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从关联理论角度探索语篇连贯 摘要 语篇的衔接与连贯是语篇研究的一个重要方面。早期的语篇研究学者 将衔接看作是连贯的必要手段，但是随着研究的深入，越来越多的学者认 为衔接不一定能够保证连贯；同样，看似没有任何衔接手段存在，语篇仍 旧可以被看作是连贯的，可以说，关于连贯的研究已经取得了很大的进步。 但是，我们也看到。目前对于连贯的研究多是关注一个方面而忽视其他方 面，这就在一定程度上限制了研究的视角。所以，本文提出了了一个新的 角度：以关联理论为基础，探索语篇的连贯，从而建立一个综合性、多角 度的研究框架。 关联与连贯存在着千丝万缕的联系。本文从关联理论角度出发，从认 知和心理方面研究语篇连贯的实现。关联理论认为，交际的目的就是寻找 最佳关联，连贯的实现过程的本身就是一个寻求最佳关联的过程。 本文共分为六个部分： 引言部分主要介绍了语篇连贯的国内外研究状况以及本文的研究目 的、研究方法以及意义所在，并指出在关联理论基础上进行研究的必要性。 第一章是对语篇连贯发展的回顾，主要包括衔接与连贯的基本概念， 衔接与连贯的关系等。 第二章介绍了国内外语篇连贯研究的现状，并提出从关联理论角度探 索语篇连贯的必要性，从而导出关联理论。 第三章对关联理论作了全面而系统地分析，这一章是本文的理论基础。 这一部分主要是对关联理论中重要概念及理论的介绍，在这一部分的最后， 作者分析了关联与连贯的关系，提出了在关联理论基础上研究语篇连贯的 必要性和可行性。 第四章是全文的主要章节，以关联理论为基础，将关联原则运用到语 篇连贯分析中，探讨了连贯与关联的内在关系，并提出关联理论在研究语 篇连贯的不足之处。 结论部分是对全文的总结，是全文的一个升华。在这一部分，作者不 仅概括了全文的主要内容，并且指出了关联理论自身的不足和今后语篇连 贯的研究方向。 关键词：语篇连贯；关联理论；最佳关联；语境 a n e x p l o r a t i o no fd i s c o u r s ec o h e r e n c e f r o mt h e p e r s p e c t i v eo fr e l e v a n c et h e o r y a b s t r a c t d i s c o u r s ec o h e r e n c ei s a l l i m p o r t a n ta s p e c t o fd i s c o u r s e a n a l y s i s r e s e a r c h e r si nt h i sf i e l dc l a i mt h a tc o h e s i v ed e v i c e sa l en e c e s s a r yf o ra c h i e v i n g c o h e r e n c e w i t ht h ef u r t h e rr e s e a r c ho nd i s c o u r s ea n a l y s i s ，i ti sa d m i r e dt h a t c o h e s i v ed e v i c e sc a n n o tg u a r a n t e ec o h e r e n c ea n di ns o m ec a s e s ，c o h e r e n c ec a n b ea c h i e v e dw i t h o u ts p e c i a ld e v i c e s o nt h ew h o l e ，r e s e a r c ho nd i s c o u r s e c o h e r e n c eh a sm a d eg r e a tp r o g r e s s h o w e v e r , t h e r ea r es t i l lm o r eq u e s t i o n st h a n a l l s w e r s ，w h i c hr e s t r i c tf u r t h e rr e s e a r c hi nt h i sa r e a s o ，i nt h i st h e s i s ，t h ea u t h o r t r i e st os t u d yt h es u b j e c tf r o man e wa n g l e ，e x p l o r ed i s c o u r s ec o h e r e n c ef r o m t h e p e r s p e c t i v e o fr e l e v a n c et h e o r ya n de s t a b l i s ham u l t i a n g i e dr e s e a r c h m e c h a n i s m t h e r ea r ee l o s er e l a t i o n sb e t w e e nr e l e v a n c ea n dc o h e r e n c e t l l i st h e s i s a t t e m p t st oe x p l o r et h ec o g n i t i v ea n dp s y c h o l o g i c a la s p e c to fc o h e r e n c e w i t ha v i e wt oe n r i c h i n gt h es t u d yo fd i s c o u r s ec o h e r e n c e ，e n h a n c i n gt h ea b i l i t yo f c o m m u n i c a t i o n ，c o n s t r u c t i n g ab e t t e rr e l a t i o nb e t w e e nr e l e v a n c ea n dc o h e r e n c e a n dg i v i n gs o m es u g g e s t i o n so ns o l v i n gt h o s ep r o b l e m so ft h ef o r m e rs t u d i e si n l i g h to ft h er e l e v a n c et h e o r y t h e r ea r e6 p a r t si nt h i st h e s i s i n t r o d u c t i o nm a i n l yd e a l sw i t hc u r r e n tr e s e a r c ha c h i e v e m e n t si nd i s c o u r s e c o h e r e n c eb o t ha th o m ea n da b r o a da n dt h eo b j e c t i v eo ft h i st h e s i s t h e nt h e a u t h o ri n t r o d u c e st h em a i nc o n t e n t , m e t h o d o l o g ya n ds i g n i f i c a n c eo ft h i st h e s i s a n dp o i n t so u tt h en e c e s s i t yt oe x p l o r ed i s c o u r s ec o h e r e n c ef r o mt h ep e r s p e c t i v e o f r e l e v a n c et h e o r y c h a p t e ro n ei sa b o u tt h er e v i e wo fb a s i cc o n c e p t so fd i s c o u r s ec o h e r e n c e a n di t sr e l a t i o nw i t hc o h e s i o n i nt h i sp a r t ，t h ea u t h o ri n t r o d u c e st h en a t u r ea n d c a t e g o r i e so fc o h e r e n c ea n dl i s t ss o m eb a s i cn o t i o n s ，w h i c hw i l lb ea p p l i e dt o t h el a t e rp a r t s c h a p t e rt w og i v e sab r i e fr e v i e wo ft h ef o r m e rs t u d i e sa b o u tc o h e r e n c e i n t h i sp a r t ，t h ea u t h o ri n t r o d u c e sd i f f e r e n tt h e o r i e so rp c r s p o c t i v e so ff o r m e r l i n g u i s t sa n dp o i n t so u tt h e i rs h o r t c o m i n g s b a s e do nt h e s es t u d i e s ，t h i st h e s i s i n t r o d u c e san e wa p p r o a c h r e l e v a n c et h e o r ya p p r o a c h ，w h i c hi st h ec o n t e n to f t h en e x tc h a p t e r c h a p t e rt h r e ed e a l sw i t hab r i e fi n t r o d u c t i o no fr e l e v a n c et h e o r y , w h i c hi s u s e da st h et h e o r e t i c a lb a s i so ft h ew h o l et h e s i sa n dd i s c u s s e ss o m en o t i o n so f r e l e v a n c et h e o r ys u c ha so p t i m a lr e l e v a n c ea n dc o n t e x t c h a p t e rf o u r i st h ea p p l i c a t i o no fr e l e v a n c et h e o r yt ot h ed i s c o u r s e c o h e r e n c ea n di st h ec o r ec h a p t e r , i nw h i c ht h ea u t h o ra n a l y z e sd i s c o u r s e c o h e r e n c ef r o mt h ep e r s p e c t i v eo fr e l e v a n c et h e o r yw i t ht h eh e l po ff o r m e r s t u d i e so ni t c 6 n c l u s i o ni st h e 酬岫a r yo ft h em a i np o i n t so ft h ew h o l et h e s i s i nt h e m e a n t i m e ，t h ea u t h o rp o i n t so u tt h en e c e s s i t yo ff u r t h e rd e v e l o p m e n ti nt h e s t u d yo fd i s c o u r s ec o h e r e n c ei no r d e r t om a k ei tm o r ee n l i g h t e n i n g ，- k e y w o g d s ：d i s c o u r s ec o h e r e n c e ；r e l e v a n c et h e o r y ；o p t i m a lr e l e v a n c e ；c o n t e x t 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中 不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国石油大 学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签轻垂熟塞擒土o 。了年开月i o 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国石油大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留送交论文的复印件及电子版，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论文。 。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 学生签名： 魏塞奎毫一l 7 r 年碑月i o 日 导师签名：j 掣j 聋i 矽刁年乎月，2 日 i n t r o d u c t i o n a s w ek n o w , c o h e r e n c ep l a y sa l li m p o r t a n tr o l ei nt h ec o m p r e h e n s i o no fa t e x to fd i s c o u r s e ，a n di th a sa l s ob e e na p p l i e dt os t y l i s t i c s ，t r a n s l a t i o n , f o r e i g n l a n g n a g et e a c h i n g , l a n g u a g ea c q u i s i t i o n , l i s t e n i n g a n dw r i t i n g , a n de v e n c o m p u t e r s t h e r e f o r e ，f u r t h e rr e s e a r c hi n t od i s c o u r s ec o h e r e n c es e e m sr a t h e r c r u c i a l i n1 9 7 6 ，w i t ht h ep u b l i c a t i o no fh a l l i d a ya n dh a s a n sw o r k sc o h e s i o n 讥 e n g l i s h ，p e o p l eb e g a n t op a ym u c ha t t e n t i o nt ot h ec o h e r e n c eo fd i 蝴u r s e t h e s t u d i e so fc o h e r e n c eb e g a nm a n yy e a r sa g o ac o m p l e t er e s e a r c h0 1 1i ib r i n g s a b o u tb e t t e ru n d e r s t a n d i n gb e t w e e np e o p l e b e s i d e sh a l f i d a ya n dh a s a n ，v a n d i j k , d eb e a u g r a n d ea n dd r e s s l e r ，b r o w na n dy u l ea n dw i d d o w s o nh a v ea l s o m a d ed e e pr e s e a r c ho nd i s c o u r s ec o h e r e n c e b u ti nt h ep a s ty e a r s ，t h es t u d yo f d i s c o u r s ec o h e r e n c ew a sm a i n l yr e s t r i c t e dt ot h el e v e lo fl i n g u i s t i cf o r m s ，a n d t h en o n - l i n g u i s t i cl e v e ba r en e g l e c t e d i nf a c t t h e ya l s op l a yav e r yi m p o r t a n t r o l ei no u ru n d e r s t a n d i n go fad i s c o u r s e a saw h o l e ，t h ef o r m e rs t u d i e sh a v e n t f o r m e da s y s t e m a t i c a la n dd e t a i l e dc o n s t r u c t i o n , n e g l e c t i n gt h ec o g n i t i v eo r m e n t a lp h e n o m e n o no fh u m a nb e i n ga n dc o n t e x t si m p o r t a n tr o l ei nt h e a c h i e v e m e n to ft h ed i s c o u r s ec o h e r e n c e i nt h i st h e s i s ，t h ea u t h o rc l a i m st h a td i s c o u r s ec o h e r e n c es h o u l db es t u d i e d f r o mam u l t i - a n g l ea n dt h ew h o l et h e s i se m p h a s i z e st h ei m p o r t a n c eo fc o g n i t i o n a n dw i l la p p l yr e l e v a n c et h e o r yt ot h ea n a l y s i so fd i s c o u r s ec o h e r e n c e t h e r ei s c l o s er e l a t i o n s h i pb e t w e e nr e l e v a n c ea n dc o h e r e n c e r e l e v a n c et h e o r yi sa c o g n i t i v ep s y c h o l o g i c a lt h e o r y , w h i c ha p p l i e sc o g n i t i v es c i e n c et ot h es t u d yo f h u m a nc o m m u n i c a t i o n i np a r t i c u l a r , i tt r e a t su t t e r a n c ei n t e r p r e t a t i o na sa 1 i n 仕o d u c t i o n c o g n i t i v ep r o c e s s i te m p h a s i z e sh u m a n sc o g n i t i v ec o n s t r u c t i o n s oa p p l i c a t i o n o fr e l e v a n c et h e o r yi n t ot h e s t u d yo fd i s c o u r s ec o h e r e n c ec a na m e n dt h e s h o r t c o m i n g so ft h ef o r m e rs t u d i e s t h ea u t h o rt a k e st h ev i e wt h a tt om a k ead i s c 沁b r s ed e a r , b o t ht h e c o m m u n i c a t o ra n dt h eh e a r e rh a v et h e i ro w n r e s p o n s i b i l i t y t h ea u t h o rt a k e st h e c o n s t r i l c 6 o fd i s c o u r s ec o h e r e n c ea saw a yt os e a r c hf o rt h eo p t i m a lr e l e v a n c e w i t h i nr e l e v a n c et h e o r y , c o n t e x ti sa ni m p o r t a n tn o t i o na n di tc a ni n f l u e n c et h e p r o p e rc o m p r e h e n s i o no fd i s c o u r s ed e e p l y i nt h i sc i r c u m s t a n c e ，d i s c o u r s ec a n b ei n t e r p r e t e di nt h i s w a yb u ti no t h e rc o n d i t i o n s ，t h em e a n i n gm a yb e c o m p l e t e l y d i f f e r e n t s ot h er e s e a r c h o fd i s c o u r s ec o h e r e n c ei nd i f f e r e n t c o n t e x t si sa l s oi m p o r t a n t i nt h i st h e s i s t h ea u t h o rm a i n l yu s e sd e d u c t i v ea n di n d u c t i v em e t h o d s a n d t h e r ea r ea l s om a n yq u o t a t i o n si ni tt os u p p o r tt h ev i e w p o i n t so ft h ea u t h o r t h r o u g ha n a l y s i so fd i s c o u r s ec o h e r e n c ef r o mt h ep e r s p e c t i v eo fr e l e v a n c e t h e o r y , w eh o p ew e c a l lp r o v i d ean e w a n g l e i nt h es t u d yo fd i s c o u r s ec o h e r e n c e a n da t t e m p tt os t u d yh u m a nc o g n i t i v ed e v e l o p m e n ta n dt h ei n f l u e n c eo fc o n t e x t o nd i s c o u r s ec o h e r e n c e 2 m a s t e r st h e s i s a no v e r v i e wo f d i s e o u r s ec o h e r e n c e c h a p t e r 1 a no v e r v i e wo fd i s c o u r s ec o h e r e n c e b e f o r et h ep u b l i c a t i o no fh a l l i d a ya n dh a s a n sf a m o u sw o r k sc o h e s i o ni n e n g l i s h , t h ec o n c e p to fc o h e r e n c ew a sj u s ta sc o m m o na so t h e r s t h et e r m “c o h e r e n c e ”w a sf i r s t l yp u tf o r w a r db yw i d d o w s o nb u tr e c e i v e dl i t t l ea t t e n t i o n a tt h a tt i m e i nw i d d o w s o n sv i e w , c o h e s i o nr e f e r st o “t h ew a ys e n t e n c e sa n d p a r e o fs e n t e n c e sc o m b i n es o 弱t oe l i n i ct h a tt h e r ei s p r o p o s i t i o n a l d e v e l o p m e n t a n d“c o h e s i o n ，t h e n ，i st h eo v e r t r e l a t i o n s h i p b e t w e e n p r o p o s i t i o n se x p r e s s e dt h r o u g hs e n t e n c e s ”( 1 9 7 8 - 2 6 ) s i n c et h ey e a ro f1 9 7 6 ， d i s c o u r s ea n a l y s i sb e c a m eah o tt o p i ca n dm o r ea n dm o r el i n g u i s t sb e g a nt od o r e s e a r c ho ni t a l t h o u g ht h e r ea r em a n yr e s e a r c h e si nt h i sf i e l d ，t h ec o n c e p to f c o h e r e n c eh a sn o tb e e ni d e n t i f i e de v e nu n t i ln o wa n dt h e r ei sg r e a td e b a t eo ni t ， w h i c hp u s h e sd i s c o u r s ec o h e r e n c ea n a l y s i sf o r w a r dq u i c k l yo nt h eo t h e rh a n d t h e r ee x i s tm a n yp e r s p e c t i v e so ra p p r o a c h e si nt h es t u d i e so fc o h e r e n c e ，w h i c h w ew i l ld i s c u s si nd e t a i l i nt h i sc h a p t e r , t h ea u t h o rw i l li n t r o d u c es o m eb a s i ct h e o r i e so nc o h e r e n c e ， c o h e s i o na n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e s et w on o t i o n s 1 1c o h e r e n c e g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h ea p p e a r a n c eo fh a l l i d a y a n dh a s a n sw o r k s c o h e s i o ni ne n g l i s hm a r k st h ee s t a b l i s h m e n to fc o h e s i o nt h e o r y ( 苗兴伟1 9 9 8 ) h a l l i d a ya n dh a s a n sc o h e s i o nt h e o r yi sag r e a ts t e pt ot h ea n a l y s i so fd i s c o u r s e ， b u tt h e yh a v e n tg i v e na ne x a c td e f i n i t i o no fc o h e r e n c ea n dt h e yo n l ym e n t i o n t h en o t i o ni np a s s i n g ： at e x ti sap a s s a g eo fd i s c o u r s e ，w h i c hi sc o h e r e n ti nt h e s et w o 3 坚竺丝! ：! 里! 坐 墅盟型唑垡里墼! ! 坚垡! 竺婴 r e g a r d s ：i ti sc o h e r e n tw i t hr e s p e c tt ot h ec o n t e x to fs i t u a t i o n , a n d t h e r e f o r ec o n s i s t e n ti nr e # s t e r ；a n di ti sc o h e r e n tw i t hr e s p e c tt o i t s e l la n dt h e r e f o r ec o h e s i v e n e i t h e ro ft h e s et w oc o n d i t i o n si s s u f f i c i e n tt ot h eo t h e r , n o rd o e st h eo n eb yn e c e s s i t ye n t a i lt h e o t h e r ( 1 9 7 6 ：2 3 ) f r o mt h ea b o v en o t i o n h a l l i d a ya n dh a s a nd i s c u s sc o h e r e n c ei nt w ow a y s ： r e g i s t e ra n dc o h e s i o n t h e yt h i n kc o h e r e n c es h o u l dh a p p e ni nt h es a m ec o n t e x t , w h i c hi sa l li m p o r t a n tr o l ei n f l u e n c i n go u ri n t e r p r e t a t i o no fad i s c o u r s e i n d i f f e r e n ts i t u a t i o n s ，t h es a m ed i s c o u r s eh a sd i f f e r e n tm e a n i n g s t h i sn o t i o na l s o t e l l su sh a l l i d a ya n dh a s a n sv i e wo l lc o h e s i v ed e v i c e s ，w h i c ht h e yh a v ep a i d m u c ha t t e n t i o nt o a c c o r d i n gt oh g w i d d o w s o n ( 1 9 7 8 ：2 8 ) ，“w h e r ew er e c o g n i z et h a tt h e r e i sar e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ef l l o c u t i o n a r ya c t sw h i c hp r o p o s i t i o n s ，n o ta l w a y s o v e r t l yu 丑1 【e d , a r eb e i n g u s e dt op e r f o r m , t h e nw e8 x ep e r c e i v i n gt h ec o h e r e n c e o ft h ed i s c o u r s e ”i n h i s o p i n i o n , c o h e r e n c e h a ss o m e t h i n gt od ow i t h i l l o e u t i o n a r ya c t s a l t h o u g ht h ee x a c td e f i n i t i o ni sn o tm a d ed e a r , t h e r ea r es o m ev i e w so n t h en a t u r ea n dc a t e g o r i e so fc o h e r e n c e 1 1 1n a t u r eo fc o h e r e n c e s i n c eh a l l i d a ya n dh a s a n sc o h e s i o ni ne n g l i s hw a sp u b l i s h e di n1 9 7 6 ， c o h e s i o na n dc o h e r e n c ea r eb e c o m i n gt h em a i nc o n t e n ti nd i s c o u i s ea n a l y s i s a l t h o u g hc o h e r e n c ea p p e a r sl a t e rt h a nc o h e s i o n , i tr e c e i v e sm u c h m o r ea t t e n t i o n t h a nc o h e s i o nb e c a u s ec o h e r e n c ei sm u c hm o r ec o m p f i c a t e dt h a nt h ef o r m e r w h e nw ec o n s i d e rd i s c o u r s e ，i ti si n e v i t a b l et oc o n s i d e rn o to n l yt h e f o r m a l 4 d e v i c e so rl i n g u i s t i cm a k e r sa n dg r a m m a t i c a lf o r mb u ta l s oo t h e rf a c t o r ss u c ha s c o n t e x t , s i t u a t i o n sa n dc u l t u r eb a c k g r o u n d w h a ti sc o h e r e n c ei n d e e d ? w h a ti s t h en a t u r eo fi t ? u n t i ln o w , j u s ta sa b o v ed i s c u s s e d , t h en o t i o no fc o h e r e n c ei s s t i l ln o tf u l l yu n d e r s t o o d ；e v e nh a l l i d a ya n dh a s a nh a v e n tg i v e na l le x a c t d e f i n i t i o n b u ti td o e s n tp r e v e n tt h ee n t h u s i a s mo fd i s c o u r s el i n g u i s t si nt h i s r e s e a r c h a sf o rt h en a t u r eo fc o h e r e n c e , t h e r ee x i s tt w op o i n t so fv i e w ：s o c i a l p h e n o m e n o na n dp s y c h o l o g i c a lp h e n o m e n o n s o m el i n g u i s t sa g r e et h a tc o h e r e n c ei sj u s tak i n do fl i n g u i s t i co rs o c i a l p h e n o m e n o n t h e yt r e a tl a n g u a g ea sas o c i a ls i g n a la n dt h eu s eo fl a n g u a g ei sa s o c i a la c t o t h e r s ，e s p e c i a l l yg i v o n ( 1 9 9 5 ：5 9 1 1 5 ) ，t h i n kc o h e r e n c ei sam e n t a l p r o c e s s t h e yh a v ed o n er e s e a r c hi nt h el i g h to fp s y c h o l o g i c a lk n o w l e d g e , ( 朱永 生严世清，2 0 0 1 ：6 7 ) g i v e n ( 1 9 9 5 ：5 9 - 1 1 5 ) p o i n t so u ti nc o h e r e n c ei nt e x tv s c o h e r e n c ei nm i n dt h a tc o h e r e n c ed o e sn o th a p p e ni ne x t e r n a lt e x t ，b u ti n p s y c h o l o g i c a lt e x t w h e nw et a l ka b o u td i s c o u r s ec o h e r e n c e ，g e n e r a l l ys p e a k i n g , f e wo fu sj u s t p a ya r e n f i o nt ot h ef o r m a ld e v i c e sb e c a u s ei no u rr e a ll i f e ，w eh a v ef o r m e dt h e h a b i to fs e a r c h i n gf o rt h ed e e p m e a n i n go f t h es e n t e n c e s w i t h o u to u t k n o w l e d g eo ft h ew o r l da n dt h i n k i n go fc u l t u r a la n ds i t u a t i o n a lb a c k g r o u n d ，i ti s i m p o s s i b l ef o ru st og e tt h ee x a c tm e a n i n gt h es p e a k e r sc o n v e yt ou s f o r e x a m p l e ： ( 1 ) a ：l e t sg on o w b ：j a c kh a s h tc o m e t h e r ea r cn o tc e r t a i nd i r e c tr e l a t i o n sb e t w e e nt h e s et w os e n t e n c e sa n dh o w d ow er e l a t et h e mt o g e t h e r ? i td e p e n d so no u rm e n t a la s s u m p t i o nb e s i d e st h e 5 m a s t e r st h e s i s a no v e r v i e wo fd j s c o u l s cc o h 蚴o e l i n g u i s t i cf o r m w ec a ni n f e rt h a tw ew i l lg ow i t hj a c kb u tu o w h eh a sn o tc o m e ， s ow es h o u l dw a i tf o rh i m i nt h i sw a y , t h et w os e n t e n c e sh a v ec l o s er e l a t i o n o fc o u r s e ，i td o e s n tm e a nt h a to n l yt h ek n o w l e d g eo ft h ew o r l di ss u f f i c i e n t f o rc o h e r e n c eo fad i s c o u r s e s ow ec a ns e ei ti sab e t t e rw a yt 0u s et h et w o w a y st o g e t h e rt od i s c u s sc o h e r e n c e ac e