（世界史专业论文）孤立与纠缠：美西领土争端与邦联时期的外交1781—1789.pdf

ab s tra c t ab s t r a c t d u r i n g t h e l a t e e i g h t e e n t h c e n t u ry , w e a k a m e r i c a n c o n f e d e r a t i o n e n g a g e d i n a s e r i o u s d i s p u te o n t h e w e s t e rn t e r r i t o ry w it h t h e t r a d i t i o n a l c o lo n i a li s t p o w e r s p a i n , e n d i n g i n t e m p o r a ry c o n c e s s i o n o f c o n f e d e r a t i o n . i n t h e d i p l o m a t i c d e t e r mi n a t i o n o f c o n f e d e r a t i o n , 山 e r e fi e r c e d i ff e r e n c e s u p o n t h e c h o i c e b e t w e e n i s o l a t i o n i s m a n d r e a li s m c o n fl i c t e d a t f a s t , w h i c h g r a d u a l l y e l i m i n a t e d , c o n f o r m e d t o t h e n a t i o n a l i n t e re s t s , a n d b e c a m e t h e s e d i m e n t a ry a c c r e t i o n o f a m e r i c a n p r i n c i p l e s o n f o r e i g n a ff a i r s fr o m t h e n o n . p r o c e e d i n g fr o m t h e w e s t e r n t e r r i t o r i a l a m e ri c a n - s p a n i s h d i s p u t e b e t w e e n 1 7 8 1 a n d 1 7 8 9 , a g a i n s t t h e h i s to ri c a l b a c k gr o u n d i n c l u d i n g t h e e v a l u a t i o n o f s p a n i s h i n t e r e s t s i n i n t e rn a t i o n a l d i s p u t e s , t h e i n t e r e s t c h a i n s b e t w e e n t h e i n d i a n t r i b e s a n d e u r o p e a n c o l o n i a l i s t p o w e r s , a n d t h e w e s t e r n s e p a r a t i s t a c t i v i t i e s , t h e a u t h o r t r i e d t o p r o v i d e a r e l a t i v e l y c o m p r e h e n s i v e h i s t o ri c a l i n t e r p r e t a t i o n f o r t h e o n 咖 o f t h a t c o n t r o v e r s i a l i s s u e . t h r o u g h t h a t i n t e r p r e t a t i o n , t h i s a r t i c l e w i l l s e t f o r t h t h e i n fl u e n c e o f t h e c o n t r a d i c t i o n b e t w e e n i s o l a t i o n a n d e n t a n g l e m e n t t h e s e f a c t o r s r e v e a l u p o n t h e a m e r i c a n - s p a n i s h n e g o t i a t i o n , a n d d e p i c t a l i v e l y h i s t o ri c a l i m a g e o f t h e c h o i c e ame ric a n c o n f e d e r a t i o n ma d e o n t h a t i s s u e i n t h e a u t h o r s 叩i n i o n , i n fl u e n c e d b y h i s t o ri c a l a n d r e a l i s t i c e l e m e n t s b o t h a t h o m e a n d a b r o a d , t h e s u b j e c t i v e d e s i r e t h a t t h e g o v e rn m e n t o f a m e r i c a n c o n f e d e r a t i o n s o u g h t t o c a s t o ff t h e p o l i t i c a l t a n 妙 e s w it h t h e o l d w o r l d w a s t e m p o r a r i l y s u b o r d in a t e d t o t h e o b j e c t i v e s i t u a t i o n t h a t t h e c o n f e d e r a t i o n w a s b a d l y i n n e e d o f d e v e l o p i n g m o r e c o m m e r c i a l r e l a t i o n s w i t h e u ro p e a n c o u n t r i e s , t h e g o v e rn m e n t m a d e t h e re a l i s t i c d e t e r m i n a t i o n o f s h e l v i n g t h e i s s u e f o r t h e t i m e b e i n g , w h i c h c o n s e q u e n t ly g a i n e d t im e f o r t h e gr o w th o f t h e n e w b o rn r e p u b li c a n d m e a n w h i l e f o r e s h a d o w e d t h e l a n d e x p a n s i o n o f u s i n t h e n i n e t e e n th c e n t u r y . i n t h e re l a t i o n s h i p b e t w e e n i s o l a t i o n i s m a n d r e a l i s m , s u c h a s i n t h a t b e t w ee n i d e o l o g y a n d n a t i o n a l i n t e re s t s , t h e f o r m e r s e r v e s t h e l a t t e r . wh e n t h e y c o n fl i c t w i t h e a c h o t h e r , t h e b r i l li a n t s t a t e s m a n w i ll c h o o s e t h e l a t t e r o n e , w h i c h i s a l s o t h ed i p l o m a t i c i i ab s tra c t c h a r a c t e r i s t i c o f ame r i c a nd u r i n g t h e t i m e o f c o n f e d e r a t i o n . k e y w o r d s : c o n f e d e r a t i o n s p a i np o l i c y we s t e rn t e r r i t o ry i i i 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电 子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目录检索以 及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门 或者机构送交论文的复印件和电子版; 在不以赢利为目 的的前 提下，学校可以 适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名: ?n 90 卜 乡 月 ;v fj 经指导教师同 意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间: 年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 犷 一-一 一 一- 一一 一 一一 一 一一- 一一 一 一- 一 一一 - - - - 一一 内部 5 年 ( 最长5 年，可少于5 年) 秘密*1 0 年 ( 最长1 0 年，可少于1 0 年) 机密*2 0 年 ( 最长2 0 年，可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中己经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均已 在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名:下 支 肠 2 - 刁 年r 月 5 0 日 绪论 绪论 一、选题缘起及概念界定 在美利坚民族意识产生之初甚至之前，以约翰 温斯罗普、托马斯 潘恩、 本杰明 富兰克林、乔治 华盛顿为代表的数代美利坚社会精英都在否认污浊、 混乱的旧世界秩序的同时，极力地强调在新大陆 “ 为人类树立民主和文明典范” 的重要性。笔者认为，就意识形态层面而言，早期的孤立思想正是基于这种避 免沾染欧 洲文明陋习、建设人类文明灯塔的文化优越感、 历史使命感以 及危机 感，在大洋的天然屏障和对当时欧洲政治阴暗面的深切体验下逐步形成的. 然而，在美利坚合众国成立初期，以英国、法国和西班牙为主的欧洲列强 在新大陆上的力量依然威胁到新生共和国的安全，为国家鱼待发展的商贸联系 和作为主权国家所必需的外交独立地位的寻求， 设置了暂时无法打破的“ 瓶颈，o 因此，从维护国家利益的角度出发，孤立的主观愿望在国家外部环境的约束以 及开国元勋们的战略筹划下逐渐服从于现实需要，演变成一种灵活、变通的外 交政策，并最终帮助美国度过危机，走向繁盛。在笔者看来，避免接触又不得 不接触，乃是美国 对欧洲早期政策运作过程中的主要矛盾。 在义无反顾地反对 英国专制统治、创建优于欧洲的民主政体的实践和斗争之后，赢弱的美利坚民 族国家不得不暂时 搁置或者压制自己宣扬的历史使命及由此衍生的孤立思想， 积极、灵活地处理与欧洲的争端，为国家的稳定发展和走向强盛营造了一个良 好的国际环境。当然，这种务实的态度和做法，与孤立主义思想并不矛盾，它 们都是为维护共同的国家利益而服务的。 本文选择邦联与西班牙在西部领土上的争议和最终抉择为研究的主要对 象，也是出于对新旧世界斗争中美国的孤立思想所发生的历史变化的关注。作 为欧洲老牌强国，西班牙在美洲大陆的扩张具有独特的 “ 僧侣加火药”的殖民 特征，同时也满怀与英、法类似的扼杀美国、营建庞大美洲帝国的宏伟计划， 腐朽、专制、外交中的阴险狡诈等美国人眼中旧世界的种种陋习在对美政策上 体现得尤为明显。邦联时期，西班牙的势力已渗透至密西西比 河流域中下游的 广大地区，并控制着该河进入墨西哥湾的出口。同时，在西部领土问题上，西 绪论 班牙积极地参与并谋划了多起分裂活动，在美国寻求外交独立的过程中也占有 举足轻重的国际地位。孤立与纠缠的矛盾在美国与西班牙的斡旋中体现得也较 为突出，美国人暂且放弃了“ 山巅之城”的理想，参与了与西班牙的斗争，搁 置了部分争议， 让度了一些权利， 但也为国家的生存和发展赢得了时间。1 9世 纪美利坚帝国的崛起和扩张正是以这个老对手为主要打击对象而逐步得以实现 的。因此梳理邦联时期美西外交中的历史线索，发掘未受足够重视的早期外交 实践，有助于进一步理解美国扩张进程和外交走向，可能这也是除了原始材料 的使用以外本篇论文的选题意义和学术价值所在。 在对国内外研究成果进行综合评述之前，必须界定一下本文所要论及的美 西争端的范围和内 容。首先，两国有争议的领土是指阿巴拉契亚山以西、密西 西比河以东的广阔地区。而本文所要探讨的领土争端主要包括美西两国的边界 冲突以及在密西西比河自由 航行权上的分歧。诚如 美利坚共和国的成长的 著者所言， 西部问 题 犹如 “ 戈 迪厄斯 之结” 。 ， 千头万绪， 纷繁复 杂。 但仔细分 析后不难发现，影响当时美西外交的主要历史因素有英国、法国和西班牙之间 的国际争端、邦联政府的西部公共土地政策、印第安人问题、皮毛贸易、西部 诸州的分离主义倾向、密西西比 河航行权等，本文将会以史实为依托对这些因 素逐一考查。 其二，本文的意图是希望挖掘诸多历史事件背后影响美国早期外交的主要 因素，从决策者在孤立主义的意识形态因素与国家利益至上的现实因素两者之 间所作的权衡来思考美利坚诸多外交传统产生的历史根源.在笔者看来，不同 的历史和文化背景决定了各国在政治、军事、经济、意识形态等领域的随时可 能发生冲突的不同利益。外交活动就是协调这些不同利益冲突的一种国家间的 交际艺术。而外交政策的运作是一个由国家利益和意识形态共同支配的不断变 化发展的动态过程。在这样一个不断变化的过程中，经济利益与军事、政治和 意识形态都将不时地发挥作用。但就某一特定历史时期而言，可能会出现一个 或多个因素决定或主导外交走向的情况。在影响外交决策的过程中，某个因素 可能会在短期的政府决策中发挥作用，但却决定了该国外交政策在相当长的时 期内的大致走向。 m塞缪尔 埃利奥特 莫里森等著，南开大学历史系美国史研究室译: 美利坚共和国的成长 ，第i 卷， 第i 分册.天 津: 天津人民出 版社，1 9 8 5 年版， 第2 5 4 页。 2 绪论 二、国内外研究综述 美国史学界对早期外交的研究经历了文献编纂、专题论文和通史著作的阶 段o 美国政府外交文献的大规模编修和认真研究始于贾里德 斯帕克斯。斯帕 克斯早期搜集的 主要是与乔治 华盛顿相关的文献资料，于1 8 3 4 -1 8 3 8 年出版 了 1 2卷本的巨著 华盛顿的生平及其著作 ，被学者认为是提供了美国历史上 这段关键时期的 第一 部详尽记载 气 1 8 1 8 年3 月2 7 日 ， 美国国 会通过决议， 命 令斯帕克斯负责编纂美国早期的外交文献。1 8 3 0 年，美国政府出版局出版了1 2 卷本的档案文献汇编 革命外交通信集 。但是他在担任执行编辑时表现出 过多的主 观取舍，以 至于遭到当时许多学者的批评。因此 1 8 8 8 年8月1 3日， 美国国会授权弗朗 西斯。 沃顿重新修订为6 卷本的 革命外交通信集 。 在1 8 8 8 年 2月6日，联邦政府出版局提供给参议院的报告中，对这次修订作了如下陈 述:第一，对斯帕克斯未能收录的法国人在 1 7 7 6 年企图以马歇尔 布洛格里取 代华盛顿的政治运动、 1 7 7 6 - 1 7 7 7 年美国政治家要求华盛顿从巴黎召回富兰克林 的行动、以及美国外交家将英国军队的暴行和难民问题视为反对英国赦免效忠 派的要求的理由等重要通信进行补充;第二，对斯帕克斯主观节略的革命前由 殖民地人民所控制的捕鱼业的程度以及 1 7 8 2 - 1 7 8 3年英美谈判的性质评估进行 重新解释;第三， 对斯帕克斯所作的文法、 语意改变进行校改。 美国 政府编订 这部资料集的目的是为了更加全面地理解革命时期的历史，更加客观地理解革 命前后所签订的条约体现出的美国的国际行为准则。当然，除了官方编修，民 间历史爱好者也作了大量的早期文献整理工作，如宣扬 “ 上帝意志论”的民族 史学家乔治 班克罗夫特就搜集整理了大批新旧大陆的公私档案，为早期历史 研究提供了丰富的史料;加州富翁修伯特 豪 班克罗夫特派人从俄国、墨西 哥搜罗了 大批文献，并根据这些材料编订了3 4 卷的 太平洋沿岸诸州史 . 在上述资料的搜集整理的基础上，随着更多早期外交文献的解密，以及职 业史学的形成，早期外交史成为美国历史学发展的主要力量。继乔治 班克罗 m杨生茂: 探径集 ，北京:中华书局， 2 0 0 2 年版，第1 0 1 页。 。乔治 皮博迪 古奇著， 耿淡如译: 十九世纪历史学与历史学家 ，下卷， 北京: 商务印书馆，1 989 年 版，第6 3 8 页。 .弗朗 西斯 沃顿编: 革 命 外 交 通 信 集 ( f r a n c i s w h a r t o n , e d . , t h e r e v o l u t i o n a ry d ip l o m a ti c c o r r e s p o n d e n c e o f t h e u n i t e d 2 . 有关西班牙在西部地区历史活动的文章 1 1 篇;3 . 关于西 部边界勘定和土地管理的文章 7篇;4涉及该地区印第安人历史活动的文章 7 篇:5 . 关于密西西比河自由航行权的文章 2篇;6 . 反映西部地区对密西西比河 流域的思想的文章3 篇;7 . 关于毛皮贸易的文章2 篇。 国内相关研究也比较散乱，涉及早期外交的文章主要可以分两类，一类是 关于美国外交历程的整体研究;另一类是关于独立战争和杰斐逊政府外交的研 究。这些文章都只能作为论文的参考资料，深入论述邦联与西班牙关系的文章 为数很少。南开大学历史学院拉美中心的博士生杨卫东在2 0 0 3 年第7 期的 历 史教学上发表了 “ 美国历史上的佛罗里达问 题”一文，对密西西比河自由 航 行权问题和西部边界问题所引发的美西外交角逐进行了历史地分析，将扩张定 为早期美国外交的主旨，认为 “ 自 美国立国以来，开国先辈们就梦想着在南部 和西部扩张领土， 佛罗里达条约的签署，最终实现了这个梦想，o 在学术专著方面，张友伦先生所著的 美国西进运动探要可以说是讲述 西部历史相对详尽的重要作品，该书中对西部地域概念的沿革、早期殖民者的 活动和冲突、西部地区土地争端的历史渊源以及印第安人的历史参与都进行了 客观的分析。尽管张先生论述的中心是 “ 西进运动” ，但却为笔者理解西部领土 争端提供了更为广阔、明晰的历史图景。此外，李剑鸣教授撰写的 文化的边 疆:美国印第安人与白 人文化关系史论一书也为宏观把握、深刻剖析印 第安 5 绪论 人在与白 人交往过程中的行为方式提供了借鉴和参考。 从所搜集到的资料来看，美国史学界对早期美西关系的研究主要是从影响 两国决策的国外因素来考察的。如塞缪尔 比米斯尽管提到邦联体制对杰伊外 交的束缚，但主要还是侧重从欧洲大国格局转变来探究美西双方在领土争端上 的分歧和妥协，认为是欧洲的局势而不是密西西比河上游的美国移民的压力最 终 推动了 西班牙的 让步 。 ; 而a p 惠 特克则在深入考察 西南 部同 西 班牙省份关 系的背景的基础上，通过对错综复杂的西班牙贸易规程的分析，得出的结论是 美国密西西比河沿岸居留地的压力而不是欧洲局势的风云变幻迫使西班牙最终 做出 妥协 。 。 然而，对邦联内 部的西南 分离主义、邦联外交机制的弊端以 及印第 安人活动等因素的论述还不够详尽。 在美国早期的对外政策主题是孤立还是扩张的问题上，美国外交史学界以 塞缪尔 比米斯为代表的传统史学家、以威廉 阿普曼 威廉斯为代表的 “ 新 左派”史家发生过激烈的争论。而国内著名美国史学家杨生茂先生曾对这一论 战做出详细的分析，跳出了主义之争的案臼，从国家利益的角度来研究美国外 交史，并得出自己的结论:即扩张是美国外交政策的主题，是殖民早期就从欧 洲继承的扩张意识在新大陆的体现;而孤立主义是大陆扩张时期的指导思想， 是为 扩张 服务的，二者并不矛 盾 。 而 笔 者所要论述的邦联时 期的 美国 对西班牙 政策正是这一思想的体现，只不过本文不是论述早期外交政策的主旨是什么， 而是试图采用历史学的方法考查 “ 孤立主义”的意识形态与国内外现实因素究 竟如何相互作用来影响邦联政府决策的动态过程。 三、研究思路与章节安排 历史学专业的论文写作不应是简单的叙事，而应在史实无误的基础上通篇 反映出作者流动的思想、缤密的论证，这也是笔者在撰写本文时主要的指导原 则。因此， 文章打破了早期美西领土争端的时间顺序，力图从这一复杂的历史 课题中抽取出若千重要的影响因素逐一分析，从这些动因的联系中勾勒出孤立 。 塞缪尔 f 。 比 米斯著，叶 笃义译: 美国 外交史 ， 第1 分册，北京: 商务印书 馆， 1 9 8 5 年版， 第1 1 5 页。 . a p 惠特克: 西班牙一 一璞国边界，1 7 8 3 -1 7 9 5 ， 西 进运动及西班牙在密西西比 河 流域的撤退 认 p . wh i t a k e s , t h e s p a n i s h - a m e r i c a n f ro n t i e r , 1 7 8 3 - 1 7 9 5 ; t h e w e s t w a r d mo v e m e n t a n d t h e s p a n i s h r e t re a t i n t h e m is s is s ip p i v a l l e y ) , 波士顿1 9 2 5 年版， 第1 5 页. 。 杨生茂: 探径集 。第 1 4 5 页. 绪论 与纠缠这一外交主题的发展脉络。 当然，在对盘根错节的西部问题进行抽取、剥离的历史分析中，应当尽量 避免是所述因素的独立性与主题的完整性之间的矛盾。李剑鸣教授在 美国的 莫基时代一文的序言里曾对这一史学问题进行了深度剖析: 从多样性中寻求统一性的做法，乃是历史研究和写作的基本路径，但同 样也反映了 历史学家的局限和无奈:对于没有主线和框架的历史，历史学家 不免束手无策。然而，要寻求统一性，就不免剪裁或舍弃多样性.历史 著述总 是为这种顾 此失 彼的 尴尬所困 扰。 因此，在面对邦联时期美西领士争端的复杂性和多样性时，笔者从寻找不 同因素之间内在的统一性入手， 在文中运用矛盾分析的方法以期客观论证美国 早期外交所面临的主要问题孤立与纠缠。 在设计自己的文章框架时，笔者主要是以所掌握的原始资料为基础，从西 班牙的传统利益在国际冲突中的演变、印第安人与各国的利益纠葛、西部分离 势力的活动试图对西部领土争端的由 来尽可能给以相对全面的历史解释，进而 考察这些因素在邦联与西班牙的外交斡旋中所发挥的作用，为邦联在该问题上 的外交决策构建一部鲜活的历史影像。下面简略介绍一下本文各章节的研究思 路和基本内容。 第一章:借鉴塞缪尔 . 比米斯的分析方法，从欧洲局势与北美殖民地利益 的关系来解读英、法、西班牙三国自1 7 1 3 年 乌特勒支条约 、1 7 6 3 年 巴黎 和约 、1 7 8 3 年 巴黎和约以来的利益冲突的演变，从而相对客观地阐述北美 殖民地在西班牙外交棋局中由附庸向 主体的地位转变过程。第二章:通过对北 美印第安人与英、西等国殖民当局之间形成的不稳定的政治、经济联系的历史 回顾，进一步分析邦联时期在西班牙与英国的暗中支持下南北印第安部落旨在 联合驱赶西北和西南美利坚人的计划等活动对美西谈判的影响。第三章:结合 邦联时期西部土地分配问题、当地盛行的 “ 地方分离主义”情绪与西班牙殖民 者的密切合作的现实， 探讨西部美利坚人对邦联外交行为的影响。在此基础上， 追溯美利坚民族与西班牙交往的历史，以密西西比河自由航行权、西部边界归 属问题中心， 分析孤立主义思想与现实主义考虑在具体的美西谈判中由约翰 . 杰 伊、托马斯 杰斐逊为 代表的邦联决策人所遭遇的障碍和展现的政治智慧。 。 李剑鸣: 美国的奠基时 代:1 5 8 5 - 1 7 7 5 ) ， 北京:人民出 版杜， 2 0 0 1 年版，第1 0 页. 7 第一章国际背景下西部土地归属问题的由来 第一章国际背景下西部土地归属问题的由来 自 哥伦布船队发现物产丰饶、地域广裹的新世界始，经过三百余年的开拓、 争夺以 及对土著印第安人的屠戮，来自 欧洲不同国家的 探险队、殖民 者在这里 分别建立了独立的势力范围，也赋予这片土地此后曲折多外的历史命运。泊泪 流淌的密西西比河见证了诸多殖民帝国的兴衰荣辱和土著文明的悲惨归宿，成 为牵动北美历史车轮滚滚向前的动力引擎。 第一节 西部土地归属问题的发端 由苏比利尔湖注入墨西哥湾横贯整个美洲大陆的密西西比河以其丰富的自 然资源孕育了北美大陆千百年的印第安文明，也吸引着以西班牙、英国、法国 等为代表的欧洲殖民国家的眼球。在 1 8 世纪的殖民战争中，阿巴拉契亚山脉至 密西西比河之间的广裹地域几经易手，对于新生的美利坚邦联而言，则如同一 块烫手的山芋，食之不易、弃之可惜。 从欧洲列强在新大陆开疆拓土开始，北美殖民地就己经牢固地绑在旧世界 各国冲突的战车之上，同时也成为欧洲强国均势外交博弈中一个重要的筹码。 因此，探求西部问题的发端，有必要重新梳理一下该地区在历次欧洲战争中主 权演变的历史过程。 巧世纪中后期， 得益于海上航运业的发展、民族意识的觉醒和主权的统一， 西班牙率先吹响了征服新世界的号角，国家实力飞速攀升，一跃成为几乎独占 整个美洲的霸主。 新世界的巨额财富和丰富的自 然资源强烈地刺激了英、法等传统国家殖民 扩张的野心。在大力发展造船业和航海技术的基础上，英法两国的封建君主做 出重商主义富国的战略决策，将拓展殖民地贸易和积聚国家财富紧密地连接在 一起，因而在1 6 世纪得以成功挑战一味追求享受、将劫掠的殖民地财富大量购 买奢侈品的西班牙国王的权威，并在1 7 世纪逐步将其势力排挤出北美大陆的政 治舞台。在此后共同对抗英国的斗争中，西班牙这个曾经喧嚣一时的美洲 殖民帝国 尽管逐渐沦为法国大陆和海洋扩张的附庸， 但从未放弃复兴帝国 第一章国际背景下西部土地归属问题的由来 的梦想，企图借英国势力尚未渗入的佛罗里达和密西西比河以东部分地区为基 地徐图东山再起。随着西班牙殖民势力的衰落，这块大陆逐渐成为英法两国之 间进行旷日 持久的争夺统治权斗争的 场所。 。 尽管与英国相比，法国人进入北美的时间要晚，但扩张速度很快，仅用了 一个半世纪的时间就通过探险和毛皮贸易囊括了大湖区以南、密西西比河以东 和墨西哥以北的广大地区。1 6 8 2 年 4月9日，法国商人拉萨尔率领探险队抵达 墨西哥湾，宣布密西西比河流域为法国殖民地，为了纪念法王路易十四将其命 名为“ 路易斯安那” 。 。 为加强对密西西比 河的控制，连通加拿大与密西西比 之 间的河道，进而英国争夺更多的北美殖民地和毛皮贸易的市场，法国在沿岸修 筑了大量的军事要塞。随着欧洲格局在1 7 0 0 年的动荡，西班牙王位继承战争在 北美的延续“ 安妮女王之战”中，法国与西班牙开始成为盟友，并以路易 斯安那和佛罗里达为依托，同当地的切克陶族印第安人结盟，共同对抗英国所 属的 南卡罗 来纳， 争夺对密西西比 河的 控制权 。战争以 1 7 1 3 年 乌 特勒支条 约的签订收场，该条约尽管在欧洲使英国从西班牙手中取得了直布罗陀，但 对于新大陆而言仅仅是一纸停战协定，并未明确规定英国、法国和西班牙在北 美大陆南部的疆界。 法国还借谈判之际， 在密西西比 河口 修建了新奥尔良 港， 巩固了法国人在当地的统治基础。为了对抗法国在密西西比河谷的扩张，伦敦 贸易局在 1 7 2 1 年拟定了一个阿巴拉契亚边界计划，得到了英属北美殖民地的支 持。一位弗吉尼亚庄园主在 1 7 5 1 年这样描述自己对这片地区主权归属的看法， “ 这些土地归属应该按照自 然法则而非偶然的旅行、探险来确定，即应当由在 此定 居和耕种的 群体决定。 ” 。 与美利坚合众国 所面对的西部领土直接相关的主权纷争主要发韧于1 7 6 3 年 签署的重新安排英法七年战争之后北美殖民格局的 巴黎条约 。在该条约中， 法国将密西西比河以东的路易斯安那大部分属地划归英国，但保留了连接河流 。塞缪尔 弗拉格 比米斯著，叶笃义译: 美国外交史 ，第1 分册，北京:商务印书馆，1 9 9 5 年版，第 9页. .路 易 斯 费 尔 普 斯 凯 洛 格 : “ 法 兰 西 与 密 西 西比 河 谷: 再 征 服” ， ( l o u i s e p h e l p s k e l l o g g , f r a n c e a n d t h e m is s i s s ip p i v al l e y : a r e s u m e ) , 密 西西比 河 谷 历史 评论 ( t h e m is s i s s ip p i v a l 匆 + h i s t o r i c a l r e v ie w ) , 第 1 8 卷第1 期 ( 1 9 3 . 年6 月) ， 第6 页。( h t t p :/ / i i n k s j s t o r o r g ) .塞缪尔 埃利奥特 莫里森等著，南开大学历史系美国史研究室译: 美利坚共和国的成长 ，第1 卷， 第1 分册，天津:夭津人民出版社，1 9 7 5 年版，第1 8 0 页。 。张友伦: 美国西进运动探要 。北京:人民出版社， 2 0 0 5 年版，第1 5 0 页， .理查 德明范阿 尔 斯 泰 思 : “ 密 西 西比 河谷 在 美国 外 交史 上的 重 要性， 1 6 8 6 - 1 8 9 0 , ( r ic h a r d w . v a n a l s ty n e , - 1 7h e s i g n i f ic a n c e o f t h e m i s s i s s i p p i v al le y in a m e r ic a n d i p l o m a t i c h i s t o ry , 1 6 8 6 - l 9 9 0 ) , ( 密 西 西比 河谷 历 史 评 论 ， 第3 6 卷第2 期 ( 1 9 4 ， 年9 月) ， 第2 1 9 页。 ( h t t p :/ a i n k s .j s to r .o r g ) 9 第一章国际背景下西部土地归属问题的由来 与海洋的新奥尔良，与英国分享密西西比河的自由航行权;西班牙将佛罗里达 以 及密西西比 河以东所有属地割让给英国 。 。 然而，在和约签署不久，为了补偿 盟 友西 班牙 在 佛罗 里达的 损失， 甩掉路易斯 安那这个财政包袱d 更 重 要的 是为 了 促使西班牙快速签约以防英国 进一步武力 扩张 。 ， 法国 外交大臣舒瓦瑟尔公爵 决定把密西西比河以西全部路易斯安那及新奥尔良移交给西班牙.作为历次欧 洲战争中 法国的追随者，西班牙乐意接收这片贫瘩土地的初衷，一方面是出于 恢复其原有主权的主观愿望，另一方面也是为了将其作为将来英国人向墨西哥 进行领土 扩张的 缓冲地带。 。当 然， 西班牙也 继承了与英法共同 享有的 在密西西 比河上的自由 航行权。至此，对西部地区的经济、政治控制权和归属问题成为 日 薄西山的 老牌殖民帝国 西班牙的关注重点。 英法两国长久以来的积聚的矛盾决定了这种完全建立在武力征服基础上的 靖和不会带来永久的和平。在经历了短暂的休战之后，随着英属北美殖民地人 民与其宗主国矛盾的日益激化，法国和西班牙又找到了改变欧洲及新世界格局 的 历史契机。 1 7 7 6 年4 月， 经过与英属北美殖民 地的第一个外交机构秘密通讯委员 会的磋商，法国新任外交大臣韦尔让向国王和国务会议认真分析了英国与其北 美殖民的 摩擦可能对法国造成的影响。 :一旦这些殖民地独立，建立的 将是一个 本质软弱、权力分散的共和制政府，进而使欧洲在当地的殖民地可以得到相对 稳定的安全保障:反之，如果英国与其殖民地达成妥协，这个重新联合起来的 帝国将袭击法国和西班牙在美洲剩余的岛屿。受法国对英言论的影响， 作为法 王路易十六叔父的西班牙君主查理三世决定拨出约2 0 万美元的军火通过法国的 罗德里格， 奥尔塔莱公司以贸易为伪装秘密分发给造反中的英属殖民地。 独立宣言发表的消息传到马德里时，西班牙正忙于同英国的传统盟邦 葡萄牙在南美的拉普拉塔地区争夺管辖权。外交大臣格里莫尔迪希望把战争扩 。见1 7 6 3 年 巴 黎 和约 第7 款和 第2 0 款的 规定 ， 原文 参 照 美 国耶 普大 学 法 学院t h e a v a l o n p r o j e c t 数 据 库，( h tt p :/ / w w w y a le .e d u / la w w e b l a v a l o n / p a r is 7 6 3 .h t m ) . .马赛尔 杰 劳 德: 1 8 世纪早期的法国与路易斯安那” ， ( m a r c e l g ir a u d , f r a n c e a n d l o u i s i a n a in t h e e a r ly e ig h t e e n c e n t u ry ) , 密西西比河谷历史评论 ， 第3 6 卷第4 期 ( 1 9 5 0 年3 月) ， 第6 6 0 页。 ( h tt p :/ / i i n k s j s t o r . o r g ) .阿 瑟 s 艾 顿: “ 割 让 路易 斯安那的 外 交” ， ( a r th u r s . a n o n , t h e d i p l o m a c y o f l o u i s i a n a c e s s io n ) , 美 国历史评论 ( t h e a m e r i c a n h i s t o r i c a l r e v i e w ) ,第3 6 卷第4 期 ( 1 9 3 1 年7 月) ，第7 1 9 - 7 2 0 页. ( h 即: 们 i n k s j s t o r o r g ) .比 米斯 美国 外交史 ， 第1 分册，第1 4 页. 。罗 伯 特 h- 费 雷 尔 编: 美国 外 交的 基 石: 1 7 7 5 - 1 8 7 2 ) ( r o b e rt h . f e r r e l l. e d ., f o u n d a t i o n s o 侧m e r i e a n 。 和 l o m a c y , 1 7 7 5 - 1 8 8 1 ) ,哥伦比 亚:南卡罗 来纳出版社，1 9 6 8 年版， 第2 6. 2 9 页。 1 0 第一章国际背景下西部土地归属问题的由来 大到欧洲，征服葡萄牙，因此十分乐于看到英国堕入内战的泥潭，原则上接受 了 韦尔 让关于承认美国 独立、 对英 宣战的 建i x 0 。 然而，由 于英国 军队 在长岛 战 胜大陆军的新形势的出现，两国旋即收回了与美结盟的提议。 由 此可见，1 7 7 7年之前，在与英属北美殖民地的外交联系上，西班牙主要 是与法国 保持一致，隔岸观火的同时也煽风点火，在战场形势未清晰的情况下， 只通过秘密军火援助的方式意图拖垮英国，实现自己在欧洲的战略意图。 此后，随着与葡萄牙谅解的达成以及新任外交大臣弗洛里达布兰卡的上台， 西班牙的北美政策开始摆脱法国影响，具体包括:第一，决定不承认造反中的 美洲殖民地，即便是宿敌英国的殖民地，因为西班牙担心为自己的殖民地开创 不祥的先例;第二，不再盲目听从韦尔让指挥，认为美国独立并不足以摧毁英 国;第三，西班牙最迫切的需求是收复英国在西班牙王位继承战争中夺取的直 布罗陀和梅诺卡岛，如有可能，收复佛罗里达、牙买加，清除洪都拉斯海岸上 的英国属地，分享纽芬兰的捕鱼权。基于上述考虑，弗洛里达布兰卡最初试图 通过不经过战争，在美洲实行占领地保有主义的基础上，以调停英国与其殖民 地以及法国之间的纠纷为筹码，换取英国对直布罗陀的妥协。因此，尽管大陆 会议作了独立的美利坚决不会骚扰西班牙在密西西比河沿岸及南美地区的安全 保证 ，马德里仍旧 拒绝了合众国独立和结盟的要求。 在调停建议被乔治三世拒绝后，西班牙与法国在 1 7 7 9 年4 月1 2日 签订了 阿兰惠斯协定 ，用欧洲沿海领土来保证西班牙的对英宣战，进而使北美殖民 地与英国的战火蔓延到大洋彼岸，也将大陆会议的外交绑在了直布罗陀的岩石 之上 。 即 便 如此， 1 7 7 9 年1 1 月 至1 7 8 1 年3 月期间， 弗洛里达布 兰卡仍 未放弃 借调停之名、以与大陆会议全权代表约翰 杰伊的谈判和对殖民地援助力度的 加大来恐吓英国在欧洲做出让步的企图，而在军事调动上也只是在直布罗陀地 区部署重兵。当然，西班牙的这种以欧洲为中心的利益考虑并未打消急需道义 和经济援助的大陆会议继续保持与其密切联系的主观愿望。约翰 杰伊甚至提 出以密西西比河的垄断航行权来换取西班牙对美利坚合众国主权独立的承认。 。孔华润( 沃伦 卜科思) 主编， 周 桂银、 杨光 海译: 剑桥美国对外关系史 ， 上卷， 北京: 新华出 版社， 2 0 0 4 年版，第3 0 页. . 沃 辛 顿 昌 西 福 特 编: 大 陆 会 议 集 录 : 1 7 7 4 1 7 8 9 e ( w o rt h i n g t o n c h a u n c e y f o r d , e d . , j o u r n a ls o f t h e c o n t i n e n t a l c o n g r e s s , 1 7 7 4 - 1 7 8 9 ) ，第5 卷。 华盛顿: 政府出版局，1 9 0 6 年版，第8 1 6 页， .见 阿 兰惠斯协定第九 款的 规定， 原文 参照塞缪尔 弗拉格 比 米斯编: 美国历届国务卿 及其外交 ， ( s a m u e l f la g g b e m i s , e d ., t h e a m e r i c a n s e c re t a r ie s o f 第二，西班牙参战的目的不是援 助美国 革命， 而是 削 弱英帝国的实力 。 ，因 而尽 可能 地 通过实际的军事扩张以 及 与当地印第安人的紧 密联系趁火打劫，扩大西班牙殖民势力的版图。对于大陆 会议而言，主权的独立与新政府的创建是这一时期的主要目 标，因而代表们暂 不明确具体的西部边界，但保留对该地区主权的解释权力。 第二节 西班牙对美外交的转向 经过七年的对抗，北美的战事在1 7 8 3 年终于划上了 休止符。西班牙在这场 战争中尽管在欧洲没能占 有直布罗陀，但却在新世界进一步巩固了原有的路易 斯安那地区，同时从英国手中取得了没有规定边界的佛罗里达，利用邦联没有 商业管辖权的弱点取得了对密西西比河下游的实际控制权。深受英法等欧洲强 国均势外交传统抑制之苦、国民经济日现凋敝的西班牙在新大陆仿佛看到了复 兴帝国辉煌的希望，因而在邦联时期的西部问题上态度日益强硬，其扩张意图 愈发明显，外交关注的重点逐渐从欧洲转移到北美殖民 地上来。 根据 1 7 8 3 年 巴黎和约的规定，英国 将 1 7 6 3 年从西班牙手中取得的阿 巴拉契亚山以西、密西西比河以东的广阔地区全部划归美利坚合众国，并与合 众国分享密西西比 河 从河口 到新奥尔良的自 由 航行权。 。 伴随着新边疆的开拓， 西部地区的移民人数日 益增加，极度刺激了不甘心退出这片土地的西班牙殖民 者。出于对新生合众国领土扩张和共和制度对西班牙所属殖民地的威胁的恐惧， 西班牙政府力图在阿巴拉契亚山脉和密西西比河之间建立一个附属自己的卫星 国。一份由西班牙驻新奥尔良的总督向国王提供的报告作了这样的记述， “ 如果 美国控制了密西西比 河， 那么墨西哥就成了砧板上的 鱼肉” 。 。 的确， 本杰明 富 兰克林在 1 7 8 2年就 伊利诺伊地区的战略重要性发表评论时曾指出， “ 伊利诺伊 0理查德. b 莫里斯， 和 平缔造者:列强与美国的 独立 ( r i c h ar d b . m o r r i s , t h e p e a c e m a k e r s : t h e g re a t p o w e r s a n d a m e r i c a n i n 肉; e n d e n c e ) ， 纽约1 9 6 5 年版， 第8 9 页。 。见1 7 8 3 年 英美巴 黎和 约的第2 款和第8 款的规定， 收 录于亨 特 米勒编: 美利坚合众国国 际条约 与协定汇编:1 7 7 6 - 1 8 6 3 d ( h u n