（科学技术哲学专业论文）中国汽车产业技术学习模式研究.pdf

中国汽车产业技术学习模式研究 摘要 中国汽车产业技术学习能力的形成，关系到中国汽车产业能否在日益激烈 的国际化市场竞争中独立生存与发展。建立能够支撑产业在国际化竞争中可独 立发展的技术学习模式，持续打造并完善有利于推动产业技术进步的技术学习 体系具有非常重大的意义。 本文立足于中国汽车产业技术学习的现状，通过对国际上先进国家汽车产 业技术学习模式形成和发展的比较研究，分析了技术学习机会、技术学习的环 境、技术学习支持系统对汽车产业技术学习模式的影响，在对中国汽车产业技 术学习进行s w o t 分析的基础上，提出构建中国汽车产业技术学习体系的原则、 对策和建议。 本文主要包括以下几个部分： 第一章，主要给出本文选题的背景和意义：回顾国内外汽车产业技术学习 的研究成果，提出研究目的并总结研究方法；最后指出本研究可能的创新点以 及不足。 第二章，对国内外学者关于技术学习概念的理论研究进行简要分类总结， 概括技术学习定义的三种观点：组织学习观、能力观和过程观，提出产业观的 技术学习定义。从产业观的角度将汽车产业技术学习模式概括为两个基本类型： 自主发明创造型和引进模仿创新型，并简要分析产业技术学习模式形成和发展 的影响因素，为本文的研究提供一个理论框架。 第三章，从美国、日本汽车产业技术学习模式形成和发展过程入手，比较 分析它们的不同特点，论述技术学习机会、技术学习环境和技术学习支持系统 对汽车产业技术学习模式形成和发展的影响。 第四章，针对中国汽车产业技术学习的现状进行s w o t 分析，找出问题，为 提出有针对性的对策建议提供思路。 第五章，结合国际经验和中国汽车产业技术学习的现状，分析政府、企业 和社会在汽车产业技术学习体系建设中的分工和地位，提出中国汽车产业技术 学习体系建设的原则、对策和建议。 第六章，归纳全文研究的主要结论和观点，拟出需进一步深入研究的方向。 关键词：汽车产业；技术学习；技术创新 r e s e a r c h e so nt h em o d e lo f t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n gi n c h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r y a b s t r a c t w h e t h e rt e c h n o l o g i c a ll e a r n i n ga b i l i t yo fc h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r yc a nb e f o r m e di sr e f e rt ow h e t h e rc h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r yc a ne x i s ta n dd e v e l o pi nt h e i n t e r n a t i o n a lm a r k e t i ti sv e r yi m p o r t a n tt oe s t a b l i s ham o d e lo ft e c h n o l o g i c a l l e a r n i n gw h i c hc a l ls u p p o r ta u t o m o b i l ei n d u s t r y t o d e v e l o pi n d e p e n d e n t l yi n i n t e r n a t i o n a lm a r k e ta n dp e r f e c tt h es t u d y i n gs y s t e mi no r d e rt op r o m o t et h e a u t o m o b i l et e c h n o l o g y b a s e do nt h ea c t u a l i t yo ft e c h n o l o g i c a ll e a r n i n go fc h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r y ， t h i se s s a yc o m p a r e da n dr e s e a r c h e dt h et e c h n o l o g i c a ll e a r n i n gm o d e lo f a u t o m o b i l e i n d u s t r i e so ft h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，a n da n a l y z e dt h et e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g o p p o r t u n i t y ，t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n ge n v i r o n m e n t s ，t h es u p p o r t i n gs y s t e m o f t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g a c c o r d i n g t o a n a l y z i n gt h et e c h n o l o g i c a ll e a r n i n go f c h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r yb ys w o t ，t h ea u t h o r p u tf o r w a r dt h ep r i n c i p l e s ， c o u n t e r m e a s u r e sa n da d v i c ef o re s t a b l i s h i n gt e c h n o l o g i c a ll e a r n i n gs y s t e mo f c h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r y t h i se s s a yi n c l u d e s ： c h a p t e r l ：i nt h i ss e c t i o n ，t h ea u t h o ri n t r o d u c e dt h em e a n i n ga n db a c k g r o u n do f r e s e a r c h i n gp r o b l e mo ft h i se s s a ya n dr e t r o s p e c tt h er e s e a r c h i n g p r o d u c t i o n so f c h i n aa n do t h e rc o u n t r i e s a tt h es a m et i m e ，t h ea u t h o rg a v eu st h er e s e a r c h i n g d e s t i n a t i o na n dm e t h o d s ，t h e n ，g e n e r a l i z e dt h ei n n o v a t i o ns p o t sa n dt h es h o r t a g e s c h a p t e r 2 ：t h ea u t h o rc a r r i e do nab r i e fc l a s s i f i c a t i o nt os u m m a r i z et h ec o n c e p t o ft h et e c h n i c a ls t u d yo ft h ed o m e s t i ca n df o r e i g ns c h o l a r s a n da l s og e n e r a l i z e d t h r e ev i e w p o i n t sa b o u tt h et e c h n o l o g i c a ll e a r n i n gd e f i n i t i o n ：t h eo r g a n i z a t i o ns t u d y v i e w ，t h ea b i l i t yv i e wa n dt h ep r o c e s sv i e w ，p r o p o s e st h et e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g d e f i n i t i o no ft h ei n d u s t r i a lv i e w t h e n ，f r o mt h ei n d u s t r i a lv i e wa n g l e ，s u m m a r i z e d t h et e c h n o l o g i c a ll e a r n i n gm o d e lo fa u t o m o b i l ei n d u s t r yt ot w ob a s i ct y p e s ：t h e i n d e p e n d e n ti n v e n t i o nc r e a t i o na n dt h ei n t r o d u c t i o ni m i t a t i o ni n n o v a t i o n a tl a s t t h ea u t h o r g a v e ab r i e fa n a l y s i so ni n f l u e n t i a l f a c t o r sa b o u tt h em o d e lo f t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n go ft h ea u t o m o b i l ei n d u s t r y i nc h a p t e r 3 ，t h ea u t h o rc o m p a r e da n da n a l y z e dt h e i rd i f f e r e n c e sb ys t a r t i n gf r o m t h et e c h n o l o g i c a l l e a r n i n gm o d e lo ft h ea u t o m o b i l ei n d u s t r i e sb e t w e e na m e r i c a a n dj a p a n ，t h e n ，e l a b o r a t e dt h ei n f l u e n c eo f f o r m i n g a n d d e v e l o p i n g o f t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n go p p o r t u n i t y ，t h et e c h n o l o g yl e a r n i n ge n v i r o n m e n ta n dt h e t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n gs u p p o r t i n gs y s t e m i nc h a p t e r 4 ，a c c o r d i n gt ot h ep r e s e n t s i t u a t i o no ft e c h n o l o g i c a ll e a r n i n go fc h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r y ，t h ea u t h o r c a r r i e do nt h es w o ta n a l y s i st od i s c o v e rt h eq u e s t i o na n dp r o p o s e dt h e c o u n t e r m e a s u r e s i nc h a p t e r 5 ，u n i t y i n gt h ei n t e r n a t i o n a le x p e d e n c ea n dt h ep r e s e n ts i t u a t i o na b o u t t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n go fc h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r y ，a n a l y z e dt h ed i v i s i o no f l a b o ra n dt h es t a t u so ft h eg o v e r n m e n t ，t h ee n t e r p r i s ea n dt h es o c i e t yi nt h e t e c h n o l o g i c a l l e a r n i n gs y s t e m o ft h ea u t o m o b i l ei n d u s t r ya n dp r o p o s e dt h e c o n s t r u c t i o n a lp r i n c i p l e ，t h ec o u n t m e a s n r e sa n dt h es u g g e s t i o nt ot e c h n o l o g i c a l l e a r n i n gs y s t e mo fc h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r y i nc h a p t e r 6 ，t h ea u t h o rg e n e r a l i z e dt h em a i nc o n c l u s i o na n dt h ev i e w p o i n to ft h e w h o l et e x t ，t h e n ，d r e wu pt h ed i r e c t i o no ff u r t h e rr e s e a r c h k e yw o r d s ：a u t o m o b i l ei n d u s t r y ；t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g ；t e c h n o l o g y l n n o v a t i o n 图形清单 图3 - 1 技术学习三要素2 6 图4 一l 中、外资企业乘用车市场占有率3 2 图4 2 世界主要国家综合国力评分3 5 表格清单 表4 - 11 9 9 8 2 0 0 2 年全国利用外商直接投资增长情况表 表4 - 2 我国汽车产业技术学习的s w o t 分析 表4 3 各国研究与试验发展经费比较 表4 4 各国研究与试验发展经费占g d p 比重 表4 5 中国研发实验发展经费分配及分配比重比较 表4 6 每百万人从事研究与发展的研究人员及技术人员数各国比较 表4 71 9 9 6 年- - - - 2 0 0 0 年高新技术产品的进出口贸易额 表4 8 按国别分三种专利授权及比例( 2 0 0 1 ) 弘；5；5卯嬲 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得金胆王些太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签字： g ? 喙以 签字日期；_ 毒岛z 日签字日期；年角日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解合肥工业大学有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅或借阅。本入授权合肥工业大学 可以将学位论文的全部或部分 论文内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文者繇京晦喂 签字日期：) 。葬加占日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 翩戤。歹 。一q ) 签字日期：夕稃事月6 臼 电话： 邮编： 致谢 这篇论文前后用了一年多的时间，经过数次大的改动，如今就要完成了。 虽然，豁然所悟却又无处落笔的焦灼曾让我寝食难安，但回想起来，那种溺 没于一只烟、一杯茶中的沉静，似乎就是多年来在职场拼搏时的渴望与梦想。 而今，这种校园里的静谧与悠然或将离我而去。借此，我要好好感谢学院的 老师和同学们。 本文从立题、构思、调研到撰写都是在导师万伦来教授的悉心指导和热 诚关怀下最终完成的万老师敏捷的思维、渊博的学识、严谨的治学精神、 创新的教导方法让我受益匪浅。感激之情真的很难用言语来表达，希望将来 以佳绩回报。 我要感谢黄志斌院长在开题答辩时给我提出的许多建设性意见，使我的 研究范围大大缩小，结构更加紧凑。另外，李勇老师、李才华老师、李盈盈 老师的教学，也使我的论文思路更加清晰，行文更加规范，在此一并表示感 谢。 我要感谢班上的同学和师兄弟们，交往中我学到很多知识和经验，他们 使我渡过了快乐而充实的三年研究生生活。 我还要感谢我的父母、妻儿，他们的支持和关怀，是给予我最大的信心 与鼓励，使我的学业顺利完成 在论文的撰写过程中，我参考了大量专家和前辈们的研究工作，在此向 他们致以崇高的敬意! 作者： 朱忠明 2 0 0 6 年3 月于合肥 1 1 研究背景和意义 1 1 1 研究背景 第一章绪论 汽车工业作为可带动相关产业发展的产业是任何一个工业大国都无法放弃 的经济支柱。资料表明，汽车工业的增加值率显著低于整个制造业的增加值率， 美国和日本汽车工业的增加值率不足3 0 ，德国和法国汽车工业的增加值率也 只有3 0 左右，而这些国家中其他制造业部门的增加值率一般为4 0 5 0 。 也就是说，即使在工业技术水平和增加值率较高的发达国家，汽车工业中也有 7 0 左右的产值是在消耗其他部门产品的过程中转移过来的。2 0 世纪初，广大 发展中国家先后推行了向“先进国家”追赶的工业化战略，为了加速经济增长， 各国普遍把构建汽车产业技术学习体系、促进汽车工业技术进步作为加快汽车 产业发展的重要战略加以扶持。 上世纪6 0 年代，韩国汽车工业从组装进口零部件生产整车的方式( k n o c k d o w n ) 起步，4 0 多年间从无到有，从弱到强，走完发达国家百余年的历程成为 当今汽车生产大国。韩国汽车工业的巨大成就，与其有效的以自主开发为基础 的产业技术学习体系构建有重要关系，这种技术学习体系的形成主要是得益于 政府的引导和企业自身实践的需要，通过对引进技术的消化吸收及产品自主研 发逐步形成从模仿到创新的汽车技术进步发展道路。 日本汽车工业的发展早于韩国，同许多后起国家一样也是从组装进口零部 件起步的，在追赶欧美汽车的发展历程中，日本汽车生产企业一直坚持独立自 主的原则，努力形成自己的设计开发能力，同时结合本国实际对生产方式进行 大胆创新，建立灵活的精益生产方式，掀起了暨大批量生产体制之后现代汽车 工业的第二次生产和技术革命，成为继美国之后的汽车生产技术中心。 日本韩国汽车产业的发展和技术能力的形成，相当程度上依赖于技术学习。 从技术引进到自主创新能力的形成，正是日本、南韩等国家汽车产业技术学习 过程的体现。技术学习是当代工业化的新模式，是亚洲国家汽车工业区别英国、 美国汽车工业发展模式的重要特点( a m s d e n ，1 9 8 9 ) 。 从中国汽车产业现状来看，5 0 年来的发展，中国汽车产业已具有一定的规 模和持续发展的潜力，汽车产业渐成支柱产业根据统计，目前有各类汽车生 产企业5 8 0 0 家，总资产过万亿，0 4 年底汽车产量已达5 0 7 万辆，占全国g d p 比重接近2 近几年来，越来越多的学者开始关注并深入研究技术学习问题 在我国，大力促进技术学习实施技术创新发展的战略已经越来越成为人们的共 识，特别是入世以来我国产业界人士都充分认识到这种机遇与威胁并存的现实。 对于中国的汽车产业而言面临的问题虽然很多但归根结底是技术落后。2 0 多年 来推行的引进一一模仿战略不仅未能突破中国汽车产业技术能力落后的桎梏， 且表现出逐步沦为。世界加工厂”处于产业价值链的低端的趋势。科技部长徐 冠华指出：“中国不能再一味地走技术模仿的道路，应该尽快走跨越式技术发 展的道路” 加强技术学习的理论研究，借鉴先进国家通过技术学习实现技术进步从而 提高国家技术创新能力的成功经验，吸取其失败的教训，有选择地、有创造性 地设计技术学习模式，建立符合科技发展需求的，有特色的技术创新学习体系 是中国实现汽车工业化强国之梦的唯一希望。 1 1 2 研究意义 本文的研究意义在于： 第一，目前我国汽车产业的技术学习过于注重短期效益，技术积累薄弱， 形成对外界技术源的依赖性，出现了企业虽然在不断的引进先进技术，然而却 不能实现自身技术能力持续提升的状况。从根本上讲，这种状况的出现在于产 业所构建的技术引进、吸收、创新、扩散的学习体系不完善所导致。为此，从 系统论角度来说，如何建设完善的技术学习体系，提高产业技术学习的效果， 实现技术创新能力的提升，成为我国技术学习研究所要解决的重要问题。 第二，一个国家的汽车产业技术学习模式是在一个较长时期内形成的，它 的历史基础不容被忽视。对产业技术学习模式的研究必须要考虑到其发展过程 中所面临的特殊背景条件。本文通过对具有代表性的美国和日本汽车产业技术 学习模式形成基础的比较分析，探讨了技术学习机会、技术学习环境和技术学 习支持系统对技术学习模式形成的影响。这对现阶段我国产业技术学习模式的 形成和发展具有重要的启示和借鉴意义。 1 2 汽车产业技术学习研究综述 1 2 1 国外对汽车产业技术学习的研究 技术学习理论的研究最早开始于飞机制造工业中学习曲线( 经验曲线) 的 发现，1 9 3 6 年怀特发现在飞机制造业的装配操作中，就平均水平而言产出增加 一倍，劳动时间需求大约降低2 0 ( w r i g h t ，1 9 3 6 ) 。他把这种效应归结为员工 2 在重复某种工作时产生的学习效应，并采用学习曲线加以度量。2 0 世纪6 0 年 代，美国波士顿咨询小组研究了不同行业的学习曲线，研究表明：经验曲线的 影响不仅仅局限于航空制造业，还渗透到其他领域。此后，许多经济学家用“学 习效应”来构建理论模型，解释宏观经济和微观经济增长中的许多现象1 9 6 2 年a r r o w 发表了著名的边干边学的经济含义一文，系统提出基于经验中 学习的“边于边学”的理论，理论表明：边干边学是经济增长的发动机，厂 商在生产中的积累知识使产品的生产成本降低，学习导致的经济增长不仅表现 为商品数量的增长，还体现在商品质量的提高，边于边学是一个优胜劣汰的创 造性破坏过程( a r r o w ，1 9 6 2 ：s h e s h i n s k i ，1 9 6 7 ；斯托基，1 9 8 8 ) 基于学习曲线 理论和边干边学理论研究取得的丰硕成果，国外关于技术学习的研究此后在多 种学科领域内得到了发展，尤其在战略管理研究领域和技术创新研究领域内的 进展更为显著( 谢伟、吴贵生，2 0 0 0 ) 。2 0 世纪8 0 年代以后，西方学者深入 地分析了技术学习的基本内涵和作用机制，研究的对象主要是发达国家企业基 于知识创造为基础的技术学习过程，关注的焦点是如何通过创造知识来扩展和 深化自己的核心技术能力，特别是近十年来知识理论与知识管理的兴起，使得 对技术学习的研究在微观机理上取得突破性进展( n a n a k a 。1 9 9 5 ： l e o n a r d b a r t o n ，1 9 9 5 ) 。同样从8 0 年代开始，随着东亚各国经济技术的快速腾 飞，学术界( d o r e ，1 9 8 4 ：f r a n s m a n ，1 9 8 4 ：l k i m ，1 9 9 7 ) 开始了对发展中国家企 业技术能力提高机制的研究，形成了比较公认的技术能力提高模式：引进、消 化吸收、创新，这一模式从本质上刻画了发展中国家企业以提高技术能力为目 标的技术学习过程。 目前，国外对汽车产业技术学习的研究主要聚焦于组织学习视角、创新扩 散视角和发展中国家技术能力发展视角。 ( 1 ) 组织学习角度的汽车产业的技术学习研究 组织学习( l e a r n i n go r g a n i z a t i o n ) 的概念是2 0 世纪7 0 年代中期由a r g y r i s 和s c h o n 提出的。9 0 年代彼得( p e t e rm s e n g e ) 教授以个人学习和团队学习为 基础拓展了学习的研究范畴使得组织学习研究达到高潮。 技术学习是技术与创新活动中的组织学习，从组织学习理论出发能够更深 刻的理解技术学习的过程机制，同时，有效的技术学习能使组织从事更大范围 的以技术为基础的战略和活动( c a r a y a n n i s ，2 0 0 2 ) ，改进管理能力，提高经 济效益，为公司带来竞争优势。 p a s c a l e ，r i c h a r dt a n n e r ( 1 9 9 1 ) 从组织活力和适应性提高的角度研究通 用汽车公司和本田汽车公司存在的两种类型的学习行为，通用是在稳定提高产 品质量的要求中增量提升技术学 - 3 基础；本田汽车通过突破性创新、领导性技 术优势建构、低成本生产，创意性销售行为提高技术学习的能力。研究指出： 这两种类型学习能力的形成在组织内受到精英团队、组织决断力、雇员突破自 3 生地位被鼓励的程度以及企业的吸引力等因素不同程度的影响。 a d l e r p a u ls ，c o l e r o b e r te ( 1 9 9 3 ) 通过对设于加利福尼亚的丰田一通用 联合汽车生产线采用的日本。l e a n p r o d u c t i o n ”模式同沃尔沃汽车公司采 用”h u m a n c e n t e r e d ”模式进行对比，研究汽车装配企业技术学习对企业组织 建构的要求，研究依然沿着组织学习的视角探讨不同的生产方式对企业学习的 影响，研究指出：对于汽车生产企业而言，员工通过在不同岗位流动增加工作 任务而得到培训，日本模式更有助于提高组织内部的技术学习效率。 p a u lg e r o s k ia n dm a r i a n am a z z u c a t o ( 2 0 0 2 ) 研究学习和组织成长性之 间的联系，通过对比分析2 0 世纪美国汽车工业企业成长数量和各企业主要依赖 的学习来源模式，研究不同学习模式对应产生的不同组织成长模式，研究指出： 虽然二战前后美国汽车企业成长过程有令人感兴趣的区别，但汽车工业学习模 式的选择在很大程度上都是随机的无规律的。 ( 2 ) 创新扩散角度的汽车产业技术学习的研究 技术创新是美国经济学家熊彼特在1 9 3 4 年提出的一个综合经济学概念，它 的主要内涵是“建立一种新的生产函数”，即实现生产要素和生产条件的一种 从未有过的“新组合”，并引入生产体系。它包括五个方面：第一，引进新产 品；第二，开辟新市场：第三，引进新技术、采用新的生产方法：第四，引用 新的原材料、控制原材料的新的供应来源；第五，实现企业本身的新组合。企 业技术创新离不开企业生产和工艺技术的更新、新技术的发明引进和传统技术 的改造升级，它必然会涉及技术的扩散、消化吸收和创新改进。 1 9 7 5 年，a b e r n a t h y 和u t t e r b a c k 以汽车工业的技术变化为例，在技术发展 和创新研究领域应用生命周期概念，将产品和工艺变化结合起来，推出了技术 生命周期模型( t l c ，t e c h n o l o g yl i f cc y c l em o d e l ) ，也就是目前被大多数人所称 的“a u 模型”在这一模式中，研究者清楚地指出了产品创新和工艺创新的 关系、技术变化过程中各阶段的特点( 尤其是创新的特点和类型) 以及实施这 一创新所需要的关键资源和需要解决的潜在问题，因此它对于管理者制定正确 的创新战略有很强的指导意义。 a u 模式认为：重要产品变化率在初期较高，随着重要工艺创新率的提高， 重要产品变化率会递减；当以大批量生产为标志的产品标准化生产成熟时，产 品和工艺创新从本质上而言都会是增量的，主导设计的出现是导致产品和工艺 创新率方向性变化的关节点，同时也是产业竞争的本质上的一个分水岭。a u 模式及其后续研究对汽车产业研究的意义不仅在于揭示主导设计的出现标志汽 车产业发展竞争焦点的转换。同时也为发展中国家汽车产业技术学习研究方向 提供可行的思路。 j u s t i nb a r n e sa n dj o c h e nl o r e n t z e n ( 2 0 0 4 ) 通过对南非部分汽车零部 件集群企业技术轨道形成和变迁的研究，分析南非汽车零部件厂商的技术学习 4 和创新活动，研究重点致力于企业学习和创新活动与外资介入、内部努力强度、 研发计划的推行以及国家创新系统之间的交互作用。在案例研究的基础上指出： 建立在汽车产业国际化背景下的发展中国家汽车产业本地化创新活动，其创新 性学习过程是有别于传统理论的，制造部门对技术能力的需求和高等教育产出 之间的分离显示创新学习所依托的国家创新系统建构的不完善。对汽车产业而 言技术学习不仅需要更深层次的关注国家创新系统的全部机能，还要与时俱进 不断挖掘本地创新的潜在可能。 ( 3 ) 技术能力提升角度的汽车产业技术学习研究 。技术能力论”始于上世纪6 0 年代，当时提出了“知识积累”、。技术进 步是学习的结果”、“干中学”、“用中学”等思想，为以后技术能力的研究 提供了初步的理论基础。技术能力理论初步形成的标志是费莱斯曼( m a r t i n f r a n s m a n ) 和克尼斯一肯( k e n n e t hk i n g ) 在1 9 8 4 年于香港主持完成的“第三世界 技术能力( t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t yi nt h et h i r dw o r l d ) ”一书。另一标志 是1 9 8 9 年泰国技术能力研究小组( t h et e c h n o l o g ya t l a sp r o j e c t ) 为联台国亚 太地区经济与社会组织( u n e s c a p ) 完成的题为“基于技术的发展框架综述”的研 究报告。这两本论述的完成，表明了对技术能力的研究进入理论初步形成阶段。 8 0 年代后期，技术能力的研究到进入发展阶段，理论晃开始从宏观、微观两个 角度研究技术能力。宏观层次主要针对发展中国家通过技术引进、消化吸收、 提高自主创新能力的技术学习过程实现对发达国家的技术追赶。微观层次研究 技术能力低的企业( 主要也是发展中国家的企业) 如何从技术能力高的企业获取 先进的技术知识，经过消化吸收实现自主创新能力，提高企业产品的市场竞争 力。学习行为被认为是形成和获得技术能力、维持竞争优势的重要因素( k o g u t a n dz a n d e r ，1 9 9 2 ；u l r i c ha n dl a k e 。1 9 9 2 ) 1 9 8 9 年，a m s d e n 出版了著作亚洲的下一个巨人：南韩和后工业化这 本书从宏观的角度研究了韩国工业化过程中国家和大企业的相互作用。系统 地将经济技术追赶过程作为一个竞争性的学习过程来加以研究。a m s d e n 在书中 第二部分“专业化管理和人力资源”中探讨了工程师阶层的兴起、“无限的劳 动力资源、上升的工资和教育的发展对韩国汽车产业快速发展和技术学习过程 的影响。指出技术学习在工业化过程中的作用和地位是区别英国、德国和美国 工业化模式的一个重要指标，在学术界首次提出了“学习是一个工业化的新模 式”结论。研究表明：二十世纪发展中国家工业化的一个典型特征是以技术学 习为基础的，初始阶段的技术引进在技术学习来源中占有重要地位，政府干预 在相当大的程度上决定了产业界技术学习的动力和技术赶超的速率，建立在引 进技术的消化吸收基础上的对现有产品质量和劳动生产率的不断增量提高使得 后发国家经济技术追赶过程中的技术学习呈现出一定的阶段性。 k i m l i n s u ( 1 9 9 7 ) 在其著作从模仿到创新：韩国技术学习的动力中集中 5 收录了其2 0 世纪初期的主要研究思想。书中分析了韩国的经济技术追赶过程， 讨论了政府对学习过程的推动以及劳动者素质、教育体系和社会文化因素对技 术学习的影响，并将发展中国家的技术学习过程与。a u 模型”进行对比研 究，从动态的角度提出技术学习研究的理论分析框架，提出“引进一吸收一提 高”的韩国产业技术学习模式。研究实证分析了韩国汽车企业从“模仿一消化、 吸收一改进创新”的技术学习过程，在这种螺旋上升的技术能力培育过程中 “先备知识”的积累和“努力程度“起到重大的加速作用。 y a nr i a n t o 。c h i c h is h i n t i al a k s a n i ，b u d it r i y o n o ，h a d ik a r d o y o ( 2 0 0 6 ) 基于k i m 的技术学习模式，研究印度尼西亚中小汽车企业技术学习和技术能力 建构的过程，通过对印尼两家有代表性的汽车零部件企业( p t n a n d y ak a r y a p e r k a s a ( n k p ) a n dp t k a r y ap a d u y a s a ( k p ) ) 内部学习和技术能力积累过程 的深入分析，发现除了k i m 模式中“外部危机”和“内部危机制造”之外，还 有市场和缄默知识等综合变量影响汽车企业技术学习的过程，市场决定技术学 习的方向，缄默知识基础决定技术学习的吸收。研究建议政府应制定积极的政 策推动大、中、小企业之问、大学和社会研发机构之间的联系，积极发展汽车 企业集群建设吸收社会资源参与企业技术学习过程。 i 2 2 国内对汽车产业技术学习的研究 中国的技术学习研究开始于2 0 世纪9 0 年代，作为国际技术学习研究的重 要补充，中国的研究涵盖了理论和实证两个方面，理论研究主要揭示技术学习 的概念、性质以及技术学习的过程特点，实证研究涉及到行业和企业两个层次， 主要分析中国技术学习的行业特点及学习绩效的影响因素。其中，受到较多关 注的产业是程控交换机、彩电、汽车和计算机工业( 谢伟，2 0 0 5 ) 汽车产业的技术学习研究工作，目前已经得到较多的关注。研究的中心是 沿着p o r t e r 的框架和近年来兴起的“以资源为基础的企业观”路线，从创新和 能力建设的角度研究技术学习问题，研究涉及微观、中观、宏观三个层面。由 于对汽车产业技术学习问题的研究涉及到行业特点、国家政治、经济和文化环 境、企业战略及企业的内在能力等方面。因此，对中国汽车产业技术学习的研 究将是一个长期的过程。 ( i ) 微观层次的技术学习研究 微观层次的技术学习研究，主要针对汽车产业技术学习的来源、过程模式 和影响学习绩效的因素的研究。 谢伟( 1 9 9 7 ，2 0 0 0 ，2 0 0 1 ，2 0 0 5 ) 认为：中国汽车产业是沿着“c k d 组装 一一国产化替代一一产品增量调整价格战”的产业发展路径逐步实现技术 能力提升的，生产能力的学习是必经的重要阶段技术学习过程开始于合资企 6 业建立之初的c k d 组装造车，学习重点是熟悉制造技术、掌握了现代管理方法、 积累了技术搜索和评价能力。这个过程持续时间较长，远远高于其他发展中国 家汽车产业技术学习所需的时间，尤其是轿车工业，至今仍然没有形成产品开 发能力和技术创新能力，从这个意义上讲，中国轿车工业的技术学习是一个失 败的案例( 谢伟，d e b r e s s o n ，2 0 0 1 ) 。对引进技术的消化和吸收是生产能力学习 的关键，由于技术学习具有外部经济性、长期性和风险性的特点，因而，成功 的技术学习，不完全是技术上的消化吸收，同时还涉及到相关的社会组织制度 的创造和安捧。政府适当干预技术学习过程、参与组织与实施是必要的，在技 术学习过程中，政府的作用不在于纠正“市场失败”，丽是本身成为学习过程 的一部分地方政府在国家优惠政策扶持之外设置具有跨部门协调能力和一定 权威性的协调机构积极参与区域汽车产业技术发展，为产业技术学习提供了良 好环境。 谢伟的研究还表明：在中国汽车产业的技术学习过程中，企业内部研究机 构发挥了主干作用，外部科研院所作用较小。合资是获得产品技术的主导模式， 但其技术外溢程度有限，资源难以导入最有效的技术学习领域，在某种程度上 遏制了中国合资汽车企业技术产品开发能力学习的积极性，民营汽车企业在上 世纪末开始逐渐成为产业技术学习和创新的主力 邓明然、张俊光( 1 9 9 7 ) 认为：中国汽车产业技术学习过程中对引进技术 国产化的吸收、创新中存在的国产化标准偏低，档次偏低、开发创新进程缓慢， 国家政策扶持粒度较弱等问题，难以达到国际同类产品的技术要求，为此，提 出对引进技术国产化中的对策和建议。 姚蔚( 2 0 0 3 ) 指出：模仿刨新的本质特征在于技术和市场的跟随性、进一 步的开拓发展性，以及“看中学”的学习积累机制。模仿创新以模仿为基础， 但其本质特征在于其创新性日本、韩国汽车工业发展经验表明：引进技术的 模仿创新是落后国家汽车工业发展的现实之路。 路风、封凯栋( 2 0 0 4 ) 在分析日本、韩国汽车工业技术学习路径的基础上 指出：把自主开发或自主创新与开放引进外国技术看成是对立关系的观点是错 误的，自主开发不仅是创新的必要条件，而且是学习外国技术最有效的途径。 因此，落后国家发展经济必须吸收外国技术，但获得技术的关键并非在于开放 条件下外源技术是否存在，而是赶超者进行技术学习时的努力和强度。中国汽 车工业已经走过了二十年合资道路，现在到了必须强调自主开发的关键时刻。 李荣富( 2 0 0 5 ) 根据我国轿车工业技术创新的现状及所处的阶段，分析我 国汽车产业推行技术学习战略的优势、劣势，机会，和威胁，认为现阶段技术 学习的战略选择应从模仿创新战略向自主开发战略转移。 许治、师萍( 2 0 0 5 ) 认为：企业技术能力是企业在持续的技术变革过程中， 选择、获取、吸收学习、改进和创造技术并使之与其他资源相整合，从而生产 7 产品和服务的累积性学识由于这种技术知识包含大量的缄默知识，而且存在 于组织过程中，因此，对中国的汽车企业而言，技术能力只能通过学习获得， 这是一个积累的过程。而且，这种学习积累的有效性取决于两个方面：接受方 的先备技术知识( p r i o rk n o w l e d g e ) 与努力强度( i n t e n s i t yo f e f f o r t ) 。 唐春晖( 2 0 0 6 ) 通过研究沈阳华晨金杯汽车的技术创新和技术能力发展过 程，认为：中国汽车制造企业的技术创新一般都是从基于技术引进的模仿创新 开始，市场不确定性小企业能否最大程度地吸收现有知识并使之转化为自身 的技术能力取决于企业在最初模仿创新战略实施过程中是否将技术能力的提升 作为目标以及在技术学习方面的差异，不同的企业采取的方式不同，效果也不 同。 李显君( 2 0 0 6 ) 认为：依据技术学习的原则和借鉴丰田、现代、福特等跨国 公司通过技术学习快速提升技术能力的经验，我国汽车企业技术学习过程中对 产品和技术的选择应从低端到高端。而不应该采取从高端到低端的路径。技术 积累的过程性和核心技术的根植性对目前国内大企业采用的。自主创新的一步 到位高端定位路径”提出了警戒；指出奇瑞和吉利等后进企业的渐进性刨新路 径为其未来的战略高成长提供了技术积累基础，这一经验值得推广。 房海鹏、秦远建( 2 0 0 6 ) 认为：二次创新是自主创新的一种具体形式，即 是在引进、消化外来技术的基础上实现再创新，继而开发出拥有自主知识产权 的新技术、新方法，并建立起新型的、为创新提供良好组织保证的企业制度， 实现从“外来”到“自己”的根本性转变。其中技术学习环节是关键流程及重 要步骤。我国汽车产业要参与国际竞争。就必须在引进国外先进经验的基础上 积极开展二次创新。 ( 2 ) 中观层次的技术学习研究 中观层次的技术学习研究主要从产业集群的视角研究汽车工业集群技术学 习的过程机制： 魏江( 1 9 9 7 ，2 0 0 3 ，2 0 0 5 ) 认为：第一，集群企业技术能力积累和增长需 要积极开展外向型技术学习活动，但集群企业的内部学习却是集群中企业技术 学习的主导途径。两种学习活动的有效“分工”，形成“外部引进一一内部扩 散”的良性知识流动，推动集群企业整体技术能力的提升。第二，产业集群系 统包括内部核心网络、辅助网络和外围网络( 魏江，2 0 0 2 ) ，集群内部学习相 应的分为三个层次，第一层是集群核心网络成员之间的互动学习；第二层是集 群辅助网络向核心网络知识流入的过程，通过集群公共服务机构、集群代理机 构向集群成员企业提供技术知识和信息支持的方式实现：第三层是指集群外围 网络向核心网络知识流入的过程，这种流入还包含通过辅助网络的中间传递。 各层次的技术学习流程涉及到人员流动、技术知识溢出、管理信息溢出、设备 转移四个方面的知识流动第三，技术学习过程包括知识积累和知识应用两个 8 子过程，这两个过程的协同发展是技术能力提升的实现基础，对整个学习系统 而言，协同技术学习包括学习主体协同、学习内容协同、学习源协同和学习方 式的协同。 周红梅、何苇杭、魏双盈( 2 0 0 4 ) 研究认为：随着全球经济一体化进程的 加快，市场竞争日益激烈，产业集群将成为培育汽车工业竞争力的有效战略。 产业集群培育汽车工业竞争力的来源主要在以下几个方面：通过集群学习、集 群社会资本的积累以及集群的外部经济性，整合集群内部的资本、技术和人力 等资源，提高集群整