（经济法学专业论文）知识产权滥用的反垄断规制(1).pdf

捅要 知识产权又称无形产权，是一种排他性专有权，其具有法定性、无形性、地 域性、有期限性等特征。知识产权虽属于私权，且为了鼓励创新，、促进竞争，法 律赋予了其权利人一定的垄断权。但其行使却要受到必要的限制，否则将构成知 识产权的滥用。知识产权的滥用应具有以下要件：( 1 ) 行为主体为正当权利拥有 人或独占实施的被许可人：( 2 ) 行为人主观上有损害他人权益或社会公共利益的 故意：( 3 ) 客观上采取了不实施知识产权或不正当地限制知识产权交易等不正当 行使行为： 4 ) 行为人的行为造成了或可能造成损害他人或社会公共利益的后果。 由于知识产权领域中公权与私权的冲突、私权对极端利益的天然追求、各国知识 产权制度构建的价值取向的差异都导致了知识产权滥用的发生。然而，知识产权 的公共性与私权性并存的特性、知识产权与公权、部分民事权利的竟合以及全社 会的利益平衡的要求，又使得必须对知识产权滥用进行限制。对知识产权滥用进 行规制的法律体系主要有知识产权法律体系、民法体系、反垄断法体系，而由于 立法宗旨和法律规制手段的差异，最有效的规制体系应为反垄断法规制体系，而 世界其他国家对知识产权滥用规制的实践也证明如此。 对知识产权滥用进行反垄断规制具有现实的重要性和紧迫性，其可以促进科 学技术的发展，推动整个社会的进步；有利于保护社会公共利益，实现个人利益 与公共利益的平衡，可以晟大限度维护国家利益和消费者利益；也可以减少发达 国家和广大发展中国家的技术贸易摩擦。而且，对知识产权滥用进行反垄断法规 制也存在政策性依据，即知识产权与反垄断法存在辨证关系。如果知识产权依法 行使，则反垄断法对其。适用豁免”，但如果其构成滥用，且限制了正常的市场竞 争，则反垄断法将对其规制。这是因为二者在促进有效竞争和经济繁荣、增进消 费者福祉和谋求权利义务的平衡方面是一致的。但同时，二者因制度设计、权利 性质、权利行使方面又存在冲突。而且，权利限制理论、竞争法理论、消费者权 益保护理论也要求对知识产权滥用进行反垄断舰制，因为适用反垄断法对知识产 权滥用进行规制，不仅是最为有效的限制手段，也是实现禁止权利滥用原则、维 护正常市场竞争秩序，保护社会公共利益和消费者权益的需要，也可以最大限度 的实现知识产权权利人与社会公共利益、消费者利益的平衡。 参照各国的有关立法及执法实践，从行为形式的角度对知识产权滥用行为进 行划分，可将知识产权领域反垄断法规制的主要对象归纳为拒绝许可、搭售行为、 价格限制、地域限制、回授等。其共同特点为利用技术优势，并滥用市场支配地 位限制竞争，侵害了其他市场主体和消费者的利益 国外对知识产权滥用进行反垄断规制比较成熟的主要有美国、只本和欧盟， 同时，w t o 的( t r i p s ) 也对知识产权滥用进行法律规制作出了原则规定，并允许 个成员国在条件适宜时可运用国内法予以限制。美国的知识产权许可的反托拉 斯指南、r 本的专利和技术秘密许可协议中的反垄断法指导方针以及欧盟的 技术转让竞争规则和技术转让竟争规则应用指南均是各自对知识产权滥 用予以反垄断舰制的主要依据。虽具体操作各有不同，但它们各自的做法对我们 运用反垄断法规制知识产权滥用有极大的启示作用，比如我们可以借鉴同美的做 法制定专门的反垄断法规、设立专门的反垄断机构并适时制定具体的操作指南指 导执法实践等。 我国目前虽有多部法律法规涉及知识产权滥用的反垄断问题，但却没有专门 统一规定。而加入i t o 后，众多跨国企业滥用其知识产权对我国经济，社会的冲 击我们决不能掉以轻心，我们必须依据t r i p s 的精神，尽快制定可有效规制知识 产权滥用，维护市场竞争的反垄断法典。该法典的指导思想应立足于维护市场竞 争，保护社会公共利益和消费者利益，实现知识产权权利人与我国国家利益、消 费者利益的最大限度平衡；同时，反垄断法还应建立以合理原则为核心，同时包 括国家利益、消费者利益原则和社会公共利益的本位原则的法律分析原则：立法 模式上，应结合我国国情，采用以行为主义为主，结构主义为辅的立法模式，以 兼顾我国产业相对于国外企业发展不足的现实。同时，还应设立级别较高的专门 性反垄断审查机构，并应由众多技术精英和法律专家加入以适应其职能要求。此 外，还应建立以政府监管为主，行业自治为辅的市场监管体制。最后，为解决法 律的稳定性和灵活性的矛盾，可由国务院在法律授权的范围内适时制定类似政府 指南的具体操作法规以配合反垄断法典来规制知识产权滥用。 关键词：知识产权滥用反垄断法规制 i i a b s t r a c t t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sc a l l e dt h ei n v i s i b l ep r o p e r t y r i g h t , i so n ek i n do f e x c l u s i v ec i v i l f i g h t s i th a st h el e g a l i t y , i n v i s i b l e , t h er e g i o n ，t h ed e a d l i n ea n ds oo i l t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s b e l o n gt ot h ep r i v a t ep o w e r i no r d e rt oe n c o u r a g e i n n o v a t i o na n dp r o m o tc o m p e t i t i o n t h el a w h a se n t r u s t e dw i t l li t sr i g h tp e r s o n sc e r t a i n e x c l u s i v er i g h t b u ti te x e r c i s e sa c t u a l l ym u s tr e c e i v et h ee s s e n t i a ll i m i t ，o t h e r w i s ei t w i l lc o n s t i t u t et h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa b u s i n g t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s a b u s es h o u l dh a v et h ef o l l o w i n gi m p o r t a n td o c u m e n t s ：( 1 ) t h eb e h a v i o rm a i nb o d yi s t h ep 盯nf o rt h er i g h te n t i t l e m e n to rm o n o p o l i z e st h ei m p l e m e n t a t i o nt o p e r m i t t h e p e r s o n ；( 2 ) o nt h es u b j e c t i v eb e h a v i o rp e r s o nh a sh a st h ei n t e n t i o nt oh a r mt h eo t h e r p e o p l e sr i g h t sa n di n t e r e s t so rt h es o c i a lp u b l i ci n t e r e s t ；( 3 ) o nt h eo b j e c t i v ea d o p t sh a s n o ti m p l e m e n t e dt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t so rn o tr i g h tl i m i t st h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t st r a n s a c t i o na n ds oo nr i o tr i g h tt oe x e r c i s et h e b e h a v i o r , ( 4 ) t h eb e h a v i o r p c r s o n t sb e h a v i o rh a sc r e a t e de i t h e rp o s s i b l yc r e a t e sh a r m st h eo t h e rp e o p l eo rt h es o c i a l p u b l i ci n t e r e s tc o n s e q u e n c e b e c a u s et h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sh a st h ec i v i lr i g h t s a n dt h ep v a t ep o w e rc o n f l i c t ，t h ep r i v a t ep o w e rt ot h ee x t r e m eb e n e f i tn a t u r a lp u r s u e , t h ev a r i o u sc o u n t r i e si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ss y s t e mc o n s t r u c tt h ev a l u eo r i e n t a t i o n d i f f e r e n c eh a sa l lc a u s e dt h eo c a x i i t e n c 圮w h i c ht h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa b u s e s h o w e v e r , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s p u b l i cp o w e rc o e x i s t sw i t ht h ep r i v a t ep o w e r , w i t h t h ec i v i lr i g h t s ，t h ep a r t i a lc i v i l r i g h t sc o m p e t e sg a t h e r sa sw e l la sp u r s u e st h eb e n e f i t b a l a n c eo f l h ee n t i r es o c i a l ，a l s oc a u s e st ol i m i tt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa b u s i n g t h el e g a lf r a m e w o r kt or e g u l a t et h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t o r yr i g h t sa b u s em a i n l yh a v e t h e i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t sl e g a lf r a m e w o r k , t h e c i v i ll a w s y s t e m t h e c o u n t e r - m o n o p o l yl a ws y s t e m ，b u ta sar e s u l to ft h el e g i s l a t i o no b j e c t i v ea n d t h el e g a l m l e sa n dr e g u l a t i o n sm e t h o dd i f f e r e n c e ，t h em o s te f f e c t i v er u l e sa n dr e g u l a t i o n ss y s t e m s h o u l db ef o rt h ec o u n t e r - m o n o p o l yl a w r u l e sa n dr e g u l a t i o n ss y s t e m t h er e s to ft h e w o r l dt h ea b u s eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr e g u l a t i o no ft h ep r a c t i c ea s l op r o v et ob et h e c a s e 1 1 1 a b u s eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g a t sf o rt h ec o u n t e r - m o n o p o l yr e g u l a t i o ni so f i m m e d i a t ei m p o r t a n c ea n du r g e n c y i tc a nb eb e n e f i c i a lt ot h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g y , p r o m o t et h ep r o g r e s so ft h ew h o l es o c i e t y , i sa d v a n t a g e o u st ot h e p r o t e c t i o no fp u b l i ci n t e r e s t , r e a l i z e st h ep e r s o n a li i l t e r e s t 。a n dt h ep u b l i ci n t e r e s t b a l a n c e ，m a ym a x i m u ml i m i tm a i n t a i nt h en a t i o n a li n t e r e s ta n dt h ec o n s u m e rb e n e f i t a l s om a yr e d u c et h ed e v e l o p e da n dt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e si ng e n e r a lt e c h n o l o g y t r a d ef r i c t i o n m o r e o v e r , a b u s e st ot h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g l l t sg a r r i e so nt h ec o u n t e r - m o n o p o l yl a wr u l e sa n dr e g u l a t i o n sa l s ot o e x i s tp o l i c yb a s i s ，n a m e l yi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t sa n dc o u n t e r - m o n o p o l yl a w e x i s td i a l e c t i c a lr e l a t i o n s i ft h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t sl e g a l l ye x e r c i s e , t h e nt h ec o u n t e r - m o n o p o l yl a wg i v e st h es u i t a b l e e x e m p t i o nt oi t , b u ti fi t s e o n s t i t u t i o na b u s e s ，a l s oh a sl i m i t e dt h en o r m a lm a r k e t c o m p e t i t i o n ，t h e nc o u n t e r - m o n o p o l yl a wt oi t sr u l e sa n dr e g u l a t i o n s t h i si sb e c a u s et h e t w oe f f e c t i v e l yc o m p e t e si nt h ep r o m o t i o na n dt h ee c o n o m i c b o o m , p r o m o t e st h e c o n s u l n o rl u c ka n ds e e k st h er i g h td u t yt h c b a l a n c e da s p e c ti sc o n s i s t e n t b u tt h et w o b e c a u s et h es y s t e md e s i g n ，t h er i g h t s ( p o w e r s ) n a t u r e , t h er i g a t s ( p o w e r s ) e x e r c i s e s a s p e c ta l s o h a v et h ec o n f l i c t a tt h es a m et i m e ，t h ef i g h ti i m i t t b e o r y , t h ec o m p e t i t i o n l a wt h e o r y , t h ec o n s u m e rr i g h t sa n di n t e r e s t sp r o t e c t i o nt h e o r ya l s or e q u e s t c o u n t e r - m o n o p o l ya b u s er e l e g u l a t i o n a n t i m o n o p o l yl a wb e c a u s ei ta p p l i e st ot h e a b u s eo f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t st or e g u l a t et h es y s t e mi sn o to n l yt h em o s te f f e c t i v e m o a n so f c o n s t r a i n t a l s ob a nt h ea b u s eo f f i g a t sp r i n c i p l e , a n dm a i n t a i nn o r m a lo r d e ro f m a r k e tc o m p e t i t i o n , p r o t e c tp u b l i ci n t e r e s t sa n dt h ei n t e r e s t so fc o 砌e r s i tc a l l m a x i m i z et h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa n dt h es o c i a la n dp u b l i ci n t e r e s t s , t h ei n t e r e s t s o f c o n s u m e r sb a l a n o o t h er e f e r e n c ev a r i o u sc o u n t r i e sr e l a t e dl e g i s l a t i o na n dl a we n f o r c e m e n tp r a c t i c e , f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h ef o r mo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya b u s e sd i v i d e d ，i n t e l l e c t u a l p r o p e r t ym a yb er e g u l a t e db yc o u n t e r - m o n o p o l yl a wc o n t r a c tr e f u s i n gp e r m i s s i o n ， b u n d l e d ，p r i c ed i s c r i m i n a t i o n ( i n c l u d i n gp r e d a t o r yp r i c i n g ) ，t h er e g i o nl i m i tr e t u r n 舀v e s a n ds oo n t h e i rc o m m o nc h a r a c t e r i s t i c sf o rt h eu s eo fi t st e c h n i c a ls u p e r i o r i t y , a b u s eo f d o m i n a n tm a r k e tp o s i t i o na n dr e s t r i c t i n gc o m p e t i t i o n a g a i n s tt h eo t h e rm a i np l a y e r si n t h em a r k e ta n dt h ei n t e r a s t so f c o m e r s a b u s eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t so ff o r e i g nc o u n t e r - m o n o p o l yr e g u l a t o r y s y s t e mi sm o r em a t u r em a i n l yt h eu n i t e ds t a t e s ，j a p a na n dt h ee u r o p e a nu n i o n , a n dt h e w t o ”t r i p s ”i st h ea b u s eo f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a wf o r t h ep r o d u c t i o no f ap r i n c i p l e , a n dt oa l l o wm e m b e r so f t h ea p p r o p r i a t ec o n d i t i o n sf o rt h eu s eo f d o m e s t i cl a wc a nb e r e s t r i c t e d u s 。i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp e r m i t t e dt h ec o u n t e r - t r u s tg u i d e ，j a p a n 。p a t e n ta n dt e c h n i c a ls e c r e tp e r m i t t e di n a g r e e m e n tc o u n t e r - m o n o p o l yl a w d i r e c t i v e 。嬲w e l la se u r o p e a nu n i o n 扩r c c h n i c a lt r a n s f e rc o m p e t i t i o nr u l e ”a n d t e c h n i c a l t r a n s f e r c o m p e t i t i o n r u l e u s i n gg u i d e 。r e s p e c t i v e l y a b u s e st h e c o u n t e r - m o n o p o l y r u l e sa n dr e g u l a t i o n sm a i nb a s i st ot h ei n t e l l e c t u a lp r o p e n y r i g h t s ，b u t i t sc o n c r e t eo p e r a t i o na l s or e s p e c t i v e l yh a st h ed i f f e r e n c e b u tt l l e i fp r o c e d u r eu t i l i z e s t h ec o u n t e r - m o n o p o l yl a w r u l e sa n dr e g u l a t i o n si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t st ou st o a b u s eh a st h em i o i t f l o u se n l i g h t e n m e n tf u n c t i o n f o ri n s t a n c ew em a yp r o f i t f r o m j a p a n e s ea n da m e r i c a nt h ep r o c e d u r ef o r m u l a t i o ns p e c i a lc o u n t e r - m o n o p o l yl a w s a n dr e g u l a t i o n s , t h ee s t a b l i s h m e n ts p e c i a lc o u n t e r - m o n o p o l yo r g a n i z a t i o na n da tt h e r i g h tm o m e n tf o r m u l a t et h ec o n c r e t e o p e r a t i o nm a n u a li n s t r u c t i o nl a we n f o r c e m e n t p r a c t i c ea n ds o0 1 1 o u rc o u n t r ya tp r e s e n ta l t h o u g hh a sm a n yl e g a ll a w sa n dr e g u l a t i o n si n v o l v et h e c o u n t e r - m o n o p o l yq u e s t i o nw h i c ht h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t sa b u s e s ，b u ta c t u a l l y d o e sn o th a v es p e c i a l l yt ou n i f ys t i p u l a t e d b u ta t t e rj o i n sw t o ，i no u rc o u n t r ym a n y m u l t i n a t i o n a l e n t e r p r i s ea b u s e si t si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t st oo u rc o u n t r ye c o n o m y a n ds o c i a li m p a c t w em u s tr e s to nt r i p s s p i r i ta ss o o na s p o s s i b l et h e t h ef o r m u l a t i o n m a yt h ee f f e c t i v er u l e sa n dr e g u l a t i o n si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa b u s e ，m a i n t a i n st h e m a r k e tc o m p e t i t i o nt h ec o u n t e r - m o n o p o l ys t a t u t eb o o k t h i ss t a t u t eb o o k sg u i d i n g i d e o l o g ys h o u l db eb a s e do nm a i n t a i n i n gt h em a r k e tc o m p e t i t i o n , p r o t e c t i n gt h es o c i a l p u b l i ci n t e r e s ta n dt h ec o n s u l t i e rb e n e f i t ，t h er e a l i z a t i o ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sr i g h t p e r s o na n do u rn a t i o n a li n t e r e s t ，t h ec o n s u m e rb e n e f i tm a x i m u ml i m i tb a l a n c e a tt h e s a m et i m e , t h ec o u n t e r - m o n o p o l yl a wa l s os h o u l de s t a b l i s ht a k et h er e a s o n a b l e p r i n c i p l ea sac o r e , i n c l u d i n gt h en a t i o n a li n t e r e s t ，t h ec o n s u m e rb e n e f i tp r i n c i p l ea n d v t h es o c i a lp u b l i c n t e r e s ts t a n d a r dp r i n c i p l el e g a la n a l y s i sp r i n c i p l e i nt h el e g i s l a t i o n p a t t e r n , s h o u l du n i f yo u rc o u n t r y l sn a t i o n a lc o n d i t i o n , u s e st h eb e h a v i o f s mp r i m a r i l y , t h es t r u c t u r a l i s mf o rt h ea u x i l i a r yl e g i s l a t i o np a t t e r n ，g i v e sd u a la t t e n t i o nt oo u r c o u n t r y i n d u s t r yt ob eo p p o s i t et h er e a l i t y w h i c h d e v e l o p st ot h eo v e f s e ；l se n t e r p r i s ei s i n s u f f i c i e n t a tt h es a m et i m e , a l s os h o u l ds e tu pt h er a n kh i g h e rs p e c i a lc o u n t e r - m o n o p o l yo r g a n i z a t i o n , a n dj o i n sb yt h em u l t i t u d i n o u st e c h n o l o g ya n dt h el e g a l o u t s t a n d i n gp e r s o na d a p t si t sf u n c t i o nr e q u e s t a tt h es a l n et i m e , a l s os h o u l de s t a b l i s h s u p e r v i s i n ga n dm a n a g i n gp r i m a r i l y , p r o f e s s i o na u t o n o m o u sf o m u x i l i a r ym a r k e t s u p e r v i s i n ga n dm a n a g i n gs y s t e m i na d d i t i o n , f o rt h es o l u t i o nl a ws t a b i l i t ya n dt h e f l e x i b l ec o n t r a d i c t i o n , m a ya tt h c n g h tm o m e n tf o r m u l a t et h es i m i l a rg o v 翎a m e n tg u i d e b yt h es t a t e c o u n c i lt oc o o r d i n a t et h ec o u n t e r - m o n o p o l ys t a t u t eb o o kt ob es u i t a b l et h e r u l e sa n dr e g u l a t i o n si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t st oa b u s e k e yw o r d s ：t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa b u s e t h ec o u n t e r - m o n o p o l yl a w c o n t r o l v i 郑州人学2 0 0 7 届硕i ：研究生毕业论文 知识产权滥用的反垄断嫂制 弓l 言 知识产权制度通过赋予权利人一定限度的合法垄断权鼓励了创新，促进了竟 。 争，推动了科技、文化和社会的进步。随着经济和社会的发展，全球己进入知识 经济时代，知识和信息成为最重要的生产要素和国家问竞争的有力武器，但随之 而来的滥用知识产权问题的只益突出及其严重后果却令世界各国，尤其是发展中 国家始料未及。 加入w t o 以后，我国的市场对外更加开放，一些跨国公司利用其知识产权优势， 采取各种方式抢占和垄断我国相关市场，对自由公正的市场竞争秩序造成损害， 阻碍我国产品的出口，甚至限制我国相关产业的发展。据有关部门统计，2 0 0 0 年 因国外技术性贸易壁垒因素影响当年出口的直接或间接损失达1 7 6 亿美元，5 0 9 6 的企业因国外技术性贸易壁垒而增加成本，2 5 的企业因国外技术性贸易壁垒丽增 加风险。据商务部科技司调查，2 0 0 2 年中国有7 1 的出口企业、3 9 的出口产品遭 遇到国外技术性贸易壁垒的限制，造成损失达1 7 0 亿美元。国作为知识产权大国的 欧美等发达国家，越发倾向于利用知识产权保护国内贸易，对外国企业加以不正 当的限制。d v d 专利使用费案、温州打火机案、美国思科诉我国华为案、i n t e l 诉 深圳东迸案等案例都给中国法律界和知识产权界提出了很多新的课题。在当前经 济全球化的时代，面对接连不断的国外企业对我国企业提出的知识产权侵权申诉 浪潮，中国相关法律制度的缺陷暴露无遗。目前，我国知识产权制度中禁止知识 产权滥用的规定还不够完善，反不正当竞争法等部门法也没有对市场竞争中的 知识产权滥用行为做出有力的规制，使我国企业在国内和国际竞争中都处于被动 局面，在面对海外知识产权诉讼时更是无法找到有力的法律依据予以回击。 纵观各主要发达国家的知识产权制度，其都在强调知识产权保护的同时，也 建立起了相应的权利约束机制，特别是运用反垄断法等加强对知识产权滥用的规 制，如美国、欧盟以及日本在知识产权滥用的反垄断法规制方面的立法与司法实 践尤为成熟，纷纷建立了完备的法律法规和行政、司法监控体系，在保护知识产 权的同时，重视知识产权人权利义务的平衡，防止其知识产权的滥用。尽管各国 对知识产权滥用反垄断控制立法的时间先后及执行宽严程度不同，立法模式也存 。乔生：中国限制外国企业对知识产权滥用的证法思考，载法律科学2 0 0 4 年第1 期。第1 0 8 页。 l 郑州人学2 0 0 7 届颂l ：研究生毕业论史 知识产投滥甩的反垄断蜣镧 在差异，但是其共同的目的都在于确保知识产权不被滥用，确保知识产权领域的 正常竞争不被非法限制，从而保证有关主体权利义务的平衡，兼顾对市场主体知 识创新的激励和对市场竞争的双重维护。并最终统一于对消费者利益的保护和对 社会经济发展的促进上： 因此，建立以反垄断法为核心的规制知识产权滥用的法律制度体系不仅是市 场经济发展的必然要求，也是维护国家经济安全、保护国内企业和消费者利益的 需要。知识产权需要保护，哪怕知识产权的正当行使而对竞争所造成的限制都是 反垄断法的豁免范围，但是如果该行使权利的行为超出了正当的界限，实质性地 限制了正常的市场竞争秩序，侵害了社会公共利益、其他竞争对手和广大消费者 的权益，就构成对知识产权的滥用，以维护市场竞争为己任的反垄断法就有必要 进行干预，知识产权的权利行使就不能再享受反垄断法的适用豁免。目前，我国 对知识产权权利保护与限制二者之问的关系处理上，特别是在法律制度层面上似 乎更注重对知识产权权利的保护，而忽视了对知识产权权利滥用的限制。实际上， 任何权利如果没有限制，便有可能导致权利的滥用，知识产权权利的行使也是同 样道理，知识产权权利的保护与限制都应兼顾，不可偏废，尤其是在知识经济条 件下，更应协调好二者之间的关系。因此，中国的知识产权制度应如何重新定位、 如何认识知识产权与反垄断法的关系、如何界定知识产权的j 下当行使与知识产权 滥用、如何尽快制定我国的反垄断法以规制知识产权的滥用等问题已经成为当前 我国知识产权法学界和实务界密切关注的问题。 为了维护我国企业及消费者的经济利益，维护公平竞争的市场秩序，保护我国 的经济安全，知识产权滥用的反垄断法规制问题在理论上和实践中都亟需得到解 决，而t r i p s 协议也就知识产权滥用的规制作出了原则性规定，为我国对知识产 权滥用的反垄断国内立法规制提供了依据和合理的空间。 本文首先从知识产权的基本概念及其垄断合法性产生的原因出发，分析知识 产权滥用的形成原因、表现，列举其他国家和地区对知识产权滥用行为的规制的 立法模式和司法实践，并主要以美国、同本、欧盟及世贸组织为例，分析世界经 济发达国家和国际组织在规制知识产权滥用方面的做法，反思我国在规制知识产 权滥用法律制度等方面存在的问题，如相关法律制度的不完备、相关课题研究的 滞后性等，并进而提出我国在知识产权滥用的反垄断规制方面的一些建议，如在 2 郑州大学2 0 0 7 届颈i ：研究生毕业论豆知识产校滏用的反垄断规蹦 未来反垄断法中设置对知识产权滥用限制的专门条款，正面对滥用知识产权 限制竞争的行为作出明确的规定，或根据当i ； f 的经济发展情况制定规制知识产权 滥用的条例、规章或指南等，以期维护我国社会主义市场经济的f 常竞争秩序， 实现知识产权权衬入、其他市场竞争者和包括广大消费者| 在内的社会公共权益的 平衡和共同发展。 一、知识产权滥用与法律规制 ( 一) 知识产权法律性质分析 知识产权又称无形产权，是指民事主体创造性智力劳动成果活动而依法享有 的一种民事权利，是一种捧他性专有权，主要包括专利权、商标权、著作权和专 有技术等。m 也有学者将知识产权的定义表述为：“知识产权( i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y ) 是人们对于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信 誉依法享有的权利。”。其法律制度起源于西欧。据德国学者a 特儒勒在无形产 权( 1 9 8 3 年德文版) 一书中的考证，知识产权一词，直到1 8 世纪3 0 年代才开始 使用。后来，比利时法学家皮卡第提出了系统的知识产权理论，其认为。知识产 权是一种特殊的权利范畴，并将一切基于智力成果丽产生的权利均概括为知识产 权，包括著作权和工业产权，经过近3 0 0 年的演变，知识产权一词逐渐成为对科 学技术、文学艺术和产业领域内智力劳动成果的统称，成为国际上有关国际公约、 条约及国际经济贸易交往中普遍采用的法律用语。 知识产权从法律的角度来说，是对科学技术、文化成果等智力资源所拥有的 一种法权；从经济的角度来说，是一种重要的无形资产：从市场的角度来说，它 则是一种强有力的竞争手段。迄今为止，国际上尚未形成有关知识产权的统一内 涵，但目前比较有影响的概括主要有以下三种： 第一，1 9 6 7 年建立世界知识产权组织公约规定，知识产权包括：( 1 ) 与 文学、艺术及科学作品有关的权利；( 2 ) 与表演艺术家的表演以及录音制品和广 播节目有关的权利：( 3 ) 与人类努力的各个领域的发明有关的权利；( 4 ) 与科学 发现有关的权利；( 5 ) 与工业品外观设计有关的权利；( 6 ) 与商标、服务商标、 o 余能斌、马俊驹：现代民法学武汉大学j n 版社1 9 9 5 年版，