（国际法学专业论文）国际商事仲裁临时措施法律制度研究.pdf

摘要 在国际商事仲裁中，临时措施的是在最终裁决作出之前，由法院或者仲裁机 构根据仲裁案件一方当事人的申请，为保证仲裁裁决的顺利作出和执行，就对方 当事人的财产或持有的证据或正在从事的行为等采取的临时性强制措施。毫无疑 问，临时措施是国际商事仲裁制度中的重要环节，对于确保当事人利益、仲裁程 序的j 下常进行、仲裁裁决的公正性和权威性等都存在重要意义，对国际商事仲裁 具有基础性作用。本文的研究目的是从国际和国内的相关文献与资料入手，为国 际商事仲裁临时措施勾勒出一幅全景式的图像，并对我国仲裁制度建立临时措施 制度的必要性、可行性与操作性上进行论证。 为此目的，本文以历史研究、案例研究、规范研究等方法切入，从国际公约 和文件、各国立法以及司法实践的角度入手，从理论与案例相结合的层面上对国 际商事仲裁临时措施作了细致、深刻的比较研究，说明我国现有仲裁制度尤其是 临时措施制度与国际先进立法和成熟理论之间的差距，证明我国仲裁制度由于缺 乏临时措施的相关规范而已经出现很多问题，对仲裁庭审理案件构成了一定的障 碍，因此确实有必要学习和借鉴先进国家与国际公约的相关规则，构建我国仲裁 制度中的临时措施制度。 为此，在研究的过程中，笔者作了大量的收集资料的准备工作，包括中英文 的图书、学术期刊、l e x i s n e x i s 法律数据库、w e s t l a w 法律数据库以及各大仲裁 机构的相关网站资料等。另外，就相关问题请教了中国国际经济贸易仲裁委员会 与北京仲裁委员会的若干资深仲裁员，获得了相关的理性认识与感性认识，在资 料方面做到了详尽。 本文在研究内容上主要分为以下三个部分，共计七章。第一部分包括两章， 主要目的是对临时措施进行概括性研究。第一章首先是从宏观的角度对国际商事 仲裁临时措施进行概括，在概念、法律特点、具体种类、起源、沿革和现状等方 面做了必要的说明，并论证了国际商事仲裁临时措施的作用与价值。第二章则是 对当今各国有关国际商事仲裁临时措施的法律渊源进行梳理与概括，为此选取了 具有全球示范意义的联合国国际贸易法委员会国际商事仲裁示范法与仲裁 规则，英国、德国、意大利等代表性国家的国内法规则，以及代表性仲裁机构 的仲裁规则，从而在此基础之上说明了各国的不同立法模式及其优劣。笔者认为， 示范法的全球示范意义应当得到尊重，国内法中以英国的立法模式最为优越。 第二部分则是对国际商事仲裁中临时措施的具体问题进行研究，共包括第三 章、第四章与第五章。第三章是对临时措施发布权限的归属进行深入剖析，论证 仲裁庭拥有发布临时措施权力的必要性，讨论了仲裁庭和法院享有临时措施发布 权力的冲突的协调性原则。第四章是从实践的角度探究国际商事仲裁临时措施在 适用中所产生的问题，这是从微观角度讨论临时措施的具体问题，内容包括申请 主体、申请内容、适用条件、担保、费用等等问题。第五章所探讨的是国际商事 仲裁临时措施的执行问题和完善途径，论证了临时措施具有执行力的必要性和现 实存在的问题以及改进的途径。 第三部分包括第六章与第七章，是在前文对临时措施法律制度进行较为全面 研究的基础上，探讨如何在我国修订仲裁法的背景下确立与完善临时措施相 关制度与规则。第六章对我国法律在仲裁临时措施方面的相关规定作了深入剖 析，指出在临时措施方面我国相关规定存在重大缺陷，难以满足当前仲裁的需求， 也不利于我国国际商事仲裁在国际上的竞争力。因此，我国仲裁制度有必要建立 临时措施，赋予仲裁庭发布i 临时措施的权力，以协调司法与仲裁的关系，加强仲 裁的民间性与独立性。为此，本章提出了若干立法建议，提出我国仲裁制度有必 要建立以仲裁庭为主、法院为辅的临时措施发布机制，规定和扩充临时措施的种 类与内容，明确仲裁庭采取临时措施的条件，规定临时措施的担保、赔偿、执行 效力及强制措施、第三人等配套规定。第七章则是结论与展望，对全文进行了回 顾，说明了本文的研究重点与学术贡献。 本文通过上述研究认为，临时措施在国际商事仲裁中已经得到国际法与国内 法的普通承认与确立，这反映了临时措施具有实用性与必要性，是国际商事仲裁 的必要内容之一。从完善我国仲裁制度、增强我国仲裁制度在国际竞争力出发， 临时措施应当是也必须是我国仲裁制度的核心内容之一。我国目前的仲裁立法模 式与操作模式均存在制度性缺陷，严重阻碍了仲裁作为替代性争议解决方式解决 争议的能力与成果，当前正在进行的仲裁法立法应当对此予以重视，有必要 在借鉴的基础之上在该法中承认并确立仲裁庭的这一权限，并予以细化规定，使 其具有操作性，从而为我国仲裁制度与国际接轨并积极配合司法解决争议奠定制 度性基础。 关键词：临时措施，国际商事仲裁，仲裁庭，执行 a b s t r a c t i n t e r i mm e a s u r e si ni n t e m a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o na r et h o s ep r o v i s i o n a la n d e n f o r c e a b l em e a s u r e si s s u e db yc o u r t so ra r b i t r a lt r i b u n a l su p o nt h er e q u e s to fo n e p a r t ys t ) 嬲t oe n s u r et h ea d j u d i c a t i o na n de n f o r c e m e n to fa r b i t r a la w a r d s s p e c i f i c a l l y t a r g e t i n gt h ep r o p e r t i e so re v i d e n c e si nt h eh a n d so ft h eo p p o s i n gp a r t yo rt h e c o m m i s s i o n so ro m i s s i o n sc o m m i t e db yt h eo t h e rp a r t y n od o u b t ，i n t e r i m sm e a s u r e s a r ea l li m p o r t a n tl i n kw i t h i nt h ei n t e r n a t i n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n s e r v i n gt h e p u r p o s e so fe n s u r i n gt h ev i t a li n t e r e s t so ft h ep a r t i e si n v o l v e da n dt h es m o o t hc o n d u c t o fa r b i t r a lp r o c e e d i n g sa n dj u s t i c ea n de n f o r c e a b i l i t yo fa r b i t r a la w a r d s ，t h u se n j o y i n g af u n d a m e n t a l p o s i t i o n w i t h i nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n t i l i s d i s s e r t a t i o ni sa i m e da t o f f e r i n g ap a n o r a m i cs t u d yo fi n t e r i mm e a s u r e si n i n t e m a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o na n do f f e r i n gr e l e v a n ts u g g e s t i o n sf o rt h e e s t a b l i s h m e n to fi n t e r i mm e a s u r e si na r b i t r a t i o nl a wo fc h i n ao nt h eb a s i so f t h o r o u g hs t u d yo f r e l a t e dl e g a ll i t e r a t u r e f o rt h ea b o v ep u r p o s e s ，t h i sd i s s e r a t i o nf o l l o w st h em e t h o d o l o g i e so fh i s t o r i cr e v i e w , c a s es t u d ya n dr u l e sa n dd o e sat h o r o u g hs t u d yo ft h ei n t e r i mm e a s u r e si n i n t e m a t i o n a le o m m e r c i a la r b i t r a t i o no nt h eb a s i so fr e l a t e x ii n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n s a n dd o m e t i cl e z i s l a t u r e sa n dj u d i c i a lc a s e s t h u s ，t h i sd i s s e r a t a t i od e m o n s t r a t e sf u l l y m a ti nt e r m so fi n t e r i mm e a s u r e s c h i n e s el a wi sb e h i n dt h ee x i s t i n gi n t e r n a t i o n a l p r a c t i c e sa n dt h e o r i e s ，c a u s i n gal o to fp r o b l e m si nt h ea r b i t r a lp r a c t i c eo fc h i n e s e a r b i t r a t i o na c t i v i t i e sa n dp r o c e e d i n g s t h u s c h i n as h o u l dl e a r nf r o mi n t e m a t i o n a la n d d o m e s t i cl a w si nt h i sr e g a r ds oa st of u r t h e ri m p r o v eo nt h ea r b i t r a t i o nl a wo fc h i n a a n dp r o v i d ef o rt h ep o w e ro fa r b i t r a lt r i b u n a lt oo r d e ri n t e r i mm e a s u r e si na r b i t r a l p r o c e e d i n g s t h i sa u t h o rh a sm a d ee x t e n s i v ew o r k si nt e r m so fm a t e r i a l sp r o c e s s i n g ，t a r g e t i n g b o o k s ，j o u n r a l si nb o t he n g l i s ha n dc h i n e s e ，s e a r c h i n gt h r o u g hl e x i s n e x i sa n d w e s t l a wa n dt h ew e b s i t e so fm a n ya r b i t r a t i o ni n s t i t u t i o n s i na d d i t i o n t h i sa u t h o ra l s o s e e k st h ev i e w sa n dc o m m e n t so fm a n ys e n i o ra r b i t r a t o r so fc i e t a ca n db e i j i n g a r b i r a t i o nc o m m i s s i o n ，t h u sg a i n i n gad e e p e ru n d e r s t a n d i n go ft h er e l a t ：e di s s u e sw i t h r e g a r dt oi n t e r i mm e a s u r e si ni n t e m a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o na n dc h i n s el a w s t l l i sd i s s e r a t i o ni sc o m p o s e do ft h r e ep a r t so fs e v e nc h a p t e r s t h ef i r s tp a r ti n c l u d e s t w oc h a p t e r sa n do f f e r sab r o a dr e v i e wo ft h ei n t e r i mm e a s u r e si n i n t e m a t i o n a l c o m m e r c i a la r b i 仃a t i o n t h ef i r s tc h a p t e rr e v i e w st h ei n t e r i mm e a s u r e si ni n t e r n a t i o n a l c o m m e r c i a la r b i t r a t i o ni nt e r m so fl e g a ld e f i n i t i o n ，l e g a lc h a r a c t e r i s t i c s ，k i n d s ， o r i g j n a t i o n ，h i s t o r i c a ld e v e l o p m e n ta n dc u r r e n ti n t e m a t i o n a la n dn a t i o ns t a t u s ， p r o v i n gt h ev a l u ea n ds i g n f i c i a n c eo fi n t e r i mm e a s u r e si ni n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a l a r b i t r a t i o n t h es e c o n dc h a p t e rm a k e sad e t a l i e dr e v i e wa n da n a l y s i so fi n t e r i m m e a s u r e si nt e r m so f1 e g a ls o u r c e s t a r g e t i n gb o t hi n t e m a t i o n a ll a wl i k eu n c i t r a l m o d e ll a wa n da r b i t r a t i o nr u l e sa n dd o m e s t i c el a w sl i k ee n g l i h1 a w , g e r m a nl a w a n di t a l i a nl a w , a n di na d d i t i o n a r b i t r a t i o nr u l e so fc e r t a i na r b i t r a t i o ni n s t i t u t i o n s t h i sa u t h o rc o n c l u d e st h a tm o d e ll a wa n de n g l i s hl a wa r et h eb e s tt ol e a r nf r o m t h es e c o n dp a r tm o v e st od i s c u s ss p e c i f i ci s s u e so fi n t e r i mm e a s u r e si ni n t e m a t i o n a l c o m m e r c i a la r b i t r a t i o na n di n c l u d e st h et h i r da n df o u r t ha n df i r hc h a p t e r s t h et h i r d c h a p t e rf o c u s e su p o nt h ep o w e ro fo r d e r i n gi n t e r i mm e a s u r e si ni n t e m a t i o n a l c o m m e r c i a la r b i t r a t i o n ，a r g u r i n gf o rt h ep o w e ro fa r b i t r a lt r i b u n a lt oo r d e ri n t e r i m m e a s u r e si ni n t e m a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o na n dd i s c u s s i n gt h ea d j u s t m e n to f r e l m i o n sb e t w e e nc o u r t sa n da r b i t r a lt r i b u n a l s t h ef o u r t hc h a p t e rm o v e st od i s c u s s t h ea p p l i c a t i o no fi n t e r i mm e a s u r e si na r b i t r a lp r o c e e d i n g s t o u c h i n gu p o ni s s u e sl i k e t h ea p p l i c a t i o np a r t i e s ，e x a c tk i n d so fa p p l i c a t i o n ，c o n d i t i o n sf o ra p p l i c a t i o n s ，b o n d s a n dc o s t si n v o l v e di nt h ep r o c e e d i n g s t h e6 r hc h a p t e rm o v e st od i s c u s se n f o r c e m e n t i s s u e sf o ri n t e r i mm e a s u r e si ni n t e m a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n f o c u s i n gu p o nt h e n e c e s s i t yo fe n f o r c e a b i l i t ya n dw a y st oi m p r o v et h ei n t e r n a t i o n a l l e g a lf r a m e w o r k 砀et h i r dp a r tc o n s i s t so ft h es i x t hc h a p t e ra n ds e v e n t hc h a p t e r t h i sp a r tm o v e s a t t e n t i o nt oi n t e r i mm e a s u r e si nc h i n e s el a wa n dd i s c u s s e st h ee s t a b l i s h m e n ta n d i m p r o v e m e n to fi n t e r i mm e a s u r e sa g a i n s tt h ep r o p o s e da m e n d m e n to fa r b i t r a t i o n l a wo fc h i n a t h es i x t hc h a p t e rd i s c u s s e st h ee x i s t i n gc h i n e s el a w su p o nt h ei n t e r i m m e a s u r e s ，p o i n t i n gt ot h ef a c tt h a tt h e r ea r eg r e a td e f i c i e n c i e si nt h ee x i s t i n gc h i n e s e l a wt h a tf a i l st om e e tt h en e e d so fc u r r e n ta r b i t r a t i o np r o c e e d i n sa n db l o c k st h e i n t e r n a t i o n a l i z a t i oo fc h i n e s ea r b i t r a t i o ni ni n t e r n a t i o n a lm a r k e t t h u s i n t e r i m m e a s u r e ss h a l lb eb r o u g h ti n t oa r b i t r a t i o nl a wa n da r b i t r a lt f i b u n a ls h a l le n j o yt h e p o w e rt oo r d ei n t e r i mm e a s u r e si na r b i t r a lp r o c e e d i n g s t h i sm a yf u r t h e rh e l pb u i l d u pag o o dr e l a t i o nb e t w e e ni u d i c i a r ya n da r b i 仃a t i o na n de n h a n c et h ei n d e p e n d e n c e a n dn o n o f f i c i a lo p e r a t i o no fa r b i t r a t i o n t h i sc h a p t e ro f f e r sas e r i e so fs u g g e s t i o n s ， i n c l u d i n gam o d e lo fa r b i t r a lt r i b u n a li nt h em a i nr o l ea n dc o u r t si nt h es u b s i d i a r yr o l e ， p r o v i s i o n so fi n t e r i mm e a s u r e si nt h e i rf u l lr a n g ei n 也ea r b i t r a t i o nl a w , d e t a i l e d c o n d i t i o n sf o rt h ea p p l i c a t i o no fa r b i t r a li n t e r i mm e a s u r e s ，a n db o n d sa n dd a m a g e s a n de n f o r c e m e n t sf o ri n t e r i mm e a s r u e s ，t h i r dp a r t i e si n v o v l e d ，e t c t h es e v e n t h c h a p t e rc o n c l u d e st h i sd i s s e r a t i o na n ds t a t e st h ei m p o r t a n c eo ft h i ss t u d ya n d a c a d e m e ic o n t r i b u t i o n i nc o n c l u s i o n t h i sa u t h o rb e l i e v e st h a tb o t hi n t e r n a t i o n a l1 a w sa n dd o m e s t i cl a w s h a v er e c o g n i z e da n de s t a b l i s h e di n t e r i mm e a s u r e si ni n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a l a r b i t r a t i o nf o ri t sn e c e s s i t ya n dp r a c t i c a lu s e c h i n e sl a ws h o u l dd ot h es a m ea n d p r o v i d ef o ri ti nh e ra r b i t r a t i o nl a ws oa st oi m p r o v eo n t h ea r b i t r a t i o nl e g a ls y s t e m a n de n h a n dh e rc o m p e t a t i v e n e s s t h ed e f i c i e n i e si nc h i n e s el a wa n do p e r a t i o n a l p r o b l e m sr e l a t e dw i t hi n t e r i mm e a s u r e sh a v er e d u c e dt h ep r o v i s i o n so fr e m e d i e so f c h i n e s e1 a wa n dt h u sc a l la t t e n t i o na n de f f o r t s t h ec u r r e n te f f o r t st oa m e n d a r b i t r a t i o nl a ws h a l lp u ti n t e r i mm e a s u r e si nt o pa g e n d aa n de n a b l ea r b i t r a lt r i b u n a l s t oh a v et h ep o w e rt oo r d e l i n t e r i mm e a s u r e si na r b i t r a lp r o c e e d i n g sa n do f f e rd e t a i l e d g u i d a n c ef o rf u l lo p e r a t i o n t h u s ，as o u n di n s t i t u t i o n a lf o u n d a t i o nm a yb eo f f e r e dt o b u l i dab e t t e ra r b i t r a t i o nl e g a ls y s t e mi nc h i n e s el a w k e y w o r d s ：i n t e r i mm e a s u r e s ，i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n ，a r b i t r a lt r i b u n a l ， e n f o r c e m e n t i v 导论 1 本文的选题背景 笔者以国际商事仲裁临时措施法律制度研究作为博士论文主要基于以下 几点： 第一，笔者的研究方向和实务经验。自2 0 0 1 年考入对外经济贸易大学法学 院攻读硕士、博士学位以来，本人一直在导师沈四宝教授指导下攻读国际经济法， 并在研究生毕业以后一直从事国际和国内仲裁实务工作。在法律实务工作期间， 本人所经历的若干案例中出现了救济难的问题，往往导致仲裁程序失去实际意 义，而且从法院寻求财产与证据保全往往也是困难重重。这引发了笔者对这一问 题的关注与思考。在本人看来，仲裁救济、尤其是仲裁进行中临时救济方式的缺 乏对于我国仲裁事业的发展出现了一些负面影响，使得仲裁作为诉讼的替代方式 难以全面发挥其积极作用，仲裁的权威性难以得到贯彻，仲裁当事人的合法权益 难以得到保证。这些问题促使笔者对此问题进行了一些研究与探索，在与国际各 大仲裁机构仲裁规则和相关国际法规则比较的基础上，笔者有了初步的想法与判 断。因此，笔者将此题目确定为博士论文题目也就顺理成章。 第二，笔者导师的启发和指导。笔者导师沈四宝教授是享誉我国法律界，特 别是仲裁界的著名学者和专家，在国内仲裁、涉外仲裁、国际仲裁等方面拥有丰 富的理论知识与实践经验。导师对于仲裁持续而深入的研究和关注促使我对这一 问题一直拥有浓厚兴趣和重视，并启发我在这方面做了一些前期研究，才发现这 一问题所涉及的方面之多和范围之广，发现该问题拥有广阔的研究前途和空间， 以此为题作为博士论文具有很高的研究和实务价值，因此才以本题目作为博士论 文题目。后来，导师又与我在这方面进行过一些探讨，说明研究的方法和方向， 坚定了我在这方面深入研究的决心和信心。 第三，笔者对于仲裁法理与实务问题的关注。作为一名法学博士生和有一定 经验的实务工作者，笔者一直认为仲裁的目的和诉讼一样，其最终目的是解决社 会生活中的争议。不论一项法律制度有多少概念、原则、规则，其最终的目的仍 旧是提供公平、公正的法律救济，实现当事人之间的利益平衡以及社会正义。这 一点非常重要，不论是在程序之中还是程序结束以后，都是如此。相比之下，我 国目前的仲裁制度尽管已经建立，但其能否提供有效的救济( 包括中间救济与终 局救济) ，是其中最为核心的问题，也是检验仲裁有效性的核心标准之一，更是 仲裁取信于当事人并获得社会选择、维持自己生存与发展的关键问题。否则，再 好的理论框架、再细化的规则都会因为在实践中缺乏支持、不能获得社会认可而 最终难以为继。有鉴于此，笔者试图以国际商事仲裁临时措施作为切入点，细致 研究这一法律制度所涉及的理论背景、实务操作等诸多问题，从而为理解国际仲 裁中的这一重要制度提供支持，并在此基础上研究我国仲裁在这方面存在的问题 及其分析与对应之策。 2 本文的研究意义 2 1 论文选题的国际法意义 经济发展的全球化趋势使各国之间的贸易和投资大幅增长，由此而产生的各 种国际商事争议亦作为副产品而随之大量出现。由于诉讼所具有的复杂性以及执 行力的降低，国际商事仲裁已经成为解决争议的主流方法，并由于1 9 5 8 年纽 约公约等国际性公约而具有了巨大优势，包括中立性、低成本、高效率、一裁 终局、保密性强以及仲裁裁决在国际范围内具有强制执行力等优点，从而成为当 事人倾向选择的争议解决途径。目前，国际组织和各国立法者均致力于解决国际 商事仲裁中存在的有关法律问题，以期进一步完善整个国际商事仲裁的法律机 制，为国际商事的顺利运行创造更具有稳定性和有效性的法律环境。在这种趋势 下，国际商事仲裁呈现出扩大仲裁庭的权力、加强法院对仲裁协助和不当干预的 发展趋势，这种趋势在国际商事仲裁的临时措施中表现得尤为突出。 国际商事仲裁程序开始之前、进行期间，或者在仲裁终局裁决作出之前，一 方当事人为避免仲裁目的落空，通常请求法院或者仲裁机构对与争议有关的事项 发布临时措施。在国际商事仲裁实践中，临时措施的执行地点既可能在仲裁地国， 也可能在仲裁地以外的国家或者地区；同时，仲裁的契约性及民间性使得仲裁庭 或者仲裁机构均不具有强制执行该措施的权力，这就使临时措施执行过程中法院 的介入成为必需。此时，法院对仲裁的介入与否及其可能介入的程度成为问题的 关键，因为它直接影响到仲裁协议双方当事人的私权利、仲裁庭或仲裁机构的“准 司法权 、法院的公权力二者的制约与平衡。然而国际上对此问题缺乏统一的规 定，各国的仲裁立法和仲裁实践对临时措施的态度也存在重大分歧。在临时措施 的域外执行问题上，也存在诸多阻碍因素。各国对本国国际商事仲裁机构运行及 在国际商事仲裁领域的地位日益重视，这就使上述问题成为国际社会改革仲裁立 法的关注重心，在众多理论和实践成就中，联合国国际贸易法委员会在临时措施 制度改革中所作的努力尤其引人注目。 临时措施( i n t e r i mm e a s u r e s 、i n t e r i mm e a s u r e so f p r o t e c t i o n 、c o n s e r v a t o r ya n d i n t e r i mm e a s u r e s 、i n t e r l o c u t o r ym e a s u r e s 、p r o v i s i o n a lm e a s u r e s ，i n t e r l o c u t o r yr e l i e f ) 本质上是临时性的，其有效期仅限于最终裁决作出之前，在法律上其目的主要有 2 二：一是在当事人之间的争议获得最终解决前，维持各方之间的现状不变，即所 谓的“维持现状 ( p r e s e r v i n gt h es t a t u sq u o ) 功能；二是通过在将来的裁决执行 地采取财产保全等临时措施确保最终裁决或裁判的执行。国际商事仲裁临时措施 的种类包括：1 、保全证据；2 、维持现状；3 、确保执行；4 、费用担保；5 、临 时付款命令；6 、查封金融帐户；7 、及时处理易腐烂货物等。毫无疑问，良好而 有效的临时措施能够保证仲裁庭对争议的是非曲直作出正确的裁决，也能够保证 仲裁裁决的有效执行。这一点对于争议各方而言尤为重要，否则就会出现花费了 大量时间、精力和财力后获胜方只能得到一纸空文的现象，仲裁的意义与生命力 也就会随之消失。由此可见临时措施对于保护当事人正当合法权益的意义和价 值，也表明其对国际商事仲裁的生存、发展和声誉亦有重大影响。 但另一方面，仲裁庭发布临时措施又存在一定的风险性，即在终局裁决作出 前根据争议进行中的可能性作出的临时性强制措施会对当事人的权益产生巨大 的影响，一旦发布不当将给被申请人造成无法弥补的损失。其中的原因在于：第 一，对于申请人来说，临时措施的采取可能代表着其已经获得实际胜利，因为尽 管临时措施仅具有中间性，但临时措施一旦适用可能会对被申请人造成极大的不 利；第二，申请人可能会滥用临时措施，因为当事人在国际仲裁中有动力或机会 以临时措施作为抗辩武器来适用，而非用于保证最终裁决的执行；换言之，当事 人有可能以威胁扣押对手财产而达到向对方施加压力的目的并强迫对方。在此意 义上，临时仲裁也是一把双刃剑，威力虽然巨大，但其潜在的消极因素也不应忽 视。 有鉴于此，国际商事仲裁临时措施法律规定的完善对于促进国际商事仲裁的 健康发展具有非常重要的意义，因此具有重要的理论和实践意义。为此，本文意 图深入研究国际商事仲裁临时措施的背景、历史、理论依据、各大仲裁机构的相 关规则、判例等基本资料，以期为这一重要救济制度勾勒出完整的国际法理论图 集与应用说明，并提出本文进一步完善这一制度的相关观点。 2 2 论文选题的国内法意义 目前，我国仲裁制度的根本大法仲裁法对于仲裁庭所可以提供的临时措 施法律救济这一根本问题并没有予以明确规定。事实上，1 9 5 6 年发布的中国 对外贸易仲裁委员会的仲裁程序暂行规则第1 5 条曾规定仲裁委员会可依一方 当事人申请，对同当事人有关的物资、产权等可以规定临时办法，以保全当事人 的权利。可见，这一文件使仲裁机构拥有权力就仲裁协议项下的事项作出采取临 时性保全措施权。但是，由于当时我国对外贸易并不发达，国际仲裁的适用性并 不是很广泛，因此该规定并没有得到实践中的大量应用，其效果也未有系统性研 3 究。 在我国目前法律制度下，国际商事仲裁临时措施于法无据，实为法律制度的 根本性缺失之一。按照我国1 9 9 1 年民事诉讼法和仲裁法的相关规定， 包括证据保全与财产保全在内的临时性保全措施的决定权在法院。对此问题，民 事诉讼法第2 5 8 条与中华人民共和国仲裁法第2 8 、4 8 、6 8 条的规定为基 本依据。这种情况使仲裁机构没有根本大法作为法律依据来行使相关救济权力， 临时措施就自然谈不上存在的依据。这对大量仲裁机构都有直接影响。中国国际 贸易促进委员会中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则( 2 0 0 5 年版) 第1 7 条、1 8 条的规定即按照仲裁法的精神作了规定，表明临时措施不具有j 下当 性与操作性。这与国际上各大主要贸易强国与各大仲裁机构对这一救济制度的开 放态度形成了鲜明对比，并不利于我国仲裁机构发挥积极的非诉讼解决争议的作 用。从司法的角度而言，这有可能使客观上也把本来可以由仲裁机构承担的相关 争议交于人民法院处理，加重了司法的负担。从更广泛的意义上讲，这样的不合 时宜的保守态度对于我国仲裁制度进一步与国际标准接轨也有若干不利影响，有 可能影响到仲裁制度解决涉外争议的有效性与及时性。从此目的出发，本文试图 从国际背景出发来研究相关国内法制度，为我国仲裁法相关制度设计的修改 与完善提出一己之见。 综上所述，本文对国际商事仲裁临时措施做深入、系统、全方位的研究，不 仅在比较的意义上阐述临时措施如何在国际法层面得到梳理、统一与完善，更意 图在国内法意义上为我国仲裁法的完善提供有益讨论与借鉴，为我国仲裁救 济制度提供有益参考意见。 3 本文相关国内外文献综述 鉴于临时措施对于国际商事仲裁的积极意义，我国对该问题已经进行了一定 的研究，但整体上仍停留在就事论事的程度上，并未与与之相关的仲裁救济制度 进行深入分析，也没有对临时措施进行系统性研究。兹对国内研究总结如下。 在研究专著方面，香港著名法学家与资深仲裁员杨良宜先生在禁令( 中 国政法大学出版社2 0 0 0 年) 与仲裁法：从1 9 9 6 年英国仲裁法到国际商务仲裁 ( 法律出版社2 0 0 6 年) 对英国法在临时措施方面的法律规则与具体适用进行了 详细的论述，说明了英国法上的积极经验，表明英国司法对于仲裁的支持对临时 措施有非常重要的积极意义，也使英国商事仲裁在全世界走在前列。在我国国内， 韩健在国际商事仲裁的理论与实践( 法律出版社2 0 0 0 年版) 与赵健在国际 商事仲裁的司法监督( 法律出版社2 0 0 0 年版) 都对临时措施在我国仲裁制度内 4 的建立进行探讨，都认为有必要赋予仲裁庭该权力，否则仲裁仍有一定制度下缺 陷。对此。林一飞在国际商事仲裁法律与实务( 中信出版社2 0 0 5 年版) 中也 有专章论述，并持同一意见。在论文方面，赵秀文的“论国际商事仲裁中临时性 保全措施的发靠与实施”( 河南省政法管理干部学院学报2 0 0 2 年第3 期、第4 期) 对这一问题在国际法上进行了一定的研究，表明国际商事仲裁中临时措施已 经成为重要支柱，仲裁庭适用其具有广泛性与必要性。同时，颜湘蓉在“我国仲 裁证据制度的若干法律问题探讨”( 仲裁研究2 0 0 4 年第2 期) 一文中也呼吁 仲裁庭有必要由此权限并以此保全证据。在案例研究方面，杜丌林在“对一起仲 裁证据保全案的评析一兼论现行仲裁证据保全法律规定的不足”( 法律适用 2 0 0 3 年第5 期) 一文以案例深刻剖析了我国这方面法律制度缺失所造成的后果 及其对策。其他相关书籍和论文还有不少，此处不再赘述。可以看出，以上选题 一般都是从临时措施的某一个方面来研究，且一般停留在规则介绍的层面，察其 内容并未对国际商事仲裁临时措施进行系统性和理论性研究，其篇幅与资料应用 也比较有限。另外，笔者在搜索并未发现相关题目的博士学位论文与学术专著。 可以说，我国目前的研究中对此法律问题仍然缺乏应有的深度与系统性。 在国际和比较层面上，有关临时措施的研究可谓是汗牛充栋。a l iy e s i l i r m a k 博士在“p r o v i s i o n a lm e a s u r e si ni n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n ( k l u w e r l a wi n t e r n a t i o n a l 2 0 0 5 ) 一书中对临时措施进行了详尽研究，对联合国国际贸易 法委员会修订国际商事仲裁示范法方面发挥了积极影响。d m j u l i a n l o u k a s m i s t e l i s ，s t e f a nk r o l l 在“c o m p a r a t i v ei n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n ” ( k l u w e r ，2 0 0 3 ) 一书中对临时措施予以专章论述，详尽描述了各国在这方面规 则的异同及其适用，并认为各国均有必要赋予仲裁庭以发布临时措施之权力，并 对其具体适用给予详细说明。a l a ns r e i d 则在“t h eu n c i t r a lm o d e ll a wo n i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i