（国民经济学专业论文）陕北能源化工基地可持续发展的经济学分析.pdf

摘要 工业革命以来，世界能源消费剧增，煤炭、石油、天然气等化石能源资源消 耗迅速，生态环境不断恶化，特别是温室气体排放导致日益严峻的全球气候变化， 人类社会的可持续发展受到严重威胁。目前，我国已经成为世界能源生产和消费 大国，随着经济和社会的不断发展，我国能源需求将持续增长。能源的发展，能 源和环境，是全世界、全人类共同关心的问题，也是我国社会经济发展的重要问 题。 我国陕北地区能源资源丰富，能源工业已具备一定基础。陕北能源化工基地 自2 0 0 3 年开始建设，从2 0 0 7 年开始，已经进入第三阶段，即重大项目实施阶段。 作为全国的能源重化工基地，它具有巨大的开发价值和开发潜力。目前丰富的能 源资源的开发极大地带动了该地区乃至全国的经济发展，但与此同时，也出现了 严重的不可持续发展问题：生态环境的恶化，能源工业的开采秩序不良，开采设 备落后，造成能源资源的极大浪费等。 本文对陕北能源化工基地可持续发展进行经济分析，从经济学角度找出能源 产业发展呈现不可持续问题的原因。认为形成这些问题的深层次原因，根本还在 于陕北能源经济发展模式的弊端，也就是长期以来形成的片面追求经济高增长量 的粗放式经济发展模式。所以必须贯彻落实党和国家提出的走新型工业化道路和 以科学发展观为统领。把这样的价值准则具体化，同时借鉴国外相似区域能源经 济发展的经验，主要从三方面着眼：一是观念的革新；二是政策体制的革新；三 是技术工艺的革新。 关键词：陕北能源化工基地可持续发展经济学分析 n a b s t r a c t t h ee n e r g yc o n s u m p t i o no fw o r l di n c r e a s e ss h a r p l ys i n c ei n d u s t r i a lr e v o l u t i o n f o s s i le n e r g yr e s o u r c e ss u c ha sc o a l ，p e t r o l e u ma n dn a t u r a lg a sc o n s u m ep r o m p t l y t h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n tw o r s e n su n c e a s i n g l y s p e c i a l l yt h eg r e e n h o u s eg a s e m i s s i o n sc a u s et h es t e r nc h a n g eo fg l o b a lc l i m a t e t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f h u m a n s o c i e t yi ss e r i o u s l yt h r e a t e n e dd a yb yd a y a tp r e s e n t ，o u rc o u n t r ya l r e a d y b e c a m et h ee n e r g yp r o d u c i n ga n dc o n s u m i n gc o u n t r yi nt h ew o r l d w i t he c o n o m ya n d s o c i e t y su n c e a s i n gg r o w t h ，o u rc o u n t r y se n e r g yd e m a n dw i l lc o n t i n u ei n c r e a s i n g t h ed e v e l o p m e n to f e n e r g ya n dt h ep r o b l e mo fe n v i r o n m e n ta r et h eu n i v e r s e p r o b l e m sw h i c hc a u s ec o m m o ni n t e r e s ti nt h ew h o l ew o r l d t h e ya r ea l s oo u r c o u n t r y si m p o r t a n tq u e s t i o no fs o e i o e c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h en o r t h e r na r e ao fs h a n x ii no u rc o u n t r yi sa b u n d a n ti nn a t u r a lr e s o u r c e s ，a n d i t se n e r g yi n d u s t r ya l r e a d yh a dd e v e l o p e dal o t t h eb a s eo fe n e r g y sc h e m i c a l i n d u s t r yi nt h en o r t h e r na c ao fs h a n x ic o n s t r u c t e df r o m2 0 0 3 f r o m2 0 0 7 , i te n t e r e d t h et h i r ds t a g e ，w h i c hi sn a m e d m a j o rp r o j e c to ri m p l e m e n t a t i o ns t a g e a st h eb a s eo f c o u n t r y se n e r g ya n dh e a v yc h e m i c a li n d u s t r y ，i th a se n o r m o u sp o t e n t i a lf o r d e v e l o p m e n ta n dt h ed e v e l o p m e n to fv a l u e a tp r e s e n tr i c he n e r g yr e s o u r c e s e x p l o i t a t i o nh a sl e dt h i sa r e aa n de v e nt h en a t i o n a le c o n o m i cg r o w t ht r e m e n d o u s l y b u ta tt h es a m et i m e ，t h es e r i o u ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tp r o b l e mh a sa l s oa p p e a r e d ： e c o l o g i c a l e n v i r o n m e n t w o r s e n i n g ，e n e r g yi n d u s t r ye x p l o i to r d e r i n g b a da n d e x p l o i t i n ge q u i p m e n tf a l l i n gb e h i n db r i n ga b o u te n o r m o u sw a s t ei nt h ee n e r g y t h i sa r t i c l ec a l t i e so nt h ee c o n o m i ca n a l y s i st ot h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f t h eb a s eo fe n e r g yc h e m i c a li n d u s t r yi nn o r t h e r na r e ao fs h a n x i ，血d so u tt h er e a s o n o fu n s u s t a i n a b l ep r o b l e mi ne n e r g yi n d u s t r yd e v e l o p m e n tf r o mt h ee c o n o m i ca n g l e t h i n k i n gt h a tt h e s eq u e s t i o n s d e e pl e v e lr e a s o nl i e si nt h ed e f e c t so ft h em o d e lo f e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nn o r t h e r ns h a n x i ，w h i c hi st h el o n g - s t a n d i n ga n do n e s i d e d p u r s u i to fh i g he c o n o m i cg r o w t hi nt h ee x t e n s i v em o d eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，w em u s ti m p l e m e n tt h ep a r t y sa n dt h ec o u n t r y sp r o p o s e sw h i c ht a k ea m n e wr o a dt oi n d u s t r i a l i z a t i o na n dt h es c i e n t i f i cc o n c e p to fd e v e l o p m e n ta sag u i d e c o n c r e t i z es u c hv a l u ec r i t e r i o na n dl e a r nf r o me c o n o m i cd e v e l o p m e n te x p e r i e n c ea t f o r e i g ne n e r g yr e g i o n a n dm a i n l yf o c u so nt h r e ea s p e c t s ：t h ei n n o v a t i o no fc o n c e p t ， p o l i c ya n dt e c h n i c a lc r a f t k e yw o r d s ：t h en o r t ho fs h a a n x ip r o v i n c e ， b a s eo fe n e r g y sc h e m i c a li n d u s t r y ， s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，e c o n o m i ca n a l y s i s i v 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。 本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研 究所等机构将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它 相关数据库。 保密论文待解 学位论文作者指导教师签名：整! i 硝年舌只6 e l 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和 致谢的地方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：允雾蜀铎 潞6 月否日 1 引言 陕北能源资源丰富，能源工业已具备一定基础。陕北能源化工基地自2 0 0 3 年开始建设，从2 0 0 7 年开始，已经进入第三阶段，即重大项目实施阶段。它作 为全国的能源重化工基地，其具有巨大的开发价值和开发潜力。目前丰富的能源 资源的开发极大地带动了该地区乃至全国的经济发展，但与此同时，也出现了一 些不容忽视的问题。能源资源的开发利用仍未在观念和体制上彻底摆脱旧的发展 模式的束缚，不合理的资源开采、不合理的能源结构、能源效率低下、忽视生态 环境保护的倾向还比较严重。必须采取得力措施，积极推进陕北能源化工基地建 设协调发展。 1 1 选题背景及意义 当今世界，能源和可持续发展已经成为热门话题，本文以陕北能源化工基地 的可持续发展作为研究对象有深刻的研究背景和重要的现实意义。 1 1 1 研究背景 本文以陕北能源化工基地的可持续发展为研究对象有以下两个背景： 第一，理论背景。党的十六大报告提出中国走一条科技含量高、经济效益好、 资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的“新型工业化道路 的 要求。其特点是摒弃工业的“先发展、后治理”模式，增强可持续发展能力；摒 弃工业化进程中以消耗能源、牺牲环境为代价，强调生态建设和环境保护，降低 资源消耗，减少环境污染，增强可持续发展能力和经济后劲。“科学发展观 的 概念在党的十六届三中全会上提出，其中辩证的谈到经济发展需要一定的速度， 但不能片面追求经济发展速度。经济的较快发展，建立在优化结构、提高质量和 效益的基础上，应该实现速度、结构、质量、效益相统一。 十一五规划强调把走新型工业化道路和科学发展观落到实处，强调转变发展 观念、创新发展模式、提高发展质量，加快转变经济增长方式，把节约资源作为 基本国策，发展循环经济，保护生态环境，加快建设资源节约型、环境友好型社 会，促进经济发展与人口、资源、环境相协调，实现清洁发展、安全发展，可持 续发展。刚刚闭幕的十七大，首次把建设生态文明写入党的报告：“建设生态文 明，基本形成节约能源资源和保护生态环境的产业结构、增长方式、消费模式 生态文明观念在全社会牢固树立 。报告还指出：“加强能源资源节约和生态环 境保护，增强可持续发展能力。坚持节约资源和保护环境的基本国策，关系人民 群众切身利益和中华民族生存发展。必须把建设资源节约型、环境友好型社会放 在工业化、现代化发展战略的突出位置，落实到每个单位、每个家庭。要完善有 利于节约能源资源和保护生态环境的法律和政策，加快形成可持续发展体制机 制。 陕北能源化工基地建设过程中要按照党的方针政策的要求改变落后的经济 发展模式，走“新型工业化道路”，为建设资源节约型、环境友好型社会做出自 己的贡献。 第二，现实背景。陕北能源重化工基地是国家计委批准的唯一一个国家级能 源化工基地，辖榆林、延安两市，面积8 万平方公里，蕴藏着丰富的石油等矿产 资源。现己探明石油保有储量1 1 9 1 2 7 0 0 万吨，潜在价值达3 2 1 6 4 3 亿元。经过 近2 0 年的开发建设，已形成年产1 0 0 0 万吨原油的生产能力，成为国家“西气东 输 的重要供给地。基于丰富的能源资源基础的能源化工产业也得到迅速发展， 煤炭、油气、电力、化工四大优势产业已形成规模，呈现出广阔的开发建设前景 和强大发展后劲。陕西省委、省政府已作出决定，在陕北能源化工基地建设方面， 将重点打造煤电载能工业、煤制油、煤盐化工和油气化工“四大产业链”。陕北 能源经济发展正呈现出一片欣欣向荣的景象。 然而在快速发展的同时，也伴随出现了一些不容忽视的问题。突出存在的问 题是结构不合理，经营方式粗放，经济增长主要靠增加投入、扩大投资规模，资 源环境的代价太大。首先，能源工业的开采秩序不良，开采设备落后，造成能源 资源的极大浪费：其次，石油工业等能源产业经济增长方式粗放，高投入、高消 耗、高污染、低产出、低效益的问题突出。能源产品结构简单，多为初级产品， 产品附加值低。产品、产业发展处于较低的水平，没有形成较长的产业链，不能 形成规模化的产业群：还有，能源工业粗放式的发展模式造成了生态环境的恶化， 引发了不可恢复的地下水破坏、土层破坏、地面变形与塌陷、植被死亡等环境问 题。探究形成这些问题的深层次原因，根本还在于陕北能源经济发展模式的弊端， 也就是长期以来形成的片面追求经济高增长量的粗放式经济发展模式。粗放式增 长模式以高投入、高消耗、高污染、低产出、低效益为显著特征，造成了资源的 浪费，经济发展的滞后以及环境的污染。 2 陕北能源化工基地发展中出现的一系列现实问题不但使基地发展的后劲不 足，造成的能源资源和环境问题还影响到陕西省甚至全国。所以，陕北清邑源化工 基地必须采取措施走可持续发展的路。 1 1 2 研究意义 陕北正在成为我国新兴的能源重化工基地，成为带动陕西经济社会又好又快 发展的火车头。同时，陕北在全国能源重化工产业中所占的比重也越来越大，地 位越来越高。陕北西煤东运、西气东输、西电东送正在，而且将来会更好的为陕 西和全国的经济发展做出贡献。但是，一个不容忽视的问题是，陕北在积极为陕 西乃至全国做出贡献的同时，却在一定程度上忽略了自身的协调发展，从而引发 了一系列的问题，影响了陕北能源开发、人民生活的可持续性。可以证明，陕北 人民生活水平的改善，陕北能源化工基地对陕西乃至全国经济社会发展的支持必 须以陕北能源开发的可持续性为基础，也就是说，必须以解决目前阻碍陕北能源 化工基地可持续性发展的问题为条件。 本文将在借鉴现有能源开发可持续性理论- 的基础上，结合陕北能源开发、陕 北能源化工基地建设的实际，尝试着对阻碍陕北能源化工基地可持续发展的成因 作以分析，试图找出关键性症结所在，并以此为据，提出一些政策建议，以求为 陕北能源化工基地未来的发展提供参考。 1 2 论文的基本思路和主要内容 1 2 1 基本思路 本文研究的基本思路是：根据陕北能源化工基地开发建设状况和存在的不可 持续发展问题，对其成因进行经济分析，并在国家和省政府加快建设陕北能源重 化工基地的大背景下，结合前人总结的具体建议，提出相关的观点，探索如何在 陕北能源化工基地建设中合理利用能源和环境保护，如何使能源、环境和经济协 调可持续发展。 1 2 2 主要内容 如前文所述，目前，陕北能源化工基地开发建设中存在一系列的问题：首先， 能源工业的开采秩序不良，开采设备落后，造成能源资源的极大浪费。其次，能 源产业经济增长方式粗放，高投入、高消耗、高污染、低产出、低效益的问题突 出。再次，生态环境恶化，引发了不可恢复的地下水破坏、土层破坏、地面变形 3 与塌陷、植被死亡等环境问题。 造成这些问题的原因有很多，比如可持续发展的基础性条件不完善，观念方 面的问题以及制度层面的问题等。探究形成这些问题的深层次原因，根本还在于 陕北能源经济发展模式的弊端，也就是长期以来形成的片面追求经济高增长量的 粗放式经济发展模式。粗放式增长模式以高投入、高消耗、高污染、低产出、低 效益为显著特征，造成了资源的浪费，经济发展的滞后以及环境的污染，要改变 这种不良的发展模式，其根本出路还在于贯彻落实党和国家提出的走新型工业化 道路和以科学发展观为统领，要坚持可持续发展的道路。 本文首先阐述可持续发展理论与能源开发利用状况；其次运用数据资料对陕 北能源化工基地开发情况和可持续发展问题进行评价；而后运用可持续发展理论 和产权、外部性与公共品理论等对陕北能源化工基地建设中问题的成因进行分 析，反思建设中传统经济发展模式的不利之处；最后根据成因分析得出陕北能源 化工基地可持续发展的对策建议。因此，对陕北能源化工基地建设有重要意义， 对陕北能源资源开发宏观战略的制定具有重要的参考价值。 1 3 论文创新之处 本文的创新之处在于： ( 1 ) 基于对可持续发展条件的更全面认识，强调陕北能源化工基地建设中 的基础性条件的匹配问题。比如，随着基地建设步伐的不断加快，用水矛盾愈来 愈突出；现有的人才队伍状况远不能适应基地大规模开发建设的需要等。出现了 水资源供给和人才的建设、人力资源的开发等问题。所以，可持续发展应该包括 发展本身所具备的条件的完善问题。不能仅仅把对可持续发展的认识停留在“资 源环境 的范围之内，要用科学发展观，从总体上加以认识，总揽全局。 ( 2 ) 基于陕北的后发优势条件，强调了省政府在可持续发展中的重要作用。 可持续发展的实现应包括发展早期的“大企业集团，高起点规划，高门槛准入，高 标准建设高效能管理”等准入政策。但是，对于相对落后地区的开发，省政府应 当注意这种高门槛所引致的可持续发展问题。应该协调好省政府和当地政府、大 企业和小企业的关系。更加注重小企业在能源开发过程中的可持续性问题。 ( 3 ) 更全面细致地从理论上分析了环境等问题的成因，得出从制度上规范 地方政府与企业之间关系的重要意义。 4 ( 4 ) 基于上述理论所得出的一些新的政策建议。比如，在发挥政府作用这 一方面，更加注重省政府的作用。 5 2 可持续发展理论与能源开发研究综述 2 1 可持续发展观与可持续发展理论 2 1 1 可持续发展观的提出与发展 可持续发展思想的形成有其深刻的历史背景和迫切的现实需要。1 9 7 2 年罗 马俱乐部公开发表增长的极限这一研究报告，它从地球的有限性推导出地球 本身蕴藏的资源、能源和地球对人类社会的经济增长都面临着自己的不能超越的 极限，从而得出世界经济和人口必须在限定的期限内停止增长或实现“零增长”， 达到“全球均衡状态”，否则即将面临不可避免的崩溃这样一个悲观的结论，明 确提出“持续增长 和“合理的持久的均衡发展”的概念。同年，联合国召开的 “人类环境会议标志着人类环境时代的开始。会议发表的斯德哥尔摩人类环 境宣言提出：“为了这一代和将来世世代代保护和改善人类环境已经成为人类 一个紧迫的目标，这个目标将同争取和平和全世界的经济与社会发展这两个既定 的基本目标共同和协调地实现。 1 9 8 7 年联合国世界环境与发展委员会在其我们共同的未来这份报告中 第一次明确了可持续发展的定义：“可持续发展是既满足当代人的需求，又不对 后代人满足其需求的能力构成危害的发展”。1 1 9 9 2 年在巴西里约热内卢举行了 1 8 3 个国家和7 0 多个国际组织参加的“联合国环境与发展大会”，该大会上通过 了包括2 1 世纪议程在内的5 项文件和条约，标志着可持续发展思想被世界 上绝大多数国家和组织承认和接受，标志着持续发展从理论走向实践，从而拉开 了一个新的人类发展观时代的序幕。2 中国也必须走可持续发展的道路，1 9 9 4 年，国务院发展和改革委员会会同 科技部、外交部、教育部、民政部等有关部门颁布了中国2 1 世纪议程，并于 1 9 9 6 年正式宣布可持续发展是我国的基本发展战略。从此以后，中国坚定地走 上了可持续发展道路。实施可持续发展战略是中国实现现代化的必由之路。 2 1 2 可持续发展理论概况 随着科技进步和经济的快速发展，当今世界面临人口激增、粮食紧缺、环境 污染、能源紧张和资源破坏等五大问题，严重影响人类生活和社会经济发展。实 1 郑笑冬，陈安民可持续发展的概念及其内涵之管见，科技进步与对策，2 0 0 2 ，( 1 1 ) 2 龚建华论可持续发展的思想与概念，中国人口资源与环境，1 9 9 6 ，( 9 ) 。 6 现可持续发展战略是世界也是中华民族彻底克服传统发展方式对自然生态和环 境的负面影响的有效途径。可持续发展理论立足于环境和自然资源角度提出的关 于人类长期发展的战略和模式，特别强调环境承载能力和资源的永续利用发展进 程的重要性和必要性。 ( 1 ) 可持续发展理论的基本内涵 可持续发展是指既能满足当代人的需要，又不对子孙后代满足其需要的能力 构成危害的，经济、社会、环境等相互协调的发展。可持续发展理论的基本内涵 应包括以下三方面。 首先，可持续发展建立在资源的可持续利用和良好的生态环境基础上。可持 续发展要求在严格控制人口增长、提高人口素质、保护环境和资源永续利用的条 件下进行经济建设，是人类的发展控制在地球的承载能力之内。 其次，可持续发展鼓励经济增长，它不仅重视增长数量，更注重经济发展质 量。发展经济时须注意优化产业结构，节约能源资源，降低消耗，提高效率，增 加效益。要求改变单纯追求经济增长、忽视生态环境保护的传统发展模式，由资 源型经济过渡到技术型经济，综合考虑社会、经济、资源与环境效益。 最后，可持续发展以改善和提高人类的生活质量、满足人类的需要为目的， 积极促进社会公正、安全、文明、健康发展。在人类可持续发展系统中，社会进 步才是目的。发展的本质应当包括改善人类生活质量，提高人类健康水平，创造 一个保障人们平等、自由、教育和免受暴力的社会环境。 可持续发展基本内涵的三个方面相辅相成、相互影响，资源可持续利用和良 好的生态环境是前提，经济增长是基础，社会发展是目的，三者共同组成一个系 统整体。 ( 2 ) 可持续发展的基本原则3 公平性原则：一方面是指代际公平性，即世代之间的纵向公平性；另一方面 是指同代人之间的横向公平性。可持续发展不仅要实现当代人之间的公平，而且 也要实现当代人与未来各代人之间的公平。 可持续性原则：这里的可持续性是指生态系统受到某种干扰时仍能保持其生 产率的能力。资源的持续利用和生态系统的可持续性的保持是人类社会可持续发 3 孙国强循环经济的新范式：循环经济生态城市的理论与实践【m 】北京：清华大学出版社，2 0 0 5 ，( 3 ) ，p 1 8 1 9 0 7 ， 展的首要条件。可持续发展要求人们根据可持续性的条件调整自己的生活方式， 在生态可能的范围内确定自己的消耗标准。 和谐性原则：可持续发展不仅强调公平性原则，同时也要求具有和谐性，正 如我们共同的未来报告中所指出的：“从广义上说，可持续发展的战略就是 要促进人类之间及人类与自然之间的和谐。 如果每个人在考虑和安排自己的行 动时，都能考虑到这一行动对其他人( 包括后代人) 及生态环境的影响，并能真诚 地按“和谐性”原则行事，那么人类与自然之间就能保持一种互惠共生的关系， 也只有这样，可持续发展才能实现。 需求性原则：与传统发展模式相比，可持续发展坚持公平性和长期的可持续 性，立足于人的需求而发展，强调入的需求而不是市场商品。可持续发展是满足 所有人的基本要求，向所有人提供实现美好生活愿望的机会。 高效性原则：可持续发展的前四项原则已经构成了可持续发展高效性的基 础。不同于传统经济学，这里的高效性不仅是根据其经济生产率来衡量，更重要 的是根据人们的基本需求得到满足的程度来衡量，是人类整体发展的综合和总体 的高效。 阶段性原则：可持续发展是以满足当代人和未来各代人的需求为目标，而随 着时间的推移和社会的不断发展，人类的需求内容和层次将不断增加和提高，所 以可持续发展本身隐含着不断地从较低层次向较高层次的阶段性过程。 ( 3 ) 中国可持续发展的基本原则 首先，可持续发展的前提是发展。中国2 1 世纪议程指出：“可持续发展对 于发达国家和发展中国家同样是必要的战略选择，但是对于像中国这样的发展中 国家，可持续发展的前提是发展。为满足全体人民的基本需要和日益增长的物质 文化需要，必须保持较快的经济增长速度，并逐步改善发展，这是满足目前和将来 中国人民需要和增强综合国力的主要途径。 其次，走“边发展、边治理”的经济可持续发展之路。 再次，中国实施可持续发展战略的根本保障在于转变经营方式即转变经济增 长方式，变粗放型增长为集约型增长，实现增长指数和效益指数的统一，短暂效益 和长远效益的统一，经济效益、社会效益和生态效益的统一。 4 孙国强循环经济的新范式：循环经济生态城市的理论与实践【m 】北京：清华大学出版社，2 0 0 5 ，( 3 ) ，p 1 8 1 9 0 。 8 陕北能源化工基地建设中伴随有资源浪费、地表塌陷、环境污染、水土流失、 安全隐患等一系列问题的产生，必须按照可持续发展理论的要求推动陕北能源化 工基地全面、协调发展，完善基地能源开发利用机制。 2 1 3 对可持续发展理论的认识 可持续发展理论给人们的经济和社会生活带来了一个很好的可持续发展的 观念，然而，现有的可持续发展理论却有其不足之处，对一些经济活动起不到有 效的指导作用。 第一，现有的可持续发展理论范畴较广，提出了关于人类长期发展的战略和 模式。但对具有针对性的经济问题没有具体的对策，概念性很强，不具有操作性。 对陕北能源化工基地发展中的具体问题，仅仅应用可持续发展的理论是解决不了 的。 第二，现有的可持续发展理论只是立足于环境和自然资源角度提出发展的战 略和模式，特别强调环境承载能力和资源的永续利用，然而，它却没有涵盖可持 续发展的基础性条件的匹配问题。比如，陕北能源化工基地发展中呈现出不可持 续发展状况，其中一个原因在于可持续发展的基础性条件的不匹配问题。陕北能 源化工基地从2 0 0 7 年开始，已经进入第三阶段，即重大项目实施阶段，规划、 交通、电力、人力资源尤其是水资源都是陕北能源化工基地建设的瓶颈制约问题。 因此，在陕北能源化工基地发展中要对可持续发展理论有更全面的认识，真 正作到能源基地的又好又快发展。 2 2 能源开发利用及研究现状 当今世界，能源短缺已成为举世瞩目的突出问题，人类经济社会的可持续发 展正面临着来自能源短缺的严峻挑战。因此，提高能源的开发利用水平成为应 对能源短缺的一个途径。 2 2 1 能源及能源问题的产生 能源是指一切能量比较集中的含能体( 如煤炭与天然气) 和能量过程( 如风 与潮汐) 。能源是自然环境中存在的，通过人类开发能够产生各种能量的物质资 源，是人类赖以生存的基础和经济发展的动力。人类社会的巨大发展与进步，都 与能源消费的增长密切相关。能源利用和消费的每一次重大突破，都伴随着科学 技术的重大进步，促进社会生产力的大幅度提高，加速了经济的发展，使人类社 9 会的面貌发生根本的变化。 地球上已知的在使用的能源有很多，还有科学家正在研究的，如：氢能源，可 燃冰，波浪能等为了便于认识和研究，我们可根据能源的不同特点进行如下分 类： ( 1 ) 按能源由自然界直接提供还是由自然界中其他物质来制造，可将能源分 为一次能源和二次能源。自然界中不需进行加工，可以直接应用的能源为一次能 源，有煤、原油、天然气、水能、风能、太阳能等；经由一次能源的处理和转换 而得到的能源称为二次能源，如焦炭、重油、煤气、电力、蒸汽等。 ( 2 ) 一次能源按其能否”再生”，即自然界能否源源不断的提供，可将能源分为 可再生能源和非再生能源。在自然界的物质和能量循环中能够重复生产的能源， 如太阳能、水能、风能、地热能、波浪能、潮汐能、生物质能、海洋能、及其所 产生的二次氢能等，能量的消耗速度可与再生速度持平，经久使用而不会枯竭， 故称为可再生能源；矿物燃料和核燃料的生成速度极慢，而消费速度不断增长， 最终会枯竭，故称为非再生能源。 ( 3 ) 按能源的利用角度，即可否被广泛利用，可将能源分为常规能源和新能 源。在工农业生产和人类生活消费中得到广泛应用的能源资源被称为常规能源， 如煤炭、石油、天然气、水力等；可再生能源与核能受到现阶段科学技术水平的 限制，尚未大规模开发或广泛使用，在利用技术方面有待进一步研究完善，称之 为新能源。 ( 4 ) 从对环境污染程度来说，目前主要的常规能源，煤、石油、天然气在使 用时会对环境产生较严重的污染，属于不清洁能源；可再生能源为清洁能源。 能源是人类活动和社会发展的重要物质基础。但是，能源利用加速经济发展 的同时，也产生一系列的问题。工业革命以来，世界能源消费剧增，煤炭、石油、 天然气等化石能源资源消耗迅速，生态环境不断恶化，特别是温室气体排放导致 日益严峻的全球气候变化，人类社会的可持续发展受到严重威胁。目前，我国已 经成为世界能源生产和消费大国，随着经济和社会的不断发展，我国能源需求将 持续增长。能源的发展，能源和环境，是全世界、全人类共同关心的问题，也是 我国社会经济发展的重要问题。 2 2 2 能源结构与能源开发机制 ( 1 ) 能源结构的概念及不同调整阶段 1 0 能源结构是一次能源总量中各种能源的构成及其比例关系。通常由生产结构 和消费结构组成，从总生产量分析能源结构，称作能源的生产结构，亦叫能源的 供应结构：从总消费量分析的能源结构，称为能源的消费结构。能源的生产结构 是指生产的能源按品种分类，各在总量中所占的比重：能源消费构成是指消费的 能源按品种分类，各在总量中所占的比重。 历史上，能源利用的结构调整主要有三次： 1 8 世纪下半叶英国产业革命以后，由传统的柴薪能源迅速转向以煤为主 的能源结构，直到2 0 世纪初煤炭在工业国家能源构成中的比例达9 5 ，由此推 动了资本主义工业的发展； 1 9 世纪末，由于电力、钢铁工业、铁路技术、汽车和内燃机技术的发展， 煤炭作为主要能源已越来越不适应生产的需要，随着石油资源的开发，从2 0 世 纪初以后，石油迅速登上能源舞台，至7 0 年代初石油占能源构成的5 0 ； 因为煤、石油、天然气等储量有限，不可能满足人类不断增长的能源需 求，以及主要发达国家的工业化使用这些常规能源引起的环境污染日益严重， 造成对人类生存的极大威胁，由此迫使人们必须扼制常规能源的消耗，转向建立 以可再生能源等新型能源为主体的持久能源体系。第三次世界范围的能源结构大 调整，标志能源开发利用开始走向可持续发展的道路。 ( 2 ) 我国能源结构及其特点 我国能源结构呈现富煤、贫油、少气的特点。能源生产和消费结构以煤炭为 主。专家预测，在本世纪前3 0 年内，煤炭在我国一次能源构成中仍将占主体地 位。我国煤炭资源总量远远超过石油和天然气资源；随着高新技术的推广应用， 煤炭生产成本正在并将继续降低；洁净煤技术已取得重大突破，这都将使煤炭成 为廉价、洁净、可靠的能源。目前，世界石油价格居高不下，煤炭的成本优势 更加明显。据预测，到2 0 2 0 年我国石油供需缺口将更大，全靠进口不仅动用大 笔外汇，而且受制于人，加大了能源安全供应的隐患。因此，以煤炭液化生产的 液体燃料和用水煤浆替代石油将是必然的趋势。从这个意义上讲，煤炭在未来我 国国民经济中的地位将更为重要。这种以煤为主的能源结构和低效能源利用方式 将使我国区域性污染日益加重，生态环境持续遭到破坏，在国际上也将承担越来 越大的环境压力。因此，能源结构优化调整在可持续发展中具有重要战略地位。 我国必须充分利用可再生能源调整能源结构。另外，我国能源的开发和利用率低 下，尚存在巨大的节能潜力。据统计数据显示，我国极为有限的能源并没有得到 有效利用。我国能源综合利用效率约为3 3 ，比发达国家低1 0 个百分点；单位 产值能耗是世界平均水平的两倍多；主要产品单位能耗平均比国外先进水平高 4 0 。这说明我国在技术水平、管理水平和经济结构方面还比较粗放，存在着巨 大的节能潜力。不节约能源、提高能效，单纯依靠加大能源建设力度的办法无法 从根本上解决我国的能源问题。 ( 3 ) 能源开发机制综述 针对能源开发利用过程中出现的能源浪费、生态环境破坏和各利益主体间矛 盾加剧等一系列严重问题，学术界对能源开发机制的研究增多，从以下几个方面 加以综述； 投融资主体多元化。 能源开发项目融资必须采用多种形式。除银行贷款外，还应充分利用资本市 场进行直接融资，通过债权融资、证券市场融资、财政贴息、参股或担保等方式， 实现投资主体多元化。此外，通过财政贴息、参股或担保等方式，吸引民营资本参 与能源基地建设。私人投资的介入既可解决资金短缺问题，又可把私人投资的益 处带到项目中来。5 要突破依靠政府投资、银行贷款的单一融资方式，支持经济 实力强的企业采用上市、项目股权融资、发行企业债券等多种融资形式，到国内 外金融市场融资。 统一规划和管理，加强宏观调控。 盲目地大规模开发能源资源不仅会对生态环境造成破坏，也难以取得好的经 济效益。因此必须制定能源综合规划，进行统一规划、合理安排，以保证生态环 境获得改善，能源资源获得综合利用。加强能源资源管理体制建设和综合发展规 划，完善宏观调控机制。加快能源行业市场化改革，建立完善的市场体系，规范 与监管市场秩序。7 协调各利益主体之间的关系。 构建能源税收制度，通过能源税收制度的创新，对不同环节的利益、不同经 5 李新玉，鹿爱莉鄂尔多斯盆地能源的综合开发利用【j 】，中国国土资源经济，2 0 0 5 ，( 2 ) 。 6 魏鸿宇加快西北能源重化工基地建设刻不容缓 j ，统计与社会，2 0 0 3 ，( 5 ) 7 郭云涛应加快我国能源管理体制改革【j 】，中国煤炭，2 0 0 4 ，( 1 1 ) 济形态的利益、不同管理层次的利益进行分配和调节，促进微观主体节约能源消 耗，积极寻找和开发新能源。8 除建立合理的生态补偿机制外，还应建立能源输 出补偿机制，只要煤炭外运或输出石油、天然气，就应给能源输出地一定的补偿， 提高能源开发中给地方政府和当地居民的实惠。9 加速开发区经济快速发展，合 理补偿群众利益，使当地群众生活走向富裕。 在能源开发利用过程中注重环境保护。 长安大学环境科学与工程学院教授董岁明认为能源开发必须重视环境保护， 要摒弃“先污染，后治理 的老路，要做到：切实转变经济增长方式，提高经济活动 的效益和质量，努力提高投入产出比：确立“全面、协调、可持续的开发模式一。 走“先规划，后开发、“边开发，边治理 的新路子，少走弯路，节约成本：大力进 行经济结构调整，加快构建以高科技为主导的产业结构体系，实施产业结构生态 化。即实现能源资源开发与环境生态保护并重，使资源开发与环境生态保护同步 协调发展。坩 以上学术界对能源开发机制的各种研究为能源开发利用的可持续发展提供 了强大的理论基础，有重要的指导意义。 2 3 能源与人口、经济、环境的协调发展 从能源开发的可持续发展角度来看，主要涉及三个方面的问题：能源开发与 人口数量增长；能源开发与经济发展的关系方面；能源开发与环境维护方面。 第一，能源是人类赖以生存的物质基础，对能源资源的需求随着人口数量的 增长而增长。由于人口的迅速增长，社会经济的高速发展，高新科技成果的大量 获取，社会生产力和人民生活消费水平的大幅度提高，促使人类社会对能源需求 量日益剧增。而能源供给是有限的，于是存在人口增长和能源资源有限性的矛盾。 所以人口增长必须与能源发展相协调。要大力开发可再生能源，使能源资源更好 地为人类生产、生活服务。 第二，理论上人们普遍认为，能源开发是经济发展的需求。能源推动了生产 的发展和经济规模的扩大，促进了新产业的诞生和发展，推动了技术进步，促进 8 谭宗宪关于我国能源税收制度的思考埘，能源与环境，2 0 0 4 ，( 4 ) 。 9 杨宁利益分配机制尚未理顺：利益冲突搅乱能源开发，中国西部煤炭网，2 0 0 5 ，( 6 ) 1 0 董岁明，殷钥，董延芳陕北能源开发对环境生态及经济可持续发展的影响，西安文理学院学报：自然科 学版，2 0 0 7 ，( 1 ) 了劳动生产率的提高等。经济发展在为能源所推动的同时，反过来又成为能源发 展的条件或基础，并通过经济增长对能源的作用表现出来，即经济增长为能源发 展提供市场，科学教育的发展为开发利用能源提供了认识手段，技术进步以及生 产的发展为开发利用能源提供了物质手段，经济增长为能源的开发提供财力、物 力保证等。可见，能源与经济发展是相互依赖、相互依存的关系，经济发展必然 具有对能源的内在需求，能源是经济发展的动力源泉，经济发展为能源发展创造 条件。 一般地，当经济再生产方式处于外延扩大再生产时，生产规模与能源消耗成 正比，即经济再生产规模越大，能源资源的消耗越多；当经济再生产方式处于内 涵扩大再生产时，由于科技含量增加和现代管理力度的加强等因素，生产规模与 能源消耗成反比。因此，要实现能源和经济协调发展必须实施可持续发展战略， 调整和优化产业结构，转变经济增长方式。 第三，能源与环境方面，理论上的共识是：它们是人类社会的基础性共享资 源，二者之间存在着相互联系、彼此作用的关系。一方面，能源产生于自然环境、 存在于自然环境，是自然环境的一个组成部分；另一方面，能源在开采、运输、 加工、转化和利用过程中会造成生态环境的破坏，如果能源开发利用不当，会对 人类生存构成严重的威胁。如今，环境问题己成为人类共同面临的重大难题之一。 一般认为，当今世界的环境问题可以分为生态破坏和环境污染两大类，而能源开 发利用与这两类环境问题都有着密切联系。这就要求人类在开发利用能源当中， 注重能源与环境的协调发展。在能源开发利用过程中要加大环境保护力度。能源 生产和耗能企业必须采取积极有效的措施削减污染物排放，改善环境行为，这不 仅是满足环境管理要求的需要，更是企业长远发展和强化竞争能力的需要。1 能源产业要实现可持续发展，就要协调与人口数量增长、经济发展和环境保 护的关系。 1 1 焦艳军能源发展与经济环境关系研究，武汉理工大学学位论文，2 0 0 6 ，( 1 1 ) 1 4 3 陕北能源化工基地开发状况及其评价 3 1 陕北能源化工基地的提出与发展 3 1 1 陕北能源储量及开发状况 陕北地区辖榆林、延安两市，面积8 万平方公里，蕴藏着丰富的煤、石油、 天然气等矿产资源。如今的陕北，已经成为我国2 1 世纪能源的接续地：每年上 亿吨煤炭通过神木到黄骅港的运煤专线、包头到神木的包神铁路、蜘蛛网一样的 干线公路运往祖国各地。1 2 现已探明石油探明储量约1 5 亿吨，天然气探明储量 约1 0 2 1 2 亿立方米，煤炭探明储量约1 5 1 6 亿吨。2 0 0 6 年陕北天然原油产量1 9 8 8 8 9 万吨，天然气产量8 0 4 7 亿立方米，原煤产量1 2 2 9 6 万吨。陕北地区仅石油和天 然气开采及加工业全年工业总产值就达9 4 3 5 3 亿元，占全省规模以上工业总产 值的2 1 6 0 。到“十一五”末，仅榆林就有可能形成2 亿吨煤炭、1 0 0 0 万吨石 油、1 2 0 亿立方米天然气、1 0 0 万吨盐、1 0 0 0 万千瓦电力、1 0 0 0 万吨载能材料的 生产能力，前景可观。1 3 陕北能源经济发展正呈现出一片欣欣向荣的景象。 3 1 2 陕北能源化工基地的发展情况 陕北能源重化工基地是国家计委批准的唯一一个国家级能源化工基地。基于 丰富的能源资源基础的能源化工产业也得到迅速发展，煤炭、油气、电力、化工 四大优势产业已形成规模，呈现出广阔的开发建设前景和强大发展后劲。陕西省 委、省政府已作出决定，在陕北能源化工基地建设方面，将重点打造煤电载能工 业、煤制油、