机制来解决 浙江大学硕： ：学位论文引言 太湖流域的水污染问题，并构建了以水污染权分配和交易为核心内容的太湖流域 水污染物总量控制机制。 第二个创新点是在太湖流域水污染权分配机制中，建立了水污染权的一级分 配模型并拓展了二级分配模型。已有的水污染权分配机制的研究并不涉及流域内 跨省级区域和跨市级子区域的水污染权分配，而本文研究的太湖流域水污染权分 配机制的核心是太湖流域内区域和子区域的水污染权分配。本文在一级分配模型 中研究了不同区域和子区域之间的水污染权分配问题，并通过该模型，在综合考 虑经济、社会和环境多方面因素的基础上确定了水污染权的分配比例。 第三个创新点是在太湖流域水污染权交易机制中，建立了水污染权的一级交 易模型并拓展了二级交易模型。已有的水污染权交易机制的研究并不涉及流域内 跨市级子区域的水污染权交易，而本文研究的太湖流域水污染权交易机制的核心 是太湖流域内子区域的水污染权交易。本文在一级交易模型中研究了太湖流域各 子区域之间的水污染权交易问题，并通过该模型计算出了子区域间水污染权的最 优交易量和最优交易价格。 9 浙江大学硕士学位论文 太湖流域水污染权配置机制的比较与选择 2 太湖流域水污染权配置机制的比较与选择 本章首先分析了太湖流域水污染权配置机制中的水污染物自由排放机制、水 污染物浓度控制机制和水污染物总量控制机制的内容、特点及适用条件，然后对 三种配置机制进行了详尽的比较研究，通过比较选择用水污染物总量控制机制来 解决太湖流域的水污染问题，并提出了完善现行的太湖流域水污染物总量控制机 制的必要性，最后构建了以水污染权分配和交易为核心内容的太湖流域水污染物 总量控制机制，并对该机制的优越性进行了分析。 2 1 水污染权配置机制的类型与比较 2 1 1流域水污染权配置机制的类型 本文将流域水污染权配置机制分为水污染物自由排放机制、水污染物浓度控 制机制和水污染物总量控制机制三种类型 ( 1 ) 流域水污染物自由排放机制。流域水污染物自由排放机制是一种赋予 水污染物排放者无限水污染权的机制，也就是水污染者可以不受约束，任意排放 水污染物。水污染物自由排放的水污染权配置机制，其实质是运用自然机制来配 置水污染权，也就是完全放任不管，任由排污者排放水污染物，该机制即不通过 政府管制又不通过市场调节来配置水污染权这种资源。 ( 2 ) 流域水污染物浓度控制机制。流域水污染物的浓度控制机制是通过水 污染物浓度指标来配置水污染权的。水污染物浓度控制的方式主要是：环保部门 制定排污单位所排放的废水中水污染物的浓度标准，如果水污染物排放企业所排 放废水中的水污染物浓度达到了该标准，那么环保部门就赋予其排放权，也就是 允许其排放水污染物；如果水污染物排放企业所排放的废水中的水污染物浓度超 过了该标准，但是仍在可控范围内，那么环保部门将对超标部分征收一定数量的 水污染费，也就是排污企业可以通过交排污费的形式获得超额部分的水污染权； 如果水污染物排放企业所排放的废水中的水污染物浓度大大超过了该标准，造成 了严重的后果，一那么环保部门将直接关停该企业，不允许其排污，也就是剥夺了 它的水污染权。 1 0 浙江大学硕：l 学位论文太湖流域水污染权配置机制的比较与选择 这里以m 行业里的i 企业为例进行具体分析，假设置为i 企业所排放的水污 染物浓度，z ，为m 行业的企业排放废水中水污染物浓度的国家标准，z 肌。为 国家允许的该行业内企业所排放的废水中水污染物的浓度上限，p 。为国家对m 行业的企业所排放的废水中水污染物浓度超标部分收取的每单位排污费。q ，为i 企业的水污染物排放总量。因此，由流域水污染物浓度控制的主要运作方式可知， 有以下关系成立： 当i 企业满足( 2 1 ) 式时，允许其排污。 一z 。 ( 2 1 ) 当i 企业满足( 2 2 ) 式时，对其超标部分收取排污费。 z 。而i z 。一 ( 2 2 ) 收取的排污费总额为：g ，x ( 一乙) p 。 当f 企业满足( 2 3 ) 式时，直接关停该企业。 z ，一 ( 2 3 ) ( 3 ) 流域水污染物总量控制机制。流域水污染物总量控制将流域作为一个 整体，根据要实现的水环境质量目标，确定流域一定时间内可容纳的水污染物总 量，采取措施使得所有污染源排入流域的水污染物总量不超过可容纳的污染物总 量，保证实现水环境质量目标。流域水污染物的总量控制机制是通过水污染物浓 度控制指标和总量控制指标相结合的方式来配置水污染权的。可以看出，水污染 物的总量控制比浓度控制更为严格，因为它不仅有浓度要求，还有总量要求，这 可以看作是对水污染物浓度控制的一种深化和变革。 从内容上来看，总量控制机制多了一个总量上限，也就是在浓度控制机制模 型中增加了一个代表企业水污染物排放总量上限的变量g ，一。严格意义上而言， 排污企业要同时满足： t z 。 和 g ，g 懈 ( 2 4 ) g ，。雠表示环保部门分配给该企业的水污染权所代表的水污染物排放量。 在当前阶段，流域水污染权配置中浓度控制和总量控制两种机制是并存的， 也就是公式( 2 2 ) 和( 2 3 ) 仍成立，今后，随着总量控制机制的推进，流域水 污染物排放总量慢慢减少到一定的程度，可以设置更严格的排污企业所排放的水 l l 浙江人学硕上学位论文太湖流域水污染权配置机制的比较与选择 污染物的浓度上限，也就是只要浓度超标，环保部门就强迫超标排污企业关停整 顿，不通过收费的方式赋予其额外的水污染权。 2 1 2 流域水污染权配置机制的比较 水污染物自由排放机制、浓度控制机制和总量控制机制的主要的区别在于适 用条件上： ( 1 ) 水污染物自由排放机制这种流域水污染权配置机制适用于流域总的水 污染物排放量比较小的阶段，也就是流域内水污染物的量在流域水环境容量所能 承载的水污染物量的范围之内，依靠流域水体的自净能力就能治理排放到流域内 的全部水污染物。 ( 2 ) 水污染权浓度控制机制这种流域水污染权配置机制适用于流域总的水 污染物排放量比较大的阶段，也就是流域内水污染物的量超出了流域水环境容量 所能承载的水污染物量的范围，依靠流域水体的自净能力不能治理排放到流域内 的全部水污染物，导致流域水环境质量恶化。 在该阶段，只得转向依靠环保部门对排污单位所排放的水污染物进行浓度控 制，以减少排入流域内的水污染物量，使得流域水环境质量能有所改善。 ( 3 ) 水污染权总量控制机制这种流域水污染权配置机制适用于流域总的水 污染物排放量非常大的阶段，它从流域水环境污染的根本原因入手来治理水污染 物。水环境污染问题产生的根本原因在于人类生产、生活排入环境的水污染物总 量超过了水环境的承载能力，从而影响到了人们的生产和生活活动。 在该阶段，只得转向依靠环保部门对排污单位所排放的水污染物进行总量控 制，通过限制一定时间段内该流域所有污染源水污染物排放总量，以保持、恢复 或改善流域的水环境质量，遏止水环境质量进一步恶化的趋势，实现流域水环境 功能修复或水环境质量达标。可以说，一切有助于降低或削减水污染物排放总量 的措施和行为都属于水污染物总量控制的范畴。 2 2 太湖流域水污染权配置机制的演变 2 z 1 太湖流域水污染权配置机制