（社会学专业论文）回归个体：基于资源交换的制度理论研究.pdf

回归个体：基于资源交换的制度理论研究 专业：社会学 研究生：黄轩指导教师：邓生庆 近年来，在中国社会学界、经济学界、政治学界等社会科学领域兴起了制 度主义研究的一股热潮，其研究内容近乎涉及到了有关制度的方方面面。在各 个学科有关制度研究中，基本上都侧重于中观或微观制度的研究，抑或制度的 某一方面研究，而对制度的一般理论研究却是一个薄弱的环节。造成这种局面， 可能一方面由于各学科研究的领域不同，基于解决实际问题的需要，而往往侧 重于社会中具体制度的研究，而忽略了一般理论的探讨；也可能另一方面是制 度研究本身的发展历史不长，对于制度的实证研究或中层理论研究还不够成熟， 基础不扎实，这样就无法真正建构起制度的一般理论体系。但随着制度研究的 不断深入发展，制度的一般理论研究课题就迫切需要大家的关注。 有鉴于此，本文选择了制度的一般理论作为研究对象，研究内容主要锁定 在( 1 ) 制度的本质是什么? ( 2 ) 制度以怎样的形式变迁的? 这两个问题上。因 为研究内容的限定，所以本篇论文主要以文献法为主要研究方法，并在方法论 上持个体主义观点。 在借鉴已有的各学科制度研究上，主要从制度起源和制度变迁历史的角度 来研究制度本质，并以我国古代选举( 选人任官) 制度的变迁历史为例来阐明 制度是以什么样的方式变迁的。通过研究，有别于认为制度是源于社会的需要， 是为了维持社会秩序，保持社会稳定运行的传统制度本质观，本文的结论是： 制度是社会中的个体进行资源交换的规范，它源于个体资源交换，反过来又影 响着个体进行资源交换，其本身并不含有价值判断。而无论对于一般性制度概 念还是具体的制度规范，制度应该包含制度所涉及的社会成员、交换涉及的资 源、以资源为对象的社会交换、以及作为制度的社会规范四要素。另外，从资 源、社会交换和社会流动等社会学理论出发，在制度变迁的历史中，我们发现 了两种基本制度安排形式：先赋性制度和自致性制度。制度变迁的具体形式虽 然繁复多样，但总的过程一般是由先赋性制度向自致性制度演变发展的。 对制度本质和制度变迁形式重新认识的意义在于，它可以为我们现实中制 度建设和制度创新带来些或多或少的启发。 关键词：制度本质制度对象资源社会交换先赋性制度 自致性制度 g ob a c kt oi n d i v i d u a l i s m ：i n s t i t u t i o nt h e o r ys t u d y b a s e do nr e s o u r c ee x c h a n g e m a j o r ：s o c i o l o g y g r a d u a t e ：x u a nh u a n g p r o f e s s o r ：s h e n g q i nd e n g i n s t i t u t i o ns t u d i e sb o o mr e c e n t l yi ns o c i a ls c i e n c e ss u c ha ss o c i o l o g y , e c o n o m i c s a n dp o l i t i c si nc h i n a , w h i c hi n c l u d ea l m o s te v e r ya s p e c tc o n c e r n i n gi n s t i t u t i o n i nt h e s es t u d i e s ，m a n yl a i d e m p h a s i so nm i c r o - i n s t i t u t i o n ，o rs o m ea s p e c t so f i n s t i t u t i o n ，w h i l eg e n e r a lt h e o r ys t u d yl e f ta sat h i nc h a i n t h er e a s o nl i ei nt h e d i f f e r e n c eo fs t u d yf i e l d s ，w h i c hm i g h te m p h a s i z eo nc e r t a i ni n s t i t u t i o n sb a s e do n t h er e q u i r e m e n tt os o l v ep r a c t i c a lp r o b l e m s ，o nt h eo t h e rh a n d ，t h es h o r th i s t o r yo f i n s t i t u t i o ns t u d yi t s e l f , w h i c hi sn o tm a t u r ei ne m p i r i c a ls t u d y ，n o ri n m i d r a n g e t h e o r y , a n dag e n e r a li n s t i t u t i o nt h e o r ys y s t e mh a sn o tb e e nc o n s t r u c t e d b u tw i t ht h e p r o g r e s so fi n s t i t u t i o ns t u d y , s u b j e c t so fg e n e r a lt h e o r ys t u d ya r ec o m i n gi n t o r e s e a r c h e r s e y e s t h ea u t h o rc h o o s e sg e n e r a lt h e o r ys t u d ya st h et o p i co ft h i st h e s i s ，a i m i n gt o a n s w e rt h ef o l l o w i n gq u e s t i o n s ：1 ，w h a ti st h ee s s e n c eo fi n s t i t u t i o n ? 2 ，i nw h a t f o r m sa r et h ei n s t i t u t i o nc h a n g e d ? s ot h em a i nm e t h o di sl i t e r a t u r e s t u d y , a n dt h e v i e w p o i n ti sb a s e do ni n d i v i d u a l i s m o nt h eb a s i so fp r e v i o u si n s t i t u t i o ns t u d i e s ，t h ea u t h o rd i s c o v e r e dt h ee s s e n c eo f i n s t i t u t i o nb yr e c a l l i n gt h eo r i g i na n dt h ec h a n g eh i s t o r yo fi n s t i t u t i o n ，a n dt h ea u t h o r t o o kt h ec h a n g eh i s t o r yo ft h ea n c i e n t “x u a n j u ”( n o t e ：s e l e c t i o n ，s e l e c tt a l e n tt o s e r v ea st h eg o v e r n m e n to f f i c i a l s ) i n s t i t u t i o ni nc h i n aa sa ne x a m p l et oe x p l a i nh o w a n di nw h a tf o r mi n s t i t u t i o ni sc h a n g e d i n s t e a do ft h i n k i n gt h a ti n s t i t u t i o no r i g i n a t e d f r o mt h es o c i a lr e q u i r e m e n t ，a i m i n gt om a i n t a i nt h es t a b i l i t yo fs o c i a lo r d e ra n dk e e p t h es o c i e t yo p e r a t i n gs m o o t h l y , a si nh e l db yt r a d i t i o n a lt h e o r i e s ，t h ea u t h o rs u g g e s t t h a ti n s t i t u t i o ni st h en o m lf o ri n d i v i d u a l si nt h es o c i e t yt oe x c h a n g er e s o u r c e ，w h i c h o r i g i n a t e df r o mr e s o u r c ee x c h a n g ea m o n gi n d i v i d u a l s ，a n da f f e c ti n d i v i d u a l si n r e s o u r c ee x c h a n g ei nr e t u m t h e yt h e m s e l v e sd o n ti m p l y 出ev a l u ej u d g m e n t b o t h g e n e r a li n s t i t u t i o na n dc e r t a i nr u l e sh a v ef o u rf a c t o r s ：s o c i a lm e m b e r s ，r e s o u r c e s ， s o c i a le x c h a n g ea n dn o r m s m o r e o v e r , b a s e d0 1 ts u c hs o c i o l o g yt h e o r i e sa sr e s o u r c e ，s o c i a le x c h a n g ea n d s o c i a lm o b i l i t y , t h ea u t h o rf o u n dt w ob a s i ci n s t i t u t i o na r r a n g e m e n t si ni n s t i t u t i o n s c h a n g eh i s t o r y ：r e s o u r c e a s c r i b e d i n s t i t u t i o na n dr e s o u r c e a c h i e v e di n s t i t u t i o n d e s p i t et h ed i v e r s ek i n d so f c e r t a i nf o r m si ni n s t i t u t i o nc h a n g e ，i te v o l v e sg e n e r a l l y f r o mr e s o u r c e - a s c r i b e di n s t i t u t i o nt or e s o u r c e - a c h i e v e di n s t i t u t i o n t h er e d i s c o v e r yo ft h ee s s e n c ea n dc h a n g ef o r m so fi n s t i t u t i o nm a yi n s p i r eu si n t h ec o n s t r u c t i o na n dc r e a t i o no fi n s t i t u t i o ni nr e a l i t y k e y w o r d s ：i n s t i t u t i o ne s s e n c e ；i n s t i t u t i o no b j e c t ；r e s o u r c e s o c i a le x c h a n g e ；r e s o u r c e - a s c r i b e di n s t i t u t i o n ； r e s o u r c e a c h i e v e di n a i t u t i o n 四川大学硕士学位论文 第一章前言 1 1 论文选题说明 原本在导师邓生庆教授的指导下，已经选定了“中国网络高等教育”作为 自己的毕业论文研究内容，但在查找资料和调查研究中，突然对左右着网络高等 教育盛衰的背后原因产生了兴趣，这兴趣牵引着我的目光导向了“制度”。丽 直接使我确定把“制度理论”作为毕业论文研究内容是因为屈锡华教授的“管 理社会学”课程，在其中，我恰巧承担了“管理制度化及其制度环境”内容的 资料收集和整理工作。对于制度的研究依然要回到那个古老而又现实的话题一 一在一群人中如何分配蛋糕。丽如何公平地切分蛋糕就成为了永恒的社会目标。 实现这一目标的平常办法是指定一个人切蛋糕，让其他人先挑，切蛋糕的人拿 剩下的那块，这样就会做得比较公平。而如果让切蛋糕的人先拿蛋糕的话，就 难保切得公平了，在这里，一个规则就解决了蛋糕公平分配问题。现实中情形 却不容如此乐观，甚至更糟，也许有人认为只要蛋糕做大了，虽然不能保障公 平分配，但人人还是能够分到蛋糕的，可我们也常常看到许多人面对着装潢奢 侈的橱窗里面诱人的蛋糕却无计可施，极端的情形便是大诗人杜甫所描述的“朱 门酒肉臭，路有冻死骨”了。 问题不仅仅而止，上面提到例子中的蛋糕是既有的，进一步的问题是谁去 做蛋糕，谁该去做蛋糕，做大蛋糕。不过，仔细分析一下，两个问题的性质是 一样的，都是资源分配，所不同的是前者资源( 蛋糕) 是现有的，后者资源是 将来的现在资源。两个问题结合起来就是谁去做蛋糕? 做出来的蛋糕如何分配。 当我们迸一再追思时，我们发现这其中有“公平”与“效率”的问题。而对于 这个问题的思考也将贯穿于我对制度的发问。 1 2 论文的基本目标 本篇论文的背景放在现实中普遍存在的各种社会问题上，但研究重点却是 放在一般制度理论的探讨上，希望可以通过理论再思考的方式达到以下几个目 标： 1 2 1 重新审视社会学中的制度概念。 i t ) l l 大学硕士学位论文 l ，2 2 厘清制度的本质 1 2 3 建构。种社会问题和社会现象的制度解释模式 1 2 4 所阐发的想法能够对社会中的制度创新有一定的理论和现实意义。 本论文将有助于回答以下问题：制度的本质是什么? 制度是以怎样的形式 变迁的? 什么样的制度才是大家比较满意的? 1 3 论文的现实背景 自上世纪八十年代以来，中国已经处在影响深刻的社会转型时期，中国经 历了一场史无前例的经济改革和社会变革的运动，其直接的结果就是促进了中 国综合国力的提高和社会经济的繁荣。社会转型和制度变革引起了不断的利益 重新分配。利益的重新分配给社会带来了越来越多的问题腐败、失业等等， 这些问题时刻影响着社会的运行。 处于社会转型时期的中国社会正面临一系列重大问题，要及时和恰当地解 决这些闽题不仅需要社会各界人士的共同努力，尤其需要发挥学界的想象力和 创造力。在解释经济发展和社会问题的时候，学界几乎同时把两者归因于“制 度”，经济发展的成功是因为由原来的计划经济转变到现在市场经济，而各种 社会问题的大量涌现，则是因为社会中制度僵化、制度腐败，缺少制度创新、 制度供给，真是“成也萧何，败也萧何”。然而，这也从另一方面向我们说明 了制度在社会生活中的重要性。 加强制度建设，增加制度供给，搞好制度创新，促使制度变迁向着良性的 方向发展。我们无法明确知道未来社会是什么样的，但有一点是肯定的，创造 一个制度和谐的社会，这应当成为我们现时期所追求的重要目标。 1 4 研究的基础理论背景 近年来，在中国社会学界、经济学界、政治学界等社会科学领域兴起了制 度主义研究的一股热潮，在这股热潮推动下，学术界、政府等对制度研究投入 了巨大的热情，研究内容近乎涉及到了社会中的方方面面，并推出和积累了大 量有关制度研究的学术成果和实践经验，为我国制度研究的进一步发展打下了 相当坚实的基础，也为社会经济的发展做出了积极的贡献。 相比较而言，在各个学科有关制度研究中，基本上都侧重于中观或微观制 四川大学硕士学位论文 度的研究，抑或制度的某一方面研究，而对制度的一般理论研究却是一个薄弱 的环节。造成这种局面，可能一方面由于各学科研究的领域不同，基于解决实 际问题的需要，而往往侧重于社会中具体制度的研究，而忽略了一般理论的探 讨：也可能另一方面是制度研究本身的发展历史不长，对于制度的实证研究或 中层理论研究还不够成熟，基础不扎实，这样就无法真正建构起制度的一般理 论体系。但随着制度研究的不断深入发展，制度的一般理论研究课题就迫切需 要大家的关注，加强制度一般理论研究也是为了各学科制度研究的学术对话现 实需要， 2 1 世纪是竞争的年代大到国家小到个人都面临着越来越激烈的竞争。 而不管各个层面的竞争最后归根结底都是制度创新的竞争，制度的竞争成为社 会政治、经济、军事、文化各领域竞争的公共点。( 陈朝宗，2 0 0 1 ) 但本文的 研究重点放在一般制度理论的探讨上，而不是研究具体的各种社会制度。虽然 各种具体社会制度研究方面的资料浩如烟海，但以一般制度理论或制度的一般 理论为对象的系统研究却少之又少，国外的无从考察，国内明确研究制度般 理论的只有两人：陈朝宗教授和贺培育研究员，他们都将其研究对象称为制度 学。但两者在各自的理解上却有所不同。 陈朝宗认为制度学是研究制度产生、发展、变革、完善的规律的科学，它是 社会科学领域里的- - 1 7 横断学科。制度学乏所以是社会科学领域里的- - 1 7 横断 学科，首先在于制度学涉及到社会生活的各个领域。其次，制度学之所以成为社 会科学领域里的- - 1 7 横断学科，还在于制度学既涉及到社会科学各领域，又不研 究各领域具体的制度本身。制度学既不专门研究政治制度，也不专门研究经济制 度、军事制度、文化制度等，而是避开具体的制度，专门研究制度的一般。 所谓的制度一般，是指制度的产生，制度的发展，制度的变革，制度的完善等 方面的原理、原则和规律。根据这一界定，制度学的研究内容应包括以下几个方 面：1 研究制度的产生。2 研究制度的本质。3 研究制度的执行。4 研究制度的 价值。5 研究制度的变革。6 研究制度的尊严问题。7 研究制度文明问题。( 陈 朝宗，2 0 0 t ) 贺培育认为制度学就是研究社会制度系统发生、变迁、发展以及其结构功 能与具体应用的一般规律的科学。其研究对象的内容具体可分为以下三个部分： ( i ) 制度的一般理论部分；( 2 ) 制度的中层理论部分：( 3 ) 制度的具体应用理 四川大学硕士学位论文 论部分。制度学承认各种制度对社会生活的综台影响并以考察制度的合理性( 文 明性) 、有效性、统一性进丽修改完善制度，促进社会良性运行为自己研究的目 的。这决定制度学不是把社会生活置于“纯粹”的状态中，在对社会制度抛象的 基础上进行逻辑的思维和推理，目的是要到现实的生活中，具体地考察制度的状 况，考察生产力的发展对制度提出的要求找出社会问题的制度根源，结合实际地 提出解决问题的制度方案。可见制度学也是具有鲜明的“实证性”的。( 贺培育， 1 9 9 9 ) 比较一下两者，我们发现，贺培育的制度学研究过于宏大，几乎涵盖了有 关制度研究的方方面面，而陈朝宗的研究则重点放在制度一般理论研究上，相 对雨言要简练、集中得多。因此，我选择了“制度的一般理论研究”作为毕业 论文研究内容。就制度一般理论研究本身而言，其内容精深、复杂，研究之困 难程度远非笔者所能想象，也远非笔者所能自由把握，但这并不妨碍笔者思考 此类问题。当然，篇短短的硕士毕业论文是无法解释和阐述清楚制度般理 论的，有鉴于此，笔者只是选择了制度一般理论研究中的某个问题来重点论述。 1 5 主要研究内容和观点 笔者似乎更倾向于赞嗣陈朝宗教授的观点，因此本篇论文的研究内容主要 锁定在( 1 ) 制度的本质是什么? ( 2 ) 制度以怎样的方式变迁的? 这两个阅题上。 而论文中阐述的观点可以以下几方面来归纳： 通过对现有各学科割度理论的研究，笔者并不认同现在流行的各学科尤其 社会学的制度本质观点，这种观点认为制度的本质上是源于社会的需要。是为 了维持社会秩序，保持社会稳定运行。在本文中，笔者坚持制度是社会中的个 体进行资源交换的规范它源于个体资源交换，反过来又影响着个体资源交换a 而无论对于一般性制度概念还是具体的制度规范，一项基本的制度应该包含制 度所涉及的社会成员、交换涉及的资源、以资源为对琢的社会交换、以及作为 制度的社会规范四要素在制度研究和制度供给上这些都需要重点考虑。 另外，笔者在追述我国古代制度的演变过程时，从资源交换理论和相关社 会学理论视野发现了两种制度安排形式：先赋性制度和自致性制度。历史的制 度变迁虽然复杂多样，但总的过程一般是由先赋性制度向自致性制度演变发展 的。这可以为我们现实中制度建设和制度创新带来些或多戡少的启发和意义。 四川大学硕士学位论文 1 6 研究方法 因为研究内容的限定，所以本文主要以文献法为主要研究方法，在查阅有 关文献时，主要从社会学、经济学、政治学等学科的制度研究的一次文献展开 研究，把握国内外尤其是国内制度研究的动态。文献研究法好在借鉴已有的各 学科制度研究，为本文中的观点论证提供现成的科学论证依据和论证方法。 社会学研究中存在整体主义和个体主义方法论争论。本文从制度的本质是 个体资源的社会交换出发，在方法论上持个体主义，试图从微观角度研究制度 的一般理论，把社会中的个体放在优先考虑的位置上，由分析个体的社会行为 进而达到对社会问题和社会现象的认识，但这并不意味着本文完全置整体主义 方法论于不顾。另外，本文也运用了简约主义方法，这种“奥卡姆剃刀”式的 思想方法虽然有可能使我在研究过程中丢失或者忽略了一些有价值的东西，但 无疑有助于我把握复杂的制度理论，选择相对简单的论述方式来表达清楚我韵 想法。 四川大学硕士学位论文 第二章相关社会学科制度研究综述 各种社会问题和制度变迁历来都是社会科学研究的主要内容，尽管社会科 学的门类越分越细，交叉学科越来越多，但从总体上看都没有放弃对制度的研 究。所不同的是，各学科都从各自学科自身的研究旨趣和研究方法出发，对制 度作出了自己的解读和阐释。比如，经济学是从“经济人”或“理性人”的角 度来阐述制度的；文化人类学是从文化方面来对制度进行界说的，社会心理学 是从行为心理方面对制度界说的等等。 在这些学科中对制度的研究尤以社会学、政治学、经济学最为广泛和深入。 我们也着重从这三个学科出发对相关的制度研究做一番回顾。要明确区分这三 介学科制度研究领域的界限是很困难的，因为三个学科的制度研究实际上是“你 中有我，我中有你”，但正如陈昌文教授所浣：社会问题是不分学科的，划分学 科是为了研究的方便。之所以要分三个学科来回顾，也仅仅是为了叙述的方便。 2 1 社会学视野下的制度研究 “制度”一词对社会学界并不陌生，作为一门学科，自诞生之日起，就与社 会制度和制度变迁的研究密切相关。社会学者一直认为制度影响着社会和经济 行为，制度一直是社会学的主要研究对象。早期，社会学创始人孔德的社会静 力学就是对社会秩序的研究，但实际上也是对社会制度进行了研究。英国社会 学家斯宾塞在其社会静力学( 斯宾塞，1 9 9 9 ) 书中明确提出了制度的概念， 并首次对制度相关问题从社会学角度做了较为系统的研究，在斯宾塞看来，社 会静力学代表着社会制度化的结构和社会体系，社会主要制度由家庭和典礼的、 政治的、教会的、职业的( 分工) 和工业的制度所组成，是社会有机体的不可或 缺的组成部分。 后来的马克斯韦伯、涂尔干等或多或少都对社会制度作了一定的研究。 马克斯韦伯在其经济与社会一书从社会学角度分析并细致地讨论了法律 的不同类型，建立了法律和工业资本主义兴起的关系的理论：李强在研究韦伯 关于传统中国社会政治的制度分析时认为，“制度分析在韦伯的学说中占有重要 的地位。韦伯称传统中国政治制度是典型的家产制。一方面，国家权力专断、随 四川太学硕士学位论文 意而无所不在；另一方面，由于缺乏有效的公共财政与统一的官僚制度，国家控制 社会的能力十分有限。这样，国家既无法为经济发展提供可预期的、稳定的规则。 又阻碍异履制度因素在暇体制内出现。”( 李强，t 9 9 8 ) 韦伯认为非人格化的科 层制( 现代官僚制度) 是现代社会的一个特征，他的科层制理论对现代组织社 会学有着深远的影响。涂尔干在劳动分工论一书中论述工业社会中劳动分 工的作用、原因和分工的各种变体时，强调了制度变迁( 中世纪行业制度的破 产) 的重要性。他写到：“为了排除所有成见，为了确切说明法人团体体系不只 是一种过时的别度，我们必须说明这些制度应陔或怎样变化才能最终适应现代 社会”。( 涂尔干，2 0 0 4 ) 他的社会学方法的规则、自杀论两本书则 主要使用问题调查的方法，研究了作为社会事实亦即大型的社会结构和社会制 度。 古典社会学另一学派创始人马克思更是对社会制度进行了深入研究，他特 别关注的是：社会制度如何造成资本家对工人阶级的压迫。萧斌在其4 - 克思 主义与社会制度( 萧斌，1 9 9 8 ) 一文中总结马克思主义学派对于社会制度及其 发展规律问题研究要点时认为： l 、制度是蒙昧人不断地战胜自身兽性的产物。 2 、社会制度是一个自然的历史发展过程，受到两种生产的制约。 3 、社会制度是一个结构严密的有机整体，其发展变化是有规律的。 4 、社会经济制度的核心是生产资料所有制，一定历史阶段上占统治地位的所有 制关系决定社会制度的性质。 5 、革( 良) 与革命是社会制度发展变化的两种形式。 5 、社会制度是一个开放性的巨系统，其开放程度不但受到生产方式开放程度的 制约，而且还会以自己的开放状况去影响生产方式的进退。 7 、社会体制是历史的产物，对其评价必须坚持客观公正的科学标准。 而美国早期社会学家萨姆纳在其著作民俗论1 中则认为( 1 ) 基本的社 会制度从原始风俗习惯中逐渐演变过来的，起源于民风和民德( 见图i ) ；( 2 ) 一些根本性制度，如特定社会中的政治经济制度，它产生于统治阶级的需要， 是统治阶级为了维护其统治而制定的。社会制度起源于人类的四种基本需要： 转引自：宣兆凯编著新编社会学概论中国人事出版札2 0 0 0 0 9 第1 版2 4 8 2 5 7 一一 婴! ! ! 查兰堕主竺竺笙兰 饥饿、爱情、虚荣和恐惧。饥饿的需要产生了社会的自存制度，包括工业组织、 财产关系等等；爱情的需要产生了社会的自续制度，如婚姻、家庭制度等：虚 荣的需要产生了社会的自足制度，包括礼仪、服饰、娱乐等 解决恐惧的需要 产生了宗教制度。 法律及各种社会制度 十 民德 个 共同生活方式民俗 刀r 合作( 理想) 冲突( 毁灭) 个 生存活动 ，卜 生存条件 图1 ：萨姆纳社会制度的形成过程 西方古典社会学早期的社会制度研究主要是从当时的社会结构和环境出 发，多是对已有的社会制度进行定性研究，且研究的视角各有不同，有些社会 学家注重微观具体制度的研究如韦伯，有些则着眼于宏观社会制度的研究如马 克思主义。而自第一、第二次世界大战后，社会学对于社会制度的研究逐渐把 定性研究和定量研究相结合，从而拓展了社会制度的研究深度和广度。特别是 美国社会学家c h 库利和k 戴维斯认为制度是大量规范的复合体，是社会为适 应其需要用合法形式建立起来的，强调社会规范的重要性及制度在社会结构中 的地位。这种观点一直沿袭下来，并为许多社会学家所接受。2 0 世纪5 0 、6 0 年 代兴起的以帕森斯为首的结构功能主义主要着艰于宏观社会结构的基本特征和 社会制度的一般性质并成为占主导地位的社会学理论。l 引自；社会学编辑委员会，中国大百科全书( 社会学卷) ，中国大百科全书1 1 1 版社1 9 9 i 3 5 3 8 四川太学硕士学位论文 在林林总总的的各种社会学具体理论中，发展了很多与“制度”范畴相关 的概念：吉丁斯社会思想中的“同类意识”概念，库利“社会化理论”中“具 有差异思想的统一体”的概念，帕森斯“结构一功能理论”中的“社会系统” 概念，布劳的“宏观结构理论”中的“社会结构”概念，达伦多夫“冲突理论” 中的“强制性协作结构”概念，英国“阶级冲突理论”中“阶级结构”概念，法 国“后结构主义”和“解构主义”理论中的“结构的权力”概念等。这些概念。 在它们的研究者看来，都是理解和把握人类社会生活的“钥匙”，是社会学的基 础性概念。( 谭明方，2 0 0 1 ) 中国社会学理论和语词多是从西方社会学翻译借鉴而来。我国老一辈社会 学者通常都把i n s t i t u t i o n 翻译为制度，例如孙本文先生在其社会学原理 中写到：制度是“社会学研究的单位”之一，主此说者以为制度( t h e i n s t i r u t i o n ) 是社会上公认的行为规则。个社会，常有无数的制度。抽象的 说，人类社会是由制度构成的；没有制度就没有社会，更没有社会生活。所以 人类的社会生活，就是在制度中的生活。而社会行为就是在此种制度的生活中 表现出来。因此，研究制度，就可以了解社会生活，故制度应为社会学研究的 单位。孙未楠“s u m n e r ”、( 笔者注：即萨姆纳) 麦其维( m u o l v e r ) 即主此说。 ( 孙本文，1 9 9 0 ) 但也有人并不认同这种翻译，认为应该译为社会设罨1 更准确 些。这些概念的翻译不同不过是“新瓶装老酒”、“换汤不换药”罢了，并没有 给社会制度研究注入更多的新鲜内容。 社会学也从经济学等其他学科汲取营养来丰富自己，据此，目前有人在社 会学界提出了社会学新制度主义。陔理论以方法论上的个人主义为基础，“力图 解释制度而不是简单地假定制度存在”( 陈家刚，2 0 0 3 ) ，并以社会人假设为基 点，认为：“个人并不能单纯视为追求利益最大化的经济人或效用最大化的 c 理性人。而应当把个人看着是处于各种不同制度背景之下的社会人，利益和 效用的确认本身就需要有制度的存在”( 任丙强，2 0 0 3 ) ，主张从“社会人”的 角度对制度和社会问题进行研究，但社会学新制度主义却远没有形成气候和规 模，远远拉在如火如荼的政治学、经济学新制度主义研究后面。 另外，社会学对于制度的研究还涉及到制度的各种类型、各种功能、生命 j 翠抗生主编社会学概论新修( 第三版) 中国人民大学出版社2 0 0 3 9 四川大学硕士学位论文 周期、制度化等等，这些都极大地丰富了其研究内容。但不可否认的是，相对 于社会学时其他研究内容和对象，相对于其他社会学科对于制度的研究程度， 现今的社会学制度研究已经丧失了其应有的地位。 2 2 经济学视野下的制度研究 西方经济学经历2 0 0 多年的发展，已经成为门成就卓著的学科，并且不 断将研究触角深入到其他学科领域事有“经济学帝国主义”之称。传统的制 度研究直是社会学、政治学的主要研究内容，在古典经济学中，因为对于制 度( 私有制) 不变和经济人的假设前提，认为制度是不重要的，或者制度可以被 无成本地生产与选择，所以，不需要专门的制度理论结果把制度研究排出了经 济学主流大门之外，制度研究直处在一种边缘化的地带。直到制度本身所包 古的效率受到人们的特别关注时，这一概念才受到经济学家的重视。 制度研究在经济学中的发展可以大致有两大制度主义传统：一4 是始于1 9 世 纪束2 0 世纪初发展起来的旧制度主义传统：二：是2 0 世纪后半日 异军突起的新 制度经济学。 旧制度经济学传统可以真追溯到早期美国的经济学研究传统。1 9 世纪末 2 0 世纪初，在美国以凡勃伦、康芒斯、米契尔等为代表，他们是早期制度经济 学三位最有名的代表人物。与主流经济学市场视角4 i 同，他们重视埘非市场因 素的分析，以制度作为对象，研究和分析“制度因素”在社会经济发展中的作 用。“凡勃伦及其追随者嘲讽新古典理论，并致力于构建一个把某些复杂性因素 考虑进去的非形式的一般理论框架；康芒斯和他的追随者则致力于研究现存的 制度和完善现有政策，他们专注于实际观察和具体政策问题；米切尔及其追随 者则立志于对复杂经济的经验描述”( 大卫柯南道尔，1 9 9 7 ) 。“他们在研究方 法和具体观点上各有特点，由此形成了制度经济学的三个流派。凡勃伦代表了 制度经济学中的社会学派他着重于社会结构的发展和变革；康芒斯代表了制 度经济学中的法律学派；米契尔则是经验统计学派的代表，他以统计分析为基 本方法，主张把制度研究建立在经验统计的基础上。”( 钱弘道，2 0 0 2 ) 早期旧制度学派就以批评新古典经济学市场中心主义为己任，但它强调立 足于社会中人与人之间的互动来理解经济活动首先确立以人与人之间的关系 作为研究的起点，而不是人与物之间的关系。同时他们反对自由市场经济政策， 0 珏旭大学颀：b 学位论文 主张国家政策和法律法规在社会经济发展中的作用。这一派制度经济学理论在 当代最前沿的发展或最杰出的贡献之一就是强调技术变迁的演进经济学与制度 分析的融合，这种融合被称为演进制度分析。而在分析方法上，它吸收了博弈 论的研究方法。( 张建伟，2 0 0 0 ) 腰制度学派并没有形成完整的制度经济理论体系，因此在经济学界难成主 流；而从新古典经济理论继承和发展面来的新制度经济学则迅速成长为现代经 济学理论中的“显学”。自其理论逐渐成型以来，新制度经济学对社会学科产生 了巨大的影响。 新古典经济学从“经济人”的人格假设出发，视天然禀赋、技术和偏好是 构成经济学的三大基石，奠定了正统主流经济学的地位，而没有将制度置于经济 学研究中的核心地位。制度结构和制度变迁被认为是既定的，只是主流经济学研 究的个外生变量，或者认为制度运行的交易费用为零，甚至在某些情况下， 制度被一些主流经济学家在进行研究时有意被完全忽略掉。以罗纳德，科斯、 道格拉斯诺思和威廉姆森等为代表的新制度主义者正是通过对新古典经济学 的继承和扬弃，创立了新制度主义经济学。新制度主义对主流经济学的扩展主 要体现在以下三个方面：1 、交易成本与企业组织；2 、产权与资源配置3 、制度 变迁与经济增长。( 段文斌，谭庆刚，2 0 0 2 ) 新制度主义经济学是2 0 世纪后半期经济学研究领域革命性的研究范式转 型。而领导这场“革命”则是经济学界泰斗：科斯和诺思。罗纳德科斯是新 制度经济学公认的创始人和理论奠基人，而道格拉斯诺思则创造性地把新制 度经济学的分析技术工具运用到解释经济制度变迁的研究中。威廉姆森则第一。 个正式使用了“新制度主义”概念，以区别于旧制度经济学。 在1 9 3 7 年发表韵企业的性质的著名论文中，科斯提出了“交易费用” 概念，他认为“企业的显著特征就是作为价格机制的替代物”，市场的运行不是 完全的，是有成本的，通过形成一个替代市场的组织，当这种组织中运行的成 本低于在市场中利用价格机制运行的成本时，即当市场上的交易费用大于其内 部的组织成本时，企业便产生了。在这里，科斯为后来的新制度经济学发明了 一个重要的经济学分析工具一一交易费用。 而在1 9 6 0 年发表的社会成本问题一文中，科斯提出了后来被新制度学 派称为“科新定理”的交易成本和产权理论。科斯第一定理是：如果交易费用 四川大学硕士学位论文 为零，那么权利的初始界定的重要性并不影响效率。但现实中的交易行为是在 正交易费用条件下进行的；科斯第二定理在第一定理基础上揭示了产权界定的 重要性，即当存在交易费用时，可交易权利的初始配置将影响交易效率。科斯 正是以企业和制度为研究对象，用制度分析方法实现了新古典经济学跨越式的 发展。 1 9 7 3 年，遂格拉斯诺思和罗伯特托马斯合作出版了西方世界的兴起， 书中表达了这样一个观点：“有效率的经济组织是经济增长的关键；一个有效率 的经济组织在诬欧的发展正是西方世界兴起的原因”( 诺思，托马斯，1 9 8 9 ) 。 他们从产权理论出发，运用制度变迁和制度创新理论重新解释了函方世界的兴 起，阿释了制度安排对于经济社会发展的重要性。此后，诺思在自己所著的经 济史中的结构与变迁、制度、制度变迁与经济绩效等书中不断发展和完善 自己的理论，为新嚣4 度主义经济的兴起作出了不可磨灭的功绩。 新制度经济学以交易成本、产权安排及合约选择作为自己的主要研究课题， 它继承和运用了新古典经济学传统的经济分析方法，将制度因素引入经济分析 中来解释经济社会的发展，制度被视为经济增长的自变量，强调制度和制度变迁 才是历史进步和经济社会发展的真正原因，发现了国家政篆、法律、企业合同、 职业规则、社会规范和道德、风俗、习惯对于经济社会的价值，阐述了制度安 排的重要性。在研究方法上，新制度经济学采取个人主义视角，强调形式主义 方法，相信个人创造制度，强调理性行为，秉持自发过程、个人主义规范标准及提 倡政府的有限作用。“其研究方法具有三个突出的特点：一是仅仅研究现实的经 济现象，不仅研究的对象是现实中出现的具体案例，而且模型的假定条件也要 符台现实；二是注重以个案为基础的小样本研究，重视归纳，但不排除演绎 三是从边际上入手”( 周业安，2 0 0 1 ) 。最终，科斯、德姆塞茨的产权理论，威廉 姆森的交易成本理论以及诺斯的制度变迁理论在经济学研究中形成了交易费用 经济学、产权经济学委托一代理理论、公共选择理论、新经济史学等多个新制 度主义流派。 作为新主度经济学和现代产权经济学的创始人之一，张五常把制度分析的 方法系统地运用到对中国经济问题的研究上，曾在1 9 6 9 年以名为佃农理论 引证于中国的农业及台湾的土地改革的博士论文轰动西方经济学界。而 中国本士的新制度主义经济学研究则经历了一个初期为新制度经济学理论的介 四川大学硕士学位论文 绍与引入，到对经济现象的一般化了解与制度分析，再到具体案例实证分析的 艰难过程，并结出了丰硕的成果。( 易宪容，1 9 9 9 ) 而这一过程与中国改革开放 2 0 多年来的社会转型和经济制度巨大变迁有着密切的关系。 上世纪八十年代末，中国学者对新制度经济学理论的涉足主要是对该派理 论的翻译和介绍。如中青年学者经济论坛，和经济研究等杂志都出现了 一些对这一理论的最初的介绍文章。到了九十年代初，在经济研究和经 济学动态中出现了两个专门的系列，是专门讨论制度经济学问题的。这时也 出现了中国学者专门介绍新制度经济学的书籍，如张军的现代产权经济学。 随着时间的推移，中国学者越来越多地从介绍转向评论与批评，再到应用制度 经济学的理论对中国的经济问题进行分析。在中国经济学界中周其仁、汪丁丁 和张维迎等人当为新制度主义研究潮流的领军人物，1 9 9 3 年成立的北京天则经 济研究所更公开宣称，它是以制度经济学为理论背景的，并开始了对中国制度 变迁的案例研究。目前国内经济改革中的产权制度改革也正是基于新制度经济 的理论基础。一句话：“在整个九十年代初期，制度经济学( 笔者注：指新制度 经济学) 几成一种理论时尚。尤其是有影响的中青年经济学者，多与制度经济 学沾边。”( 盛洪，2 0 0 3 ) 而这一“时尚”在现时期更有扩大之势。 2 3 政治学视野下的制度研究1 政治学是当代世界社会科学中相当活跃的- - 1 1 学科，在西方国家诸如美国、 英国等国，政治学都享有重要的地位。政治学出现后，制度就是其研究主要对象， 尤其在欧洲，国家一直是政治学研究的核心。而自上世纪8 0 年代以来，政治学 中的新制度主义这个术语已经被政治学界广泛接受和运用。 西方政治学关于制度的研究最早应该溯源到古希腊时期，古代希腊的政治 研究与古代希腊的城邦制度有着非常密切的关系，亚里士多德对城邦政治 共同体的研究，首开政治制度和国家关系的政治学制度研究先河，早期如柏拉图 理想国中等级制划分；而在乌托邦一书里面，早期空想社会主义政治 思想家莫尔将自己对人类民主政治制度的美好憧憬投射在他所假想的乌托邦岛 上，同样还有康帕内拉的太阳城。 本节没有特剐注明的内容参考了以下著作：吴志华政治学碌理新编 1 9 9 80 3 第1 敝 王沪宁， 当代西方政治学分析凹人民h l 版社出版1 9 8 80 4 第1 版 一 竖型_ 丈兰堡主兰堡堡兰 作为西方近代政治学的繁荣阶段的1 7 世纪至1 8 世纪；涌现了大量杰出的 政治学思想家，如荷兰的斯宾诺莎，英国的霍布斯和洛克，法国的伏尔泰、盂 德斯鸠和卢梭，美国的杰斐逊、潘恩和汉密尔顿等，他们根据自然权利和自然 法理论提出了社会契约理论、分权制衡制度，联邦社会制度等等政治学制度学 说。 1 8 世纪末至1 9 世纪末，是西方近代政治学对于制度的研究对象和内容得 到了扩展。主要以自由主义政治思想家孔斯坦的五权分立与制衡宪政理论，托 克维尔的宪政思想，以实证主义政治思想家斯宾塞为代表的社会有机体学说， 马克斯。韦伯的科层制行政体系设计，马克思主义关于社会制度的论述等为代 表，进一步把传统意义上的制度研究从国家、政治体制等领域扩展包括宪政制 度、组织制度、选举制度等领域。 传统意义上的制度研究成果体现了政治学家关于制度研究的成就，但主要 集中在研究政治制度形式上，是以一种宏观的、静态的、思辩性的研究方式来 进行的，对制度建构、制度解释、制度设计上都存在着缺少实证检验的问题。 在这种情况下，受到自然科学迅猛发展的影响，两次世界大战间，西方政治学 发生了一次范式转换，政治学研究重点转向了行为主义方向，在此基础上产生 的行为主义政治学( 如政治系统理论、结构一功能主义理论等) ，取代了传统意 义上制度研究的霸主地位。受到行为主义革命的冲击，政治学制度研究一度徘 徊不前甚至后退，这种状况一直持续到7 0 年代束期。 2 0 世纪8 0 年代兴起的新制度经济学分析方法，为政治学传统制度研究提 供了新视角。在借鉴经济学新制度主义理论研究成就上，诞生了新制度政治学 或者说政治学的新制度主义研究倾向。但今天的瓤制度政治学仍然处在一种雏 形状态。标志着新制度政治学学派正式开始的是霍尔和泰勒那篇里