（国际贸易学专业论文）上海合作组织内中国的贸易效应分析.pdf

摘要 2 0 0 3 年上海合作组织区域经济合作进入实质性阶段。本文采用定性与定量相 结合的研究方法，分析了中国在上海合作组织内的静态贸易效应和动态贸易效应。 其中静态贸易效应包括贸易创造效应和贸易转移效应，动态贸易效应包括市场扩 大效应、竞争效应和外来投资扩大效应。本文在前人研究的基础上，采用1 9 9 2 - 2 0 0 4 年包括上海合作组织成员国和观察国在内的5 2 国面板数据，定量分析了上海合作 组织对中国产生的贸易创造效应、贸易转移效应、市场扩大效应和外来投资扩大 效应，并定性分析了竞争效应。 静态贸易效应分析显示中国在上海合作组织内产生了贸易创造效应和贸易转 移效应贸易净效应分析表明：从全球视角看，虽然在近期，如同其它发展中国 家之间建立的区域经济合作组织一样，中国在上海合作组织内的贸易净效应为负 值，贸易转移效应大于贸易创造效应，降低了全球福利。但是，从长期来看，只 要上海合作组织按照目前的态势继续开展区域经济合作，中国在上海合作组织内 所产生的贸易净效应将会为正，即提高全球福利从上海合作组织区域的视角看， 贸易转移效应也表明了区域经济合作使中国从其他成员国进口了价格更低的商 品，增加了其它成员国的出口，促进了成员国间的贸易，提高了区域内的整体福 利。随后本文预测了中国与俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、 乌兹别克斯坦、蒙古、巴基斯坦、伊朗和印度九国的贸易潜力，指明了中国在该 区域内的重要贸易伙伴和出口市场，定量证明了将蒙古、巴基斯坦、伊朗和印度 吸收为上海合作组织成员国将更加有利于推动上海合作组织各成员国经济的长期 发展。 动态贸易效应分析显示中国在上海合作组织内产生了正的市场扩大效应、积极 的竞争效应和正的外来投资扩大效应。上海合作组织在区域经济上的合作将有效 促进中国经济的长期稳健发展。 关键词上海合作组织；中国；贸易效应 a b s t r a c t s h a n g h a ic o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o nh a sb e g u nr e g i o n a le e o n o m i ec o o p e r a t i o n v i r t u a l l ys i n c e2 0 0 3 t h i sp a p e ra n a l y z e sc h i n e s em a d et l a d ee f f e c ta n dd y n a m i ct r a d e e f f e c tu n d e rs l l a n g l l a ic o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o nb yu s i n gq u a n t i t a l i v ea n dq u a l i t a t i v e m e t h o d s s m i l et r a d ee f f e c ti n c l u d e st r a d ec r e a t ee f f e c ta n dt r a d ed i v e r s i o ne f f e c t d y n a n l i ci r a d ee f f e c t i n c l u d e sm a r k e te x p a n s i o ne f f e c t , c o m p e t i t i o ne f f e c ta n d i n v e s t m e n ta e c e l c r a t e st r a d ee f f e c t o nt h eb a s i so fo t h e rr c s c a l ( ：h e $ , t h i sp a p e ra d o p t s p a n e ld a t ao f5 2c o u n t r i e si n c l u d i n gs h a n g h a ic o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o n sm e m b e r c o u n t r i e sa n do b s e r v a t i o i lc o u n t r i e st oa n a l y z ec h i n e s et r a d ec r e a t e e f f e c t , 1 f a d e d i v e r s i o ne f f e c t , m a r k e te x p a n s i o ne f f e c ta n di n v e s t m e n ta c c e l e r a t e st r a d ee f f e c t q u a n t i t a t i v e l y , a n dt h e na n a l y z e sc o m p e t i t i o ne f f e c tq u a l i t a t i v e l y 1 1 1 ea n a l y s i so fs t a t i ct l a d ee f f e c ts h o w st h a tc h i n a g e t sl l a d ec r e a t ee f f e c ta n dt r a d e d i v e r s i o ne f f e c t n ea n a l y s i so fn e tt r a d ee f f e c ts h o w st h ef o l l o w i n gt h i n g s a n a l y z i n g f r o mg l o b a la s p e c t , i nt h es h o r tr t m , c h i n e s en e tt r a d ee f f e c ti sn e g a t i v eu n d e rt h ef l a m t 。 o fs h a n g h a ic o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o nj 1 1 s tl i k eo t h e rr e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n o r g a n i z a t i o n sa m o n gt h ed e v e l o p i n ge o t m t r i e s w h e nn e tl l d d ee f f e c ti sn e g a t i v e ，t r a d e d i v e r s i o ne f f e c ti sl a r g e rt h a nt l a d ec r e a t i o ne f f e c ta n dr e d u c e st h ew o r l dw e l f a r e b u ti n t h el o n gr t m , i fs h a n e , b a ic o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o nc o o p e r a t e sj u s tl i k et h i sw a y , n e t t r a d ee f f e c tw i l lb e c o m ep o s i t i v ea n dt h ew o r l dw e l f a r ew i l lb ei n c r e a s e d a n a l y z i n g f r o mt h em e m b e re o t m t r i e s s i g h t , t r a d ed i v e r s i o ne f f e c ts h o w st h a tr e g i 【o n a le c o n o m i c c o o p e r a t i o nl l l a k e $ c h i n ai m p o r tg o o d sc h e a p e rt h a nb e f o r e ，m a k e so t h e rm e m b e r e o t m l r i e se x p o r tm o r eg o o d s ，p r o m o t e st r a d ea m o n gt h em e m b e rc o u n t r i e sa n di n c r e a s e s t h e i rw e l f a r e a f t e rt l 姐t , t h i sp a p e rf o r e c a s t st h et r a d ep o t e n t i a lb e t w e e nc h i n aa n d r u s s i a , k a z a k t l s t a n , k j r g h j 裔a ，t a d z h i k i s t a l l , u z b e k s t a n , m o n g o l i a , p a k i s t a n , i r a na n d i n d i a a n dt h e n , c h i n a si m p o r t a n ti r a d ep a r m e r sa n de x p o r tm a r k e t sf i l ep o i n t e do u t i f m o n g o l i a , p a k i s t a n , i r a na n di n d i aa f er e s o r t e dt ob em e m b e rc o u n t r i e so fs h a n g h a i c o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o n , a l lm e m b e rc o u n t r i e s e c o n o m i e so fs h a n g h a ic o o p e r a t i o n o r g a n i z a t i o nw i l lp r o c e e di nt h el o n g1 1 1 1 1i sp r o v e dq u a n t i t a t i v e l y i ) y 1 3 盟3 i c ：t r a d ee f f e c ta n a l y s i ss h o w st h a tc h i n ag e t sp o s i t i v em a r k e te x p a n s i o n e f f e c t , c o m p e t i t i o ne f f e c ta n di n w a r di n v e s t m e n te f f e c t 1 王e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n u n d e rt h ef x a m eo fs h a n g h a ic o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o nw i l lp r o m o t ec h i n e s ee c o n o m y t od e v e l o ps t e a d i l yi nt h el o n gn 】n k e y w o r d s ：s h a n g h a ic o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o n ；c h i n a ；t r a d ee f f e c t 湖北大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创 生声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 论文作者签名7 余套刨 日期：o 呻年1 - 月o ie l 学位论文使用授权说明 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子 版。并提供目录检索与阅览服务；学校可以允许采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存 学位论文；在不以赢利为目的的前提下，学校可趴公开学位论文的部分或全部内容- ( 保密论 文在解密后遵守此规定) 作者签名：涂轴 指导教师签名：衡，啪 日期：2 砷，。j 日期：沙7 s 巧 导言 导言 2 l 世纪，全球范围内地缘上相邻或相近的国家和地区，为了获取更大的利益，融合 组成各区域经济合作组织。2 0 0 1 年6 月，上海合作组织正式成立，其成员国包括中国、 俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦和乌兹别克斯坦。2 0 0 3 年9 月，上 海合作组织多边经贸合作纲要将能源、交通运输、电信和农业列为上海合作组织多边 经贸合作的优先合作领域，其区域经济合作进入实质性阶段。 分析上海合作组织对中国产生的贸易效应，能从中国对外贸易的角度揭示上海合作 组织对成员国和世界经济所带来的影响。与此同时，上海合作组织对世界范围内发展中 国家间区域经济合作有着重要借鉴价值，特别是对亚洲范围内区域经济合作的开展起着 关键性的参考作用。 本文采用定量和定性分析相结合的研究方法，考察上海合作组织内中国的贸易效 应。贸易效应包括静态效应和动态效应两部分，其中静态贸易效应包括贸易创造效应和 贸易转移效应，贸易动态效应包括市场扩大效应、竞争效应和外来投资扩大效应。 本文的创新之处为研究内容和采用数据的创新。在内容上，从静态和动态两个角度 全面分析了上海合作组织内中国的贸易效应，突破了国内学者没有定量分析贸易动态效 应的局限性在数据上，采用1 9 9 2 - - 2 0 0 4 年包括上海合作组织成员国和观察国在内的 5 2 个国家的面板数据，剔除了由于中国经济发展而提高同所有国家贸易量的这个影响因 素，有效关注于上海合作组织进行区域经济合作时对中国产生的贸易效应。 文章分为五大部分，第一部分为本选题的国内外研究动态。第二部分是建立引力模 型，并简要阐述建立模型的理由，继而指明实证分析所用数据的获取来源与处理。第三 部分分析上海合作组织内中国的静态贸易效应，即贸易创造效应和贸易转移效应，并分 析其贸易净效应。随后，此部分预测中国分别与上海合作组织各成员国和观察国之间的 贸易潜力。其中，在预测中国与上海合作组织观察国之间的贸易潜力时，又分别做了当 观察国不作为成员国和成为成员国两种情况下韵分析，从贸易潜力的角度论证上海合作 组织是否有必要将蒙古、巴基斯坦、伊朗和印度吸收为成员国。第四部分分析上海合作 组织下中国的动态贸易效应，即市场扩大效应、竞争效应和外来投资促进效应。第五部 分对全文进行总结。 湖北大学硕士学位论文 国内外研究动态 定量分析相对于定性分析而言，更能显示出贸易效应的大小变化程度，为结论提供 更具说服力的数据资料。而且，本文分析问题的手段主要是定量分析。因此，将不再概 述国内外学者针对区域经济合作组织贸易效应所做的定性分析成果，而重点综述他们对 此所进行的定量研究成果。 在定量分析方面，可计算一般均衡模型( c g e 模型) 和引力模型被较多运用于实证 分析区域经济合作组织所产生的贸易效应。现分述如下： ( 一) 用c g e 模型分析区域经济合作组织贸易效应的研究动态 c g e 模型建立在一般均衡的基础上，在经济的各个组成部分之间建立数量关系，通 过模拟整体经济系统来分析特定的经济政策，考察经济某一部分的变动如何引起其他经 济部分变动。该模型可以模拟发展中经济的各种结构性问题，灵活地设定各种结构性约 束，得到数值解，以此反映经济变化的状态。 自j o h a n s e n ( 1 9 6 0 ) 首次建立c g e 模型以来，c g e 模型现已广泛用于分析税收、 区域经济合作、环境政策以及工资调整等对相关国家和地区福利、产业结构、劳动市场、 环境状况和收入分配等产生的影响。m m e r e t t e ，j h e m a n d e z , e p a p a d a ka n dy l a n ( 2 0 0 6 ) 利用c g e 模型证实，如果加拿大和美国之间进一步统一进口关税、消除彼此之间的贸 易保护，那么加拿大的食品、农产品和服装业的贸易量都得到较大幅度的增长，但同时 并未发现加拿大从消除贸易壁垒中获益。 国内采用c g e 模型分析中国加入区域经济合作组织对中国经济影响的学者有李京 文( 2 0 0 0 ) 、樊明太( 2 0 0 0 ) 和王韬( 2 0 0 4 ) 等李京文( 2 0 0 0 ) 采用c g e 模型分析中 国加入w t o 对中国经济的影响，得出中国加入w t o 前二十年，g n p 会下降，电子电 器业和纺织服装业将获益，而其他部门将受损。樊明太( 2 0 0 0 ) 利用c g e 模型分析中 国加入w t o 对中国经济的影响，实证结果显示单方面推动贸易自由化会使中国的收益 大打折扣，因此文章认为中国应通过w t o 组织参加和推动贸易自由化。王韬( 2 0 0 4 ) 模拟中国加入w t o 后，进口关税逐年减少、出口退税率调整和间接税向直接税转化等 一系列贸易政策变化对中国进出口、国民总收入等主要宏观经济指标的影确。 2 一、国内外研究动态 如上所述，虽然c g e 模型分析功能强大，往往可以分析出那些表面理所当然、而 事实上却并非如此的情形，但c g e 模型还存在以下缺点。第一，c g e 模型是一般均衡 模型和结构主义的结合体，其相互排斥又相互竞争。第二，目前c g e 模型大多局限于 分析单项或多项政策对发展中国家的影响，没有真正实现对政策先后次序进行动态模 拟。1 基于c g e 模型存在以上缺点，同时鉴于其建立基础是投入产出表或社会核算矩阵、 所需数据复杂以及分析软件g e m p a c k 和o a m s 等非常昂贵等因素，本文将不采用c g e 模型来分析区域经济合作组织产生的贸易效应。 ( 二) 用引力模型分析区域经济合作组织贸易效应的研究动态 自1 9 5 0 年开始，国内外学者逐渐将引力模型引入到分析区域经济合作组织对相关 国家产生的影响。解释变量的精确构造和度量依据的不同，使引力模型能以不同的形式 准确衡量出区域贸易协定( r 1 隗) 所产生的贸易创造和贸易转移效应。 v i n e r ( 1 9 5 0 ) 通过局部均衡模型，测算了区域经济合作组织的贸易净效应。m e a d e ( 1 9 5 5 ) 在v m e r 的基础上对引力模型进行了扩展，将成本结构和需求弹性引入引力模 型。b a l a s s a ( 1 9 6 7 ) 用总贸易创造方法作为v m e r 衡量贸易创造和贸易转移的一种可计 算模型。a i t k e n ( 1 9 7 3 ) 又通过将r t a 虚拟变量引入引力模型来重新估计b a l a s s a 的方 法。利用引力模型来分析区域经济合作的贸易效应这种方法逐渐成熟起来。 b a l d w i n ( 1 9 8 9 ) ，k r e i n i na n dp l u m m e r ( 1 9 9 2 ) ，b h a g w a f ia n dp a n a g a f i y a ( 1 9 9 6 ) ， m kh a s s a n ( 2 0 0 0 ) ；i s o l o a g aa n dl aw i n t e r s ( 2 0 0 0 ) 和c l a u s i n g ( 2 0 0 1 ) 分别利用 引力模型分析某一区域经济合作组织的贸易效应，考察其对成员国和非成员国贸易的影 响。但是他们只是在模型变量的选取和考察区域对象上略有区别而已。仍没有突破a i t k e n ( 1 9 7 3 ) 所建立的引力模型，也只能在同一模型中考察单一贸易效应。 l c e m a t ( 2 0 0 1 ) 创新性地将两个虚拟变量引入引力模型，成功度量了贸易创造效 应和贸易转移效应。通过对9 个区域经济合作组织贸易效应的比较，他得出南南区域经 济合作由于取消了许多不可见贸易壁垒，其贸易转移效应反而比其他类型区域经济合作 组织的贸易转移效应小的结论。但是其缺点是该模型只能运用于分析数据获取充分、发 展比较完善的区域经济合作组织。 1 资料来源：马颢，可计算一般均衡模型的产生及其在发展中国家的应用前景 c e d r w h u e d i l c r d e m a g a z i n e 2 0 0 5 7 7 1 0 3 4 1 2 p d f 3 湖北大学硕士学位论文 为了更好地判断区域经济合作组织成员国之间是否存在开展贸易的潜力，c h r i s t i e ( 2 0 0 2 ) 、r a h m a n ( 2 0 0 3 ) 和a b a t r a ( 2 0 0 4 ) 建立引力模型，选取开放度、汇率、g d p 、 人均g d p 、距离、邻国、共同语言、殖民历史、内陆、岛国和区域贸易安排等作为解释 变量预测国家之间的贸易潜力。lm i i n o s 和i m z a r z o s o ( 2 0 0 5 ) 将国家是否为发达 国家作为虚拟变量加入到方程中，用最d , - - 乘法( o l s ) 和t o b i t 模型两种方法进行估 计，使引力模型的估计效果更加精确。 国内运用引力模型进行双边贸易实证研究的有刘青峰( 2 0 0 2 ) 、林玲( 2 0 0 4 ) 。他们 将影响中国双边贸易的最主要因素选取为解释变量，预测中国对外贸易扩张的潜力。但 是他们都仅采用横截面数据来分析贸易流量，因此其模型并不能反映变量的时间变化趋 势。 纵观前人研究的成果，可以改进的有以下三方面：第一，在引力模型的构造上，挑 选出影响双边贸易量的主要因素、剔除次要因素，反而可以更加有效地增强引力模型的 解释能力。第二，利用引力模型分析区域经济合作组织所产生的贸易效应，现只拘泥于 贸易创造效应和贸易转移效应等静态贸易效应，而没有分析市场扩大效应、竞争效应和 外来资本促进效应等动态贸易效应。第三，在引力模型解释变量的构造上，前人虽然构 造出新的解释变量用以解释双边贸易量，分析了贸易创造效应和贸易转移效应，进而考 察了对相关国家福利产生的影响。但是，他们都只从全球视角来看待贸易转移的意义， 没有从区域本身来考虑贸易转移效应的意义。应认识到：贸易转移效应虽不能提高全球 福利，却可以提高r t a 内各成员国的福利。 二、模型的建立、数据的获取及处理 ( 一) 模型的建立 1 贸易创造效应的引力模型建立 贸易创造效应，是指区域组织内关税和非关税壁垒的降低和取消，导致成员国将高 成本的国内生产转为低成本的成员国生产。贸易创造表示，区域组织内形成了规模效应， 改善了区域内的资源配置，提高了区域内各国的福利。本文欲实证分析中国在上海合作 组织内的贸易创造效应，被考察国为中国，因此可以建立如下的引力模型。 4 二、模型的建立、数据的获取及处理 l n n m e 掣= 岛+ 届l n d i s t q t + 历l n ( g 饥g 吼) + 孱l n ( 儿办) + p ：c o + ( 2 1 ) 其中，肌呜表示t 年中国与j 国之间的双边贸易量；d i s t q t 表示t 年中国与j 国之 间的距离；g d p a g d p ，表示t 年中国与j 国的国内生产总值之积；儿以表示t 年中国和j 国的人口之积；s c 为虚拟变量，当中国与j 国在t 年进行上海合作组织区域经济合作 时，取值为1 ，否则取值为0 ；a 、届、历、岛和履分别为变量前的系数，岛为误差 项。 在经济水平不下降的前提下，人口将影响双边贸易量。中国人口众多，直接影响着 与经济相关的各个变量，所以很有必要将人口纳入模型，作为解释变量，增加模型对现 实的模拟能力 该模型可以解释为中国与j 国在t 年进行上海合作组织区域经济合作，对中国与j 国之间双边贸易所产生的影响。当中国与j 国在t 年进行上海合作组织区域经济合作时， 其双边贸易量与前一年相比较，将增长( 泸一1 ) 。如果屈为正，表示产生t i e 的贸易 创造效应；反之，则表示产生了负的贸易创造效应。在引力模型中，预期符号为正。即 随着实质性区域经济合作的形成，成员国之间的双边贸易量逐步扩大，产生贸易创造效 应，提高了区域内各成员国的福利 2 贸易转移效应的引力模型建立 贸易转移效应，是指区域组织内关税和非关税壁垒的降低和取消，导致成员国从非 成员国进口的减少，将从非成员国的低成本进口转向从成员国的高成本进口。从全球视 角看，贸易转移表示区域经济合作组织扭曲了资源的有效配置，降低了世界福利。但从 区域经济合作组织的视角而言，贸易转移提高了区域内成员国的福利。贸易转移表明区 域内成员国提高了从其它成员国的进口，减少了从非成员国的进口。因此可以建立如下 的引力模型。 l n i m p o r t 孕= 风+ t 宴l i n d i s t 驴+ 岛l n ( g 饥g 巾声) + 尼地p _ ) + 屈埘c + 岛 ( 2 - 2 ) 其中，i m p o r t s , 表t 年中国与j 国之间的双边贸易量；昭。为虚拟变量，当中 国与j 国在t 年进行上海合作组织内的区域经济合作时，取值为0 ，否则取值为1 ；d i s t 啦、 5 湖北大学硕士学位论文 g d p 。g d p j t 、死办、a 、届、屈、屈、屈和毛含义如前所述。 该模型可以解释为：t 年，上海合作组织区域经济合作对中国从非成员国的进口所 产生的影响。当尼为负时，则与前一年相比较，中国从j 国的进口量将减少( e - a 一1 ) 。 这表示产生了贸易转移，被考察国减少了从非成员国的进口，转而从成员国进口；反之， 则表示没有产生贸易转移。在引力模型中，预期符号为负，即随着实质性区域经济合作 的形成，成员国从非成员国的进口量逐步减少，产生贸易转移效应。 该模型不同于lc e r n a t 的模型之处在于：根据贸易转移的定义构造模型，单独测算 上海合作组织区域经济合作对中国进口来源国的影响，将t i # c o c l t 作为解释变量， i m p o r t s # 作为被解释变量，分析了中国的贸易转移效应。该进1 ：3 来源国为非区域经济合 作组织成员国。该模型可以有效度量出中国从区域经济合作组织非成员国的迸口转移。 3 贸易潜力的引力模型建立 在考察贸易潜力时，将分别分析中国与别国之间的双边贸易潜力和中国向别国的出 i = 1 贸易潜力，确定中国是否具有巨大出1 ：3 贸易潜力的市场，为中国日益增加的生产能力 寻找新的出口市场。 ( 1 ) 双边贸易潜力的引力模型建立 i n t r a d e , ，= 属+ 屈i n d i s t # + 反域购d 倒) + 岛1 n ( 如野) + o ：c o 醇+ 岛( 2 - 3 ) 其中，n d 玉哮、d i s t 醇、g d p a g d p n 、艮p h 、s c 、民、8 卜氏、& 、艮秘i 食 义如前所述。模型( 1 ) 与考察贸易创造效应的模型( 1 ) 相同。 通过该模型，可以计算出t 年中国与j 国双边贸易的理论值，然后将理论值与该年 度的实际值进行比较，分析两国之间的双边贸易潜力。 ( 2 ) 出口贸易潜力的引力模型建立 在预测中国的出口潜力时，对中国向上海合作组织各国的出口贸易量做出模拟，得 到理论模拟值。然后将理论值与实际值进行比较，分别分析中国向上海合作组织总体以 及向其各成员国的出口贸易潜力。建立引力模型如下： i n e x p o r t 啦= q 年队i n d i s t 班七& l n ( g d p a g d p j t ) + i f 3 h o 口p - 0 七p s c o 掣+ s 【( 2 - 4 ) 二、模型的建立数据的获取及处理 其中，e x p o r t q , 表示t 年中国与j 国之间的双边贸易量；d i s t 、g d p a g d p j t 、p a p j l 卵、p o 、届、属、a 、屈和岛含义如前所述 通过该模型，可以计算出t 年中国向j 国出口量的理论值，然后将理论值与该年度 的实际值进行比较，分析中国向j 国出口的贸易潜力。 根据已有研究成果，对外直接投资也将影响一国对外出口。但是，由于中国对外投 资的分国别数据的不可获得性，因此不把对外直接投资作为解释变量纳入模型。 4 市场扩大效应的引力模型建立 在区域经济合作组织内部，国内市场与其它成员国市场之和，相对于狭小的国内市 场而言，能容纳得下规模更大的生产。市场扩大效应是指随着出口市场的扩大，导致贸 易规模扩大，从而产生生产和流通的规模效益，带来产业集聚效果。因此可以建立如下 的引力模型： l n e x p o r t 驴= p o + 届h d 括t 学+ 屈l n ( 儿以) + a i n m e s , + ( 2 - 5 ) 其中，m e s t 为t 年中国与同时进行上海合作组织内区域经济合作的其他成员国的 g d p 之和，e x p o r t q t 、d i s t , 、死乃、a 、层、屈、屈和含义如前所述该模型可 以解释为r r 地$ t 的增减变化所引起的中国对外出口量的变化。如果屈为正，表示由于进行 了区域经济合作，区域内成员国之间的贸易壁垒减少，被考察国的出口市场扩大，产生 了市场扩大效应；反之，如果孱为负，则表示区域内成员国间贸易壁垒的减少，并未能 带来市场扩大效应。在引力模型中，预期符号为正，即随着实质性区域经济合作的形成， 成员国所获取的出口市场逐步扩大，出口量增加。 该模型突破现有引力模型只分析贸易静态效应、而没有对市场扩大效应进行实证分 析的不足，通过构造解释变量m 魑，定量分析了上海合作组织内中国的市场扩大效应。 5 外来投资促进效应的引力模型建立 外来投资是指区域内其他成员国向某一被考察国的投资，其中包括外商直接投资和 外商其它投资。外来投资促进效应是指随着区域统一市场的形成，来自国外的投资将会 促进区域内垄断行业的竞争，提高生产效率，进而提高该国的出口量。 7 湖北大学硕士学位论文 i n e x p o r t , t = 属+ p l i n d i s t ：, + 屈l n ( g d p a g d p ，) + f 1 3 蛾儿乃) + 屈l n i n v e s t j + 毛( 2 - 6 ) 其中，i 栅缓。表示t 年j 国向中国的投资，包括外商直接投资和其它外商投资，d i s t 。j , 、 g d p a g d p , 、儿n 和e x p o r t , i , 含义如前所述a 该模型可以解释为外商对华投资所引起的 中国出口量的交化。如果屈为正，表示外来投资促进了中国与j 国之间的双边贸易，即 证明了在上海合作组织内，在中国存在将来可能具有垄断优势产业的情况下，外来投资 促进了中国该产业的竞争优势的进一步发展，提高了中国对外出口的能力，产生了外来 投资促进效应；反之，如果店为负，则表示流向中国的外来投资并没有流向中国有可能 形成垄断优势的产业，没有使其具有产业竞争力，即没有产生外来投资促进效应。 该模型考虑了外来投资对中国出口产业的影响，度量了上海合作组织内中国的外来 投资促进效应。 市场扩大效应和外来投资促进效应两个引力模型不再拘泥于以往引力模型只分析 静态贸易效应的不足，创新性地分析了动态贸易效应，扩大了引力模型的分析范围。 ( 二) 数据的获取及处理 1 数据获取 根据前面所阐述的贸易创造效应和贸易转移效应的定义，为了准确考察贸易转移效 应，选取的数据不仅应该包括上海合作组织成员国，还应包括其他多个国家。同时为了 计算贸易创造和贸易转移效应之差，实证分析贸易创造效应的数据必须与贸易转移效应 的数据相一致。因此，采用的数据为中国与5 2 国之间的数据。 为了保持数据的一致性，分析市场扩大效应和外来投资扩大效应所采用的数据也为 中国与5 2 国之间的相关数据。 5 2 个样本国和地区分别为老挝、越南、新加坡、菲律宾、印度尼西亚、马来西亚、 文莱、柬埔寨、泰国、缅甸、台湾、日本、韩国、香港、英国、德国、法国、意大利、 荷兰、俄罗斯、加拿大、美国、澳大利亚、苏丹、赞比亚、西班牙、墨西哥、秘鲁、智 利、新西兰、巴布几内亚、哈萨克斯坦、吉尔吉斯坦、塔吉克斯坦、乌兹别克斯坦、比 利时、卢森堡、丹麦、爱尔兰、希腊、葡萄牙、奥地利、芬兰、瑞典、印度、盂加拉、 斯里兰卡、巴基斯坦、蒙古、尼泊尔、土库曼斯坦和伊朗。年度范围为1 9 9 2 - - 2 0 0 4 年。 s 二、模型的建立、数据的获取及处理 5 2 个样本国和地区，包括除中国外的上海合作组织的5 个成员国、以及与中国存在 双边贸易关系的4 7 个主要国家和地区。样本国数量多，可以有效增加模型对现实的模 拟能力，增强模型实证结果的说服力。 2 数据的处理 数据种类为中国和5 2 国之间的双边贸易量、进口量、出口量、距离、国内生产总 值、入口数量和各国向中国的投资额。采用单位分别为：双边贸易量、进口量、出口量、 国内生产总值和各国向中国的投资额均为百万美元，距离为千米，人口数量为百万人。 距离为2 0 0 6 年两国首都之间的距离。国内生产总值采用的是不变价格。数据通过取对 数所得结果，均保留两位小数。将2 0 0 3 年上海合作组织进行实质性区域经济合作这个 时间点，作为虚拟变量取值的分界点。 数据来源分别为：中国的双边贸易量、出1 3 量、进1 3 量和各国向中国的投资额均来 自1 9 9 2 - - 2 0 0 4 年中国统计年鉴，距离通过w w w i n d o c 0 1 1 1 查询所得，国内生产总值 和人口数量来自w w w i m f o r g 。 三、上海合作组织内中国的静态贸易效应分析 静态贸易效应包括贸易创造效应和贸易转移效应。贸易创造效应提高世界福利，而 贸易转移效应则降低了世界福利。因此，判断上海合作组织是否提高了世界整体福利， 应该看贸易创造效应和贸易转移效应孰大孰小。但是考察视角的改变，即不从世界整体 角度考虑问题，而只是从上海合作组织来考虑问题，得到的结论也会不同。从世界整体 角度看，贸易转移效应降低了世界福利，但是从上海合作组织来看，贸易转移效应使成 员国进口了更低价格的商品，增加了区域内贸易，有利于该区域组织在经济领域的进一 步合作。 ( 一) 贸易创造效应分析 贸易创造效应是指由于国际经济一体化组织成员国之间相互取消了关税和与关税 具有同等效力的其他措施，造成了他们相互之间贸易规模的扩大和福利水平的提高。贸 易创造效应不仅提高区域整体的福利，而且还提高世界整体的福利。 9 湖北大学硕士学位论文 1 引力模型的实证结果 引力模型实证结果如下所示： i n t r a d = - 2 9 2 0 7 9 1 n d i s t d , + o 5 3 1 n ( g d p a g d p j , ) + o 3 6 1 n ( p , ，p j t ) + o 6 8 s c , ( 3 - 1 ) ( - - 6 0 5 ) ( 一1 5 6 0 ) ( 4 1 7 5 )( 1 5 6 5 ) ( 2 9 4 ) 加权条件下，调整后的决定系数为0 9 8 。公式下括号中的数值为对应变量的t 值。 2 对实证结果的分析 在其它条件不变的情况下，在t 年当中国与j 国之间的距离增加1 ，其双边贸易量 下降0 7 9 ；其国内生产总值乘积增长l 时，其双边贸易量增长0 5 3 ；其人口乘积 增长1 时，其双边贸易量增长0 3 6 ；当中国与j 国在t 年进行上海合作组织内的区 域经济合作时，其双边贸易量增长0 嘲一1 ) ，即o 9 7 ，产生了正的贸易创造。通过 计算，2 0 0 3 年中国在上海合作组织内产生的贸易创造效应为1 9 0 亿美元，2 0 0 4 年中国 在上海合作组织内产生的贸易创造效应为2 5 9 亿美元。距离对中国与j 国的双边贸易量 起制约作用，而国内生产总值、人口和加入上海合作组织对其起推动作用。 上海合作组织成员国之间经济互补性强，随着区域内贸易壁垒的逐步降低和消除， 区域内贸易总量逐渐增加。1 9 9 2 - - 2 0 0 4 年中国与饿罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯坦、塔 吉克斯坦和乌兹别克斯坦五国的贸易增长情况如表3 1 所示。1 9 9 3 - - 2 0 0 2 年中国与其的 双边贸易量增长率一直处于波动状态。1 9 9 4 年，其增长率为- - 3 2 2 4 ，而在2 0 0 0 年为 3 9 2 6 ，且期间正负不定，呈现不规则性。但是，在上海合作组织于2 0 0 3 年进入到实 质性的区域经济合作阶段后，2 0 0 3 - - 2 0 0 4 年中国与上海合作组织其它五国的双边贸易量 分别增长到1 9 7 5 0 亿美元和2 6 9 7 0 亿美元，增长率提高到3 8 8 1 和3 6 5 6 ，且趋于 稳定。可见，2 0 0 3 年上海合作组织在区域经济方面的实质性合作，确实促进了中国与区 域内各成员国之间双边贸易的发展，中国在上海合作组织内产生了正的贸易创造效应。 表3 - 1中国与上海合作组织其它五国的双边贸易量( 亿美元) 年度 1 9 9 21 9 9 31 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 4 鬻6 3 2 1 8 2 8 3 5 6 1 26 2 2 87 6 1 16 9 7 66 4 2 47 0 4 29 8 0 61 2 1 a 61 4 2 2 81 9 7 5 02 6 9 7 0 絮萎 一3 1 0 3 - 3 2 2 4 1 0 9 72 2 2 1 8 3 4 - 7 9 19 6 13 9 2 62 3 8 51 7 1 53 8 8 l3 6 5 6 资料来源：1 9 9 2 - - 2 0 0 4 年中国统计年鉴 1 0 三，上海合作组织内中国的静态贸易效应分析 上海合作组织各成员国均为发展中国家，具有比较优势的产品为资源密集型和劳动 密集型产品。2 0 0 3 - - 2 0 0 4 年中国分别与俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯坦、塔吉克斯坦 和乌兹别克斯坦五国的双边贸易中，产生贸易创造的商品主要为资源密集型和劳动密集 型商品。 其中，俄罗斯主要出口商品为能源、钢材、化肥和木材等原料性商品；主要进口商 品为机电和纺织服装鞋帽等。哈萨克斯坦出口商品主要为矿产品、黑色金属及其制品、 食品及其生产原料、化工产品、机械设备和交通工具等；进口商品主要是机械产品、日 用消费品和食品及其生产原料。吉尔吉斯斯坦出口商品主要为黄金、电力、航空煤油、 灯泡、棉花、烟草和皮革；进口商品主要为石油天然气产品、选矿设备、造纸设备和通 讯设备。塔吉克斯坦出口商品主要为矿产品、铝及其制品、棉花、黑金属制品、铜及其 制品、生丝等产品；进口商品主要为机电产品、机械及交通设备、矿产品及石油产品、 黑金属及其制品、瓷器、家具、灯具等产品。乌兹别克斯坦主要出口商品为棉花、石油 天然气、黄金、有色及黑色金属、食品、机械设备；主要进口商品有机械设备、化工产 品和食品。 贸易创造效应表明上海合作组织促进了中国与俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯坦、 塔吉克斯坦和乌兹别克斯坦五国之间双边贸易的增长，双方之间进出口商品的种类和贸 易量均得到增加，提高了中国的福利。 ( 二) 贸易转移效应分析 贸易转移效应，是指形成区域经济组织之后，由于取消或降低了成员国之间的关税 但保持了对非成员国的关税水平，从而使成员国的高成本生产取代非成员国的低成本生 产，被考察国转而进口生产成本较高的产品。贸易转移扭曲了资源的有效配置，减少了 世界福利。 ， 1 引力模型的实证结果 引力模型实证结果如下所示： h a i m p o r t , w = _ 4 2 5 0 8 6 i n d i s t + o 6 1 i n ( g d p 。, g j , ) + o 2 9 i n ( p , , p j , ) 一0 3 4 n s c o q t ( - - 6 4 7 ) ( 一1 1 6 9 ) ( 3 4 7 2 )( 1 2 1 8 )( 一1 0 2 ) ( 3 - 2 ) 加权条件下，调整后的决定系数为0 9 9 。公式下括号中的数值为对应变量的t 值。 湖北大学硕士学位论文 2 对实证结果的分析 在其它条件不变的情况下，在t 年当中国与j 国之间的距离增加l ，中国从j 国的 进口量下降o 8 6 ；其国内生产总值乘积增长1 时，中国从j 国的进口量增长0 6 1 ； 其人口乘积增长l 时，中国从j 国的进口量增长0 2 9 ；t 年，中国从上海合作组织非 成员国的进口量下降( e “一1 ) ，即0 4 0 ，产生了贸易转移。通过计算，在本文所选 取的5 2 个样本国的情况下，2 0 0 3 年中国在上海合作组织内产生的贸易转移为1 3 6 4 亿 美元，2 0 0 4 年中国在上海合作组织内产生的贸易转移为1 8 1 5 亿美元。距离对中国从j 国的进口起制约作用，而国内生产总值和人口却对其起推动作用。 由于上海合作组织进行区域经济合作，中国的贸易转移主要是将从非成员国进口转 为从成员国进口。那些非成员国的特点是其出口商品与成员国相似。虽然中国在上海合 作组织内的贸易转移效应为负，世界福利下降。但是，纵然存在贸易转移，贸易创造的 巨大潜力仍使上海合作组织进行区域经济合作具有巨大潜力。况且，如果将视角放在区 域范围之内，那么仅对上海合作组织而言，却是提高了该区域的整体福利的。上海合作 组织产生了贸易转移效应，表明区域内成员国可以进口到价格更低的商品，成员国之间 贸易量也可以得到提高。这有