（经济法学专业论文）行业协会限制竞争行为规制研究.pdf

摘要 在我国，随着经济民主化加强和政府职能转变对行业协会的迫切需要，行业 协会在社会发展中扮演着越来越重要的角色。行业协会是同业竞争者的联合组织， 其在维护协会成员的利益并实现行业利益最大化时，可以很好的维护自由公平的 竞争。但同时，面对激烈的市场竞争，行业协会的协调行为极易转化为共谋的行 为，其也就必然隐含着限制竞争的可能性。行业协会与市场竞争的关系非常密切， 如何发挥行业协会维护竞争的功能并能规范行业协会限制竞争的行为是反垄断法 需要研究的问题。而我国现阶段，就如何通过反垄断法规制行业协会限制竞争行 为的理论研究却相对滞后。 随着我国经济的发展，行业协会的性质与职能也已经多元化，已不仅仅是政 府与企业之间的关联者。行业协会的性质本身就决定了其对市场竞争将会产生两 方面的效果：积极的与消极的。积极的一面主要体现在j ( 1 ) 有利于市场竞争秩序 的维护：( 2 ) 有利于竞争政策的制定和执行；( 3 ) 有利于提高企业的市场竞争力。消 极的一面体现在：( 1 ) 隐秘的议价场所；( 2 ) 增加中小企业的成本；( 3 ) 有碍提高效率。 行业协会实施的行为会有限制竞争的作用，则具体表现为以下5 种：( 1 ) 整体联合 抵制：( 2 ) 制定行业统一价格：( 3 ) 内部歧视；( 4 ) 阻止新的同行经营者进入已有市 场。 要对行业协会的限制竞争行为进行规制，应当针对不同类型的行为对症下药， 采取不同的措施，而不是均以同一种方式进行规范。在我国行业协会的行为大致 可分为三类：( 1 ) 意思自治的行为，即行业协会完全按照自己的意思进行的行为表 示。( 2 ) 受政府支持的行为，这是一类在我国转型时期所存在类似于中间状态的一 种行为，不完全是自己的意思表示，也不代表政府的权力，但却是受到政府支持 的行为。( 3 ) 行使政府权力的行为，这是在我国传统经济体制中就一直存在完全代 表政府意思的一类行为。之所以要对以上三类行为进行分门别类的规制，和我国 行业协会限制竞争行为的特殊性是分不开的。受我国传统计划经济体制和行政管 理体制的影响，我国的行业协会一直与政府的职能行使有着密不可分的联系，若 是贸然的将所有行为统一规制，在转型期很可能会影响到我国政府权力的正常行 使。所以，要根据我国行业协会与政府间关系转变的情况，循序渐进的规制行业 协会的各类限制和竞争行为。 在国外反垄断法对行业协会限制竞争行为的规制中，主要关注最早确立反垄 断法的美国以及同属于大陆法系的德国、日本反垄断法的相关规定。首先三国在 对行业协会限制竞争行为的规制方式上就有所不同，美国以判例法规定为主，仅 在为扩大适用范围时用成文法的规制，德国与日本则是以成文法的方式明文规定 对行业协会限制竞争行为的规定，但日本与德国不同的是，判例法在反垄断中的 作用日益明显，用于解决成文法规定的不足之处，这点值得我国借鉴。另外，三 国在适用原则上也都各自有所侧重。美国与德国均注重本身违法原则与合理原则 的并用，而日本由于其本身国情的原因，在普遍适用的原则之外有其适用除外的 领域。 在我国对行业协会限制竞争行为进行法律规制，首先就应当尽快出台反垄 断法实施细则，以弥补反垄断法中过于粗略规定的缺陷。其次，应针对行 业协会具体限制竞争行为的规制，制定专门针对行业协会的单行法行业协 会法。明确行业协会限制竞争行为的责任体系，在司法实践中，综合运用本身违 法原则和合理性原则对行业协会限制竞争行为进行分析，同时扩大反垄断法的执 法范畴，保证执法的权威性和公正性，逐步完善对行业协会限制竞争行为的规制。 【关键词】反垄断法行业协会限制竞争行为法律规制 2 a b s t r a c t i nc h i n a ，a st h ee c o n o m ya n dt h et r a n s f o r m a t i o no fg o v e r n m e n tf u n c t i o n st o s t r e n g t h e nt h ed e m o c r a t i z a t i o no ft h eu r g e n tn e e df o rt r a d ea s s o c i a t i o n s ，t r a d e a s s o c i a t i o n si n s o c i a l d e v e l o p m e n t ，p l a y i n ga l li n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l e t r a d e a s s o c i a t i o ni so r g a n i z e dj o i n t l yw i t ht h ei n d u s t r y , c o m p e t i t o r s ，a n di t ss a f e g u a r dt h e i n t e r e s t so fm e m b e r so ft h ea s s o c i a t i o na n dt oa c h i e v em a x i m u mb e n e f i t st oi n d u s t r y , w ec a nm a i n t a i nag o o df r e ea n df a i rc o m p e t i t i o n a tt h es a m et i m e ，t h ef a c eo ff i e r c e m a r k e tc o m p e t i t i o n ，t r a d ea s s o c i a t i o n s ，t h ec o o r d i n a t i o no fb e h a v i o rc a n e a s i l yt u r ni n t o a c t so fc o n s p i r a c y , w h i c ha l s o n e c e s s a r i l yi m p l i e st h ep o s s i b i l i t yo fr e s t r i c t i n g c o m p e t i t i o n t h e r ei s ac l o s er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt r a d ea s s o c i a t i o n sa n dm a r k e t c o m p e t i t i o n , h o wt op l a yt h ef u n c t i o no ft r a d ea s s o c i a t i o n st om a i n t a i nc o m p e t i t i o na n d t or e g u l a t et r a d ea s s o c i a t i o n st or e s t r i c tc o m p e t i t i o nb e h a v i o ri s n e c e s s a r yt oe x a m i n e a n t i t r u s ti s s u e s i nc h i n a , a tt h i ss t a g eo nh o wt or e g u l a t et r a d ea s s o c i a t i o n st h r o u g ht h e a n t i t r u s tr e s t r i c t i o n so nc o m p e t i t i v ec o n d u c tt h e o r e t i c a lr e s e a r c hi sr e l a t i v e l ys l o w a sc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t r a d ea s s o c i a t i o n s ，t h en a t u r ea n df u n c t i o nh a s a l s ob e e nd i v e r s i f i e d ，n ol o n g e rm e r e l yt h el i n kb e t w e e ng o v e r n m e n ta n db u s i n e s s p e r s o n s 弧en a t u r eo ft h ei n d u s t r ya s s o c i a t i o ni t s e l fd e t e r m i n e si t sc o m p e t i t i o ni nt h e m a r k e tw o u l dh a v et w oe f f e c t s ：t h ep o s i t i v ea n dn e g a t i v e o nt l l ep o s i t i v es i d ei sm a i n l y r e f l e c t e d ：( 1 ) o r d e r o fm a r k e t c o m p e t i t i o n t o m a i n t a i n ；( 2 ) f o r m u l a t i o na n d i m p l e m e n t a t i o no fc o m p e t i t i o np o l i c y ；( 3 ) e n h a n c et h em a r k e tc o m p e t i t i v e n e s so f e n t e r p r i s e s o nt h en e g a t i v es i d ei sr e f l e c t e di n ：( 1 ) b a r g a i n i n gh i d d e np l a c e s ；( 2 ) i n c r e a s ei nt h ec o s to fs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ；( 3 ) i m p e d et h ee f f i c i e n c y t r a d e a s s o c i a t i o n st oi m p l e m e n tt h ea c t 。sr o l ew i l ib et or e s t r i c tc o m p e t i t i o n ，t h e nt h ec o n c r e t e e x p r e s s i o no ft h ef o l l o w i n gf i v ek i n d s ：( 1 ) b o y c o t t ；( 2 ) n l ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r y s e l f - r e g u l a t i o np r i c e ；( 3 ) i n t e r n a ld i s c r i m i n a t i o n ；( 4 ) d i f f e r e n t i a lt r e a t m e n t ；( 5 ) p r e v e n t n e w p e e rc o m p e t i t o r sh a v ea c c e s st ot h e i rm a r k e t s r e s t r i c t i n gc o m p e t i t i o no nt h et r a d ea s s o c i a t i o nc o n d u c tr e g u l a t i o n ，i ts h o u l db e t h er i g h tm e d i c i n ef o rd i f f e r e n tt y p e so fb e h a v i o rt ot a k ed i f f e r e n tm e a s u r e s ，r a t h e rt h a n t or e g u l a t ea r et h es a m ew a y a c t so ft r a d ea s s o c i a t i o i l si nc h i n ac a l lb ed i v i d e di n t o t h r e ec a t e g o r i e s ：( 1 ) a u t o n o m yb e h a v i o r , t h a ti si nf u l la c c o r d a n c ew i t hi n d u s t r y a s s o c i a t i o n st oc o n d u c tt h e i ro w r l m e a n i n go ft h ea c t i o n s ( 2 ) a c t i o n sb yt h e g o v e m m e n t - b a c k e d ，w h i c hi sac l a s st h a te x i s t si no u rt r a n s i t i o ns t a t es i m i l a rt ot h e m i d d l eo fa na c ti sn o te n t i r e l yh i so w ni n t e n t i o n ，i td o e sn o tm e a nt h eg o v e r n m e n t s 3 p o w e r , b u t i ti ss u b j e c tt oa c t so fg o v e m m e n ts u p p o r t ( 3 ) b e h a v i o ro ft h ee x e r c i s eo f g o v e r n m e n t a la u t h o r i t y t 1 1 i si sc h i n a st r a d i t i o n a le c o n o m i cs y s t e m ，o nb e h a l fo ft h e g o v e r n m e n tt h e r eh a sb e e ne n t i r e l yt h em e a n i n go fat y p eo fb e h a v i o r t h er e a s o nf o r t h ea b o v et h r e ec a t e g o r i e so fb e h a v i o rd i s a g g r e g a t e dr e g u l a t o r ys y s t e m ，a n do u rt r a d e a s s o c i a t i o n sr e s t r i c tt h es p e c i a ln a t u r eo fc o m p e t i t i v eb e h a v i o ra r ei n s e p a r a b l e a f f e c t e d b yc h i n a st r a d i t i o n a lp l a n n e de c o n o m i cs y s t e ma n da d m i n i s t r a t i v es y s t e m ，t h ei m p a c t o fc h i n a st r a d ea s s o c i a t i o nh a sb e e nw o r k i n gw i t ht h ee x e r c i s eo fg o v e r n m e n tf u n c t i o n s i si n e x t r i c a b l yl i n k e dt o ，i fa l lt h ea c t sr a s h l yw i l lb eau n i f i e dr e g u l a t o r ys y s t e m ，d u r i n g t h et r a n s i t i o np e r i o di sl i k e l yt oa f f e c tt h ep o w e ro fo u rg o v e r n m e n tt h en o r m a le x e r c i s e t h e r e f o r e ，a c c o r d i n gt oc h i n a st r a d ea s s o c i a t i o n sa n dg o v e r n m e n tr e l a t i o n sb e t w e e nt h e c h a n g i n gc i r c u m s t a n c e s ，p r o g r e s s i v et r a d ea s s o c i a t i o no ft h ev a r i o u st y p e so fr e g u l a t o r y c o n s t r a i n t sa n dc o m p e t i t i v eb e h a v i o r t r a d ea s s o c i a t i o n si n f o r e i g n a n t i t r u s tr e s t r i c t i o n so n c o m p e t i t i v ec o n d u c t r e g u l a t i o n ，t h em a i nf o c u so fu s a n t i t r u s tl a w s ，船w e l la st h ef i r s ts e tb e l o n gt ot h e s a m ec i v i ll a wi ng e r m a n y , j a p a n ，r e l e v a n tp r o v i s i o n so fa n t i m o n o p o l yl a w f i r s t , t h e t h r e et r a d ea s s o c i a t i o n st or e s t r i c tc o m p e t i t i o ni nt h eb e h a v i o ro ft h ew a yt h er e g u l a t o r y s y s t e mi ss o m e w h a td i f f e r e n t ，m a i n l yt h eu n i t e ds t a t e sc a s el a wo n l y i no r d e rt oe x p a n d t h es c o p eo fa p p l i c a t i o no ft h er e g u l a t i o nb ys t a t u t e ，g e r m a n ya n dl a p a ni saw a yo f e x p r e s ss t a t u t o r yp r o v i s i o n s a s s o c i a t i o na c t so fr e s t r i c t i n gc o m p e t i t i o n , b u tt h e d i f f e r e n c ei st h a tj a p a na n dg e r m a n y , c a s el a wi nt h er o l eo fa n t i m o n o p o l yi n c r e a s i n g l y c l e a rs t a t u t o r yp r o v i s i o n st oa d d r e s st h es h o r t c o m i n g s ，t h i ss h o u l db eo u rr e f e r e n c e i n a d d i t i o n ，t h et h r e ec o u n t r i e sa r ea l s oi nt h ea p p l i c a t i o no fe a c hp r i n c i p l e ，b ee m p h a s i z e d t h eu n i t e ds t a t e sa n dg e r m a n yh a v ef o c u s e do nt h e i ro w np r i n c i p l e sa n dr a t i o n a l p r i n c i p l e so fl a w , j a p a nd u et oi t so w n n a t i o n a lc o n d i t i o n sa n dr e a s o n s ，t h ep r i n c i p l eo f u n i v e r s a la p p l i c a t i o n , e x c e p ti ni t sa p p l i c a t i o nf r o mo u t s i d et h ea r e a t r a d ea s s o c i a t i o n si nc h i n at or e s t r i c tc o m p e t i t i o no nt h ec o n d u c to fl e g a l r e g u l a t i o n , f i r s t o fa l ls h o u l db em a k e ”a n t i - m o n o p o l y l a w , ”r u l e s f o rt h e i m p l e m e n t a t i o na ss o o na sp o s s i b l e ，t h ei m p l e m e n t a t i o nd e t a i l si no r d e rt om a k eu pf o r a n t i m o n o p o l yl a w i nt h ep r o v i s i o n so ft h ed e f e c ti st o or o u g h s e c o n d ，w es h o u l d r e s t r i c tc o m p e t i t i o nf o rt h et r a d ea s s o c i a t i o n so fs p e c i f i ca c t so fr e g u l a t o r ys y s t e m ， d e v e l o p e ds p e c i f i c a l l yf o rt h et r a d ea s s o c i a t i o no fas i n g l el a w 一”t r a d ea s s o c i a t i o n a c t ”e x p l i c i ta c t so ft r a d ea s s o c i a t i o n st or e s t r i c tc o m p e t i t i o na c c o u n t a b i l i t ys y s t e m ，i n j u d i c i a lp r a c t i c e ，t h ei n t e g r a t e du s eo fp e rs er u l ea n dt h ep r i n c i p l eo fr a t i o n a l i t yt ot h e i n d u s t r ya s s o c i a t i o no rr e s t r i c t i o no fc o m p e t i t i o na n a l y s i s ，w h i l ee x p a n d i n gt h es c o p eo f 4 a n t i t r u s te n f o r c e m e n tt oe n s u r et h a tt h ea u t h o r i t ya n di m p a r t i a l i t yo fl a w e n f o r c e m e n t ，g r a d u a l l yi m p r o v e dt r a d ea s s o c i a t i o n st or e s t r i c tc o m p e t i t i o no nb e h a v i o r r e g u l a t i o n k e yw o r d sl a n t i t r u s tl a wt r a d ea s s o c i a t i o n b e h a v i o rr e s t r i c t i n gc o m p e t i t i o n l e g a lr e g u l a t i o n 5 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致 谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果， 也不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意 签名：烨日期：丝弛。 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留，使用学位论文的规 定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借 阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印 或其他复制手段保存论文 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 平胗 引言 引言 ( 一) 选题背景与意义 在我国，随着经济民主化的加强和政府职能转换对行业协会的迫切需要，行 业协会在社会发展中扮演着愈加重要的角色。但由于行业协会自身职能的要求， 使行业协会的行为本身会存在潜在的限制竞争性。这些限制竞争行为对市场的自 由竞争造成了极大的危害。已于2 0 0 8 年8 月1 日施行的中华人民共和国反垄断 法，在第十六条中做出了明文规定。明确了行业协会的限制竞争行为受到反垄断 法的约束，然而这只是个原则性的规定，对行业协会限制竞争行为的具体规制却 没有细致规定，这无疑对实践中构建完善的市场竞争秩序是极为不利的。因此， 本文拟从反垄断法所规定的原则性条款入手，对该问题予以更深入的探讨，以期 引玉之效。 ( 二) 文献综述 行业协会在生活中所发挥的巨大作用引起了不同领域学者的热切关注，在经 济学、政治学和社会学等方面都有了比较深刻的理论研究，但在我国法学界关注 此问题的学者并不多，近几年的法学期刊上仅有少量的以行业协会为研究对象的 法学论文。针对这一研究的学位论文也多是在我国反垄断法颁布之前，分析应当 如何在我国反垄断法中规定对行业协会的规制，而在反垄断法颁布后，其中仅有 原则性的规定的情况下，对进一步细致研究对行业协会的规制是很有必要的。 行业协会自治是行业协会本质的特征，而行业协会的限制竞争行为是行业协 会自治最易出现且又最易受到社会指责和法律规制的现象，所以对行业协会限制 竞争行为的法律规制就成为反垄断法的重要研究课题，但目前我国经济法学领域 对这方面研究的还比较少，对此问题论述比较深刻的是鲁篱教授的行业协会经 济自治权研究一书，该书的第七章主要是从行业协会自治的限度这一角度出发， 通过大量的判例( 主要是美国的判例) 对部分典型的行业协会限制竞争行为的规 制进行了说明。大量的反垄断法专著对行业协会限制竞争行为的分析一般放在对 一般限制竞争行为的论述中，大多数内容比较简洁，如孔祥俊的反垄断法原理、 曹士兵的反垄断法研究、许光耀的欧共体竞争法研究等。此外，还有一些 论述该问题的法学论文，如反垄断法视野中的行业协会、论行业协会的反竞 争行为和我国转型时期行业协会的反垄断法规制等文章，它们对行业协会 的基本含义、行业协会限制竞争行为的分类、国外对行业协会的规制等进行了分 行业协会限制竞争行为规制研究 析。 梁上上认为，行业协会是以同一行业共同的利益为目的，以为同行企业提供 各种服务为对象，以政府监督下的自主行为为准则，以非官方机构的民间活动为 方式的非营利的法人组织。 根据美国经济学百科全书的定义，行业协会是一些为达到共同目标而自 愿组织起来的同行或商人的团体；英国关于行业协会的权威定义则是，由独立的 经营单位组成，保护和增进全体成员既定利益的非营利组织；德国行业协会的定 义是，企业自由参加的注册团体，代表各个不同产业的利益。心 尽管不同国家和地区对行业协会的称谓和定义表述有所不同，但就实质而言 是一致的，都显示了行业协会的基本特征，即其成员是来自于同一行业，成员之 间具有一定的竞争关系。从法学角度看，行业协会更多强调的是其合法性与合理 性。 在行业协会限制竞争行为的开山之作，梁上上老师在其论行业协会的反竞 争行为一文中，将行业协会的反竞争行为划分为以下五类：( 1 ) 行业协会成员 之间达成一致针对交易相对方的行为；( 2 ) 行业协会对同行业非成员的反竞争行 为；( 3 ) 协助协会成员进行不正当的竞争；( 4 ) 行业协会对成员自主行为的不当 限制；( 5 ) 行业协会之间的反竞争行为。这五类可以说是对我国行业协会限制竞 争行为最直接且形象的归纳描述。 。 事实上，根据不同的标准可以将行业协会限制竞争划分为不同的类型：按限 制竞争行为内容可分为限定价格、分割市场等；按主体不同可分为协会和一般市 场主体或成员与非成员关系。在这之间又可以分别重叠产生不同限制竞争行为。 所以，行业协会可实施的限制竞争行为可谓多种多样。 时至今日，对行业协会限制竞争行为表现形式的归纳更加理论化，在华东政 法学院万文化的硕士论文论反垄断法对行业协会限制竞争行为的规制中，将 行业协会限制竞争行为的表现形式归为四类：一是行业协会制定行业统一价格。 协会制定统一价格就是一种事实上的限制竞争行为，3 美国法律对统一价格的行为 定义为：协会将价格固定在一定幅度内，并且在协会内部达成协议将价格确定下 来。二是行业协会组织协会成员整体抵制竞争。行业协会实行整体的抵制行为往 往是为了维护或达到自己的某种利益，而不顾及社会公共利益的一种行为。要注 意的是，整体抵制的对象可能是其他相关市场的行业协会，也可能是不是协会成 员的同行业单个经营者，更可能是同一协会中和众多协会成员发生了冲突的某一 梁上上：论行业协会的反竞争行为，法学研究 1 9 9 8 年第4 期第1 1 4 页 2 袁卉：反垄断法对行业协会限制竞争行为规制研究，北京交通大学2 0 0 7 年硕士学位论文，第2 页 。孔祥俊：反垄断法原理中国法制出版社2 0 0 1 年版，第3 0 7 页 圳u n i t e ds t a t e sv s o c o n y - v a c u u mo i lc o 3 1 0u s 1 5 0 ( 1 9 4 0 ) 2 引言 经营者，范围十分广泛。5 三是信息交换。这是在西方发达国家非常普遍的一类行 业协会限制竞争行为，协会本身就需要收集内部成员的各种商业信息，再将信息 发送给其他成员，以便整个行业的健康发展。但有时这类行为会被利用来达到限 制竞争的目的，因为其表面的合理性和实施的隐秘性，所以常被市场经济发展非 常成熟的国家中行业协会利用来实施限制竞争行为。哺四是标准化的利用。标准化 本来是用来保证生产达到质量要求的一个准绳，但有时却会被行业协会刻意利用 来阻止一些能增加市场竞争激励程度的产品进入市场，或是直接以标准设定进入 市场门槛，使得要想再进入市场的新企业必须增加进入成本，从而减少新的市场 竞争者出现。这样的行为不仅压抑了市场的正常竞争，也侵害了相对方消费者的 利益，其危害程度与直接的垄断行为不相上下。仃1 以上四类行为在我国现阶段比较 常见的是前两类，统一价格和整体抵制的行为，对于后两类，更多的是在存在于 西方国家中。憎 尤其值得一提的是张江莉的我国转型时期行业协会的反垄断法规制一文， 此文是在反垄断法颁布之后，专门针对我国国情并立足于行业协会展开的研究。 作者提出了我国反垄断法应当有针对性地对行业协会的行为分别予以规制，而且 提出了详细的划分，可以说是在行业协会的反垄断规制上的一大进步。作者提出 对于反垄断法的具体实施，针对行业协会的行为进行分类，比对行业协会主体本 身进行分类更为有效，并将受反垄断法调整的行业协会的行为分为三类：行使政 府权力的行为、意思自治的行为和受政府支持的行为。旧这给笔者研究完成本文提 供开拓性的思路。 由上述关于行业协会研究现状的综述，不难看出，目前的研究主要存在着以 下几个普遍的问题： 首先，行业协会具体的概念模糊，范围不清。对行业协会职能行为界定的模 糊，使行业协会实施其职能所产生正常行为与可能导致限制竞争的行为的区分也 不明确。在各类文献中，对各类行为的表现也都仅仅是加以列举，但对行为的具 体所指，却均一带而过，对其他学者的观点也鲜有回应。 其次，对行业协会的各类具体限制竞争行为的研究缺少深入，基本没有对不 同情形下的限制竞争行为进行分门别类的分析。除了张江莉的我国转型时期行 业协会的反垄断法规制一文从大范围上尝试的进行了分类分析，其他论文或专 著中基本没有涉及。 b r o b e r th e i d ti n d u s t r ys e l f - r e g u l a t i o na n du s e l e s sc o n c e p t “g r o u pb o y c o t i ”3 9 。v a a dl r e v 1 5 0 ( s u m m a r y ) 转 引自鲁篱：行业协会经济自治权研究，法律出版社2 0 0 3 年版，第2 0 2 页 6 孔祥俊：反垄断法原理，中国法制出版社2 0 0 1 年版，第3 6 1 页 仃鲁篱：行业协会经济自治权研究，法律出版社2 0 0 3 年版第2 8 4 页 嵋万文化：论反垄断法对行业协会限制竞争行为的规制，华东政法学院2 0 0 5 年硕士论文，第1 0 页 悖张江莉：我国转型时期行业协会的反垄断法规制，法商研究2 0 0 8 年第5 期，第3 6 页 3 行业协会限制竞争行为规制研究 最后，研究行业协会限制竞争行为法律规制不够具体细致。虽然目前关注行 业协会限制竞争行为法律规制的论文不在少数，但大多停留在泛泛而谈的层面， 对很多行业协会限制竞争行为产生的具体问题，如实施限制竞争行为责任承担主 体就是一大问题。 以上研究对本文的写作提供了丰富的参考资料，但目前在研究反垄断法对行 业协会限制竞争行为规制的论著中，还没有关于我国行业协会限制竞争行为特殊 性的原因分析、行业协会限制竞争行为之特征的归类分析，更没有关于我国反垄 断法对行业协会限制竞争行为具体的可操作实施的细则思路的研究。而笔者认为， 这些是研究反垄断法对行业协会限制竞争行为规制时必须解决的问题，在研究理 论的基础上探讨这些问题就构成了本文的主要内容。 4 一、行业协会的限制竞争行为 一、行业协会的限制竞争行为 ( 一) 行业协会与市场竞争的关系 1 、行业协会对市场竞争的积极功能 学者们对行业协会含义的表述多种多样，主要有以下几种：( 1 ) 从行业协会 的组成主体进行界定，认为行业协会是由单个、独立的市场主体共同联合而成， 为维护成员合法利益的一类组织；“0 1 ( 2 ) 从行业协会成立的目的入手界定，认为 行业协会是一类参与相关活动的企业组成的，为解决企业所面临的普遍性问题的。 ( 3 ) 从行业协会的组成基础角度，认为行业协会是市场竞争者为了共同或相互关 联的利益而合作组成一类组织。 可以看出，以上几种界定方式虽然界定角度不同，但都是分别从行业协会的 主体、职能目的以及其利益基础几个关键特征点进行的定义，因为这几个关键的 限定，将直接影响到行业协会可能涵括的外延。虽然目前我国针对行业协会，尤 其对其准确的含义还没有相关法律的表述，但有关行业协会的政策性规范中还是 有部分规定的。在我国私营企业发展的先锋城市温州，其城市行业协会就制 定有专门的行业协会管理办法，办法规定：行业协会是指同一行业的企业、个体 商业者及相关的企事业单位自愿组织的民间的、自律的、非盈利性社会团体法人。 从以上学界和实际规范中对行业协会定义的比对和分析，笔者认为，行业协会是 由同一行业的经营者所构成，为维护和增强全体会员的共同整体利益的，非营利 的自律性社团法人。 从前述社会各界对行业协会的定义可以看出，成立行业协会的目的就是为了 使同行业者联合起来，运用集体的力量来维护协会中成员们的利益，并同时尽力 争取行业整体利益的最大化。因此，成立行业协会的宗旨是为了帮助推动社会经 济的发展，为更好的促进经济市场的竞争秩序，而不仅仅是为各协会成员自身的 利益。行业协会的本身性质决定了其对维护市场竞争秩序有积极的一面，主要表 现在以下三个方面： ( 1 ) 有利于市场竞争秩序的维护。“利益最大化 是市场竞争的总追求，经营 者在追逐利益时，做出的行为极易在不知不觉中危害公共利益，从而进一步破坏 市场竞争的正常秩序。因此，“市场失灵产生了。在“市场失灵 的情况下，市 场不能解决自身存在的问题了，此时，政府为国计民生就必须开始对社会经济进 m 国家经贸委产业政策司：中国行业协会改革与探索，中国商业出版1 9 9 9 年版，第2 7 4 页 鲁篱：行业协会经济自治权研究，法律池版社2 0 0 3 年版，第4 负 5 行业协会限制竞争行为规制研究 行调控，也就是一种政府干预。政府干预的出现的确改善了市场失灵所产生的状 况，然而政府也并不是完美的，它能解决一部分市场的问题，却同样解决不了自 身的问题“政府失灵 。所以，当市场出现问题，而政府也必须保持距离不能 干预的时候，就会出现一段空白的“无人调控区”，行业协会就是针对这段空白最 好的协调者。行业协会可以指定自己的内部协议，运用内部规则的约束力调控协 会成员的行为。正好可以弥补国家强制力所缺失规制的部分，从实际上维护市场 健康的竞争。 ( 2 ) 有利于竞争政策的制定和执行。行业协会自身的性质决定了其是企业和政 府之间的联系者，起到上传下达的作用。对内，协会能了解到成员最直接的需求， 可以集中起来及时的向政府报告，这样集中后再上报，既提高了解决问题的针对 性又降低了政府的工作成本，将具有普遍性的共同问题一并处理，使政策的制定 有了更明确的方向性。对外，政府发布新的政策后，行业协会可以及时、准确的 传达给协会成员，对于成员不理解的政策，可以对其解释与疏通，这样可以明显 减少因为不理解或误解带来的工作错误，使政府政策能够准确的执行。 ( 3 ) 有利于提高企业的市场竞争力。我国目前的企业多数为中小型企业，在世 界企业中处于弱势，想要在竞争异常激烈的国际经济市场占据一席之地，我国的 企业必须要联合起来，形成集团效应，才能真正增强在国际市场上的竞争力。当 前最需要企业联合起来以行业协会的形式进行抗争的，就是面对国际上其他国家 针对我国的反倾销和反补贴问题，在这类诉讼中，我国单个企业的力量太过薄弱， 往往无法应诉，即使应诉也没有真正的能力进行反击。但面对此类问题时，行业 协会则可以运用其独特的职能帮助企业成员应诉。协会可以将本行业统一起来作 为一个整体，收集更加完善的资料，在比对国外的企业情况做出综合分析，明确 我国企业的市场地位、出口动机、价格标准等，就可以使倾销的标准得到明确， 至少不会再让国内的企业在毫无对比的情况下被指认为实施的倾销行为。“封 2 、行业协会对市场竞争的消极功能 当然，任何事物都有两面性，行业协会在对市场竞争有积极功能的同时，也 对市场竞争有一定的消极的功能。具体表现在以下三个方面： ( 1 ) 隐秘的议价场所。还是因为行业协会自身的固有属性，其很容易被成员企 业利用来达成实施限制竞争行为。在行业协会中，成员本来就可以相互交换信息， 达成一些双方协议，但这样本意是为给成员提供交流平台的合法形式，却很可能 2 吴碧林：简析行业协会对市场竞争的双重功能一兼评( 反垄断法) 对行业协会限制竞争行为的规制，经 济纵横2 0 0 8 年第8 期，第1 2 页 6 一、行业协会的限制竞争行为 一、行业协会的限制竞争行为 ( 一) 行业协会与市场竞争的关系 1 、行业协会对市场竞争的积极功能 学者们对行业协会含义的表述多种多样，主要有以下几种：( 1 ) 从行业协会 的组成主体进行界定，认为行业协会是由单个、独立的市场主体共同联合而成， 为维护成员合法利益的一类组织；“0 1 ( 2 ) 从行业协会成立的目的入手界定，认为 行业协会是一类参与相关活动的企业组成的，为解决企业所面临的普遍性问题的。 ( 3 ) 从行业协会的组成基础角度，认为行业协会是市场竞争者为了共同或相互关 联的利益而合作组成一类组织。 可以看出，以上几种界定方式虽然界定角度不同，但都是分别从行业协会的 主体、职能目的以及其利益基础几个关键特征点进行的定义，因为这几个关键的 限定，将直接影响到行业协会可能涵括的外延。虽然目前我国针对行业协会，尤 其对其准确的含义还没有相关法律的表述，但有关行业协会的政策性规范中还是 有部分规定的。在我国私营企业发展的先锋城市温州，其城市行业协会就制 定有专门的行业协会管理办法，办法规定：行业协会是指同一行业的企业、个体 商业者及相关的企事业单位自愿组织的民间的、自律的、非盈利性社会团体法人。 从以上学界和实际规范中对行业协会定义的比对和分析，笔者认为，行业协会是 由同一行业的经营者所构成，为维护和增强全体会员的共同整体利益的，非营利 的自律性社团法人。 从前述社会各界对行业协会的定义可以看出，成立行业协会的目的就是为了 使同行业者联合起来，运用集体的力量来维护协会中成员们的利益，并同时尽力 争取行业整体利益的最大化。因此，成立行业协会的宗旨是为了帮助推动社会经 济的发展，为更好的促进经济市场的竞争秩序，而不仅仅是为各协会成员自身的 利益。行业协会的本身性质决定了其对维护市场竞争