GIEHS危险源识别和风险评价管理制度.docx

广华化工新材料Guanghua New Material危险源识别和风险评价管理制度密 级： 1级 版 本： A/0 文件编号： GI-EHS-010 发布日期： 2013.08.18 更新日期： 2013.08.08 修订记录表版本修订页码 修订内容修订日期修订人A/0新版发行2013.08.08顾洪发1 目的：识别公司在生产运行服务过程中影响职业健康安全的危险源，评价危险源，并确定、更新重大危害因素，以对其进行管理和控制。2 适用范围：适用于各部门在活动、产品或服务中涉及的危险源、供方/相关方在与本公司进行活动或提供产品、服务时产生的危险源的识别、评价及更新。3 定义：3.1 危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。3.2 相关方：与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体。4 职责：4.1 各部门负责本部门危险源的识别, 填写危险源识别与风险评价调查表交EHS。4.2 EHS部负责危险源的汇总、登记，组织开展重要危险源的评价工作；制定对重要危险源的控制办法。4.3 总经理负责批准初始职业健康安全运行现状评审的过程和结果；负责审核重要危险源及其控制一览表。5 流程图：更新评价结果申报、保存风险评价危险源辨识初始评审6 程序：6.1 初始状态评审 EHS应组织相关人员进行初始状态评审，以了解公司的职业健康安全风险的管理现状。评审的 内容主要有：1) 明确适用的相关法律、法规及其他应遵守的要求；2) 评价职业健康安全现状与上述要求的符合程度；3) 对所有现行职业健康安全管理活动与程序、惯例、制度的审查；4) 对以往不符合要求事件调查所取得反馈意见的评价，包括职业健康安全事件、事故及职业健康安全处罚等的调查；5) 识别本公司生产运行服务过程中的职业健康安全风险。初始职业健康安全运行现状评审的过程和结果，由EHS整理为书面报告，提交管理者代表审核、总经理批准，EHS备案。6.2 危险源识别与评价的时机1) 以公司的全体部门和活动为对象，在设定目标、指标前进行；2) 公司的职业健康安全管理体系建立之初进行初始状态评审时；3) 在相关法律法规变更或公司的经营活动过程，以及相关方要求等情况发生变化时，可适时进行职业健康安全危害因素的评价。6.3 危险源识别的范围和内容6.3.1 危险源识别应考虑以下七个方面的内容：1) 物理性：包括设备、设施、电气、噪声、高温、粉尘、振动、辐射等，还应考虑：全部在用、封存、借用、租赁的设备、设施、装置、工具等的缺陷，考虑使用年限，磨损程度，腐蚀、老化，以及维修后组件变更或丢失；2) 化学性：包括易燃、易爆、有毒、有害、腐蚀等；3) 生物性：包括传染病；4) 心理性：性格争强好胜、情绪波动、麻痹自信、侥幸心理、好奇、错觉、幻觉等；5) 生理性：身体缺陷、视力、听力较弱、超负荷等，女工保护和重体力劳动；6) 行为性：违章指挥，违章操作、指挥调度不当，故意行为；7) 作业环境不良：包括安全通道、操作点的安全状况、地面状况、空气含氧量、温度、湿度、采光等；6.3.2 各部门在根据危险源识别与风险评价调查表的内容对每一部分的危险源进行分析识别时，考虑以下内容：1) 国家法律、法规明确规定的特殊作业工种、特殊行业工种；2) 国家法律、法规明确规定的危险设备、设施及工程；3) 具有接触有毒、有害物质的作业活动和情况；4) 具有易燃、易爆特性的作业活动和情况；5) 具有职业性健康伤害、损害的作业活动和情况；6) 曾经发生或行业内经常发生事故的作业活动和情况；7) 自己认为需要单独进行评估的其它活动和情况；8) 在对危险源进行识别时应充分考虑过去、现在、将来三种时态和正常、紧急、异常三种状态。6.4 风险评价收集资料、现场检查组成评价小组事故类型影响因素、事故机制危害辨识风险评价事故发生的可能性暴露于危险环境的情况事故的严重程度监 测 审 查制定风险控制计划落实减少或防范风险的措施风险控制 风险评价程序 EHS对各部门识别出的危险源进行汇总、登记，组织相关部门开展危险源的评价工作，将汇总及评价结果记录于危险源识别与风险评价调查表中，评价方法通常采用是非判断法和MES评价方法进行。6.4.1 是非判断法凡属于下列情况之一者，直接判断为重大风险：a. 不符合法律、法规及其他要求；b. 曾经发生过事故仍未采取有效控制措施；c. 相关方合理抱怨或要求；d. 直接可以观察到可能导致事故的危险且无控制措施。6.4.2 工作危害分析法：从作业活动清单选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。该方法是针对作业活动而进行的评价。6.4.2.1评价准则的依据（一）有关国家法律、法规、规范、标准的要求；（二）行业的设计规范、标准；（三）本公司的安全管理制度、标准和技术标准；（四）合同规定；（五）公司的安全生产方针、目标等。6.4.2.2确定风险等级风险等级依据评价准则确定，其风险度（R）等于事件发生的可能性（L）和后果的严重性（S）的乘积。计算方法为：R=LS事件发生的可能性准则按表6.3确定。表6.3 事件发生的可能性（L）判断准则等级标准5现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或经常发生此类事故或事件。4现场没有检测系统，或有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；危害的发生不容易被发现，或在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等）；或未严格按操作程序执行；或危害的发生容易被发现（现场有监测系统）；或过去曾发生过类似事故或事件；或在异常情况下发生过类似事故或事件。2定期进行监测，危害一旦发生能及时发现；或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识强，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。事件发生后果的严重性准则按表6.4确定。表6.4 事件后果的严重性（S）判断准则等级法律法规及其他要求人员伤害程度财产损失/万元停工范围社会影响5违反法律法规和标准死亡50整个系统或设备国内4潜在违反法律法规和标准丧失劳动能力252套装置或设备省、市内3不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病101套装置或设备行业或地区2不符合公司的安全操作规程、规定轻微受伤或间歇不舒服10受影响不大公司及周边1完全符合无伤亡无损失没有没有影响风险的等级判定准则按表6.5确定。表6.5 风险等级（R）判定准则和控制措施风险度风险等级应采取的控制措施实施期限20-25重大在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立即整改15-16较大采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或限期整改9-12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通限期整改4-8较轻可考虑完善操作规程、作业指导书，定期检查隐患部门整改4轻微无需采用控制措施，但需保存记录，并引起注意6.4.3 重大风险的确定原则6.4.3.1 以前发生过的死亡、重伤、重大财产损失的事故，或轻伤、非重大财产损失三次以上的事故，且现在危害仍然存在，无论风险级别为几级，一律为重大风险。对于曾经发生过上述事故，但工艺设备、作业条件等因素已发生变化，不会再有此类事故发生，这种情况不必列入。6.4.3.2 对于违反国家职业健康安全有关法律、法规、标准及其他要求中硬性指标规定如有毒有害气体浓度、噪声等级等，其他违规如劳动保护用品穿戴不全、未设置防护设施一类，凡是行为涉及范围较大、后果较为严重的，列为重大风险。6.4.3.3 风险评价级别为一级的定位为重大风险，对于二级中不违法的情况可自行决定是否属于重大风险。6.4.3.4 重大风险的风险控制措施：a) 需要增加硬件设施才能控制的风险，要求采用目标管理方案方式进行控制；b) 各部门现有的规定对重大风险产生的风险能进行有效控制的，但未按规定执行，其控制措施可采用实施培训和检查考核等。c) 属于经常性或周期性工作中存在的，未有文件规定且不需要增加硬件设施的重大风险产生的风险，其控制措施可采用制定或修订程序文件或作业指导书。6.5 识别评价结果的申报和保存6.5.1 EHS负责组织危险源评价，初步评价公司重大风险，并制订相应的控制计划，上报管理者代表审核，并呈总经理批准。6.6 更新识别6.6.1 EHS每12个月对危险源重新进行一次识别与评价，必要时