（产业经济学专业论文）民营科技企业发展战略研究.pdf

型燮型鲨茎叟! 塑8 摘要 7 、心本文是关于琵营科技企照发展战貉、宏观致策鹤波羁辑究，爨奏缀强 豹实践意义与一定蟾可攮作性。作者应用经济学、管理学姆理论，分辑研 究了民萤科技企业的一些重大问题，尤其是我国民营科技企业面临的一些 迫切需要解决的问题，为我豳民营科技企业的持续发展提供了一些深层 次的理论蒜考和解决闷越的基谇愚路衽方法。 民鹫辩接金嫂弱发鼹遥鹱，成为强人镪关注熬个焦点，墩是当今 世界许多国家翻地区尤其是发达国家奉行的一个姆家战略( 在国外称科技 型中小企业) 。研究民营科技企业问题，不仅在学术上具有很强的经济学、 管瑷学和社会学方面的琏论意义，而且对民营科技企娩的经济管瑶、成长 发矮及实施宏鼹管理政策，其有非常委要靛实践绘馕。特裂对我黧这样豹 发鼹中阻家来说，倪进民营誊 技企业的越康茨展，是促进经济发展、保持 经济活力、加快体制改孳、培养企业家队伍、加强技术创新、缓解就业压 力、参与国际竞争等诸多问题的关键问题。也应该成为我国经济社会发展 的一个大战略。 如簿健避是营科技企业黪健壤成长移持续发嶷? 这是赛穿全文蕊主题 和中心思想。本文罄先分橱总结了民营科技企业生存和发展的客观基础、 重要意义，然后从民营科技企业的产权制度、融资渠道、宏观环境等三个 。第一部分楚民营科技金垃的发震综述， 力发展民营科技企业。 第二至第四部分是本文的主体部分。第二赛盼是关于民营科技企业产 权问题的研究，针对民营科技企业的不同情况，提出了不同的产权制度改 革的模式，蒺中包括：缀营者持大殷和经营者股票期较等。 第三部分是关于民蓦科技企她融资滔题豹研究。辩霹供民萤科技佘业 选撵的融资渠道进行了比较分析，认为风险投资是其最佳敷辏渠道。 第四部分是民营科技企业发展政策的研究，详细提出促进民营科技企 业发展的政策建议，如加强对民营科技企业的法律保护、财政和税收支持、 金融扶持等。 关键词：民骛科技企业产杉n融资发展政策 习西 北方交通大学硕士学位论文 a b s t r a c t t 缸st h e s i sr e s e a r c h e so nt h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g ya n dm a c r o s c o p i cp o l i c y t h a ti so fm o m e n t o u sc u r r e n ts i g n i f i c a n c ea n dc e r t a i no p e r a t i v e i ta p p l i e s e c o n o m i c a la n d m a n a g e m e n t t h e o r i e st oa n a l y z es o m ei m p o r t a n tm a t t e r se x i s t e d i np r i v a t e t e c he n t e r p r i s e s w h i c hi su r g e n tt ob es o l v e d 1 1 1 e ni tm a k e sad e e p t h e o r e t i c a lt h i n ka n d p r e s e n t s d e t a i lt h o u g h ta n dm e t h o dt os o l v et h em a t t e r sf o r t h e p f i v a t e - t e c he n t e r p r i s e s s t e a d yd e v e l o p m e n t t h em a t t e ra b o u tt h ep r i v a t e t e c he n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n th a sb e c o m et h e f o c a ld o i n t i ti sa l s oa c o u n t r y ss t r a t e g yt h a ti sp u r s u e di nm a n yc o u n t i e sa n d a r e a s e s p e c i a l l y i na d v a n c e dc o u n t r i e s t h em s e a r c ha b o u t p r i v a t e t e c h e n t e r p r i s ei sn o to n l yo ft h e o r ys i g n i f i c a n c ei ne c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n ta n d s o c i o l o g y , b u t a s oo fv e r y i m p o r t a n to p e r a t i v e v a l u et ot h e p r i v a t e t e c h e n t e r p r i s e se c o n o m i cm a n a g e m e n ta n dd e v e l o p m e n ta n dm a c m s e o p i cp o l i c y i n c h i n a , h o wt oh e l pt h ep r i v a t e - t e c he n t e r p r i s et od e v e l o ph e a l t h i l yi st h ek e y a m o n gm a n ym a t t e r s ，s u c h a s p r o m o t i n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，k e e p i n g e c o n o m yv i g o r o u s ，q u i c k e n i n g s t r u c t u r a l r e f o r m s ，t r a i n i n ge n t e r p r i s e r , s t r e n g t h e n i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，r e l a x i n ge m p l o y m e n tp r e s s u r ea n d p a r t i c i p a t i n gi ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n i ta l s os h o u i db eam a i ns t r a t e g yo f o u re c o n o m i c a la n ds o c i a ld e v e l o p m e n t h o wt oh e l pt h ep r i v a t e - t e c h e n t e r p r i s et od e v e l o ps t e a d i l ya n dc o n t i n u o u s l y i st h et h e s i s sm a i n s 崩e c t a n dc e n t r a li d e a f i r s ti ta n a l y z e st h e o b j e c t i v eb a s i s o nw h i c ht h e p r i v a t e - t e c he n t e r p r i s e s 喇s ta n dd e v e l o p t h e ni tm a k e sa d e e p g o i n ga n dc o n c r e t es t u d yi nt h r e ea s p e c t s ，t h ep m p e r t yr i g h ts y s t e m ，t h e f i n a n c i n gc h a n n e l ，m a c m s c o p i ce n v i r o n m e n t ，a n ds oo n n et h e s i si sc o n s i s t e do f f o u r p a r t s p a r to n es u m m a r i z e st h et h e o r ya b o u t p r i v a t e - t e c he n t e r p r i s e i tc o n c l u d e s t h ew a yt oc r e a t e v i g o r i sf u l l yd e v e l o p i n gt h e p r i v a t e - t e c he n t e r p r i s e p a r tt w ot o p a r t f o u ri st h et h e s i s sm a i nb o d y p a r tt w oi s a b o u tt h e p r i v a t e t e c he n t e r p r i s e s p r o p e r t yr i g h t a c c o r d i n g t ot h e p v a t e t e c h e n t e r p r i s e sd i f f e r e n ts i t u a t i o n ，i tp r e s e n t sv a r i o u sr e f o r mp a t t e r n so np r o p e r t y r i g h t ss y s t e m ，s u c ha se x e c u t i v eq u a n t u ms h a r ea n de x e c u t i v es t o c ko p t i o n p a r tt h r e ei sa b o u tt h ep r i v a t e - t e c h e n t e r p r i s e sf i n a n c e i ta n a l y z e sa n d c o m p a r e s s e l e c t i v ef i n a n c i n gc h a n n e l s ，c o n c l u d i n gt h a tv e n t u r ei n v e s ti st h eb e s t 北方交通大学硕十学位论文 o n e p a r tf o u ri sa b o u tt h ep o l i c i e sf o rp r i v a t e - t e c he n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n t i t p r e s e n t sd e t a i lp o l i c ya d v i c e o nh o wt oh e l p p r i v a t e - t e c he n t e r p r i s e f o re x a m p l e ， w es h o u l dr e i n f o r c ep r i v a t e - t e e he n t e r p r i s e sl e g a l l y p r o t e c t i o n , f i n a n c i a la n d t a x s u p p o r t k e yw o r d s ：p r i v a t e - t e c he n t e r p r i s e p r o p e r t yr i g h t f i n a n c e d e v e l o p m e n t p o l i c y 笙宣一 绪言 “民营科技企业”这种提法在我国国内是近十年左右才出现。党和政 府的文件中首次出现“民营科技企业”的概念是在1 9 9 3 年1 0 月关于科 技企业若干界限问题的说明中，针对民营科技企业发展战略的系统研究 还相当欠缺。 然而，民营科技企业在实践上的发展已经远远领先于理论上的总结归 纳，特别是以中国民营科技企业的排头兵：联想、四通、北大方正的发展模 式，十分引人注目，也为我国经济的持续快速增长找到了一条较好的发展 道路。民营科技企业在促进科技进步、创造经济发展的活力、推动国民经 济发展等方面作出了巨大的贡献，这在一些发达国家已是一种普遍的共识 ( 国外称之为科技型中小企业) ，美国于1 9 5 3 年成立了小企业管理局，为 中小企业的发展提供各种支持。 本文是关于民营科技企业发展战略、宏观政策的应用研究，具有很强 的实践意义与一定的可操作性。作者应用经济学、管理学的理论，分析研 究了民营科技企业的些重大问题，尤其是我国民营科技企业面临的一些 迫切需要解决的问题，为我国民营科技企业的持续发展，提供了一些深层 次的理论思考和解决问题的具体思路和方法。 民营科技企业的发展问题，成为目前人们关注的一个焦点，也是当今 世界许多国家和地区尤其是发达国家奉行的一个国家战略。研究民营科技 企业问题，不仅在学术上具有很强的经济学、管理学和社会学方面的理论 意义，而且对民营科技企业的经济管理、成长发展及实施宏观管理政策， 具有非常重要的实践价值。特别对我国这样的发展中国家来说，促进民营 科技企业的健康发展，是促进经济发展、保持经济活力、加快体制改革、 培养企业家队伍、加强技术创新、缓解就业压力、参与国际竞争等诸多问 题的关键问题。也应该成为我国经济社会发展的一个大战略。 如何促进民营科技企业的健康成长和持续发展? 这是贯穿全文的主题 和中心思想。本文首先分析总结了民营科技企业生存和发展的客观基础、 重要意义，然后从民营科技企业的产权制度、融资渠道、宏观环境等三个 方面展开系统深入的具体研究，在充分反映民营科技企业的历史和现状的 基础上，指出了民营科技企业的光明前景和辉煌未来。 从结构上看，本文共4 部分。第一部分是民营科技企业的发展综述。 主要说明民营科技企业是什么、发展情况怎么样、为什么能够存在、为什 么必须存在和发展的客观基础。 ! ! 查窒望盔堂堕主望! 堡笙苎 第二部分是对民营科技企业进行的产权制度方面的研究，分析民营科 技企业产权制度方面存在的问题，以及促进民营科技企业组织成长与产权 制度改革的对策。 第三部分研究民营科技企业的融资问题。主要研究民营科技企业在创 建初期普遍存在的融资难的问题，分析了民营科技企业融资困难的原因， 并提出克服这些问题的思路和对策。 第四部分是关于民营科技企业发展的宏观环境问题。首先回顾了建国 以来我国中小企业发展的政策，指出目前民营科技企业发展在宏观环境方 面存在的主要问题，详细提出促进民营科技企业发展的政策建议，如加强 对民营科技企业的法律保护、财政支持、金融扶持等。最后，作为本文的 结束，作者对民营科技企业的未来前景作了展望和预测。从中国经济的发 展趋势可以看出，民营科技企业是前途光明、充满活力的事业。如果政府 和社会对民营科技企业的发展都多些关心、支持和帮助，那么民营科技 企业的前景会更美好，正如一位民营科技企业家所说的“给点阳光就灿烂”。 我对此充满信心，也希望本文能为此作一点微薄的贡献。 企业发展战略是企业面对激烈变化、严峻挑战的经营环境，为求得长 期生存和不断发展。对企业发展目标，达成目标的途径和手段的总体谋划。 具体而言，企业战略是在符合和保证实现企业使命的条件下，在充分利用 环境中存在的各种机会和创造新机会的基础上，确定企业同环境的关系， 规定企业从事的经营范围、成长方向和竞争对策。合理地调整企业结构和 配置企业的资源。企业环境包括内部环境和外部环境，产权制度、融资问 题属于内部环境，发展政策属于外部环境，而这几个问题又是目前关系到 民营科技企业长期发展所面临的迫切需要解决的问题，因此，我的论文就 着重论述了这几个问题。 尽管作者尽了很大的努力，力求使本文成为较高水平的论文，但限于 水平、时间和素材等条件的制约，应该说本文目前还谈不上完善，但愿以 后能有机会逐步加以完善提高。如果本文能够对民营科技企业的健康成长 和发展、对完善我国民营科技企业的政策和社会化服务有所帮助，那将是 作者最大的愿望和欣慰。 一2 ! ：型垄至垄! 垦笪型垫垒些些堡查垄垦 1 创造活力：民营科技企业必须大发展 本章是民营科技企业的发展综述。主要说明民营科技企业是什么，然 后分析了民营科技企业的发展情况，以详实的数据论证了民营科技企业的 高成长性，接着阐明了民营科技企业的优势及其对社会经济发展的巨大贡 献，最后得出结论：要创造活力，就必须大力发展民营科技企业。 民营科技企业，是以科技人员为主体，以从事科学研究和技术开发、 转让、咨询、服务、培训及技术密集型产品研制、生产、销售为主要业务 的科技型经济实体，实行自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏的运 行机制。它即包括实行集体、合作、股份制和个体、私营经济的民办科技 型企业，也包括实行国有民营的科技型企业。1 9 9 9 年民营科技企业中，国 有民营性质的占总数的9 6 5 ：集体性质的占总数的2 3 4 8 ；私营与个体 性质的占总数的2 1 c a ；股份制性质( 包括股份合作制、有限责任公司和 股份有限公司) 的占总数的3 2 5 0 ：其他经济形式的占总数的1 2 4 7 。 民营科技企业是我国改革开放的产物，1 9 8 5 年中央发布了关于科学 技术体制改革的决定，其中明确规定：“允许集体和个人建立科学研究或 技术服务机构。”决定的这个精神极大地调动了广大科技人员的积极性， 解放了科技生产力，为科技人员提供了施展才华的大舞台。一大批旧科技 体制的判逆者，我国科技界“最先吃螃蟹”的人，铤而走险，勇敢地走上 创办民办科技企业之路。 事实证明，“发展以公有制为主体、多种经济成份并存的民营科技型企 业，按照符合科学技术发展规律和市场经济运行规律的新型机制，促进科 技和经济相结合，推动科技成果商品化、产业化、国际化，是我国科技体 制、经济体制改革的一项成功实践。”经过十几年的努力奋斗，我国民营 科技产业蓬勃发展。企业数量增长迅猛，产业化规模不断扩大。据科技部 统计，到1 9 9 8 年底全国民营科技企业己超过7 万家，技工贸总收入突破 6 0 0 0 亿元人民币。达到大中型企业标准的民营科技企业已有1 6 0 0 0 余家， 民营科技企业的技术成果约有7 0 源于自主开发。1 9 9 8 年与1 9 9 2 年比较， 民营科技企业在技工贸总收入、利润总额、上缴税金、出口创汇分别增长 近2 0 倍、1 5 倍、2 3 倍和5 0 倍，远远高于其他类型的企业。技术水平明显 提高，竞争能力不断增强。 1 1 民营科技企业发展的统计分析 ! ! 查奎望盔堂堡主堂垡笙苎 指标单位 1 9 9 5 年1 9 9 6 年 1 9 9 7 年1 9 9 8 缸1 9 9 9 拒，p 均增k 速度( ) f ：业数合计个 4 2 7 4 54 6 4 8 8 6 5 4 3 57 0 0 5 27 9 4 7 7 1 6 7 7 、期职工人数万人 1 9 7 8 32 3 6 ，4 8 3 1 5 53 9 7 2 24 9 1 6 6 2 5 5 6 资产总额亿元 3 1 1 45 2 1 87 5 0 4 1 0 6 2 5 1 51 4 5 7 8 1 34 7 0 9 i 、j 收入亿元 2 8 8 3 7 53 7 8 5 0 65 5 5 5 7 4 7 6 7 0 4 41 0 4 5 6 4 93 7 9 9 技术性收入亿元 1 8 5 9 32 2 4 4 l 3 3 1 1 24 2 1 1 45 5 2 1 73 1 2 7 利润总额亿元 1 8 4 52 5 7 34 4 8 6 4 6 7 3 56 8 32 83 8 7 1 缴税余亿元1 3 09 1 7 3 92 6 5 63 6 7 7 45 5 9 3 l 4 37 7 资源来源：w w w m y k j g o v c n 圈1 - 11 9 9 5 1 9 9 9 年民营科技企业资产、经济效益 图1 21 9 9 5 1 9 9 9 年氏营科技企业数量 第二，民营科技企业绝大多数为中小型企业。1 9 9 7 年全国民营科技企 业全年总收入5 5 5 5 7 4 亿元。其中全年总收入在1 0 0 万元以下的企业4 7 0 2 3 - 4 - 1 创造活力：民营科技企业必须犬发展 个，占企业总数的7 1 8 6 ：总收入1 0 0 万元以上的企业共1 8 4 1 2 家，占 2 8 1 4 。总收入1 0 0 1 0 0 0 万元企业1 3 0 9 2 个，占企业总数的2 0 o o ；1 0 0 0 万元1 亿元的企业4 4 4 6 个，占6 7 9 ；1 亿元以上的企业8 7 4 个，l 亿 元以上企业总收入之和占全部企业总收入的6 4 4 。 表1 - 21 9 9 7 年全国民营科技企业按总收入规模分布表 比重比重 总收入规模企业数总收入平均每个企业总收 入( 万元) ( 个)( 亿) t d 合计6 5 4 3 51 0 0 ，0 05 5 5 5 7 41 0 0 0 0 8 4 9 2 0 亿，c 2 200 31 0 0 n5 7l 0 l 4 5 4 8 0 5 1 0 4 8 1 0 亿，6 - 2 0 亿冗 4 20 0 6 5 8 2 4 4 1 3 8 6 7 6 l 亿) 6 - 1 0 亿冗8 1 0i 2 41 9 9 2 0 33 5 8 62 4 5 9 3 67 9 1 0 0 0 万元一1 亿4 4 4 61 3 1 83 32 3 7 32 9 6 5 2 0 0 0 1 0 0 万元一1 0 0 0 万元1 3 0 9 24 4 4 9 98 0 13 4 0 ( 1 0 0 万元4 7 0 2 3 7 1 8 62 1 7 3 8 3 9 14 6 资源来源：w w w m y k j g o v c n 1 2 民营科技企业具有强大的生命力 我国民营科技企业自创业至今，只有短短近二十年时间。只所以能在 这么短的时间里，显示出强大的生命力并得以迅速发展，能够以良好的公 众形象得到社会的承认和政府的重视，是因为民营科技企业具有其他类型 企业不具备的优势。 制 1 2 1 自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏的运行机 这种灵活的“四自”机制使它不怕市场竞争，在激烈的市场竞争中求 生存。通过不断的优胜劣汰，增强了那些具有适应能力的企业的竞争力， 并使其逐步发展壮大，而那些不适应市场变化的企业则被淘汰出局、另谋 出路。民营科技企业是在市场经济中诞生的，因而它完全依赖市场。能否 一5 一 j ! 查奎望奎兰堡主兰堡笙塞 一 在竞争中生存，完全取决于它的市场定位情况。市场定位准确，它便能迅 速发展壮大；否则，很快就会在竞争中被淘汰。成功的民营科技企业的市 场定位方法是： 第一，以市场需求为依据开发产品。成功的民营科技企业在初建时， 都是依据市场需求开发产品，有的甚至是在广泛调研、预测的基础上从市 场的潜在需求去开发产品，而不是跟在别人后面搞一窝蜂的产品。例如， 北京的一家民营仪器公司受到学鞍钢经验的启发，便萌生了要发明种既 能降低成本，又能保证质量的仪器的想法，他们经过对钢铁企业的生产工 艺进行调查发现，降低成本，保证质量的关键是成本核算的精确度和原料 配比的精确度。而目前，我国许多钢铁企业生产过程中的原料配比采用估 算法，造成成本核算极不准确。针对这个问题，这家仪器公司仅用半年时 间便研制出了“非接触式皮带秤”这种仪器，不但能够准确测量出材料配 比，提高产品质量，节约原材料，大大降低成本，而且安装简便。经鉴 定便受到许多大、中型钢铁企业的欢迎o ，。 第二，根据市场规模以销订产。民营科技企业的新产品，都要经过广 告宣传、试用等营销手段赢得用户的定货，然后再根据定货数量进行生产， 这样既可以迅速占领市场，又不会因日后需调整产品结构而蒙受损失。一 般情况是，如果一种产品适销对路，便会有多家企业来竞争。造成相互压 价。如果采用以销订产，企业便能及时收回资金，开发新的产品，避免因 转产而带来的损失。 1 2 2 高科技的产品，高水平的人才 民营科技企业的经营者绝大多数来自高校和科研机构具有较高的科 研和产品开发能力。例如，1 9 9 7 年民营科技企业长期职工总数3 1 5 5 0 万人， 其中科学家与工程师5 9 6 2 万人，占1 9 。另外，民营科技企业几乎都是 从事电子技术、激光技术、空间技术、生物工程技术、新型材料、精密仪 器、精细化工、核应用技术等高新技术产业，并且许多产品和技术达到了 国际先进水平。仅1 9 9 6 年北京大兴县民营科技企业开发的产品和升级换代 产品就达6 5 种，其中1 3 项达到国际先进水平，6 项为国内首创，7 项国内 领先，5 项被列入国家星火计划，3 项被列入火炬计划【3 】。正是这些具有较 高科技水平的产品和较高科技开发研制能力的人爿，构成了民营科技企业 在市场竞争中生存壮大的基础。 1 2 3 行之有效的创新机制 民营科技企业创建之初的资金都是冒着很大风险自筹来的，企业的所 有权和经营权基本上是合二为一的，企业家经营企业是以“身家性命作 一6 一 ! ：剑堕堕垄! 壁笪型垫垒些堂堡查垄壁 一 为担保的，同时，一旦成功，经营者将获得巨大的收益。民营科技企业的 委托代理成本( a g e n c y a n d a g e n tc o s t ) 较低【4 】，而激励机制则是 内在的、充沛的。这就迫使民营科技企业靠过硬的产品质量生存，靠技术 创新发展，靠自筹资金，面向市场，靠最新技术开发产品，并使之迅速占 领市场，获得丰厚的回报，再将回报投入科技开发，使新产品向更新更高 的层次拓展，形成更大的市场规模，这是绝大多数民营科技企业发展壮大 之路。民营科技企业发展壮大就是依靠技术的不断创新。如果其产品长期 得不到更新，技术长期不改进，就将逐渐走向衰亡，被市场淘汰。 1 2 4 择优择强的用人机制 人才是民营科技企业的生存之本。民营科技企业之所以能从原始积累 跻身于市场，靠的是择优择强的用人机制。科技体制改革之初，许多知识 层次高、技术精湛的科技人员，毅然放弃科研机关或高校稳定的工作，冒 着有可能被市场风浪所吞没的风险，创办或来到民营科技企业，看中的便 是这里的用人机制。这种用人机制，可使科研人员全身心投入科研。在民 营科技企业中，有成就事业、实现自我价值的氛围，有合理而优厚的待遇。 它与国有科研机构最大的不同是：在民营科技企业中，每个员工的事业都 如同一根绳子，只要努力，每个人都能登上事业的顶峰，而不会出现相互 “挤压”的不愉快。而在国有科研机构里，是许多人都在爬同一事业的金 字塔，越往上路越窄，能爬到顶峰的只有一个，因此自然会出现相互“挤 压”的内耗现象。 1 2 5 工效挂钩的激励机制 民营科技企业奉行“员工报酬与集团效率、部门效率和个人业绩结合” 的激励机制。这种机制激励每个员工都全身心地投入，全力以赴为企业作 贡献。据调查，在民营科技企业员工的收入差别很大，员工的收入完全是 根据他们对企业的贡献确定的。合理的激励机制，使民营科技企业充满生 机和活力。 1 3 创造活力：民营科技企业必须大发展 我国的民营科技企业自创业以来近2 0 年，得到了很大的发展，已成为 繁荣我国科技事业和发展高科技产业的一支强劲的生力军，为我国高新技 术产业发展和经济振兴，带动相关产业，培育新的增长点，作出了世人瞩 目的贡献。民营科技企业的宏观作用主要体现在对保持整个国民经济活力 作出的巨大贡献。经济活力是一个国家或地区经济持续增长的机制和能力。 企业活力是经济活力的核心和基础。民营科技企业对保持经济活力的贡献 ! ! 塑銮垫盔堂堡主堂笪笙苎一 不可忽视。 1 3 1 民营科技企业具有天然的竞争性，是保持经济增长活 力的基础 市场竞争是保持经济活力的关键。因为竞争是市场经济运作的前提， 没有竞争就不可能有市场经济。市场竞争使个人对利润的追求，变成为需 求者提供最佳货物的活动。竞争推动进取精神，迫使企业靠优惠的价格、 更好的产品质量、更好的服务提供市场需求的产品。这必然要求企业不断 革新工艺和生产技术，促使企业生产合理化以节约紧缺资源，使资源达到 优化配置。在完全竞争的条件下，产品价格取决于需求与供给的交叉点。 而在完全垄断的条件下，价格取决于边际收益与边际成本曲线的交叉点， 这个价格相对完全竞争情况下的价格而言更高，产量却更低。这对消费者 是不利的，同时不利于国民经济的长期发展。 在社会主义国家改革和经济体制转轨过程中，随着国家放弃对工商业 垄断和对非公有经济成分进入市场障碍的同益弱化，市场竞争d n , 唇j l t ，但 是经济效率提高了。据测算，1 9 5 3 1 9 9 7 年我国综合要素增长率年均增 长率为1 8 ，其中1 9 5 3 1 9 7 8 年为0 1 5 ，1 9 7 9 1 9 9 7 年为3 9 。 综合要素生产率对产出的贡献，1 9 5 3 1 9 9 7 年为2 5 ，1 9 7 9 一1 9 9 7 为3 7 8 1 5 1 。中国经济效率的提高，与政府放松管制和工业竞争的加剧是 分不开的。没有民营经济的大量介入、市场竞争的加剧，不可能在短短2 0 年间出现“由低到高”的转变，生产滞后、商品短缺的状况也不可能这么 快转变为过剩经济。民营科技企业对我国经济增长的最大贡献是打破了国 有企业的垄断地位，增加了竞争，增强了经济活力。 1 3 2 它已成为国民经济发展的重要力量 改革开放以来我国经济一直保持高速增长。自1 9 9 2 年原国家科委开始 对民营科技企业进行统计以来，其各项经济指标平均每年都以3 0 6 0 的速 度增长；在我国经济增长趋缓的1 9 9 8 、1 9 9 9 两年中，分别实现技工贸总收 入7 6 7 0 亿和1 0 4 5 6 亿元，上缴税余3 6 8 亿和5 5 9 亿元，两项指标的两年平 均增长率分别为3 7 _ 乖, i j4 5 。1 9 9 9 年，全国民营科技企业已达7 9 4 7 7 家， 如果按工业产值计算，1 9 9 9 年民营科技企业实现工业总产值9 6 1 9 9 7 亿元， 占全国工业总产值的比例提高到7 5 3 ；企业规模也不断壮大，1 9 9 9 年总 收入超过1 亿元以上的企业有1 6 2 5 家，占企业总数的2 0 4 ，其中超过 1 0 亿元的有1 1 9 家，超过2 0 亿元的有4 5 家。北京民营科技企业从最初的 5 0 0 元资产发展到2 0 0 0 年的技工贸总收入1 7 0 0 多亿元，占到全市工业增 一8 一 ! ：剑垄堑垄! 陛重型垫垒些些堡叁茎壁 一 加值贡献率七成以上。 民营科技企业作为科技型经济实体，具有技术水平高、职工素质高、 产品科技含量高、经营机制灵活等优势，因此在社会主义市场经济中具有 较强的竞争力和生命力。目前，民营科技企业的技术、经营活动，已经覆 盖了电子计算机、机械、电子通讯、化工、仪表、建材、冶金、医药、食 品、农业、生物制品、环保及综合技术服务等技术密集领域。所以说，民 营科技企业既是推动国民经济发展的有生力量，又是高新技术发展的扩散 源。 1 3 3 它已成为经济体制改革的重要推动力量 民营经济打破了国有经济的垄断地位，给国民经济注入了竞争，注入 了活力。以市场经济为导向的民营经济的发展，对长期垄断资源的国有企 业的冲击，使体制僵化的匡】有企业步步后退，从同用商品和劳务到新技术 产业，民营企业都有重要的一席。同时，竞争的压力还逼迫着国有企业不 得不进行市场化取向的改革以增强其活力。民营企业具有产权明晰、机制 灵活、管理严格等特点，为国有企业改革提供了可借鉴的经验。此外，通 过与国有企业的联合与协作。推动其改革与发展。如西安海星民营科技实 业公司与西北电力实业总公司、西安飞机工业公司等国有企业共同组建了 跨行业、跨所有制的信息产业集团西安海星现代科技股份有限公司， 实现了科技型企业与国有企业的联合；民营科技企业北京南辰公司兼并国 有企业东辰公司，取得较好的经济效益。 霎 1 3 4 民营科技企业是技术创新、发展高新技术企业的生力 技术创新的重要作用越来越被经济学家、政策制定者和企业界所认同。 在熊彼特等人看来，技术创新不仅是经济增长的动力，而且是形成经济转 换格局和解释经济周期的关键因素。但是技术创新是一个复杂的过程。从 科技成果到生产企业，再到最终消费者，每一个环节都充满着风险和不确 定性。正如诺思所说，“从最初的概念化到技术上可行性的确定，即从发明 到商业上可行性，从创新到随后的扩散，常常是一个漫长而曲折的过程。” i q 民营科技企业坚持以技术创新为依托，以市场为导向，在激烈的市场 竞争中，开发出大批优质、高效、占领国内外市场的拳头产品。1 9 9 6 年， 北京。市新技术产业开发试验区高新技术项目近5 0 0 0 项，其中5 0 形成批 量生产能力。1 9 9 4 年该试验区2 0 强企业中民营高技术企业占7 5 ，在5 0 一9 一 j ! 查奎望查堂堡主堂堡笙苎 一 家优秀企业、1 0 小创新企业、1 0 大拳头产品、1 0 0 项表彰拳头产品中，民 营科技企业及其产品都占大多数。目前全国五十三卜国家技术产业开发区 的近两万家高新技术企业中，百分之八十以上是民营科技企业。可见民营 科技企业强劲的发展势头。 1 3 5 它已成为科技经济一体化的重要带动力量 科技经济一体化是建立社会主义市场经济和持续、健康、快速发 展我国经济的内在要求，这些年伴随改革的推进，己有长足的进步。而民 营经济，特别是民营科技企业在这个过程中起了十分重要的作用。正是民 营科技企业首先直接进入市场，进入经济建设主战场，而由其产生的良好 效应又促进了传统的科研体制改革，使相当多的大院大所，投身于经济中。 不仅如此，民营科技企业利益要求和灵活的机制促使企业的经营者们在积 极地介入市场、介入生产活动的同时，想方设法加快实现科技本身的创新 及其与经济活动结合中的创新，加快了科技成果转化为生产力的过程。 1 3 6 培养了批懂科技、善经营、会管理的人才 以科技人员为主体创业，投身市场经济大潮，激烈的竞争，将不能适 应的人淘汰出局，同时也使一个新兴人才群体脱颖而出，他们完成了从书 斋到市场的转变，成为具有较高科技文化素养、专业特长，融求是与创新 于一体的科技企业家。他们不仅是专业上的内行，而且具有较强的市场观 念、竞争意识、管理协调能力和旺盛的开拓进取精神。 1 3 7 它已成为解决就业、实现社会稳定的重要力量 民营科技企业特殊的财产关系与经营形式，从根本上树立了它主要靠 自己的自力更生的机制，从而大大减少了对政府依赖。同时由于民营科技 企业组织成本低、经营灵活性大、适应外部环境变化能力较强，市场竞争 力较强，因而给社会提供了较高的就业机会( 见图1 3 ) 。1 9 9 9 年清华同方、 河南思达、南昌科瑞、长春佳林、吉安九鼎等五家民营科技企业，共安置 下岗职工达万人以上；重庆宗申集团总部吸纳下岗职工3 0 0 0 人，其紧密层 企业和供货的配件厂共解决了下岗职工3 万人，同时，通过与1 1 0 多家企 业的购销和合作，为数十万人创造了就业机会。这有利于促进社会的稳定。 】o 一 创造活力：民营科技企业必须大发展 图1 - 3 ：1 9 9 5 1 9 9 9 年【屯营科技企业长期职工人数 韭塑奎望奎兰堡主堂丝丝苎 2 民营科技企业产权问题的研究 本章首先阐述了有关产权的一般理论，民营科技企业的产权基本性质 与一般理论上的产权是一致的，但其产权的生成也有其特殊性；然后分析 了民营科技企业存在的产权不清问题，产权不清必然导致民营科技企业成 长。t ，的管理失控：最后，针对民营科技企业的不同情况，提出了不同的产 权制度改革的模式。 民营科技企业的迅猛发展，令人欣喜，但其自身也存在着很多矛盾， 如规模小、技术储备少、风险投资匮乏等。其最重要的是产权模糊。虽有 “四自”机制，但发展到一定程度产权模糊便导致企业发展动力不足，内 讧不断并致使部分企业衰败乃致破产。因此要充分关注并尽快完成民营科 技企业产权界定工作。 2 1 有关产权的一般理论 2 1 1 产权及其基本权能 产权是在既定的生产资料所有制内部，出所有制实现形式所决定并反 映生产关系，以财产所有权为基础而形成的、反映不同经济主体对一定财 产的不同方面、不同程度的权利及相应义务的法律形式。 产权，无论是原始产权还是派生产权，都必须具备两个最基本的权能。 这两个基本权能也可以说是判定与某一财产相关的经济主体是否拥有产权 的基本标志。其一是收益分享权能，或者简称为收益权能，即分享财产营 运所带来的部分收益的权利。有人说：“产权的实质是利得权”，这种说法 有一定道理。在商品经济中，无论是财产所有权主体还是其他产权主体， 只有通过分享财产经营收益才能证明产权的经济存在，而且产权的经济意 义也就在于收益。其二是支配权能，即在合法范围内，产权主体不受任何 干二扰自主支配财产的权利。其中特别是对收益的支配权利。所以，对于产 权主体来说，最有影响的是对收益的支配权利。收益权与支配权一起构成 商品生产和商品交换中所产生的完整的产权。某一主体只有同时拥有这两 种权能才称得上是具有独立地位的产权主体，才会在生产资料所有制的实 岘过程中成为必不可少的一个层次。 产权的上述两个基本权能使个人有动机把他掌握的财产使用得更加有 效。一块土地的主人试图找出使用这块土地的最盈利方式，例如，是盖商 一1 2 一 ! ：垦堕型垫垒些兰壑塑墅堕堕壅 店还是盖饭店。他因为决簧正确获得的利润和他因为决策错误遭受的损失， 使他有动力来认真考虑决策并且进行必要的调查研究。财产的主人也希望 维护他的财产，以便他以后出卖财产时能得到更多。例如，一所房子的主 人也想维护他的房子以便在他搬家的时候卖个更高的价钱。利润动机和 私人财产结合在一起产生了刺激。 2 1 2 产权失灵的时候 a 范围不明确的产权任何社会一旦未能为其资源规定所有者，并允 许出价最高的人使用这些资源，无效率现象就会出现。资源会被浪费或者 不能以利益最大的方式来被使用。例如政府拥有大片的土地并租给人们 放牧。由于租约一般都是短期的，而且总有其他的地可以被租用，租地的 牧场主缺乏照顾好土地并避免过度放牧的动力。( 过度放牧会使革死去，使 土地今后的放牧能力降低。) 租一块新地比维护已有的地还要容易。 b 有限制的产权当产权受到限制时，比如产权不可转让，财产的主 人不得将财产转让给出价更高的人而获得更多的利润。这时，对产权的限 制导致了无效率的现象。 c 作为产权的法定权利法定权利，如在一些国家的大城市普遍存在 的、以受到控制的租金终身干且用公寓的权利也是一种产权。尽管个人不拥 有公寓，不能把它出售，但是他也不能被赶出公寓。可是这种产权意味着 你拥有的所有权或控制权是不完全。这种产权也导致了无效率的现象。因 为住在租金受到控制的公寓里的人不能合法地出售公寓的居住权，当他年 龄大时，维修房子的动机就会减弱，更不用说对它加以改善了。 2 2 民营科技企业产权的生成 以上是有关产权的一般理论，民营科技企业的产权基本性质也是如此。 关键的区别是产权生成情况不同，直接决定着产权界定的规范不同。就传 统企业而言，产权主要由投资生成，投资者拥有全部产权或大部分产权。 知识贡献、企业家贡献、劳动贡献基本上不形成产权，劳动的贡献以工资 形式及时报酬了，知识贡献盼知识交易价格( 专利价格) 及时报酬了。职 工持股计划、股分合作制其实是使原来的劳动者同时兼有劳动者和投资者 双重身份，工资和股息( 红利) 是分丌的。企业家持股基本上是投资者对 企业家的一种“奖金”，是很少量的，是临时的、非规范的。总之，传统企 业的产权生成导致投资者( 资余、实物) 是产权主体，特别是原始产权主 体。 科技企业的产权生成与传统企业不同。在知识经济背景下的科技企业 中，知识、企业家、资本、劳动贡献都可以形成产权，而且知识贡献、企 一1 3 一 ! ! 查銮丝查堂婴主堂丝堡兰 业家贡献越来越直接、常规地形成产权。在企业产权组合中，知识和资本 有时包括企业家都是直接投入品，并按一定比例分割产权a 分述如下： 2 2 1 知识形成产权 知识作为一种投入品有两种形式：一科，是成品形式，主要是在知识市 场上买来的专利等，这种知识一般是作为资本投入的，产权归属于购买它 的资产者。另一种是半成品甚至是原料形式，主要是以知识者参与企业创 建与发展来实现的。所谓半成品是知识者拥有企业所需的某种知识和技能， 和资本、企业家、劳动组合后即能形成该企业的一种或几种产品( 或服务) 。 所谓原料，就是知识者拥有创造新知识的能力预期可以在企业中发明、创 新。后一种以知识者本人为投入品则是独特的知识型产权形成机制。象苹 果公司和微软公司都是知识者和风险投资的组合，并由知识者主导、占有 多数股份的科技企业。 当然知识者产权占有是比较复杂的，一是知识者本身价值度量的困难， 二是知识连续性、伴随性投入的波动性、偶然性。最终的权衡标准应该是 知识的贡献。 2 2 2 企业家创新形成产权 科技企业由于置于一种市场瞬变化、产品软件化、员工高知识化的环 境中，科技企业的企业家必须不再仅是一种“大管家”的角色，而必须创 新。企业家创新是企业生成、能级跃迁的整合调控中心。严格地讲，作为 种特殊管理的企业家创新也是种知识投入。这种投入用年薪制予以报 酬已不足以反映其贡献，可以且应该产权化。 2 2 3 资本形成产权 资本在知识经济的一般情况下，自然直接形成产权，也有在企业生成 后，资本被付给“利润”后退出企业，但企业已积聚的资本依然会发挥资 本的职能并继续凝成产权。 2 2 4 劳动形成产权 劳动在被付给工资后，一般是不形成产权的，但这种情况有一个前提， 就是劳动者的劳动贡献基本付足了。如果部分或全部劳动报酬没有变成工 资，而是沉淀在企业中，参与了企业的积累，这部分应予以追溯并产权化。 劳动贡献也没有个绝对标准，但有相对标准。特别是有契约规定部分工 资不提