科创板开户试题及答案.doc

1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合 的条件（ B） 。A.申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产 日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入 的资金和证券）B.具有 6 个月以上的证券交易经验C.参与证券交易 24 个月以上D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B ）。A.衍生品合约账户B.沪市 A 股证券账户C.在证券公司开立的 TA 账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（ D）。A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是 （D ） 。A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30 至 11:30、13:00 至 15:30B.每个交易日的 15:05 至 15:30 为盘后固定价格交易时间，当日 15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘 定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的 15:05 至 15:30提交盘后固定价格 交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下 （C ）。A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是 （ C）。A.上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不 设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌 幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第 6 个交易日开始， 适用 20%的涨跌幅限制7、科创板股票自（D ）起可作为融资融券标的。A、上市交易满 1 个月B、上市交易满 2 个月C、上市交易满 3 个月D、上市首日8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（ D）。A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股C.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当一次性申 报卖出D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是 200 股9、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（D ）。A.投资者应审慎开展科创板股票交易B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交 易价格的正常形成机制C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易D.投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易10、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（C ）A.研发投入规模大、盈利周期长B.技术迭代快、风险高C.收入稳定、快速盈利D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商11、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（C ）A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导C.个人投资者可以参与科创板新股定价D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者12、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是 （ D）A.根据投资者持有的上海市场非限售股股份和非限售存托凭 证总市值确定其网上可申购额度B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到 10000 元以上 的投资者可以参与网上申购C.每 5000 元市值可申购一个申购单位D.每一个新股申购单位为 1000 股13、下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正 确（C ）A.发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排B.上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量C.普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同D.每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份 普通股份的表决权数量的 10 倍14、特别表决权股份按 1:1 的比例转换为普通股份自（ A）生效。A、股份转换相关情形发生时B、股份转换相关情形发生的次日C、相关股份转换登记时D、相关股份转换登记的次日15、下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是（D ）A.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行 上市申请文件B.上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核C.审核通过后，上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审 核资料报送中国证监会履行注册程序D.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发行 上市申请文件16、关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是（A ）A.上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请 文件进行审核B.上交所仅关注发行人是否符合上市条件C.上交所不对发行人披露的信息进行审核D.上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真 实、准确、完整17、以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节 信息披露的表述，不正确的是（D ）A.发行人应按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书B.发行人应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、 完整C.发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂，语言 应当浅白平实D.对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，发行人 可以有选择地披露18、以下关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意 见，以下表述不正确的是（ D）A.不表明上交所对发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性 作出保证B.不表明上交所对发行人所披露信息的真实性、准确性、完整性 作出保证C.不表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证D.表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证19、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是（ D）A.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警 示板交易B.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警 示板交易的相关规定C.科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称 前冠以“”字样D.科创板上市公司股票不实施退市风险警示20、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是（D ）A.科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节B.已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节C.科创板股票的退市整理期的交易期限为个交易日D.科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告21、与上交所主板相比，下列关于科创板退市制度的表述，哪项 不正确（ D）A.较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快B.新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在 重大缺陷导致退市的情形C.明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备 商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市D.退市情形与上交所主板完全一致22、以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错 8 误的是（ C）A.上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披 露事中事后监管B.上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内 容的真实性不承担责任C.上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核D.科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和 中国证监会指定媒体上披露信息披露文件23、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（A ）为单位，以（ ） 为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。A、份，人民币B、份，美元C、股，人民币D、 股，美元1、通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于 200 股，且不超过（B ）万股。A、50B、100C、150D、2002、科创板大宗交易的交易时间为（ D）。A、9:30-11:30B、13:00- 15:00C、15:00- 15:30D、以上都是3、科创板企业普遍具有（D ）特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。A、技术新、前景不确定B、业绩波动大C、风险高D、以上均是4、科创板企业上市后可能还会存在（ D）情形，投资者应当关注投资风险，理性参与科创板交易。A、无法盈利B、持续亏损C、无法进行利润分配D、以上均是5、个人投资者参与科创板网上新股申购的，根据其持有的市值确定网上可申购额度，每（ C）元市值可申购一个申购单位。A、1000B、3000C、5000D、100006、科创板网上新股申购，每一个新股申购单位为（A ）股。A、500B、1000C、1500D、20007、科创板网上新股申购，最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的（ B）。A、万分之一B、千分之一C、百分之一D、十分之一8、在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本不超过 4 亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（ C）。A、50%B、60%C、70%D、80%9、在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本超过 4 亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（ D）。A、50%B、60%C、70%D、80%10、科创板上市公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起（C ）个完整会计年度内，不得减持首发前股份。A、1B、2C、3D、411、科创板上市公司上市时未盈利的，在实现盈利前，（ D）自公司股票上市之日起 3 个完整会计年度内，不得减持首发前股份。A、控股股东、实际控制人B、董事、监事、高级管理人员C、核心技术人员D、以上都是12、科创板上市公司控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起（ C）个月内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份。A、12B、24C、36D、4813、首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后（A ）个完整会计年度。A、3B、4C、5D、614、科创板退市整理股票的简称前冠以“（B ）”标识，不进入本所风险警示板交易，不适用本所风险警示板股票交易的相关规定。A、STB、退市C、*STD、SST15、科创板上市公司应当在退市整理期前 25 个交易日内，每（ D）个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告。A、2B、3C、4D、516、退市整理期届满后（ A）个交易日内，上交所对科创板公司股票予以摘牌，公司股票终止上市，并转入股份转让场所挂牌转让。A、5B、7C、10D、1517、符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市。红筹企业具有（D ）等特点，投资者应关注相关风险，审慎投资。A、在境外注册B、可能采用协议控制架构C、公司治理、运行规范等事项适用境外法律法规D、以上都是18、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前（ B）个交易日证券账户及资金账户内的资产（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）日均不低于人民币 50 万元。A、10B、20C、30D、4019、在科创板试点注册制，由（ C）负责科创板发行上市审核，（ ）负责科创板股票发行注册。A、上海证券交易所，上海证券交易所B、中国证监会，上海证券交易所C、上海证券交易所，中国证监会D、中国证监会，中国证监会20、上交所在科创板股票发行上市审核过程中，基于科创板定位，重点关注并判断（D ）。A、发行人是否符合发行条件B、发行人是否符合上市条件C、发行人的信息披露是否符合要求D、以上都是21、个人投资者参与科创板股票网上申购时，持有市值需满足以下哪项要求？（C ）A、持有上海市场非限售 A 股股份总市值在 5000 元以上（含 5000元）B、持有非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在 5000 元以上（含 5000 元）C、持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在 1万元以上（含 1 万元）D、持有非限售存托凭证总市值在 1 万元以上（含 1 万元）22、科创板的每一个新股申购单位为（B ）股，申购数量应当为（ ）股或其整数倍。A、200 股，200 股B、500 股，500 股C、800 股，200 股D、1000 股，500 股23、在科创板股票新股申购环节中，每一个申购单位对应的市值为（A ）元。A、5000 元B、7000 元C、10000 元D、15000 元24、投资者参与科创板网上申购需满足以下哪个条件？（ D）A、符合科创板投资者适当性条件，且已开通科创板股票交易权限。B、符合相关规则中关于持有市值的要求。C、不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。D、以上条件均需符合。25、以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述，错误的是（ C）A、在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单进行申购。B、投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购。C、投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购。D、在申购时间内，网上投资者应按照相关规定进行申报，一经申报，不得撤单。26、下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购？（D ）A、参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司。B、参与首次公开发行股票询价定价的信托公司、财务公司和保险公司。C、参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人。D、以上均可。27、在科创板新股认购过程中，下列说法错误的是（D ）A、网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金。B、在申购新股中签后,投资者应依据中签结果履行资金交收义务，确保其资金账户在 T+2 日日终有足额的新股认购资金。C、投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。D、投资者认购资金不足的，不足部分仍可认为投资者新股认购成功。1、在上交所新设科创板，坚持面向（D ）A、世界科技前沿 .B、经济主战场C、国家重大需求D、以上均是2、科创板股票交易特别规定由（ B）制定。A、中国证监会B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、中证中小投资者服务中心有限责任公司3、发行人具有表决权差异安排的，应当充分、详细披露相关情 况特别是（ A）等信息，以及依法落实（ ）规定的各项措施。A、风险、公司治理，保护投资者合法权益B、公司财务，公司治理C、公司收入，信息披露D、公司盈利，公司治理4、发行人申请股票首次发行上市的，交易所自受理发行上市申 请文件之日起（ C）个月内出具同意发行上市的审核意见或者作 出终止发行上市审核的决定。A、1B、2C、3D、45、证监会在（D ）个工作日内对发行人的注册申请作出同意注 册或者不予注册的决定。A、5B、10C、15D、206、证监会同意注册的决定自作出之日起（ A）年内有效，发行 人应当在注册决定有效期内发行股票。A、1B、2C、3D、47、上市公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息， 保证所披露的信息的（D ）A、真实B、准确C、完整D、以上均应符合8、申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应（B ）A、浅白平实B、晦涩难懂C、简明易懂D、便于投资者阅读、理解9、科创板上市公司应当充分披露（ D），便于投资者决策。A、公司业务、技术、财务等方面的重大信息B、公司治理、公司竞争优势等方面的重大信息C、公司产业政策、行业趋势方面的重大信息D、以上都是10、科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定， 豁免披露（ D）信息。A、商业秘密B、国家秘密C、商业敏感信息D、以上都是11、科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排 的，应当经出席股东大会的股东所持（ C）以上的表决权通过。A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、四分之三12、科创板上市公司股权激励对象可以包括（ D）A、上市公司的董事、高级管理人员B、核心技术人员或者核心业务人员C、公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响 的其他员工D、以上都是13、科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大，全 部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得 超过公司股本总额的（ B）。A、10%B、20%C、30%D、40%14、科创板上市公司存在（ D）情形，应当终止上市。A、欺诈发行，严重影响上市地位B、重大信息披露违法，严重影响上市地位C、公共安全领域重大违法，严重损害国家利益、社会公共利益， 或者严重影响上市地位D、以上都是15、科创板企业所处行业和业务往往具有（ D）等特点，投资者 应当关注相关风险，审慎做出投资决策。A、研发投入规模大B、盈利周期长C、技术迭代快D、以上都是16、科创板企业上市时可能存在（D ）等情形，投资者应当关 注相关风险，审慎做出投资决策。A、首次公开发行前最近 3 个会计年度未能连续盈利B、公开发行并上市时尚未盈利C、有累计未弥补亏损D、以上都是17、科创板股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以 （B ）字样，以区别于其他股票。A、STB、*STC、SSTD、S*ST18、科创板股票退市整理期的交易期限为（C ）个交易日。A、10B、20C、30D、4019、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产（不包括该投资者通 过融资融券融入的资金和证券）日均不低于人民币（ A）万元。A、50B、70C、90D、10020、个人投资者参与科创板股票交易