（国际贸易学专业论文）规避反倾销的中国对外直接投资模式研究.pdf

摘要 伴随世界经贸一体化进程的加快，各国政府日益失去惯用的关 税和非关税壁垒，所以积极致力于寻求w t o 框架内的保护措施。历史 和现实表明：中国已成为当前国际反倾销最大的受害者。中国企业必 须考虑采取积极主动的战略来应对国外日趋严重的反倾销。因此，发 展对外直接投资以规避反倾销，已经成为我国企业势在必行的选择。 本研究从宏观和微观的角度对中国企业发展对外直接投资规避反倾 销的必要性和可行性进行r 论证，并在对中国遭遇反倾销的主要成因 进行实证分析的基础上，提出了中国企业对外直接投资规避反倾销的 三条主要路径：生产转移型投资、市场整合型投资和技术获取型投资。 接着，本文围绕三条规避路径，结合中国企业对外投资的产业选择、 区位选择和进入方式选择的研究，全方位构建中国企业规避反倾销的 战略框架：劳动密集型产业应该通过生产转移型投资和市场整合型投 资路径，在一定程度上进行产业转移，把生产在全球范围内配置，以 规避反倾销；技术密集型产业则通过技术获取型投资路径充分吸引发 达国家的先进技术，提升自身产品的档次，提升产品全球化程度，达 到规避反倾销的目的。 本文综合了国际直接投资理论、国际贸易理论和先前的反倾销研 究的合理因素，对中国企业规避反倾销的对外直接投资做出了战略构 建，为中国企业的反倾销规避提供了理论借鉴。 关键词：反倾销，对外直接投资，规避 a b s t r a c t w i t ht h ei n t e g r a t i o no fw o r l d s e c o n o m ya n dt r a d e ，t a r i f fa n d n o n - t a r i f fb a r r i e r su s e da sp r o t e c t i o nm e a s u r e sf a i lt of u n c t i o nn o wa s e f f i c i e n t l ya st h e yd i db e f o r e ，n e wp r o t e c t i o nm e a s u r e s ，u n d e rw t o f r a m e w o r ka r et h u ss o u g h tb yt h ec o u n t r i e sw h ow a n tt op r o t e c t e dt h e i r d o m e s t i cm a r k e t c h i n a ，a st h ef a c t ss h o w , h a sb e c o m et h ec o u n t r yw h o h a ss u f f e r e dm o s ti nt h ec u r r e n ta n t i d u m p i n gw a r c h i n e s ee n t e r p r i s e s h a v et or e s p o n dt ot h em o r ea n dm o r es e r i o u sa n t i d u m p i n gc h a r g e sf r o m o t h e rc o u n t r i e sw i t ha c t i v es t r a t e g i e s t h u sf d ih a sb e e na ne f f i c i e n tw a y a n dan e c e s s a r yc h o i c ef o rc h i n e s ee n t e r p r i s e st oa v o i da n t i d u m p i n g t h i sp a d e rd e m o n s t r a t e st h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo fc h i n a sf d ia sa w a yo fa v o i d i n ga n t i d u m p i n g ，a n db a s e d0 1 1t h ee m p i r i c a la n a l y s i so ft h e m a i nc a u s e sl e a d i n gt oa n t i d u m p i n ga g a i n s tc h i n a ，p u t sf o r w a r dt h r e e p a t h so fa n t i d u m p i n ga v o i d i n g ，n a m e l ym o d eo fm a n u f a c t u r i n gs h i f t ， m o d eo fm a r k e ti n t e g r a t i o na n dm o d eo ft e c h n o l o g y a c q u i s i t i o n c o m b i n e dw i t ht h er e s e a r c ho nf d i si n d u s t r yc h o i c e ，l o c a t i o nc h o i c e a n de n t r ym o d ec h o i c e ，t h ep a p e rw o r k so u tas t r a t e g i cf r a m e w o r ko f a n t i d u m p i n ga v o i d i n g i na c o m p r e h e n s i v ew a y ：e n t e r p r i s e s i n l a b o r - i n t e n s i v ei n d u s t r ys h o u l dt a k et h ep a t ho fm a n u f a c t u r i n gs h i f ta n d m a r k e ti n t e g r a t i o n ，a l l o c a t et h e i rm a n u f a c t u r ea r o u n dt h ew o r l dt oa v o i d a n t i - d u m p i n g ；e n t e r p r i s e si nt e c h n o l o g y - i n t e n s i v ei n d u s t r ys h o u l da d o p t t h em o d eo ft e c h n o l o g ya c q u i s i t i o nt oa b s o r bt h ea d v a n c e dt e c h n o l o g i e s f r o md e v e l o p e dc o u n t r i e s ，u p g r a d et h ep r o d u c t st oa v o i da n t i d u m p i n g t h i sp a p e ri n t e g r a t e si n t e r n a t i o n a lf d it h e o r i e s ，i n t e r n a t i o n a lt r a d e t h e o r i e sw i t ht h ep r e v i o u ss t u d i e so na n t i d u m p i n g b e s i d e s ，i tw o r k so u t as t r a t e g i cf r a m e w o r ko fa n t i d u m p i n ga v o i d i n gf o rc h i n e s ee n t e r p r i s e s a n dp r o v i d e st h e o r e t i c a la d v i c ef o rt h e m k e y w o r d s ：a n t i d u m p i n g ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，a v o i d h 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其它人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其它单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：日期：坦! 年旦月生日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅：学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：兰j 垒一导师签名z 越日期：埠年旦月掣日 降 硕士学位论文 第1 帝导论 第1 章导论 1 1 研究目的 伴随世界经贸一体化进程的加快，各国政府日益失去惯用的关税和非关税 壁垒，所以积极致力于寻求w t o 框架内的保护措旌。作为w t o 所允许的贸易政 策工具，许多国家冠冕堂皇地扛起反倾销的大旗，动辄借反倾销之名，束行保 护之实，使反倾销在很大程度上i e 由w t o 所允许的贸易救济措施演变为变相的 贸易保护手段。 从1 9 4 8 年关贸总协定生效至2 0 0 3 年底，全球反倾销立案数已逾5 0 0 0 件， 涉案金额累计达4 0 0 0 多亿荚元。从发展看，呈逐年不断上升之势。根掘w t o 统计， 1 9 9 0 年n 2 0 0 3 年全世界反倾销案件共有3 6 4 4 起，超过前4 1 年的总和；年平均立 案数2 6 0 件，是2 0 世纪7 0 年代平均水平的7 倍。被诉产品的范围不断扩大。由过 去主要集中于贱金属制品、化工产品、机电和音像设备、塑料和橡胶制品和纺 织品等5 类普通商品扩展到劳务、投资、知识产权等。上述事实充分说明，目前 国际反倾销明显呈强化趋势。 从1 9 7 9 年至今，国外对华反倾销案己近6 0 0 起。从1 9 9 6 年开始，中国便成为 全世界被反倾销最多的国家。掘w t o 反倾销委员会统计，1 9 8 7 - - 1 9 9 7 年，w t o 各 成员国对中国提起反倾销案调查2 4 7 起，占全球总数的1 2 5 ；1 5 8 起裁定倾销成 立，占总量的1 5 3 1 裁定率高达6 4 ：这三个数字均列世界各国之首不断增 强的反倾销调查，大大削弱了我国商品的国际竞争力。历史和现实表明：中国 企业已成为当前国际反倾销最大的受害者和牺牲者。 从近年来我国的出口额与被倾销案件的比较来看，对华反倾销案件足与我 国的对外出口额同步增长的。我国对外出口持续高速增长，2 0 0 4 年更有望成为 世界第三大贸易国。i r 以预见，我国产品面l 临的国外反倾销形势将更加的严峻。 对于日益严重的反倾销，越来越多的企业选择积极应诉。在中国经济全面 融入世界经济的今天，作为市场经济主体的中国企业逐渐抛弃回避和畏难情绪， 强化自我保护、自我发展的意识，大胆应诉、积极应诉。很多企业都在加强学 习、了解和掌握国际通行的反倾销规则和操作程序，利用国际贸易的有关法律 捍卫自己的合法权益。 但是，应诉只是一种被动的应对从对我国的反倾销案的高的裁定率束看， 因政治、经济原因，西方国家对我国经常采取一些歧视性做法，使得我国企业 硕p 学位论文 第l 章导论 在反倾销应诉中往往处于不利地位，大部分部以失败告终。 采取上动规避反倾销似乎成了中固企业应对反倾销的必然选择。因而，发 展对外直接投资，成为我国企业应对反倾销的一条可行的路径。我国经过几卜 年的改革开放，已经成为世界上蘑要的贸易大国。对外贸易额从1 9 7 8 年的2 6 亿 天元增d n n 2 0 0 3 年的8 5 1 2 亿荚元，在世界贸易中的排名位列第4 位。我国的对外 出口额占世界出口总额的比例已经超过6 ，但我国的对外投资额在世界对外投 资额中的比重远低于1 。截至2 0 0 3 年，我国外汇储备余额已达4 0 3 3 亿荚元，居 世界第2 位。可以说我们已经具备了进行对外直接投资的资金条件，但是我们很 遗憾地看到我国对外投资与引进外资的比例为l ：2 8 ，远远低于发达国家1 ：0 7 1 和发展中国家1 ：7 7 的比例。我国每年存在的巨大的贸易顺差和我国频频遭遇反 倾销起诉有很大的关系。利用对外直接投资以规避贸易壁垒显得越来越重要。 笔者认为，不同于以往突破关税等贸易障碍为主的对外直接投资，在各国 日益失去惯用的关税和非关税壁垒等措施，而反倾销日益成为贸易保护的主要 手段的情形下，规避反倾销的对外直接投资将成为中国整个对外直接投资战略 的重要组成部分，理应受到重视。从海尔到荚国设厂，到t c l 先后藤并德国的 施耐德和法国的汤姆逊的实例中，我们都可以看到规避反倾销的影子。因此， 鉴于反倾销对中国经济越束越重要的影响，有必要把中国企业的对外直接投资 与反倾销结合起来，建立起单独的理论框架。 本研究试图通过分析中国面临的反倾销现状，找出我国面临的众多反倾销 的形成原因：并在对发展对外直接投资应对反倾销的必要性和町行性论证的基 础上，探讨对外直接投资的进入路径，从而为中因企业应对反倾销的对外直接 投资寻找一个可行的进入模式。 1 2 文献综述 ( 1 ) 反倾销问题的研究 倾销是指在国际贸易中一固生产者或者出口商以低于正常的价值或公平价 值的价格，向另一国大最出口某种产品。对进口国同类产品产业造成严蘑损害 或有严重损害威胁的一种不正当的竞争行为。倾销( d u m p i n g ) 一洲在权威的新 帕尔格雷夫经济学大辞典中被界定为：“在考察质秀、相关服务等等差异的 情况下，以低于出口国国内f 苻场的价格销售同类产品。”( 约翰伊特韦尔等， 1 9 9 2 ) 。彼得林德特( 1 9 8 5 ) 定义倾销为：“一个出口企业在某一国外市场上 以低于它在其他市场( 通常是本国) 上的要价出售商品州“。 2 硕t 学位论文第1 案旨论 早期的文献非常重视“倾销”定义中的价格歧视，甚至将国内市场问价格 歧视也视为倾销( v i n e r ，1 9 2 3 ) ( 3 1o 近期的文献也无一不强调倾销定义中的价格 歧视要件，彼得林德特( 1 9 8 5 ) 明确指出：“倾销是一种国际价格歧视”。进 口国判定出口国是否倾销已经不是看出口的绝对价格，而是看与出口国市场相 比的相对价格。它不能以出口价格的动态纵向变化( 比如价格低于先前) 为依据， 而只能以静态的横向比较( 国内销价与出口价比较) ) 为依据。 随着倾销理论的发展，倾销的概念有所扩展。现代倾销理论在国际价格歧 视的定义之外加进了低于成本倾销。目前对于倾销条件的普遍流行说法是：厂 商在国内具有垄断力，国内外市场需求对价格的敏感程度不同，并且国内外市 场是分割的。对于低于成本倾销的原因有很多学者进行研究，d a v i e s 和 m c g u i n n e s s ( 1 9 8 2 ) 对于低于边际成本倾销的原因解释为：处于不确定的环境中、 追求经营管理目标、设置战略性进入障碍“1 。h i n d l e y 和m e s s e r l i n ( 1 9 9 6 ) 认为低 于平均成本倾销的原因主要有产业的生产能力过剩和初始成本高等“1 。 由于对外反倾销能更加容易有效、直接、隐蔽地达到保护国内产业的目的， 许多世贸组织成员，其中特别是发达国家将它作为一种有效的贸易保护主义工 具加以利用。这样也促使国内外对倾销和反倾销的研究得到空前而深入的发展。 具体归纳为四个方面：从法律角度对反倾销规则与各国反倾销法的比较 研究。从经济博弈角度研究倾销与反倾销双方策略及其福利效应。杨仕辉 ( 2 0 0 1 ) 论证了外国对华反倾销的博奔确实存在逆向选择”；钟根元、王方华 ( 2 0 0 4 ) 通过国内外企业及国内政府三者之间的不完全信息静态博弈分析，得 出存在倾销和反倾销的情况下国内政府部门如何确定反倾销税率以使国内社会 福利达到最大化”】，为我国企业及政府未来制定反倾销策略提供了理论依据。 从经济学的角度来解释倾销与反倾销形成的内在原因( 施敏颖，2 0 0 1 ：李慧中、 吴伟，2 0 0 0 ) 嘲。1 。对华反倾销的原因及其应对措施方面的研究，杨仕辉( 2 0 0 2 ) 通过对美国对华反倾销的实证与比较，提出了相应的政策建议“”；杨仕辉、王 红玲( 2 0 0 2 ) 对国外对华反倾销的发展趋势、特点进行了实证分析，指出我国 要加快构建和完善政府、行业协会和企业“三位一体”的应对反倾销体系“。 国内学者在反倾销问题上的研究，一般都归结到政府政策建议或企业应诉的层 面，至于通过对外投资规避反倾销，则甚少涉及。 ( 2 ) 对外直接投资研究 国际直接投资理论形成与发展的历史不长，但其研究是紧紧围绕世界经济 的发展和国际跨国投资的变化特点进行的。国际直接投资理论可以分为基本理 硕 学位论文第l 鼋导论 论和应用理论。基本理论足由海默( s h h y m e r ) 的垄断优势理论提出，又经维农 ( r v e r n o n ) 、巴克莱( p j b u c k l e y ) 、号森( c a s s o n ) 、拉格曼( a r u g m a n ) 、 邓宁( j h d u n n i n g ) 等人的补充和完善，到t 2 0 世纪8 0 年代初由邓宁完成了有关 因际直接投资的一般理论。基本理论在研究国际直接投资问题时，偏藿f 强调 竞争优势的绝对化、静态化，认为企业优势是国际投资的前提条件，他们把企 业的竞争优势作为既成事实束研究，没有深入研究企业如何才能具备竞争优势。 而应用理论更重视企业在因际竞争中的相对性和动态性，威尔斯( l t w e l l s ) 的 小规模技术理论、拉奥( s l a l l ) 的技术地方化理论、坎特威尔( c a n t w e l l ) 与托 兰惕诺( t o l e n t i n o ) 的技术累积与改变理论、还有小泽辉智( o z a w a ) 的动态比较 优势理论都没有一概而论地认为发达国家企业就具有竞争优势，而足区别了不 同产品、不同市场、不同区位发达国家和发展中国家各自具备的比较优势、相 对优势和潜在优势的存在以及转化条件。国际直接投资理论以发达国家企业跨 国投资为研究对象开始。延伸到对产业发展趋势和边际扩张方向的研究，进而 从研究发展中国家对外投资的选择与国家工业化发展战略相结合，使得国际直 接投资理论研究更具有深度和广度，在发展中不断地深化和完善。 我国对对外直接投资的研究始f 2 0 世纪9 0 年代，国内学者的研究可以归纳 为两个方面：理论的研究。如从不同侧面揭示国际直接投资理论的内涵和发 展趋势( 马亚明、郑飞虎，2 0 0 1 ) “；以国际直接投资理论为基础，为中国发 展境外投资寻找理论依据( 聂名华，2 0 0 1 ) “”。国际直接投资理论与中因的 实践相结合的研究。彭继民( 2 0 0 3 ) 基f 发展中国家对外直接投资理论，对中 国企业对外直接投资的现状和趋势进行了分析“”；苏孵萍( 2 0 0 1 ) 则结合国际 直接投资理论对中国海外投资进行了实证研究，并在构建中国海外投资理论方 面提出了自己的思考“”；钟昌标( 2 0 0 1 ) 利用企业贸易扩张与空日j 行为关系的 理论，对我国企业实施。走出去”战略的必要性、可行性进行了论证，并提出了 。走出去”的产业战略和区位战略“。研究对外直接投资理论对于我国企业的 对外直接投资战略，积极开展对外直接投资有着霞要的指导意义。 国际直接投资理论的一个分支足关于国际贸易和国际直接投资关系的研 究。贸易与投资的关系最初是由蒙代尔( m u n d e l l ，1 9 5 7 ) 提出，他认为贸易与 投资之问具有替代性，即贸易的障碍会产，上资本的流动，而资本流动的障碍会 产生贸易“”。8 0 年代切马库森( 1 f l a r k u s o n ，1 9 8 3 ) 和斯文森( s v e n s o n ，1 9 8 4 ) 对要素流动和商品贸易之间的相互关系做了进一步的分析。他们认为要素流动 和商品贸易之问不仅存在替代性而且还存在互补关系“8 “1 。我国学者也提出了 4 碗十学位论_ 艾第1 章旨论 一些独特的见解，如刘志彪通过产业经济学的分析，利用产业层面的模型去揭 示市场结构对进出口和外国直接投资的影响( 刘志彪，2 0 0 2 ) 汹1 。在与中国实际 相结合的研究上，滕维藻和陈荫枋( 1 9 9 1 ) 提出中国对欧美发达国家直接投资的 “市场保护说”曲3 ，从贸易与投资互补的角度，提出突破国外贸易保护主义， 中国企业应该到包括发达国家在内的世界市场投资办厂。 ( 3 ) 对外直接投资规避反倾销的研究 理论和实践表明贸易与投资存在紧密的关联，当贸易成本上升时，投资足 市场进入的很好方式。反倾销措施会导致外国出口厂商为了避免反倾销税而对 本国进行直接投资。国外学者在研究反倾销与直接投资间的关系时大量的研究 集中在日本企业对美国和欧盟的投资。由于是欧盟和美国的反倾销重点目标， “反倾销引致”的直接投资便成为日本企业应对别国反倾销非常普遍的反应。 b e l d e r b o s 和s l e u w a e g e n 利用日本电子企业数据从实证角度分析了反倾销和直 接投资间的关系”2 “，b e l d e r b o s 在结论中指出：在欧盟，某一反倾销仲裁决议 将导致外来直接投资的可能性从1 9 6 增加到7 1 8 ；在荚国，是从1 9 7 增加到 3 5 9 5 。b e l d e r b o s ( 1 9 9 7 ) 发现反倾销措施对日本企业在荚国和欧盟直接投资设 厂的可能性有非常大影响”。b a r r e l l 和p a i n ( 1 9 9 9 ) 从理论角度分析了反倾销诉 讼和日本企业对美国和欧盟的直接投资问的关系，发现美国和欧盟在8 0 年代逐 渐增多的反倾销措施增加了日本直接投资的流入”1 。s g i r m a ，d g r e e n a w a y 和 k w a k e l i n 通过对日本企业在英国直接投资的实证研究得出了贸易壁垒和反倾 销措施在日本企业对英国的直接投资的产业分布上有很大的影响，这个结论证 明了日本企业在英国投资与英国的反倾销措施有正相关性( s g i r m a ，d g r e e n a w a ya n dk w a k e l i n ，1 9 9 9 ) 啪1 。p e r r i n ( 2 0 0 1 ) 发现当韩国企业在出口受到反 倾销措施制约时会倾向于对美国和欧盟进行直接投资。b l o n i g e n ( 2 0 0 0 ) 则扩 大了分析范围，他指出，当对荚国的出口因反倾销受阻时，采取直接投资的方 式应对已经成为除日本企业外他国企业的一种普遍的反应。1 。 我国学者针对我国的实际情况，也做了一些这方面的研究，卢进勇和郑玉 坤( 2 0 0 4 ) 在理论分析的基础上，提出了中国企业应对反倾销的三种投资方式。1 。 但是需要指出的是，我国在这一方面的研究才刚刚起步，大多数的研究要么局 限于局部，要么仅仅从宏观层面提出简单的应对策略，基本上都没有对中国企 业规避反倾销的对外直接投资从战略上做深入和系统的研究，这便成了本文致 力研究的方向。 钡 学位论文 第1 争导论 1 3 研究思路与方法 1 3 1 研究思路 本研究共分为七章，第一章提出问题；第二章对中国遭遇反倾销的做现状 分析与形成机理分析；在中国出口商品遭遇反倾销的历史和现状的基础上，从 理论的角度对反倾销的形成机理做出经济学的解释。第三章对中国企业通过对 外直接投资规避反倾销进行理论分析。从国际贸易理论和国际直接投资理论出 发，对中国企业通过对外直接投资规避反倾销的必要性和町行性进行论证。第 四章首先通过实证的方式归纳出中国遭遇反倾销的现实原因，接着结合反倾销 的形成原因，提出中国企业对外直接投资规避反倾销的主要路径。第五搴为中 囡企业发展对外投资规避反倾销的路径选择与战略构建：分别从产业特征、成 本等因素、垄断优势等因素的角度对中国企业规避反倾销的对外直接投资的路 径与产业、区位和进入方式的做出战略选择。第人章结合本文的研究，对中国 彩电业对外投资规避反倾销的案例进行分析。第七章为结论部分。 圈1 - i 总体研究思路框图 6 硕士| 学位论文第1 章导论 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 定性研究与定量研究相结合。把定性研究同定量研究有机地结合起束， 在进行定性分析的同时，运用大鼍的定量分析和详实的数掘资料，尽晷用数据 说话，使研究结论具有真实性和可靠性。 ( 2 ) 实证和规范相结合。考虑到中国遭遇反倾销与对外直接投资的实证性 较强，本研究使用较多的实证材料，包括一些案例。 ( 3 ) 宏观与微观分析相结合。本研究从宏观上对中国的对外贸易与对外投 资现状做出分析，指出发展对外投资规避反倾销的必要性；又从微观的角度对 对外直接投资规避反倾销的可行性进行论证，使宏观分析和微观分析相结合。 ( 4 ) 演绎分析与归纳分析相结合。本文运用归纳方法，对中国企业遭遇反 倾销成因的考察从特殊到一般总结。同时论文也运用演绎方法，在提出不同的 投资路径之后，分别对不同的投资路径选择和对外投资的产业、区位和进入方 式的选择相结合进行分析。 1 4 研究创新 本研究试图在以下几个方面有所创新： ( 1 ) 把规避反倾销的对外直接投资从国际直接投资的研究框架中单列出 来，建立起睢独的分析框架。 ( 2 ) 把国际直接投资理论与中国现状相结合，从微观和宏观两方面系统论 证了以对外直接投资规避反倾销的可行性与必要性。 ( 3 ) 通过对产业出口竞争力与产业被反倾销次数的相关性分析，指出产业 出口竞争力与该产业遭遇的反倾销强度没有相关性，中国拥有比较优势的劳动 密集型产业和没有比较优势的技术密集型产业都遭遇到大量的反倾销。本文在 对这种现象做出了解释的基础上，提出了劳动密集型产业和技术密集型产业各 自的反倾销规避路径。 ( 4 ) 针对不同的反倾销成因，提出中国企业规避反倾销的三条主要投资路 径。并综合国际直接投资理论、国际贸易理论和先前的反倾销研究的合理因素， 对中国企业规避反倾销的对外直接投资做出了战略构建，为中国企业的反倾销 规避提供了理论借鉴。 硕士学位论文锫2 章国外对# 反倾销的现状及反倾销的形成机理 第2 章国外对华反倾销的现状及反倾销的形成机理 2 1 我国商品遭遇反倾销的特点与危害 2 1 1 我国商品遭遇反倾销的特点 自1 9 7 9 年欧盟对中国出口糖精钠发起反倾销调查以来，中国出口产品屡屡 遭国外反倾销，至2 0 0 3 年底，国外对华反倾销案件总数已达5 7 3 起，涉及我国出 口商品二十多个大类中的绝大部分类别。我国已成了国际反倾销的主要目标， 我国的出口贸易正面临着严蘑的反倾销的威胁。 ( 1 ) 我国已成为国际反倾销的最大受害国 经过g a t t 反倾销规则、东京回合和乌拉圭回合之后，反倾销现已成为 g a t t w t o 所认可的合法措施，1 9 2 1 一1 9 5 7 年豳际反倾销活动全部束自于荚 国、澳大利亚、欧盟、加拿大、南非和新西兰，每年反倾销案约3 0 件，1 9 5 8 1 9 7 9 年全球反倾销案共9 0 0 件，1 9 8 0 - - - 1 9 9 9 年共4 2 4 9 件，2 0 0 0 - - - 2 0 0 1 年共6 1 2 件。 至r j 2 0 0 3 年术，国际反倾销案已经超过7 0 0 0 件，可见国际反倾销愈演愈烈。与此 同时外因对华反倾销案也在迅速增加，2 0 世纪8 0 年代对华反倾销占全球反倾销 案件比例为3 6 ，1 9 9 0 - - 1 9 9 4 年上升到1 2 2 ，w t o 成立后盈 2 0 0 1 年又进一步上 升到1 3 8 ，我国已经成为国际反倾销的最大受害国，远远超过第二位的韩国， 更超过了在上世纪8 0 年代遭到反倾销最多的国家f 1 本。 ( 2 ) 对我国出口商品投诉反倾销的国家和地区日益增多。 表2 1 对华反倾销分布表 入世前入世后 合计 国家1 9 7 9 1 9 8 91 9 9 0 2 0 0 l2 0 0 2 - 2 0 0 3 6 件数比事频率件数比蕈额率件数比罩频睾件数比事频率 发达圈 6 49 76 41 9 04 7 9 1 7 3 2 l 3 2 81 42 7 5 5 2 21 2 2 家 发腱中 232 o2 0 75 2 11 8 84 36 7 22 8 72 5 34 7 81 1 2 国家 合计6 61 0 06 63 9 71 0 0 3 6 1 6 4l o o4 2 65 2 7 1 0 0 2 3 4 资料来源：根据商务部公平贸易局统计资科整理 8 0 年代对我国出口商品实施反倾销主要集中f 欧盟、荚国、澳大利亚、加 拿大等西方发达国家。进3 , 9 0 年代以来，一些发展中国家如印度、巴西、菲律 帧士学位论文第2 争田外对毕反倾销的现状及反做销的彤成机理 宾、泰国、厄瓜多尔等也加入了对我国出口商品实施反倾销的行列。1 9 7 9 年至 1 9 8 9 年的1 0 年时问瞿。国外对华反倾销仅6 6 件，平均每年不n 7 件，并且集中于 发达国家( 9 7 ) ，进入9 0 年代，对华反倾销案件急剧增多，年均达到3 0 件以上， 其中发展国家的对华反倾销已占到总数的一半( 见衷2 1 ) 。 ( 3 ) 涉及商品种类多、范围广、持续时间长 近些年来，西方国家对我国反倾销产品的范围不断扩大，只要他们认为危 害到或将要危害到本国竞争力差的产业的产品，都可以列为倾销产品的范围。 表2 - 21 9 9 5 - - 2 0 0 3 年我国按海关h s 制度分类出口产业遭受反倾销次数 c a t e g o r y 次数 ， 活动物 l h 植物产品 5 m 动植物油脂 o i v 食品、饮料 2 y 矿产品 1 2 v i 化学品 8 5 v h 塑料橡胶品 2 3 v m 生皮皮革品3 i x 术及木制品 4 x 木桨、纸品 5 纺织品 1 7 x | |鞋帽等制品1 2 x m 水泥、玻璃等制品 2 0 y 天然宝石、贵金属等制品 o x 、， 钢铁及贱金属等制品8 3 x w 机器器具等制品3 8 删 车辆航空船舶运输设备制品8 x v m 光学、精密仪器等制品9 x x 其他制品 2 9 资料来源：世界贸易组织官方网站( n v w w 【o o 唱) 反倾销统计 按海关分类，我国各产业除了第三类动植物油脂类和第十四类贵金属类在 9 硕卜学位论文第2 章固讣对毕反恸销的现状履反倾销的形成机理 近几年没有受到国外反倾销外，其他产业均或多或少受到了固外的反倾销( 见 表2 - 2 ) 。对华反倾销所涉商品已达四f 余种，涉及到五会矿、化工、机械、家 电、轻工业、纺织等产品，其中又较明显集中f 化工、钢铁、其他金属和纺织 产品，1 9 9 2 - - 2 0 0 0 年对华反倾销指控的这四类产品的案件共1 8 2 件，占5 7 6 ， 医药、土畜、食品、鞋产品也是上耍被指控产品，占3 4 5 。尤其足荚国的特别 3 0 1 条款和超级3 0 1 条款相继把保护的范围由一般商品扩展到劳务、投资、知识 产权等，其可诉的范围还会有进一步扩大的趋势。 另外，反倾销措施持续时间长，原有业务客户逐步流失，再蘑新进入失去 的市场非常困难。一起反倾销案件从立案到最终裁决，往往要历时1 年以上， 征税期长达5 年，通过复审还可继续延长。像我国出口欧盟的彩电、出口美国 的高锰酸钾等许多产品，都遭到l o 多年的反倾销关税制裁，目前的出口额与立 案时相比已大大萎缩。 ( 4 ) 对华反倾销指控产品的价值趋大 2 0 世纪8 0 年代外国对华出口商品反倾销案件的金额( 单案) 多在几卜万美元， 百万荚元的就是大案，干万美元的属特大案件( 共3 件，占同期总案的4 8 ) 。2 0 世纪9 0 年代以来再上新台阶，百万荚元的已足小案了，f 万荚元也属普通案件， 超过亿荚元的方能称为大案件( 共1 8 件，占同期总案的4 4 ) ，掘权威部门统计， f 1 9 0 年代以来，欧美等园对我国反倾销涉案超过1 亿美元的就达1 5 起。如旅行箱 包的金额达6 亿荚元，自行乍案达2 亿荚元，焦碳案达1 4 亿) 元。 2 1 2 国外反倾销给我国外贸带来的危害 ( 1 ) 严重影响中国产品出口，国际市场的丌拓与维持遭受严重打击 由f 反倾销的影响，对丁二单个出口商而占其出口产品将被征收高额关税， 造成经营成本增加，使我国出口产品失去了竞争能力。如1 9 9 3 年1 2 月墨西哥 对我国鞋类征收1 6 5 至1 1 0 5 的关税，1 9 9 7 年7 月荚国对我国几家企业出口小 龙虾征收9 1 5 至1 5 6 7 的反倾销税，这就迫使中国企业退出市场。以利益最 大化为追求目标的商人和企业必将采取减少出口或改为出口其他产品，甚至放 弃外国市场等销售措施来适应新的关税政策。对于相关外国进口商而占。出于 经营风险的考虑也会相应的减少甚至放弃从我国进口。从宏观上束说也就必然 导致我国的产品出口减少，减少我国的对外贸易额，冲击我国产品的国际市场， 甚至给部分出口产品的国际市场带柬毁灭性的打击。以中国的彩电行业为例。 1 9 9 1 年欧盟对中国彩电征收1 5 3 的最终反倾销税，1 9 9 5 年上升为2 5 6 ，1 9 9 8 烦十学位论文第2 章国外对牛反儆销的现状及反倾销的形成机理 年居然高达4 4 6 。几轮“反倾销”，基本上把中国彩电排除在欧盟市场外。 ( 2 ) 存积的出口产品冲击国内市场 由于外国的反倾销，大置的出口受阻而积压的产品将转而销向国内市场， 这将必然导致国内饱和市场变为卖方市场，增加国内市场竞争，破坏业已形成 的销售平衡和市场经营秩序，产业结构与价格体系也将受到严重威胁。 ( 3 ) 形成连锁反应 某一中国产品在一国遭到反倾销后，很可能导致其他国家也对同一产品提 起反倾销，特别是在中国企业遇到第一次反倾销时不积极应诉或应诉不力的情 况下，就更会刺激其他国家同类产品的生产商运用反倾销手段排挤中国产品。 在某些情况下，其他国家对中国产品采取反倾销措施是出于防止出现“贸易转移” 的考虑，即担心一旦中国产品被某国反倾销，就有可能大量转移到本国市场， 冲击本国产业。如我国的钢板、糖醇等多种出口产品部曾在多个国外市场先后 遭到反倾销调查，极大地影响了这些产品正常出口。 2 2 反倾销的形成机理 2 2 1 反倾销的微观经济学解释 1 9 4 7 年关贸总协定第六条被认为是国际上最有权威性的反倾销文件。根掘 该条文的规定，倾销要符合三个条件：即产品出口价格低于其在本国的正常价 值；该产品对进口国工业造成实质性损害：倾销与实质性损害有因果关系。其 后虽然屡有修改和补充，在反倾销的实体法规定上更加富有弹性，但确保在自 由贸易基础上的国际公平竞争的精神大体未变。 国际市场反倾销以出口价格低于正常价格为核心的甄别标准，而这个正常 价格的最基本标准是出口国的国内市场价格( 当然也有将低于生产成本的价格作 为倾销价格的法律) 。我国实施的关于制止低价倾销行为的规定中指出：“本 规定所指低于成本，足指经营者低于其经营商品的合理的个别成本”。这一成本 概念显然是大众观念中的概念，即经营者以低于自己平均成本的价格销售产品 被判认是低价倾销。 在国际市场上，由于存在两国市场问的价格歧视，所以尽管出口国厂商以 低于其平均成本的价格出口其商品时仍能获得最大效益，进口国或国际社会照 样能指控它、制止它。而以低于自己的平均成本( 即平均完全成本) 和国内市场销 价在国外市场销售，也确实可能给出口厂商品带来最大效益。一个厂商为什么 能在两个市场制定不同的价格，其根本的市场条件是不完全竞争。而在国内市 硕t 学位论文 第2 嚣嗣讣对毕反恸销的现状厦反倾销的形成机理 场的要价商f 出口市场，足国为厂商对国内市场的相对垄断程度高一些，在出 口r 宵场由f 面i 临更多厂商的竞争，其价格弹性要大一些1 。以萑断厂商倾销模 型为例( 克鲁格曼，1 9 9 8 ) ，假定：国内市场某一行业的所有生产经营为独家垄 断，其厂商在国内外两个市场同时进行产品销售；国外市场需求价格弹性高j 二 国内市场；国内外市场完全被分割。我们建立一个图表模型来阐明厂商以低于 困内价格出1 2 1 产品的均衡状况( 见图2 1 ) 。 图2 1 倾销与厂商均衡 设出口厂商在国内市场为垄断厂商，其面对的国内需求曲线为d l ，边际收 益曲线为m r 。，m c 为其在国内外两个市场能售出的总产嚣的边际成本曲线。厂 商在o q , 产量与0 1 2 价格时达到国内市场均衡。同时，该厂商在出1 2 1 市场面临剧 烈的竞争，是一个完全竞争性厂商，它能以f 圮的价格销售它所愿意的任何数量， 那么，水平线只是其在因际市场上面对的需求曲线。由- p 追加的任何l 单位产 量总能以d 只销售，冈此该厂商在边际成本m c 等于o e , 时停止其生产与销售。 这时，其两个市场总产量为0 9 _ 2 ，其中q q 2 为出口量，虽然出口价格鼻低于最， 但厂商在一定国内市场以较高的o e 2 价格销售( ) q i 产量，显然比不过它同时在国 际市场以较低的n 只价格销售q 1 9 2 产量，总共在两个市场均衡条件下销售q q 2 产量。 由此可见，对不同市场进行差别定价，是厂商追求利润最大化的结果，足 市场经济利益的驱使。只要市场是真正可分割的，市场的需求弹性存在差异或 经营目标存在差异，就会存在差别定价，即“倾销”有其合理性。这也是为何 “倾销”行为广泛的存在的原因，也说明反倾销的实质是基于国别的贸易保护 主义。 硕士学位论文 第2 鼋国外对华反倾销的现状及反帧销的形成机理 2 2 2 从政治经济学角度的解释 反倾销是世界贸易组织赋予缔约国抵制不公平贸易行为的主要措施之一， 足进口国可以采取的保护本国工业免受进口产品冲击，实现对本国贸易保护的 合法手段。随着国际贸易自由化进程的推进，世贸组织允许单边使用的控制进 口措施已寥寥无几，而反倾销措施却越柬越成为各国极力寻求使用的贸易保护 武器。 作为一种贸易保护手段反倾销调查的发起在很大程度上是受本国政治 经济因素影响的。浙江大学的卓骏等学者曾以荚国的反倾销为研究对象来考察 反倾销与有关政治经济因素之间的关系( 卓骏、马庆国、胡丹婷，2 0 0 2 ) ：选取 美国1 9 8 0 1 9 9 7 的统计数据，以荚国反倾销调查作为应变量；选择荚国国内生 产总值缩减指数、失业率、贴现率、进口额、私人消费、贸易收支、经常项目 收支和国际收支8 个变量为自变量，进行多元回归。 最终得出线性回归模型： 美国发起的反倾销调查数= 4 1 2 2 2 1 2 3 9 6 ( 贴现率因子) + 9 3 7 5 ( 失业率因子) 从此模型可以看出，失业率增加将会加大荚国的反倾销力度：贴现率的降 低反映了经济不景气，也会引起反倾销的增加”“。 反倾销作为一种替代性保护手段，能够在贸易自由化过程中缓冲来自利益 集团的保护压力。随着关税和传统非关税壁垒的减弱，一目面l 临的外部冲击程 度和不确定性会有所增大，贸易自由化所带来的进口冲击在某些情况下很可能 会超过预期的水平在这种情形下，国内利益集团对贸易自由化的阻挠和反对 便会增强。如果没有相应的政策措施缓冲利益集团的保护要求，贸易自由化将 很难继续推进，甚至有可能出现逆转。由于反倾销可以在一定程度上替代关税 和传统非关税壁垒的保护作用，而且可以针对不同行业的实际进口冲击程度灵 活运用，从而减弱外部冲击的程度和不确定性，因此反倾销这种替代性保护手 段有助于在贸易自由化与国内保护需求之间达成必要的妥协，确保贸易自由化 的顺利进行。作为贸易自由化过程中利益集团保护压力的缓冲器，反倾销的运 用会随着贸易自由化的推进而呈上升趋势，这也是各国在贸易自由化背景下寻 求替代性保护手段的又一体现。 由于自由贸易政策，消除对于进口的限制，其所造成的损失比较集中在少 数厂商身上，使这些厂商的损失比较沉重，涉及到一些集团的切身利害关系， 当贸易损害了他们的利益时，他们会自然而然地对政府施加压力，要求实施贸 易保护政策。这就是贸易保护主义的政治经济基础“。 颂t 学位论文第3 錾利用对外直接投资规避反倾销的理论分折 第3 章利用对外直接投资规避反倾销的理论分析 3 1 国际直接投资理论对中国发展对外直接投资的理论支持 3 1 i 发展中国家的对外直接投资理论 国际直接投资理论于6 0 年代初期由海默提出，其后经过维农、巴克利、小 岛清等人的发展，到7 0 年代后期终于由邓宁完成了国际直接投资的一般理论。 这一理论在研究国际直接投资问题时，强调了与传统国际资本流动有两个不相 同的地方：其一足强调进行国际直接投资的企业可以获得较大的利益；其二足 强调这类企业可以节省交易成本。8 0 年代以前，国际直接投资理论上要以发达 国家特别足荚国的跨国公司为研究对象，认为跨国公司的竞争优势上耍来自企 业对市场的垄断、产品差异、高科技和大规模投资以及高超的企业管理技术。 相比之下，发展中国家跨国公司并不具备上述优势，它们往往投资规模小，产 品技术含量低且大多属于劳动密集型，如服装和纺织、简单食品加工等，缺少 名牌产品，广告费用支出较少。但8 0 年代以后有学者专门研究发展中国家的对 外直接投资理论。 ( 1 ) 投资发展周期理论 邓宁在8 0 年代初提出的投资发展周期理论，足国际生产折衷理论在发展中 国家的运用和延伸。投资发展周期理论认为，发展中固家对外直接投资倾向取 决丁二：经济发展阶段；该园所拥有的所有权优势，内部化优势和区域优势。 在这一理论中，邓宁又将经济发展周期与企业竞争优势因素结合起束，以说明 某国的国际投资地位足怎样随着其竞争优势的消长而相应变化的1 。 可见，投资发展周期理论是将一国吸引外资和对外投资能力与经济发展水 平结合起来，认为一圉的国际投资地位与人均因民生产总值成正比关系。世界 上发达国家和发展中因家国