（国际贸易学专业论文）中国制造业产业内贸易研究.pdf

东北大学硕士学位论文 摘要 中国制造业产业内贸易研究 摘要 二战后，科学技术的发展和国际竞争的加剧导致国际贸易出现了系列新的 重大变化，大量的国际贸易是在工业化国家中间进行的，而且数据进一步表明大 部分贸易是在制造业的产业内而不是产业问进行的。随着世界经济一体化进程的 加快以及发展中国家的日益崛起，产业内贸易逐渐成为发达国家之间以及发达国 家与发展中国家之间出现的新的贸易现象。我国是世界上最大的发展中国家，产 业内贸易现象同样存在，而且占国际贸易总额的比例逐年上升。目前，产业内贸 易已成为我国对外贸易的重要组成部分。本文旨在对产业内贸易作以理论评述， 探讨中国制造业的产业内贸易及其影响因素，这对于中国改善贸易结构并向世界 强国的转变具有重大的理论意义和现实意义。 本文首先从理论上介绍产业内贸易，给出产业内贸易的计量方法、理论分析和 模型，接着利用搜集到的数据分析目前中国制造业的规模、市场结构和外国直接 投资。然后根据g l 指数计算中国主要制造业和主要制成品的产业内贸易，并用 贡献分析法测算出制造业产业内贸易在中国对外贸易中的地位和作用。此外，本 文使用多元线性回归的计量方法在国家层面和产业层面上对中国制造业产业内贸 易的影响因素进行了实证分析。结果显示，中国制造业的贸易正从传统的产业间 贸易转向以产业内贸易为主，而且这一趋势正在不断加强。经过回归分析发现经 济发展水平和产品差异性是制造业产业内贸易非常重要的正面影响因素；地理距 离、市场结构和外国直接投资则对制造业的产业内贸易具有消极影响作用；而人 均收入水平差距和规模经济对中国制造业产业内贸易的影响作用很小。最后，针 对目前中国制造业产业内贸易面临的主要问题，提出了完善中国制造业产业内贸 易发展的对策建议。 关键词：制造业；产业内贸易；规模经济；产品差异性；需求相似性 东北大学硕士学位论文a b s t r a c t a n a l y s i so ni n t r a i n d u s t r yt r a d eo fc h i n e s e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y a b s t r a c t a f t e rw o r l dw a rt w o ，d e v e l o p m e n to fs c i e n t i f i ct e c h n o l o g ya n di n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o nl e a dt oas e r i e so fn e wt r e n d so ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ag r e a td e a lo f i n t e m a t i o r m lt r a d eo c c u r r e da m o n gi n d u s t r i a l i z e dc o u n t r i e s ，a n dd a t af u r t h e rs h o w st h a t ab i gp a r to ft r a d ec o m e sf r o mi n t r a - i n d u s t r yt r a d er a t h e rt h a ni n t e r i n d u s t r yt r a d e w i t h t h ef a s t i n t e g r a t i o no fw o r l de c o n o m ya n dg r o w i n gu p o fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ， i n t r a - i n d u s t r yt r a d eg r a d u a l l yb e c o m e st h en e wt r a d ep h e n o m e n o nb e t w e e nd e v e l o p e d a n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s c h i n ai st h el a r g e s td e v e l o p i n gc o u n t r yi nt h ew o r l d ；t h e p h e n o m e n o no fi n t r a i n d u s t r yt r a d ea l s oe x i s t s ，a n dt h ep r o p o r t i o no fi n t r a - i n d u s t r y t r a d et ot o t a li n t e r n a t i o n a lt r a d ei sr i s i n gy e a rb yy e a r t h i sp a p e ra i m sa tt h e o r e t i c a l l y r e “e w i n gi n t r a i n d u s t r y t r a d ea n d d i s c u s s i n gi n t r a i n d u s t r y t r a d eo fc h i n e s e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya n di t sd e t e r m i n a n t s ，w h i c hh a si m p o r t a n tt h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a lm e a n i n go ni m p r o v i n gt r a d ec o n f i g u r a t i o na n dt r a n s f e r r i n gt oas t r o n gc o u n t r y o f t h ew o r l d t h i sp a p e rf i r s ti n t r o d u c er e l a t e di n t r a - i n d u s t r yt r a d et h e o r y , i n c l u d i n gc o n c r e t e m e a s u r e m e n t ，t h e o r e t i c a la n a l y s i s a n dm o d e l s ，t h e ns t u d yt h ep r e s e n tc h i n e s e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ss c a l e ，m a r k e ts t r u c t u r ea n df o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n to nt h e b a s i so fc o l l e c t e dd a t a f i g u r eu pi n t r a - i n d u s t r yt r a d er a t i oo ft h em a i nm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r ya n dm a n u f a c t u r i n gp r o d u c t sa c c o r d i n gt og r u b e l l l o y di n d e x ，a n dd e s c r i b et h e p o s i t i o na n df i m c t i o no f m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y si n t r a - i n d u s t r yt r a d ei nc h i n a sf o r e i g n t r a d ea c c o r d i n gt oc o n t r i b u t i o na n a l y s i sm e t h o d n e x t ，t h ep a p e rp u tf o r w a r da n e m p i r i c a la n a l y s i so nd e t e r m i n a n t so fi n l r a - i n d u s t r yt r a d ea b o u tc h i n a sm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yb y t h ew a yo fm u l t i v a r i a t el i n e a r r e g r e s s i o n ，i nc o u n t r y s p e c i f i c a n d i n d u s t r y s p e c i f i ca s p e c t t h er e s u l ts h o w st h a tt r a d eo fc h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y i sc h a n g i n gf o r mi n t e r - i n d u s t r yt r a d et oi n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，w i t has t r o n g e rt r e n d a m o n ga l lf a c t o r s ，e c o n o m i c a ld e v e l o p m e n tl e v e la n dp r o d u c td i f f e r e n t i a t i o np o s i t i v e l y a f f e c ti n t r a i n d u s t r yt r a d e ；w h i l eg e o g r a p h i cd i s t a n c e ，m a r k e ts t r u c t u r ea n df o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n th a v en e g a t i v ee f f e c to ni n t r a - i n d u s t r yt r a d e ；p e rg d pd i f f e r e n t i a t i o n 1 1 1 东北大学硕士学位论文a b s t r a c t a n ds c a l ee c o n o m yh a r d l ya f f e c t si n t r a - i n d u s t r yt r a d e a tl a s t ，t h i sp a p e rp r o p o s e ss o m e c o u n t e r m e a s u r e st oi n t r a i n d u s t r yt r a d eo nc h i n e s em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya i m i n ga t m a i np r o b l e m s k e yw o r d s ：m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ；i n t r a i n d u s t r yt r a d e ；s c a l ee c o n o m y ；p r o d u c t d i f f e r e n t i a t i o n ；d e m a n ds i m i l a r i t y i v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取 得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 ，一： 学位论文作者签名：邛件p 日期：猢6 、弓f ) 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用 学位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论 文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学司。 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 学位论文作者签名： 日期： 另外，如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为 同意。 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： 东北大学硕士学位论文 第一章引言 第一章引言 国际贸易是国际经济关系的主要载体之一，也是最古老的一种国际交往方式。 国际贸易形式由国际分工决定，并随着国际分工特征的变化丽变化。随着科学技 术的进步，国际分工向纵深方向发展。在宏观层次上，正经历从生产的分工向科 研与生产的分工发展，从制造业与初级产品的分工向高技术产品与传统工业的分 工转变，在微观层次上国际分工，尤其是同一产业内的差异产品分工、零部件分 工、生产工艺分工发展。国际分工的这些变化使产业内贸易的地位突显出来。 1 1 研究背景及意义 2 0 世纪6 0 年代以来，由于全球经济一体化的不断深入和发展，国际贸易理论 开始了一场革命。发达国家间要素密集度相似的产品的双向贸易一产业内贸易迅速 发展。所谓产业内贸易，就是莱一产业内相似( 或相同) 产品的双向流动，如日 本在向美国出口汽车的同时，也从美国进口汽车。传统贸易理论讲述的是各国如 何按照“有利取其重，不利取其轻”的原则参与国际分工和交换，充分发挥各自 的比较优势，这是在产业之间进行的贸易；而两个国家在同一个产业内部既进口 又出口，似乎有悖于这个理论。因此，一些经济学家对要素禀赋理论模型放宽其 基本的假设条件，以此来解释产业内贸易现象。如克鲁格曼和赫尔普曼引进了规 模收益递增和产品差别化，迪克西特和斯蒂格利兹认为如果存在不完全竞争市场 和消费需求的多样化，生产要素禀赋相似的国家i 训就会产生产业内贸易。在对产 业内贸易的研究中，经济学家发现产业内贸易大多发生在发达国家或一些新兴工 业化国家和地区，而其他发展中国家相对来说比例要小一些，产业内贸易不如那 些工业化程度高的国家发达，同时发生产业内贸易的产业多集中在制造业，产业 内贸易比率会随着制造业的发展而提高。 世界经济发展的趋势表明，制造业是一个国家经济发展的基石，是解决就业 矛盾的重要领域，是高新技术的载体也是高新技术发展的动力。特别是对于仍处 在工业化中期的中国而言，制造业的发展更是至关重要的。新中国成立特别是改 革开放以来，中国制造业取得了长足的发展。几十种产品的产量居世界第一位； 制造业增加值占g d p 的比重基本维持在4 0 ；中国财政收入的一半来自于制造业； 东北大学硕士学位论文 第一章引言 制造业吸收了将近一半的城市就业人口；2 0 世纪9 0 年代以来，制造业已成为中国 最大的出口机器，创造了中国接近四分之三的外汇收入。目前中国工业总产值占 g d p 的5 0 ，并且每年增长速度都比g d p 增速快2 到3 个百分点。因此制造业仍 是今后相当长一段时间内中国经济增长的主要支柱。中国的“十一五”计划也明 确表示，将咀高新技术改造提升制造业，加速制造业的技术升级换代，提高产品 的自主开发能力。经济学家预测，未来2 0 年中国制造业的增长速度仍将高于g d p 的增速，1 0 到1 5 年内，中国制造业将会上升至世界第三位。 中国是一个发展中大国，也是一个贸易大国。改革开放以来，中国外贸事业 突飞猛进，对外贸易在国民经济中的地位逐年提高，部分行业和企业已具备实行 规模化经营和参与国际竞争的实力。同时中国经济也日益融入到世界经济之中。 在过去2 0 多年的经济改革过程中，国民经济高速增长，人均收入也不断提高，制 造产业经历了飞跃的发展。可以看到，中国的经济与贸易增长主要是来自制造业， 与世界经济一体化的同时，宏观环境为国内外的生产厂商提供更大的市场空间， 从而使他们有更多的机会来实现规模经济与更广泛的选择。因此加强产业内贸易 理论研究，尤其是对制造业的产业内贸易研究，不仅对促进我国外贸事业的发展 和改善外贸经济效益具有重要意义，而且对深化改革开放，更好的促进我国经济 发展，实现赶超目标也具有重要的现实意义。 1 2 产业内贸易实证研究综述 2 0 世纪7 0 年代有关产业内贸易理论形成体系以来，过去2 0 多年出现很多产业 内贸易的实证研究，诸如西方学者佛得恩、米歇里、巴拉萨、小岛清等为产业内 贸易理论做了大量的经验性分析。 在对产业内贸易现象进行了实证分析后，一些学者又开始对影响产业内贸易 因素进行实证研究。其中哈夫林森与斯安采用国家特征，科尔格曼和沙切莫若夫 采用产业特征实证研究产业内贸易决定因素，其他有代表性的如勒特斯克与乌尔 特对经合组织1 3 国的产业内贸易研究f l 】，巴拉萨与鲍温对3 8 个发达国家和发展中国 家的产业内贸易研究【2 】，李对1 3 个亚太国家的产业内贸易研究口】等均采用国家与产 业特征进行实证。另外，斯科米特1 4 1 研究了规模经济同产业内贸易规模的关系，库 克斯特5 1 研究了完全竞争市场同产业内贸易的关系，福考 6 1 等剖析7 f d t 对东亚国 家垂直差异产品产业内贸易的促进作用，以及坎德甘【7 对不同国家贸易内容的趋势 以及产业内贸易影响因素的研究，具体区分了产业间和产业内贸易、水平差异贸 易与垂直差异贸易的影响因素。 东北大学硕士学位论文 第一章引言 到目前为止，大多数有关产业内贸易的实证研究对象都集中于发达国家，对发 展中国家关注的很少。与国外产业内贸易研究的发展相对比，国内在这一领域的 研究更是明显落后。大多数实证研究只是对中国的产业内贸易指数做简单的测算， 进一步的实证研究很少。1 9 9 9 年，周弋和任若恩通过指标分析了中国的产业内贸 易现状，得出中国产业内贸易总体上呈现上升趋势，认为增加产品多样性和寻求 规模经济是增强中国产品竞争力的一条重要途径【8 。徐娅玮通过时间序列，以规模 经济和需求为变量对中国整体产业内贸易发展进行了回归分析，认为规模经济对 中国产业内贸易影响不大；而需求因素的贡献率很大，接近8 0 。目前我国与发达 国家之间的产业内贸易主要是垂直产业内贸易【9 j 。要更好的解释我国产业内贸易发 展的原因，应该更多的用建立在h 一0 定理上的产业内贸易理论来分析。2 0 0 2 年， 马剑飞、朱红磊和许罗丹采用产业特征对我国产业内贸易决定因素进行了实证研 究，同样发现规模经济对产业内贸易影响不大，但受产品差异化影响显著【l 。而 陈迅和李维利用中国的4 5 个主要贸易伙伴国1 9 9 5 年的统计数据，分析了中国水平 产业内贸易和垂直产业内贸易的主要决定因素。结果得出，水平产业内贸易与贸 易伙伴国出口总额中工业产品的比例和产品多样化水平有着密切的关系：垂直产 业内贸易与外国直接投资和人力资本禀赋有着密切的关系【l ”。 总之，因为各种原因，国内学者对产业内贸易的研究还比较少，尤其是实证方 面。可以发现外国学者在进行实证分析时，大多使用产业和国家两个层面的变量， 而由于在变量和数据选取方面的问题，目前对中国产业内贸易影响因素的实证研 究几乎都集中在产业层面上，鲜有对国家层面特征进行研究的。结合我国实际情 况，对这一领域的研究具有较高的创新价值和应用价值。因此本文试图从国家和 产业两个层面的特征对中国产业内贸易影响因素进行回归分析。 1 3 研究方法 论文综合运用了贸易学、产业经济学、管理学、数理统计学等多种学科的基 本理论和方法，针对不同的研究目的，采用了不同的研究方法和手段。 f 1 1 定性分析和定量分析相结合 本文的研究对象是中国靠4 造业的产业内贸易，论文主要以制造业的定量分析 为主，从理论上阐述产品差异性、规模经济和需求相似性与产业内贸易的关系后， 从定量上探讨中国制造业的规模经济，市场结构和外国直接投资。并根据g l 指 数计算出中国主要制造产业和制成品的产业内贸易比值。 东北大学硕士学位论文 第一章引言 ( 2 ) 理论研究与实证研究并举 本文研究中国制造业的产业内贸易及其影响因素，通过理论判断国家层面的 因素诸如经济发展水平、人均收入水平差和地理距离以及产业层面的因素如产品 多样性、规模经济、市场结构和外国直接投资与产业内贸易之间的相关性，再根 据多元回归的计量模型来实证分析这些因素的具体影响作用。理论分析和实证研 究的相辅相成对于结果的取得具有科学性和严谨性。 1 4 论文结构 本文按照理论综述一现实分析一对策建议的路径展开了对中国制造业产业内 贸易的实证分析，全文共分六章。 第一章引言，介绍了本文选题研究的背景意义和研究方法。 第二章对产业内贸易进行理论评述，首先介绍了产业内贸易计量方法，即g l 指数，之后从产品差异性、规模经济和需求相似性及多样性角度对产业内贸易的 产生进行理论分析，然后概要出相关的产业内贸易模型，评析目前产业内贸易的 理论发展，并指出产业内贸易的发展趋势。 第三章进入本文的主体部分，对我国制造业产业内贸易的现状进行剖析。首 先概要介绍我国制造业目前发展情况，对其规模、市场结构和外国直接投资等分 别阐述。继而根据g l 指数计算出我国主要制造业和制成品的产业内贸易比率， 并对此给予分析。最后使用动态贡献分析法研究制造业产业内贸易在我国对外贸 易中的地位和作用。 第四章运用多元回归模型对我国2 0 0 0 年和2 0 0 3 年产业内贸易的影响因素进 行回归分析。借鉴西方学者对产业内贸易实证分析的研究，本文亦采用国家特征 和产业特征两方面的因素做出模型并检验系数的显著性，并对计量的结果进行分 析，发现对中国制造业产业内贸易有积极影响因素的有经济发展水平和产品差异 性，而地理距离、市场结构和外国直接投资对中国制造业产业内贸易具有消极影 响，人均收入水平差距和规模经济对产业内贸易的影响作用很小，可以忽略不计。 第五章在第二章理论分析和三、四章定量分析的基础上，从宏观和微观两个 层面上提出针对我国制造业产业内贸易发展的对策和建议。 第六章为结束语，对全文的主要观点进行总结，归纳论文的主要研究创新和 理论贡献，并针对论文研究中存在的不足，提出未来研究方向。 东北大学硕士学位论文 第二章产业内贸易的理论评述 第二章产业内贸易的理论评述 产业内贸易理论是国际贸易理论体系中崭露的一枝新芽，2 0 世纪6 0 年代提出 产业内贸易概念，在贸易理论界经历了一系列的经验研究和理论研究。沃顿( 1 9 6 0 ) 在考察比、荷、卢经济联盟的内部贸易时发现各国专业化生产的产品大多是同一 产业内的 1 “。米歇里把商品分为5 大类，通过对3 6 个国家的数据计算了商品出口 和进口差异性的系数，发现发达国家之间的进出口商品组成有较高的相似性，发展 中国家之间的相似性则很小1 13 1 。巴拉萨最早提出产业内贸易的概念，他把这种同 一产业内的产品在国家间进行贸易的现象称为产业内贸易，也有人称之为双向贸 易和贸易重叠。这种现象所反映的是即使两国具有完全相同或相近的要素禀赋， 它们的厂商也会生产同类但有差异的产品，而消费者对这些产品的需求，一方面 会促进各国扩大其生产规模，另一方面也会促进两国之间进行这些产品的贸易， 从而形成产业内贸易。 2 1 产业内贸易计量方法 产业内贸易指数对产业内贸易的经验性研究和统计性研究始于2 0 世纪6 0 年 代，其代表人物有沃顿、米歇里、巴拉萨、格鲁贝尔和劳埃德等，他们都建立了各 自的测量指标。 巴拉萨率先提出产业内贸易的计量方法，即以各产业的贸易差额除以其贸易 总额；然后再除以整个产业数。用公式可以表示为： e ：土争巡 i n 鲁l x ! + m t 、 这里，j 表示国家；i 表示该国n 产业中第i 个产业，置和m ，分别代表第i 个产 业的出口和进口。在这个公式中，e ，作为产业内贸易平均水平，其值域为1 e ，0 。 当所有贸易均为产业内贸易时，e = 0r 反之，当贸易均为产业间贸易时，e ，一1 。 格鲁贝尔和劳埃德在产业内贸易一书中，将产业内贸易定义为“总贸易 值减去产业间贸易的余额”，或者“一国某一产业之产品的进e l 与出口总和” j 4 1 o 他们认为巴拉萨指标有两大缺陷：第一，e 只是一个简单算术平均数，不能反映 每个产业的权重；第二，未考虑总的贸易失衡对e ，的影响。因此，他们将产业内 东北大学硕士学位论文 第二章产业内贸易的理论评述 贸易的公式描述为： ( 墨+ m ，) 一k m ，l 占，= 旦f 丛一+ 1 0 0 ( x ，+ 彤，) i = l 曰，介于0 和l 之间，越接近0 ，产业内贸易程度越低，越接近1 ，产业内贸易程 度越高。当x ，= m 。时，b = 1 ，说明某种产业部门产品的进口和出口的流量相等， 贸易是完全的产业内贸易；当x = 0 ，m 0 ，或者x 。o ，m 。= o 时，b = 0 ，说明 该产业产品的贸易是完全的产业间贸易。后人将格鲁贝尔和劳埃德给出的这个公 式也称为g - l 指数。 格鲁贝尔和劳埃德注意到，如果存在贸易失衡，则该指标倾向于低估产业内 贸易水平。为此，他们又提出一个修正指标： ( 五十m ) 一i 置一圳 c ，= l 号l 一( z + m ) 一i z 一圳 i = l lj = l ；) 这样，如果两国之间的贸易顺差或逆差很小时，产业内贸易的计算可采用b 指 数；而若两囤间的贸易失衡很大，b 将会偏低，采用c 指数来衡量产业内贸易。 然而，阿奎诺认为格鲁贝尔和劳埃德公式没有全面纠正一国发生的整体贸易 不平衡带来的影响。他指出，上述c ，是其自身各自产业内贸易水平8 ，的加权平均。 而在一国贸易出现不平衡的时候，b ，是下偏的。所以用总贸易差额去纠正公式c ， 是不够的，而应该对贸易不平衡的每一产业的产业内贸易水平口进行调整，不是 仅仅调整b ，就能够解决问题。因此要考虑每个产业贸易失衡的影响。换一种说法， 要考虑贸易平衡时每个产业理应发生的进出口额。他假设总贸易失衡对所有产业 的影响是相同的，先调整每一量的比值，然后再估钡9 该国平均产业内贸易水平”1 ： 1 上 x ，+ 妄( 五+ m ) x i = 生警 置 i c l m = m + ；窆( 五十m ) 二i = 1 m i = l 东北大学硕士学位论文第二章产业内贸易的理论评述 置和 t 分别表示总贸易失衡时j 国i 产业理应发生的出口和进口额。把它们分 别代入到格鲁贝尔一劳埃德公式得到的是j 国产业内贸易的指标，整理后该指标变 为： ( 置+ m ) 一阻一m 1 q = j 三l 上- 土一410 0 o x 。 m j q ，的值介于0 和1 之问，如果所有产业在总进口和总出口中的权重一样，则q ，= 1 ， 该产业发生的全部为产业内贸易；如果进口和出口集中在不同的产业上，q ，趋于o ， 贸易多集中为产业间贸易。当然，阿奎诺的计量方法中也存在一些问题。首先， 该公式中的假定一贸易不平衡在各产业中按等比例分布，这是无效的，很可能会 导致新的扭曲。其次，这个计量方法忽视了周期和其他要素对一国整体贸易收支 的影晌。 总的来说，b 是一个比较理想的产业内贸易指标。它明确地将所有的贸易分 为两类一产业内贸易和产业间贸易，而且当l 置一m i _ 置一m 时，产业内 贸易指数可以取到最大值l 。因此，在大多数产业内贸易芰献中，入们都用b ，作为 衡量产业内贸易的指标。本文亦是如此。 2 2 产业内贸易产生的理论分析 从战后产业内贸易在国际贸易中占有举足轻重的地位以来，对它的研究层出不 穷。西方经济学者通过对产业内贸易现象的经验和理论研究，建立了一套新的理 论框架，从理论角度对产业内贸易加以解释。 2 2 1 产品差异性与产业内贸易 一般来说产品的差别化可分为三种表现形式：水平差别，垂直差别和技术差 别。水平差别是指由产品的外观、型号、地理分布、交易条件、售后服务等因素 形成的差异。这类产品之间的相互替代关系比较密切，价格水平也较为一致。垂 直差别主要是指在产品质量引起的差别。而技术差别则主要是指由技术水平的提 高带来的差异，即新产品的出现产生的差异。产品的革新在一些行业内是十分普 遍的，如制药业，针对某种疾病不断更新技术、推出新药。电器行业也一样，电 器产品的更新换代极为迅速【1 7 l 。无论是水平性差异的产品，垂直性差异的产品， 还是技术差异性的产品，都存在着产业内贸易。差异产品的产业内贸易大致可分 东北大学硕士学位论文 第二章产业内贸易的理论评述 成三类：一是要素投入不同但是有较相似替代性的产品，比如木制的和由塑料制 成的家具等用品：二是要素投入相同但是最终使用替代性不同的产品，比如汽油 和柏油( 它们都是由原油生产而来) 、餐具和医疗用具( 都是由不锈钢生产的) ；三 是要素投入相同，替代性也相似，但是在款式和或质量方面有差异的产品。 由于商品差异的类型不同，它们各自引起产业内贸易的原因也各有不同。商 品的水平性差异引起贸易的原因之一在于消费偏好的不同。消费者的需求是多种 多样的，这使得同类产品有多种不同品种。当不同国家消费者对彼此的品种产生 相互需求时，就可能发生产业内贸易。由此可以解释为什么产业内贸易较多的出 现在经济发展水平和文化背景相似的国家内。原因之二是这类商品广告销售成本 较高，水平性差异的产品不需要太多的更新换代，而主要是通过改变外形、包装 和式样等手段来迎合消费者甚至是劝说消费者，从而扩大市场。为了弥补高额广 告推销费用，需要尽量扩大生产使其达到一定规模。而生产规模的扩大会促使产 业内的专业化，进而导致产业内贸易的发生；垂直型的差异引起产业内贸易在于 消费者对商品档次的需求是有差异的，不仅国家间存在这种差异，国家内也存在 这种差异。这主要取决于个人收入差异。收入高的消费者偏好高档次产品，收入 低的消费者则更倾向于中低档产品。为满足不同层次的需求，有可能会出现高收 入国家进口中低档产品满足其国内低收入层次的需求，而低收入国家进口高档产 品以满足其中高档次消费者的需求；技术差异引起产业内贸易的原因一是产品存 在生命周期。先进的工业化国家技术水平较高，不断推出高技术高质量的新产品， 后进国则主要生产已经标准化的、技术含量不高的产品，因而处于生命周期不同 阶段的同类产品会出现产业内贸易。此外，这类产品的研究与开发费用都很高， 且这笔费用在产品生产和销售前就已经用掉，是否能收回成本还得看将来产品的 销售情况。然而，即使一个十分成功的商品，他的生命周期也不会很长，比如制 造业，一个新的专利产品的生命周期通常只有6 - 1 0 年。所以厂商必须以尽可能高 的价格快销多销这种产品才能获利。这一动机促进了国际性产业内专业化，因而 促进产业内贸易。 2 2 2 规模经济与产业内贸易 在要素禀赋和生产要素比例相近或相似的情况下，国际贸易利益来自规模经 济。产业内贸易是以产业内的国际分工为前提，产业内的国际专业化分工越精细、 越多样化不同国家的生产厂家就越有条件减少产品品种和规格型号，从事更加 专业化的生产。这种生产上的专业化有助于企业采用更加专业化、高效率的生产 设备，从而提高生产效率，降低成本。如果生产厂家之间分工越精细、越多样化， 东北大学硕士学位论文第二章产业内贸易的理论评述 那么一个企业生产一个品种或者一个规格的产品，来满足部分消费者的需要，这 有助于减少生产企业之间的市场竞争程度。生产厂家之间的国际专业化分工越细， 越有利于扩大生产规模以及市场规模，充分实现企业生产的内部规模经济效应。 因为生产和市场的细分化虽然减少了国内消费者数量，但企业可以面对同类型更 大规模的国际消费群体进行生产和销售，从而使从事国际生产和国际贸易的微观 企业具有经济上的合理性和可行性。这说明企业内部规模收益递增是产业内贸易 的主要经济利益来源。但是，为了充分利用企业内部规模收益递增效应，国际市 场的开放和一体化是必要的基础条件。同时新贸易理论还指出，一旦一国率先进 入某一新兴产业，收益递增将使该产业在那里生根开花。这是由于捷足先登者会 取得某种“先入者优势”，如较早掌握专门技术知识，生产成本较低，集中生产使 产业规模扩展带来外部规模经济的馈赠，所有这些，促使最初的优势不断自我积 累和强化，从而形成持久性的优势。这必定会阻止外国厂商进入，因为后来者进 入该行业的初始生产成本高的惊人【1 8 】。 规模经济意味着即使两个经济情形酷似的国家也可从贸易中获利，这种新型 贸易利益是区别于任何比较利益而独立存在的。当两国要素禀赋结构相似，且规 模经济占重要地位和产品高度差异化时，从生产规模和产品多样化中获得的好处 就会超过常规的比较利益，成为贸易利益的主要来源【l9 。而且，在这种情况下获 得的贸易利益几乎不受要素收入分配效应的影响，每个人都能从贸易中获益。国 际经验表明，一国缺乏规模经济或只在国内具有规模经济的产业，在开展贸易后 都能赢获得国际规模的递增收益，本国制造业和某些服务业的厂商规模会因此而 得以合理化或适度化。 2 2 3 需求相似性与产业内贸易 人均收入水平是决定购买力水平和购买商品结构的重要因素。国家之间人均收 入水平差别越大，社会需求结构差别就越大，国家之间的产业结构和产品结构差 别也就越大，此时，国家之间发生产业间贸易的可能性越大而发生产业内贸易的 可能性越小。反之，国家之间人均收入水平越相近，社会消费需求结构也越相似， 国家之间的产业结构和产品结构也越相似，发生产业内贸易的可能性越大而发生 产业间贸易的可能性越小。 需求偏好的相似性对于产业内贸易的发生仍然是必要条件而不是充分条件， 充分条件在于消费需求偏好的多样性：人均收入水平越高，消费需求结构越复杂， 从而产品差别的重要性越大，产品的细小差别都可能导致消费者的不满意而丧失 东北大学硕士学位论文 第二章产业内贸易的理论评述 市场。人均收入水平越低，消费需求结构越简单，国民对产品差别的重视程度不 高j 。人们只追求产品的主要使用价值而对次要的产品差别不关心。由此可见， 需求偏好的多样性既是产业内贸易的动因，也是产业内贸易的利益来源，这种利 益主要是指不同的消费者偏好由于消费不同产品面德到了的满足。 林德认为，需求相似性主要适用于工业产品或制成品。因为工业产品的品质 差异较明显，其消费结构与一国的收入水平有很大的关系。从需求方面看，发生 在工业品之间的贸易与两国的发展水平或收入水平有密切的关系。所以需求相似 性理论适合于解释工业品贸易。另外，发达国家的人均收入水平较高，他们之间 对工业品的重复需求范围较大，因此工业品的贸易主要发生在收入水平比较接近 的发达国家之问。 2 3 产业内贸易理论模型 产业内贸易的普遍开展是导致战后世界贸易格局变化的重要因素。因此，西 方经济学家利用现有的经济学研究成果，在放宽传统贸易理论基本条件的基础上， 建立起产业内贸易的理论模型。1 9 7 0 年以后，迪克西特和斯蒂格利兹( 1 9 7 7 ) 、 兰卡斯特( 1 9 7 9 ) 、克鲁格曼( 1 9 7 9 ) 、赫尔普曼( 1 9 8 1 ) 、福尔威和基尔兹库 斯基( 1 9 8 4 ) 等分别对水平性和垂直性产业内贸易模型进行了研究。 2 3 1 垄断竞争市场模型 赫尔普曼和克鲁格曼、迪克西特和斯蒂格利兹、兰卡斯特首先把差别化产品应 用到产业内贸易的研究中。迪克西特和斯蒂格利兹【2 l 】假定每个消费者都喜好产品 的多样性，而兰卡斯特【2 2 】则认为消费者只偏爱某一特定的产品。前者常常用来进 行“多样性需求”的分析，后者进行“最优偏好”的分析。因此，这两种在垄断 竞争市场下不同模式的模型也常常被称作为新张伯伦与新侯泰宁模式。后来赫尔 普曼和克鲁格曼把他们所研究的封闭模型扩展为开放的模式，综合上述两种模式 后发展成新的理论模型。 在封闭经济条件下，一国厂商在生产市场上可以自由进入和退出，生产不同品 种产品拥有同样的生产成本函数，消费者具有相同密度的偏好。由此确定了在长 期均衡中，实际生产的品种会均匀地分布在某范围内，厂商生产每一品种的数量 相同、销售价格相同，最终在完全竞争的市场结构上，每一厂商都只能获得正常 利润，使销售价格等于成本。而在开放经济条件下，两国丌展自由贸易后，差异 东北夫学硕士学位论文第二章产业内贸易的理论评述 产品的生产就会进行调整。这种调整类似于封闭条件下国内长期均衡的过程，最 终形成每一品种只有一个国家的一个厂商生产，每个厂商都将以同样的销售价格 生产出同样数量的每一品种。 规模报酬不变和完全竞争市场是传统贸易理论中的两个重要假设，几乎所有的 重要结论都以此为基础。然而它们是两个纯粹的理论假设，只能算作是特例。在 现实生活中更为常见的是不完全竞争，同时很多行业存在着规模经济。所以新贸 易理论率先以规模经济和不完全竞争市场为基础分析了产业内贸易。任何企业都 希望通过某种优势获得对市场价格的控制权，得到某种产品的垄断利润。消费者 随着收入水平的提高，不仅追求消费品种类的增加，提高自身的福利水平，同时 他们还希望在众多的产品中选择本人最愿意消费的产品。这种获得规模经济和生 产多元化产品是相互矛盾的，于是产生了国际贸易。 开展贸易后，生产的差异产品数目会比一国封闭条件时多，但总数目会比封闭 条件下两国生产的品种数目之和少。假设两国贸易前品种数目和产品特性都一样， 贸易后的厂商竞争导致有一半厂商退出，重新寻求新品种的生产。这样，仍然能 够生产原来自己品种的厂商会由于销售量的增加，产生规模经济，降低了生产的 平均成本，从而获得超额利润。对超额利润的追求，会使新厂商加入竞争，竞争 的结果导致销售价格的下降，直到下降到等于平均成本。当达到新的均衡时，品 种的数目必然会比以前多，并且所有品种仍旧均等地分布在产品的两种特性范围 内。另一方面，又由于对该产品所有品种的需求收入弹性大于1 ，且对价格不是 完全弹性的，导致品种增加后总数目又小于封闭条件下两国品种数目的总和。这 样的结果使得每个厂商生产的数量会比封闭时大，平均成本和价格比贸易前降低。 建立在规模经济下发生贸易的各国存在着这样的假定条件：它们没有技术水平 上的差异，在要素禀赋的生产上也不一定有差异。因此，即便参加贸易的国家间 要素禀赋相同，国际贸易仍可以存在，其最终结果是企业的规模变大，降低单位 产品的成本，获得规模收益，同时消费考的多样化偏好也得到满足1 。从供给方 面讲，某一产品的市场中存在多个厂商，每一个厂商生产某一种或几种相似的产 品这些商品的收益递增。从消费方面讲，消费者存在多样化偏好，这意味着一旦 有新的更好商品面市，就会有消费者购买它。国际贸易同时增加了生产者和消赞者 的福利。 东北大学硕士学位论文 第二章产业内贸易的理论评述 2 3 2 相互倾销模型 在布兰德1 9 8 1 年模型的基础上，布兰德和克鲁格曼1 2 4 q t n ) j 了，在寡头垄断竞 争的市场中，即使不存在成本差异和规模经济，寡头之间的“相互倾销”也将使 产业内贸易出现。不同国家的各个垄断厂商都向对方厂商的国内市场进行倾销。 垄断企业出口倾销策略的成功实施，必须具备三个条件：第一，国内必须具备不 完全竞争的市场环境，倾销出口企业是价格的制订者而不是价格的接受者；第二， 国内市场与国外市场必须充分分隔，即国内其他人不可能从国外市场回购低价格 出口的商品：第三，垄断出口企业面临的国内需求弹性小于国外的需求弹性，即 国内需求益线比国外需求曲线更加陡峭。寡头垄断厂商以低于国内的价格将产品 销售到国外市场，尽管在国外的销售价格更低，但是只要有利润可赚，就比在国外 没有销售要好，厂商在意的是总利润水平。同样的道理，其他国家的厂商也会采取 同样的做法，把产品销售到本国的市场1 2 5 】。这样，相互倾销就出现了。由于相互倾 销的产品一般是相似的工业品，所以这个模型也很好地解释了产业内贸易的一个 原因。 但是这个模型的一个重要因素是运输成本问题。由于运输成本对福利水平的 负面影响和国际竞争对福利水平的正面影响的双重作用，贸易带来的总福利具有 不确定性。若竞争效果大于运输成本造成的损失，社会福利水平趋于上升；反之 社会福利水平则下降。因此运输成本是决定由于贸易所带来的社会福利水平变 化的关键。 2 3 3 新赫克歇尔一俄林模型 产业内贸易现象的出现，对传统国际贸易理论提出了挑战，从而对要素禀赋 理论即赫克歇尔一俄林模型提出了挑战。但是，通过对赫克歇尔一俄林模型的假 定作些调整，将产品特性或差异与劳动和资本等要素的不同组合建立一种联系， 就使赫克歇尔一俄林模型具有了广泛的解释力，也成为了对产业内贸易的一种理 论解释。为区别于前述的要素禀赋理论，我们称之为新赫克歇尔一俄林模型，或 新要素比例学说。本文主要介绍福尔威等人建立的一种模型。 福尔威和凯克斯基【2 6 】的模型( f k 模型) 认为，就算不存在不完全竞争和收 益递增，垂直性产业内贸易也会存在。这里有两点假设与传统的赫克歇尔一俄林 摸型不同：在供给方面，假设每一个国家只有两个部门，其中一个部门生产一个同 质性产品；另个部门生产同种商品中不同质量的产品( 这些商品在国家之间的贸 易将是垂直性产业内贸易) ，高质量的产品体现了相对较高的资本劳动比率。技 东北大学硕士学位论丈 第二章产业内贸易的理论评述 术在两国之间的差距使得它们之间的贸易不会引致各国工资均等化，资本的租金 也不会相等。工资相对较低的国家在生产低质量产品上有比较优势，工资相对较高 的国家在生产高质量产品上有比较优势。在需求方面，假设两国消费者具有相同的 偏好，因此在相对价格一定的情况下，对不同质量产品的需求依消费者的收入而定 收入越高就越是倾向于消费更高质量的产品，而低收入者更偏好质量稍差的产品。 由于分配不均，每一个国家都既有低收入的消费者，也有高收入的消费者。所以， 每个国家都有对不同质量产品的需求。 在f k 模型中，贸易类型依赖于要素禀赋、技术和收入分配情况这三个因素 对不同国家的相对影响。与传统h - o 模型一样，两国间的要素禀赋差异是垂直产 业内贸易产生的一个原因。垂直产业内贸易的增加还是减少取决于哪个国家能够 使自己的资本劳动比率要素禀赋更高，如果高质量产品出口国的资本劳动比率 升高，垂直性产业内贸易将下降；如果低质量产品出口国的资本劳动比率升高， 垂直性产业内贸易将上升。在要素禀赋一致，两国技术不同的情况下，技术水平 高的国家出口高质量的产品，进口低质量的产品。在两个国家中，高收入群体购 买高质量产品，低收入群体购买低质量的产品