（管理科学与工程专业论文）零售企业供应链风险管理体系研究及应用.pdf

摘要 供应链管理已经成为一种新型的管理模式与方法。供应链集成了网链上不同 企业相关优势资源，实现了企业间的优势互补，提高了企业应变能力、对市场需 求的快速响应能力、竞争能力以及新产品开发能力等。然而，供应链的多参与主 体、跨地域、多环节的特征，使供应链容易受到来自外部环境和链上各实体内部 不利因素的影响，形成供应链风险。为了增强供应链的市场竞争力及抗风险能力， 企业有必要构建相应的供应链风险管理体系，确保供应链风险管理的顺利实施。 本文以零售企业供应链为对象，分析零售企业供应链风险管理体系的构建及 应用，主要内容有以下几个方面： 。 ( 1 ) 总结了国内外供应链风险管理的研究成果，通过分析风险管理、供应链 管理、供应链风险管理的理论基础构建零售企业供应链风险管理框架，并分析现 有供应链风险识别、风险评估及风险管理的研究现状与研究成果。 ( 2 ) 根据零售企业供应链的构成要素、结构模型及零售企业供应链管理的特 点，系统的分析零售企业供应链风险的诱因，识别供应链风险产生的外部和内部 因素，并以此为依据对零售企业供应链风险进行分类。 ( 3 ) 在识别零售企业供应链风险因素的基础上，设计供应链风险评估指标体 系；建立基于粗糙集定权的模糊综合评估模型，在单个风险估计的基础上确定供 应链整体风险水平，并分析零售企业供应链风险评估应用基于粗糙集定权的模糊 综合评估模型的优势。 ( 4 ) 介绍全面风险管理理论基础，构建零售企业供应链风险一体化宏观管理 体系；针对如何防范特定风险，给出具体的微观防范措施；同时建立零售企业供 应链风险监控系统，为防范处理突发事件的发生提供解决框架；并结合委托 代理理论分析零售企业供应链风险分担及利益分配模型。 本文的结论是：建立有效的零售企业供应链风险管理体系是有必要的、可行 的；本文所分析的1 2 个一级评估指标和3 8 个二级评估指标较全面的反应了零售 企业供应链潜在的风险因素；粗糙集定权理论和模糊综合评估法的结合可以有效 的对供应链风险进行评估；零售企业供应链风险一体化宏观管理体系的提出对零 售企业供应链风险管理提供了理论依据和支持。 关键词：供应链管理；供应链风险；风险识别；风险评估；风险管理 a b s t r a c t s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n th a sb e c o m ean e wk i n do fm a n a g e m e n tm o d e la n d m e t h o d s u p p l yc h a i ni n t e g r a t ed i f f e r e n te n t e r p r i s er e s o u r c ea d v a n t a g e st oc o m p l e m e n t e a c ho t h e r ss u p e r i o r i t y ，i m p r o v et h e i ra d a p t a b i l i t y ，r a p i dr e s p o n s ec a p a c i t i e st om a r l ( e t d e m a n d ，c o m p e t i t i v e n e s sa n dn e wp r o d u c td e v e l o p m e n tc a p a b i l i t y h o w e v e r , s u p p l y c h a i nh a sf e a t u r e so fm a n yp a r t n e r s ，c r o s s b o u n d a r ya n d m u l t i l i n k ，s ot h a tt h es u p p l v c h a i nv u l n e r a b l ei n f l u e n c e db ye x t e m a le n v i r o n m e n ta n d a d v e r s ef a c t o r so fm ev 撕o u s e n t i t i e sw i t h i nt h ec h a i n ，f o r m i n gs u p p l yc h a i nr i s k s i no r d e rt oe n h a n c et h es u p p l y c h a i n c o m p e t i t i v e n e s s a n dr i s k s r e s i s t a n c e ，e n t e r p r i s e s n e e dt oc o n s t n j c ta c o r r e s p o n d i n gs u p p l yc h a i nr i s k sm a n a g e m e n ts y s t e mw h i c hc a l le n s u r et l l es m o o t h i m p l e m e n t a t i o no fs u p p l yc h a i nr i s k sm a n a g e m e n t a b o u tt h ec o n s t r u c t i o na n da p p l i c a t i o no fr e t a i le n t e r p r i s e s s u p p l yc h a i nr i s k s m a n a g e m e n ts y s t e m ，t h et h e s i sd i s c u s s e st h ef o l l o w i n gt h i n g s ： ( 1 ) t h et h e s i ss u m m a r i z e st h ed o m e s t i ca n d f o r e i g nr e s e a r c hs t a t u so fs u p p l yc h a i n r i s k sm a n a g e m e n t b a s e do nt h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fr i s km a n a g e m e n t ，s u p p l v c h a i nm a n a g e m e n ta n ds u p p l yc h a i nr i s k sm a n a g e m e n t ，t h et h e s i sc o n s t r u c t sar e t a i l e n t e r p r i s e ss u p p l yc h a i nr i s k sm a n a g e m e n ts k e t c h ，a n da n a l y s e st h ee x i s t i n gr e s e a r c h f i n d i n g so fs u p p l yc h a i nr i s ki d e n t i f i c a t i o n ，a s s e s s m e n ta n dm a n a g e m e n t ( 2 ) a c c o r d i n gt ot h er e t a i le n t e r p r i s e ss u p p l yc h a i ne l e m e n t s ，m o d e la i l dt 1 1 e c h a r a c t e r i s t i c so ft h er e t a i l s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，t h et h e s i sc o m p r e h e n s i v e a n a l y s e st h er e t a i le n t e r p r i s e ss u p p l yc h a i nr i s k si n d u c e m e n t s ，i d e n t i f i e st h es u p p l y c h a i ne x t e r n a la n di n t e r n a lf a c t o r s ，a c c o r d i n g l y ，c l a s s i f i e st h er e t a i l e n t e r p r i s e ss u p p l v c h a i nr i s k s ( 3 ) t h et h e s i sd e s i g n st h er e t a i le n t e r p r i s e ss u p p l yc h a i nr i s k sa s s e s s m e n ti n d e x s y s t e mb yt h ea n a l y s i so ft h er e t a i le n t e r p r i s e ss u p p l yc h a i nr i s k si n d u c e m e n t s a n dt h e t h e s i se s t a b l i s h e st h es u p p l yc h a i nr i s k sa s s e s s m e n tm o d e l sw i t hc o m b i n a t i o no ff u z z y c o m p r e h e n s i v ea n dw e i g h i n gm e t h o db a s e do nr o u g hs e t s ，m a k e su s eo fr i s k s a s s e s s m e n tm o d e lt oj u d g er i s k sl e v e l ，a n d a n a l y s e st h ea d v a n t a g e so ft h er i s k s a s s e s s m e n tm o d e l ( 4 ) t h et h e s i si n t r o d u c e st h et h e o r yo fe n t e r p r i s er i s km a n a g e m e n t f r a m e w o r k ，p u t s f o r w a r da ni n t e g r a t i v es y s t e mf o rr e t a i ls u p p l yc h a i n r i s km a n a g e m e n t ，a n dd e s i g n sr i s k s p r e v e n t i o nm e a s u r e sf o rs p e c i f i cr i s k m o r e o v e r ，t h et h e s i se s t a b l i s h e sr e t a i ls u p p l y c h a i nr i s km o n i t o r i n gs y s t e mt op r o v i d es o l u t i o n sf r a m e w o r kf o rp r e v e n t i n gt h e o c c u r r e n c eo fr e t a i ls u p p l yc h a i nr i s k sa n dd e a l i n gw i t hs u d d e ni n c i d e n t s ，a n da n a l y s e s t h em o d e lo fr e t a i ls u p p l yc h a i nr i s ks h a r i n ga n dt h ed i s t r i b u t i o no fb e n e f i t sc o m b i n i n g 、 ，i t hp r i n c i p a l - a g e n tt h e o r y t h ec o n c l u s i o n so ft h et h e s i sa r ea sf o l l o w s i t sn e c e s s a r ya n df e a s i b l ef o rt h e c o n s t r u c t i o no ft h er e t a i le n t e r p r i s e ss u p p l yc h a i nr i s k sm a n a g e m e n ts y s t e m t h e12f i r s t l e v e la s s e s s m e n ti n d e x e sa n d3 8s e c o n dl e v e la s s e s s m e n ti n d e x e sp r o p o s e di nt h i sp a p e r c o m p r e h e n s i v er e a c t st h er e t a i le n t e r p r i s ep o t e n t i a lr i s kf a c t o r s a n dt h es u p p l yc h a i n r i s k sa s s e s s m e n tm o d e l s 、析t hc o m b i n a t i o no ff u z z yc o m p r e h e n s i v ea n dw e i g h i n g m e t h o db a s e do nr o u g hs e t si se f f e c t i v e t h er i s k si n t e g r a t i v em a n a g e m e n ts y s t e m p r o v i d e dt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o na n ds u p p o r tf o rt h er e t a i le n t e r p r i s e ss u p p l yc h a i nr i s k m a n a g e m e n t k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ；s u p p l yc h a i nr i s k ；r i s ki d e n t i f i c a t i o n ；r i s k a s s e s s m e n t ；r i s km a n a g e m e n t 重庆交通大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所 取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发 表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确 方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 苫夕试 日期：劬口8 年f 2 月s e t 重庆交通大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权重 庆交通大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本人 学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并进行信息服务( 包括但不限于汇编、 复制、发行、信息网络传播等) ，同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。 学位论文作者签名： 涉- 武 日期：溯年f 2 月心日 指导教师签名：；专壤蠕 日期：2 一驴年一一月、日 本人同意将本学位论文提交至中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社c n k i 系列数据 库中全文发布，并按中国优秀博硕士学位论文全文数据库出版章程规定享受相关权 益。 学位论文作者签名：砂) 轰 日期：则8 年1 2 月心日 指导教师签名：榔 e t 期：扩口缉卜月、r 日 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 随着经济活动的日益全球化，供应链已成为国际企业届盛行的一种先进的管 理模式。作为一个新的组织与管理模式，供应链集成了网链上不同企业相关优势 资源，实现企业间的优势互补，提高企业应变能力、对市场需求的快速响应能力、 竞争能力以及新产品开发能力等。然而，在企业运作过程中存在着大量诸如需求 不确定性、信息不对称以及供应不稳定等随机因素，这些因素导致供应链管理中 的巨大风险性。尤其是一些重大事件的发生给企业和社会造成了巨大的影响，例 女h 2 0 0 1 年美国的9 1 l 事件，2 0 0 3 年中国的s a r s ，2 0 0 4 年东南亚印度洋海啸，2 0 0 5 年中国的苏丹红事件，2 0 0 8 年中国的汶川大地震等。不仅这些外部因素会引起供 应链风险，一些小的细节同样会导致供应链风险的发生，例如企业网络和电子数 据交换( e d i ) 的连接失败，生产时间延迟以及货物包装损坏导致的交货延迟等， 这些都给供应链运作管理带来了巨大的冲击。 因此，供应链风险管理问题的研究已经成为供应链管理的一个重要方向。为 了增强供应链的市场竞争力及抗风险能力，企业有必要构建相应的供应链风险管 理体系，确保供应链风险管理的顺利实施。 1 2 供应链风险管理国内外研究现状 1 2 1 供应链风险管理国内研究现状 国内研究现状可归纳为以下几个方面： 供应链风险分类、成因及防范措施研究。马士华( 2 0 0 3 ) 川将供应链上的 企业面临的风险分为内生风险( i n d i g e n o u sr i s k s ) 和外生风险( e x o g e n o u sr i s k s ) 两大类，并提出通过提高信息透明度和共享性、优化合同模式、建立监督控制机 制等具体防范措施。丁伟东等( 2 0 0 3 ) 【2 】将供应链风险分为自然环境风险和社会 环境风险两个方面，并对供应链风险的来源和产生的危害进行了定性分析，并且 提出了一些措施来处理供应链中存在的风险。姚军( 2 0 0 3 ) 【3 j 将供应链风险分为 不可抗力因素的风险和人为因素的风险。提出供应链上相关组织之间的合作，会 因为各种因素的变化而导致各种风险的存在。因此，各参与或加盟组织为了能从 合作中获得利益，必须采取一定的措施规避供应链运行中的各种风险，并提出在 供应链环境下的风险防范的措施。许志端( 2 0 0 3 ) 【4 】提出一种系统的战略规划框 架，调查和评估供应链的战略联盟中存在的七种风险因素，并统计分析了一些公 2 第一章绪论 开披露的案例。易海燕等( 2 0 0 6 ) f 5 1 贝0 依据供应链风险的影响因素全面分析了供 应链风险的分类，并探讨了供应链风险的特征。然后通过许多案例重点研究了各 种不同供应链风险的管理防范措施。 供应商选择和战略联盟等引起的合作风险及其控制研究。章海峰( 2 0 0 4 ) 【6 】分析了供应链合作伙伴、企业自身及交易过程三个方面合作中的风险因素，并 指出可以通过建立有效的激励机制，对合作伙伴进行投资；建立有效的沟通机制； 加强对战略合作伙伴的动态管理等降低来自合作伙伴的风险。解鲲( 2 0 0 3 ) 【1 ， 罗斌( 2 0 0 5 ) 1 8 】等则采用s w o t 法对战略联盟中的合作风险进行了分析，指出供 应链联盟的风险主要来源于战略伙伴的选择不当；联盟成员企业之间缺乏信任； 成员间的利益与责任难以协调；学习能力的欠缺等。叶怀珍，胡异杰( 2 0 0 4 ) 【9 】 提到合作关系下的收益分配应遵循多劳多得，风险补偿，效用最大化和综合优化 等4 个原则；并分析了基于多劳多得、风险补偿和效用最大化原则的3 种收益分 配计算模型，设计了按投入资源多少，承担风险大小及效用乘积最大分配收益的 3 种方案。 信息风险控制方法研究。常志平，蒋馥( 2 0 0 2 ) i o 】分析了供应链中信息共 享的最优范围问题，指出，当实施信息共享的费用大于某一定值时，最优共享范 围小于n ( n 为合作伙伴个数) ，此时政府应采取一定的政策措施，引导其完全信息 共享。杨红芬等( 2 0 0 2 ) 1 1 】则从“委托代理 机制和“长鞭效应 两个角度出发， 分析了供应链管理中存在的信息风险，并进一步在理论分析的基础上，试图通过 利益分成及风险分担机制的建立来有效的激励和约束企业行为，利用信息技术促 进企业间信息共享。 供应链销售渠道中道德风险研究。张翠华，黄小原( 2 0 0 3 ) 1 2 】研究了道德 风险环境下供应链的质量投资决策问题，在b s t a n l e y 所建立的供应商和购买商 签约模型基础上，将供应商作为委托人，购买商作为代理人，同时考虑供应商和 购买商收益的个人理性约束条件，建立了道德风险环境下供应链的质量投资决策 模型，并进行了优化求解。李善良，朱道立( 2 0 0 5 ) 【1 3 】利用委托代理理论，研究 了供应商和零售商之间的利益博弈，考察了两类不对称信息( 逆向信息和道德风 险) 并存下的供应链线性契约，通过把问题归结为一个二层规划问题求解；文中 最后指出，两类不对称信息的存在使得对零售商的激励变得更加复杂。楚扬杰等 ( 2 0 0 6 ) 1 4 】发现在信息共享提升供应链的利润的同时，平均分配供应链新增利润 的分配体制在一定条件下会导致成员企业发生双边道德风险行为。 考虑代理人的参与约束和激励相容约束研究。杨治宇，马士华( 2 0 0 1 ) 1 5 】 讨论了制造商与供应商委托代理中的有害选择和道德风险问题，指出制造商可以 通过供应合同的设计，企业竞争优势和优惠激励等机制激励供应商的行为。马丽 第一章绪论3 娟( 2 0 0 3 ) 【1 6 】从委托人的角度出发，通过建立使委托人的期望效益最大化的激励 模型，得出委托人的最佳激励条件和代理人的最优收益方案，从而有效地控制道 德风险。 供应链风险的预警和应急管理研究。雷臻，许玖平( 2 0 0 4 ) 1 7 】从应急管理 政策、应急管理机构和应急管理流程三个方面分析了供应链上突发事件的应急管 理体制，从而为解决供应链中的突发事件提供了一个解决框架。刘永胜等( 2 0 0 6 ) 【l8 】则对风险的预警指标体系进行了研究，给出一种供应链风险预警的综合评价方 法。 基于博弈论和数据挖掘等方法对供应链风险进行定性分析或定量分析研 究。吴轩洪，陈萨( 2 0 0 4 ) 【l9 】从博弈论的角度，通过对两阶段供应链库存信息共 享前后的供应链成本分析，说明信息共享不但有必要而且很有效。张存禄等 ( 2 0 0 4 ) 【2 0 】把基于描述式数据挖掘方法用于违约供应商的特征识别，将这些特征 作为供应商选择和风险预控的参考依据。付玉( 2 0 0 5 ) 【2 l 】把人工智能中的案例推 理技术引入供应链风险估计，较好地解决了案例的描述与存储组织、匹配案例的 检索以及检索结果的调整等关键问题，设计了实用化的偶发风险估计原形系统。 赖芨宇等( 2 0 0 7 ) 【2 2 】从定量研究的角度出发，对供应链风险识别、控制与优化以 及发展趋势作对比分析研究，并结合企业营运管理的实际问题，提出基于数据仓 库的风险预警、控制与决策优化模型。 1 。2 2 供应链风险管理国外研究现状 国外对供应链风险的研究比较早，主要包括以下几个方面： 供应链风险分类及成因研究。h a r l a n d 等( 2 0 0 2 ) 【2 3 】对供应网络中风险的 定义和分类进行了评述，并且提出了全面风险评估和管理的观点。s p e k m a n 和 d a v i s ( 2 0 0 4 ) 2 4 1 对供应链风险的研究扩大到扩展企业方面，指出与供应链风险 有关的六个领域，即信誉风险、财务风险、法律风险、控制缺失风险、关系绩效 测量风险。t e r e s aw u 等( 2 0 0 6 ) 2 5 】将供应链风险分为内部风险( 可控、部分可 控、不可控) 和外部风险( 可控、部分可控、不可控) 。s t e p h a nm w a g n e r ( 2 0 0 7 ) 【2 6 】将供应链风险分为需求风险、供应风险和灾害性风险。d a v i db o g a t a j 等 ( 2 0 0 7 ) 【2 7 】将供应链风险分为供应风险、生产或配送过程风险、需求风险、控 制风险、和环境风险。 由外部因素引起的供应链风险研究。s h e f f i ( 2 0 0 1 ) 【2 8 】对供应链的恐怖袭 击风险进行了分析，指出供应链的脆弱性应加强与政府合作，增强安全措施，防 范恐怖袭击的发生；建立适当的库存抵抗恐怖袭击，重组企业的运作流程，提高 企业运作环境的安全性。 4 第一章绪论 供应链信息风险研究。c o r b e t t 和c r o o t e ( 2 0 0 0 ) 2 9 】将不对称信息情况与完 全信息情况进行对比，揭示了零售商的成本结构信息对供应商策略的影响。 x z h a o ( 2 0 0 2 ) 1 3 0 】贝0 通过建立单生产商与多零售商信息预测模型，研究了预测 方法对信息分享价值的影响；结论指出，当零售商与生产商分享未来定货量信息 时比分享市场需求信息更能节省整个供应链的成本。x z h a n g ( 2 0 0 4 ) 3 1 】对不 同的需求信息预测方法对由信息扭曲造成的“长鞭效应的影响进行了研究。 供应商选择风险研究。t y c h o i 和d r k r a u s e ( 2 0 0 5 ) 3 2 】分析了 供应商选择过程中的风险，指出当企业在选择供应商时，少数供应商可能会获得 企业核心技术，成为其潜在竞争对手；供应商选择过少时，当某供应商面临风险 时，难以在短时间内选择其他供应商对其代替；而选择过多时，企业不可能控制 所有的供应商，增加了交货成本和不可靠交货可能性。结论指出，在选择供应商 时，应使供应商保持一定数量，而且供应商之间的差异性越小，风险水平越低。 而过分地依赖某一个或某些供应商也将是很危险的，随着大量部件的外包以及供 应商数目的减少，制造商对供应商的影响力减少而依赖性增强，有可能使企业丧 失其核心竞争优势。 1 2 3 目前研究的不足与未来研究方向 通过对供应链风险研究文献的分析可以看出：大多数文献是针对供应链风险 问题的某一方面研究，局限于个别问题的解决。其中对引起供应链风险的因素分 析、供应链风险的分类、采取防范措施讨论的比较多，在供应链风险的识别、评 估和防范控制的系统性方面比较少。也有一些针对供应链中的特定风险，比如信 息风险、道德风险、合作伙伴选择的风险等做了研究，但仅侧重于物流功能，对 节点企业的风险只是从具体来源予以区分，把节点企业结合到所在供应链中整体 分析比较少。尽管现有的研究己基本明确了供应链风险管理的研究范围、方法以 及该领域的研究框架，并引入有关风险管理理论，建立了一些行之有效的数学模 型。但是，关于某一类产品或企业的供应链风险管理体系的研究比较少，关于零 售企业的供应链风险管理体系的研究几乎还没有，也很少有结合实际企业案例进 行研究的，从而缺乏实证性。 针对目前的研究的不足，未来对供应链风险的研究的重点主要应集中在以下 几个方面： 针对供应链中的各种风险，如何有效评估供应链风险的定量研究以及采取 什么有力措施和方法来保证供应链安全的研究； 关于某一行业或产品的供应链风险管理体系的研究； 不同供应链网络模式下供应链风险的研究； 对供应链风险预警系统或预警机制的研究； 第一章绪论 5 供应链风险应急管理的研究； 供应链风险管理信息系统的开发与研究。 本文将在上述、两个方面对供应链风险管理问题展开研究。 1 3 本文研究的对象、目的及意义 1 3 1 研究对象 本文针对一般零售企业的供应链模式，在对国内外供应链风险管理研究的成 果进行归纳总结的基础上，分析研究了零售企业供应链风险因素的识别、风险分 类、风险评估以及风险管理，建立了一套系统的零售企业供应链风险管理体系。 下面对本文研究的对象作以下说明： 本文研究的零售企业供应链是以零售企业为核心企业。 零售企业供应链风险管理框架应包括四个主要阶段：供应链范围和构成要 素描绘、风险识别、风险评估和风险管理。 本文研究的重点是零售企业供应链风险评估和风险管理。 1 3 2 研究目的 国内对某一产品或行业的供应链风险研究甚少，对零售企业供应链风险管理 体系的研究几乎没有。零售企业的供应链管理可以使企业运作成本降低、资源达 到最佳配置，上游的供应商和下游零售商相互依赖、相互影响，每一个环节出问 题都会波及整个零售企业的供应链管理，而且，在这个链条上存在着很多的风险 因素。这就迫切需要一套完整的供应链风险管理体系来对它进行指导。因此，本 文的研究目的是建立一个合理的、系统的零售企业供应链风险管理体系。针对零 售企业供应链的特点和结构模型，通过零售企业供应链风险因素的分析有效的识 别零售企业供应链风险类型，确定零售企业风险评估指标，采用可行的、操作性 强的供应链风险评估方法对零售企业供应链风险进行评估，以及提出具体的风险 管理方式与措施，为零售企业供应链风险管理提供理论支持。 1 3 3 研究意义 有效的零售企业供应链风险管理可以使供应链各节点企业减少不必要的 损失，有利于整个供应链的正常运营，给每个节点企业都带来利益。 通过建立零售企业供应链风险的分析架构，有利于更全面、更系统的考察 零售企业供应链风险管理的问题，可以有效的提高供应链的运作效率，降低供应 链的成本，为供应链的竞争力提供新的途径和手段。 6 第一章绪论 零售企业供应链风险的研究，有利于零售企业打造安全的供应链，建立合 理的供应链风险管理体系，为零售企业有效的识别、评估和管理供应链风险提供 思路和方法。 1 4 本研究主要解决的问题、逻辑框架和内容 1 4 1 本研究主要解决的问题 目前，供应链风险的研究还不是很成熟，对供应链风险的研究大多集中在定 性方面，定性方面的研究主要包括以下四个部分：供应链风险的因素分析、供应 链风险的分类、减小和预防供应链风险的对策、供应链风险的评估等。而供应链 风险在定量方面的研究很少。针对供应链风险定性方面研究的不足和定量方面的 缺乏，本论文主要解决以下几个关键问题： 对于零售企业作为核心企业的供应链，识别导致供应链风险的因素有哪 些? 作为供应链的核心企业，如何有效评估所面临的供应链风险的风险水平? 如何管理零售企业供应链风险? 1 4 2 逻辑框架 本研究逻辑框架如图1 1 所示： 图1 1 本研究的逻辑框架 f i g u r e1 1t h el o g i cs k e t c ho ft h i ss t u d y 第一章绪论 7 1 4 3 主要内容 根据相关理论的研究进展以及本文的研究对象和解决的关键问题，本文的研 究内容主要包括以下几个方面： 第一章，阐述论文研究的背景、对象、目的和意义，对国内外关于供应链风 险管理相关领域的进展进行综述，分析供应链风险管理的不足之处，提出本研究 要解决的问题、思路和主要内容。 第二章，主要对风险管理、供应链管理、供应链风险管理的理论和内涵的回 顾，构建零售企业供应链风险管理体系框架；并分析现有供应链风险因素识别、 评估与管理的研究现状与研究成果。 第三章，首先分析零售企业供应链的结构模型以及特点，通过定性的方法系 统的识别零售企业供应链风险的形成因素，由此确定零售企业供应链风险的类 型。 第四章，通过识别的零售企业供应链风险因素构建风险评估指标体系；然后 建立基于粗糙集定权的模糊综合评估模型对零售企业供应链风险的评估进行研 究。 第五章，根据全面风险管理理论基础，分析零售企业供应链风险一体化管理 模式；然后针对如何防范特定风险，给出具体的应对措施，同时建立零售企业供 应链风险的监控系统，为防范处理突发事件的发生提供解决框架；最后分析零售 企业供应链风险分担及利益分配机制模型。 第六章，结合案例进行实证分析。验证其理论、方法和模型的可行性。 第七章，本研究的结论。总结本文所做工作及结论以及本文研究工作的不足 与展望。 8 第二章供应链风险管理基础理论体系 第二章供应链风险管理基础理论体系 供应链风险管理理论是以风险管理理论和供应链管理理论为基础的，并随着 风险管理理论与供应链管理理论的发展而发展。所以我们有必要先搞清楚风险、 风险管理、供应链以及供应链管理相关的概念与内容。供应链风险管理的概念出 现的时间还不长，目前对供应链风险的研究文献还不多，产业界对供应链风险管 理的意识十分薄弱，对供应链风险管理进行系统研究的更是少见。同时，供应链 作为国际企业界一种先进的管理模式，这种管理模式能够对市场需求做出快速响 应，有效配置和优化资源，降低成本，提高顾客满意度和企业竞争力。但是，该 管理模式的运作也增加了企业对供应链的依赖性，使得成员间环环相扣，彼此影 响，一旦某一环节出现问题，都可能波及其他环节，进而影响整个供应链的正常 运转。而且，供应链作为由各独立企业组成的合作组织模式，这一特征的存在使 得供应链组建与运作存在很多不确定因素，带来前所未有的风险。因此，分析供 应链的风险因素，评估和管理供应链风险，对供应链的高效运行至关重要。本章 的内容即对现有风险、风险管理、供应链管理和供应链风险管理研究文献进行回 顾和评述。 2 1 风险及风险管理概述 2 1 1 风险的定义3 1 对于风险的含义目前国内外学术界有很多种解释，但是，这一基本概念至今 没有适用于所有学科领域的一致公认的定义。关于风险的定义概括起来主要有以 下几种： 风险是损失的可能性； 风险是导致损失产生的不确定性； 风险是损失的概率； 风险是潜在损失； 风险是潜在损失的变化范围与幅度； 风险是财产灭失与人员伤亡； 、 风险是实际与预期结果的离差。 根据对以上七种风险定义的分析，笔者总结风险的含义主要有两点：其一， 风险是一种可能性和不确定性，而不是已经存在的客观结果或既定事实，其信息 是不可知、不确定的；其二，风险的后果具有损失性和不利性。 第二章供应链风险管理基础理论体系 9 2 1 2 风险特征 为了全面的理解风险，有必要对风险的特征作进一步的分析。风险的特征主 要有以下几个方面： 风险的客观性。风险是客观存在的，是不以人的意志为转移的。也就是说 风险无处不在，人们无法回避它、消除它，只能通过各种技术手段来应对风险， 从而避免损失的产生。无论是自然界的自然灾害，还是社会领域的人为灾祸，都 是不以人的意志为转移的客观存在。 风险的偶然性和必然性。由于人所处的环境不同和对客观事物认识的局限 性，使得人们主观上对风险的认识与风险的实际情况之间存在差异，从而产生了 风险的不确定性。风险及所带来损失的后果往往是以偶然和不确定的形式呈现在 人们面前。风险的发生无论是范围、程度、频度还是时间、区间等都可以表现出 各种不同的形态，并以各自独特的方式表现自身的存在。 风险的可变性。风险的存在是风险发生的前提条件。由风险发生的偶然性 和不确定性，我们可以推论出在一定条件下，风险是可变性的。这种可变性主要 体现在：某些风险在一定时间和空间内被消除，新的风险产生；风险性质的变化 和风险量的变化等。 风险的识别性和可控性。风险是可以识别的，因而也是可以控制的。所谓 识别，是指可以根据过去的统计资料，通过有关方法来判断某种风险发生的概率 与造成的不利影响的程度。所谓控制就是通过适当的技术回避风险，或降低风险 发生的损失程度。 风险的收益性。风险是一种不确定性，会带来费用的增加，但是如果能够 有效地管理风险，则将会转化为收益。 2 1 3 风险管理的概念 风险管理作为一门专门的科学管理技术是由西方国家首先提出来的。对于风 险管理的概念由于不同的学者研究角度和侧重点的不同，提出的定义也有所不 同。 美国学者格林和提斯切到3 4 】在风险与保险一书中，将风险管理定义为： “风险管理乃为管理阶层处理企业可能面临的特定风险的一种方法与技术”。 “风险管理的对象是纯粹风险而非投机性风险”。该定义的特点是针对企业面 临的特定风险即纯粹风险，并将风险管理作为一门技术和一种方法。 美国学者威廉姆森和汉斯【3 3 】合著的风险管理与保险一书中认为：“企业 风险管理是通过对风险的识别、衡量和处理，以最小的成本将风险导致的各种不 利后果减少到最低程度的科学管理方法 。该定义揭示了风险管理的实质是以 最经济合理的方式消除风险导致的各种灾害性后果，而且它还指出了风险管理包 1 0 第二章供应链风险管理基础理论体系 括风险识别、风险衡量、风险控制等一整套系统儿科学的管理方法，并将风险管 理纳入现代科学管理系统，使之成为一门新兴的管理科学。 英国学者班尼斯和鲍卡特对风险管理的定义为：“风险管理是对威胁企业生 产和收益的风险所进行的识别、测定和经济的控制”。该定义也描述风险管理 的实质，通过风险的识别、测定可经济的控制来管理风险。 尽管说法很多，但它们的共同之处是风险管理能够降低纯粹风险所带来的损 失。但是，除了纯粹风险外，企业还存在着投机风险和其它风险。而且，风险管 理还应对风险分析处理后的结果进行评估，以便在以后的风险处理中借鉴。 因此，风险管理是风险发生之前的风险防范和风险发生之后的风险处置，这 其中包含四种含义：风险的主体是企业，对象是风险损失和收益；风险管理 的手段是通过风险识别、衡量和分析，进而采取合理的风险控制和转移措施； 风险管理的目的是在获取相应最大安全保障的基础上寻求企业发展；安全保障 要力求用最小的成本去换取。 综上所述，风险管理是指对组织运营中要面临的内部的、外部的可能危害组 织利益的不确定性，采取各种方法进行预测、分析与衡量，制定并执行相应的控 制措施，以获得组织利润最大化的过程。 2 1 4 风险管理框架 针对风险管理的内容，许多学者都提出了不同的风险管理流程模型。如表2 1 所示： 表2 1 风险管理流程模型 t a b l e 2 1t h em o d e lo fr i s km a n a g e m e n tp r o c e s s 模型类别 提出者模型要点 c h a r e t t e ( 1 9 8 9 )风险分析、风险调控 两阶段模型 b o e h m ( 1 9 9 1 ) 风险评估、风险控制 k l i e m 和l u d i n 风险识别、风险分析、风险调控和风险报告 ( 1 9 9 7 ) 四阶段模型 c o o p e r 和c h a p m a n 风险识别、风险评估、风险调控和风险管理 ( 1 9 9 7 ) r a ot u m m a l ae ta 1 风险识别、风险测度、风险评估( a s s e s s m e n t ) 、风 五阶段模型 ( 1 9 9 4 ) 险评估( e v a l u a t e ) 、风险调控和监测 美国系统工程研究所风险识别、风险分析、风险计划、风险跟踪、风险控 六阶段模型 ( s e i )制和风险管理沟通 第二章供应链风险管理基础理论体系 1 l 美国项目管理学会风险管理规划、风险识别、风险定性分析、风险量化 ( p m i ) ( 2 0 0 0 ) 分析、风险应对设计、风险监视和控制 风险因素识别、风险概率和影响评估、降低风险战略 七阶段模型 f a i r l e y ( 1 9 9 4 ) 的开发、风险因素监测、权变计划的运用、危机管理、 从危机走向复兴 定义、聚焦、识别、结构、所有权、评估( a s s e s s m e n t ) 、 九阶段模型 c h a p m a n ( 1 9 9 7 ) 评估( e v a l u a t e ) 、计划、管理 2 2 供应链管理一般理论 2 2 1 供应链的概念 供应链的概念是2 0 世纪8 0 年代由美国管理学家s t e v e n s 3 5 】提出来的，他认 为：“通过增值过程和分散渠道控制，从供应商的供应商到用户的用户的流就是 供应链，它始于供应的源点，结束于消费的终点 。这个概念是一种集成的思 想，包括在企业内部集成和在企业外部集成。近年来，供应链的概念更加注重围 绕核心企业的网链关系，如核心企业与供应商、供应商的供应商乃至与一切前向 的关系，与用户的用户及一切向后的关系。因此对供应链的认识形成了一个网链 的概念。h a r r i s o n 3 6 】将供应链定义为：“供应链是执行采购原材料、将它们转化 为中间产品和成品并且将成品销售到用户的功能网链 。我国2 0 0 1 年发布实施 的物流术语国家标准( g b t1 8 3 5 4 2 0 0 1 ) 对供应链的定义为：“生产及流 通过程中，涉及将产品或服务提供给最终用户活动的上游与下游企业所形成的网 链结构。马士华【了7 】在供应链管理一书中认为：“供应链是围绕核心企业，通 过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终 产品，最后由销售商网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、 零售商、直到最最终用户连成一个整体的功能网链结构”。 通过以上定义，大体上可以从两个方面来理解供应链：一方面，供应链是一 个网链结构，它不仅是供应商、制造商、分销商、零售商直到最终用户所形成的 一个整体的功能网链，还是一条连接供应商到用户的物流链、信息链、资金链。 另一方面，供应链同时也是一条增值链，物料在供应链上因加工、包装、运输等 过程给每一个节点企业都带来收益。 2 2 2 供应链的结构模型 按照马士华给出的供应链的定义，供应链的结构模型如图2 1 所示。 1 2 第二章供应链风险管理基础理论体系 供应供应商+ 制造+ 装配+ 分销一零售一需求用户 ( 需剩和设计) l 信息流ii 需求拉动一销售点信息 供应商的供应商用户的用户 资金流 图2 1 供应链的网络结构模型 f i g u r e2 1t h en e t w o r km o d e lo fs u p p l yc h a i n 由上图可以对供应链