上市公司档案归档分类表.doc

.附件二上市公司档案归档分类表一级目录代码二级目录代码内容排列顺序保管期限移交时间上市公司S1发行申报FXSB含首发申报、配股申报、增发申报含公司初次申报材料、审核过程中公司补充的申报材料、定稿的招股说明书（意向书）、上市公告书。同一类别材料按固定格式排列。不同类别材料按时间顺序排列。长期一年发行审核FXSH含首发申报、配股申报、增发申报审核含中国证监会最终审核意见，我办审核意见及审核工作底稿。本级文档按时间顺序排列。长期一年资产重组申报CZSB含重大资产重组申报，有关公司资产变动申报按重大资产重组申报与普通资产重组申报事项排列，同一事项按有关公司股权转让、公司下属资产转让的公告、来文、公司初次申报材料、审核过程中公司补充的申报材料,行政司法机关来文、相关媒体报道等顺序排列。长期一年资产重组审核CZSH含重大资产重组申报，有关公司资产变动申报审核含中国证监会最终审核意见，我办审核意见及审核工作底稿。同一事项按时间顺序排列。长期一年股权变更申报GQSB有关股东变更的资料按重大股权变更事项、普通股权变更事项排列，同一事项按公司股权变更公告初次申报材料、审核过程中公司补充的申报材料、相关单位来文等顺序排列。(改制及运行报告、预警报告)股权变更审核GQSH有关股东变更的资料审核含中国证监会最终审核意见，我办审核意见及审核工作底稿。同一事项按时间顺序排列。定期报告DQBG含年报文本、中报文本、季报文本、审计报告先类别、后时间顺序排列。(年报、中报、会计报表、验资、负债、资产评估等)长期二年定期报告审核DQSH含年报文本、中报文本、季报文本、审计报告审核含交易所对公司定期报告的询问函，我办向公司发出的规范意见书或年报审核意见。不分成文单位，只按时间顺序排列。长期二年临时信息LSXX非重大事项来文、报道含公司非发行、重组、定期报告事项的请示、报告、说明，公开披露信息报备，证监会、交易所、行政司法机构、其他单位来文、相关媒本报道等。不分类别，只按文档时间顺序排列。长期二年临时信息审核LSSH非重大事项审核我办就非发行、重组、定期报告事项向公司下发的询问函、处理意见函，我办向地方政府、证监会等就有关风险情况情况作的通报、处理意见，呈批件（含签报、电话记录、谈话记录、文件呈现批表等），向证监会或其他单位的回复、报告。不分类别，只按文档时间顺序排列。长期二年巡回检查XHJC含计划、通知、检查情况报告、会计师事务所等出具的专项报告、通报或限期整改通知书、整改方案、工作底稿等。按类别顺序排列。巡检材料可装订成册：1、公司章程说明；2、公司与大股东在财产、人员、财务方面的关系说明；3、公司组织结构及产权关系图；4、关于募集资金的使用及效益情况的说明；5、关于公司某年股票投资情况的说明：(1)财产抵抵押情况明细表；(2)举债情况汇总合并表；(3)借款明细表。长期一年专项调查ZXDC含计划、通知、检查情况报告、会计师事务所等出具的专项报告、自查报告、通报或限期整改通知书、整改方案、工作底稿、如募集资金使用调查、现代企业制度调查、资金占用情况等对某方面情况进行的调查等。按类别顺序排列。长期一年上市公司其他SHQT董事会资料、章程、合同、协调书、公司规章制度、营业执照等长期拟发行公司S2首次报备材料SCBB1、辅导机构资格证明文件；2、辅导人员资格证明文件；3、辅导协议；4、辅导计划；5、拟发行公司基本情况表；6、财务报表；7、公司基本情况介绍；8、有关设立公司的批复；9、营业执照；10通过“双高认证”的批复。(可装订成册)短期一年辅导备案材料FDBA公司报备的各期辅导报告、总结报告（按时间顺序）、提示公告等。短期一年辅导备案材料审核FDSH我办审核意见的有关签报、向公司发出的书面反馈意见、公司提交的整改情况的有关说明。短期一年改制辅导调查FDDC调查报告、中介机构出具的意见、调查工作底稿。按类别排列。短期一年拟发行公司其他FDQT备注：1、2002年以前的(含2002年)股权变更类是放临时信息类；