（工商管理专业论文）我国城乡居民收入差距影响因素分析——基于状态空间变参数模型的研究.pdf

摘要 城乡收入差距问题一直是经济学所关注的热点问题之一。目前的城乡收入差距比率 已达到3 3 3 ( 2 0 0 9 ) ，城乡贫富分化已经到了非常严重的态势。过大的城乡收入差距不 利于国民经济的发展和和谐社会的构建，因此，对城乡收入差距的研究具有重要的理论 和现实意义。而对城乡收入差距影响因素的研究是缩小城乡收入差距的前提和基础，因 此越来越多的经济学家将研究焦点转移到城乡收入差距影响因素的研究上。本文在前人 研究的基础上选取了经济发展水平、受教育程度、二元对比系数、城镇化、产业结构与 国家经济政策六个对城乡收入差距影响最为显著的变量，首先对这些变量进行单位根检 验和格兰杰因果分析，发现这些变量与城乡收入差距之间存在单项格兰杰因果关系，然 后对各经济变量进行协整分析，结果显示各经济变量之间存在长期稳定的均衡关系。最 后在此基础上建立城乡收入差距的状态空间变参数模型，发现各变量对城乡收入差距的 影响出现明显的层次变化，且波动主要集中在上世纪8 0 、9 0 年代，之后整体趋向于平 稳，状态空间模型的分析结果显示各因素对城乡收入差距的影响在程度及方向上出现较 为显著的差异性。其中城镇化影响最为显著，其次是产业结构和二元对比系数，受教育 程度、经济发展水平、国家经济政策的影响大体相同。论文最后依据实证分析的结果给 出了相关的政策建议。 关键词：城乡收入差距，二元对比系数，格兰杰分析，状态空间模型，政策建议 r e s e a r c ho nt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so ft h ei n c o m eg a pb e t w e e nu r b a na n d r u r a lc h i n a b a s e do ns t a t es p a c ev a r y i n gp a r a m e t e rm o d e l p a ny a n r u ( b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yp r o f w e iz h e n x i a n g a b s t r a c t u r b a n r u r a li n c o m eg a ph a sb e e no n eo ft h eh o ti s s u e so fe c o n o m i c s c u r r e n t l y , t h e u r b a n - r u r a li n c o m eg a pr a t i oh a sr e a c h e d3 3 3 ，t h es i t u a t i o nw a sv e r ys e r i o u s al a r g e u r b a n r u r a li n c o m eg a pi sn o tc o n d u c i v et ot h ed e v e l o p m e n to fn a t i o n a le c o n o m i ca n dt h e c o n s t r u c t i o no fh a r m o n i o u ss o c i e t y t h e r e f o r e ，t h es t u d yo fu r b a n - r u r a li n c o m eg a ph a sa l l i m p o r t a n tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e h o w e v e r , t h es t u d yo fi n f l u e n c i n gf a c t o r so f t h eu r b a n r u r a li n c o m eg a pi st h ep r e r e q u i s i t ea n db a s i sf o rn a r r o w i n gt h ei n c o m eg a p b e t w e e nu r b a na n dr u r a la r e a s s o ，m o r ea n dm o r ee c o n o m i s t ss h i f t e dt h e i rr e s e a r c hf o c u st o t h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so fu r b a n - r u r a li n c o m eg a p t h i sa r t i c l es e l e c t e dt h el e v e lo fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，e d u c a t i o nl e v e l ，d u a lc o n t r a s tc o e f f i c i e n t ，u r b a n i z a t i o n ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，a n d n a t i o n a le c o n o m i cp o l i c y ，t h e s es i xv a r i a b l e sh a v et h em o s ts i g n i f i c a n ti m p a c to nt h e u r b a n - r u r a li n c o m eg a p f i r s to fa l l ，t h ea r t i c l ec a r r i e du n i tr o o tt e s t sa n dg r a n g e rc a u s a l i t y a n a l y s i sf o rt h e s ev a r i a b l e s t h er e s u l ti st h a tt h e r ei sa ni n d i v i d u a lg r a n g e rc a u s a lr e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h e s ev a r i a b l e sa n dt h eu r b a n - r u r a li n c o m eg a p n e x t ，t h ea r t i c l ec a r r i e d c o i n t e g r a t i o na n a l y s i sf o rt h ev a r i o u se c o n o m i cv a r i a b l e s ；t h er e s u l t ss h o w e dt h a tt h e r ew a sa l o n g t e r ms t a b l ee q u i l i b r i u mr e l a t i o n s h i pb e t w e e nv a r i o u se c o n o m i cv a r i a b l e s f i n a l l y , t h e a r t i c l ee s t a b l i s h e dt h es t a t es p a c ev a r y i n gp a r a m e t e rm o d e lo fu r b a na n dr u r a li n c o m eg a p ，a n d f o u n dt h a tt h ei m p a c to fv a r i o u sv a r i a b l e so nt h eu r b a n - r u r a li n c o m eg a pa p p e a r e do b v i o u s l e v e lc h a n g e s ，a n dt h ef l u c t u a t i o n sm a i n l yc o n c e n t r a t e di nt h e19 8 0 sa n d19 9 0 s t h eo v e r a l l i m p a c tt e n d e dt os m o o t ha f t e r w a r d s t h es t a t es p a c e m o d e la n a l y s i ss h o w e dt h a tt h ei m p a c t v a r i o u sf a c t o r st ou r b a n - r u r a li n c o m eg a pp r e s e n t e dr e m a r k a b l ed i f f e r e n c e si nt h ee x t e n ta n d d i r e c t i o n t h eu r b a n i z a t i o n si m p a c ti st h em o s ts i g n i f i c a n t ，f o l l o w e db yt h e i n d u s t r i a l s t r u c t u r ea n dd u a lc o n t r a s tc o e f f i c i e n t ，a n dt h ee d u c a t i o nl e v e l ，l e v e l o fe c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n dn a t i o n a le c o n o m i cp o l i c i e sh a dt h es u b s t a n t i a l l ys a m ei m p a c t t ot h ei n c o m e g a pb e t w e e nu r b a na n dr u r a l f i n a l l y , t h ea r t i c l ep u tf o r w a r dp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sb a s e d o nt h er e s u l t so fe m p i r i c a la n a l y s i s k e y w o r d s ：u r b a n r u r a li n c o m eg a p ，d u a lc o n t r a s tc o e f f i c i e n t ，g r a n g e ra n a l y s i s ， s t a t es p a c em o d e l ，p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 第1 章前言 1 1 问题的提出及研究背景 谋求平等的发展一直是经济学所追求的目标，所以收入分配差距问题就成为经济学 所最为关注的焦点之一。在经济发展的过程中，应该让更多人享受到经济快速发展所带 来的一系列社会福利以及有益成果。我国社会与经济的发展在改革开放的3 0 年里取得 了举世瞩目的成绩，1 9 7 8 2 0 1 0 年，我国国内生产总值由3 6 4 5 亿元增长到4 0 3 2 6 亿元， 以年均9 8 的增长速度超过世界同期的增长速度。在经济社会高速发展的同时我们也 应该认识到，社会中还存在许多突出的矛盾和问题，经济运行中还存在很多不稳定因素。 而在收入分配领域最为突出的问题是城乡居民收入分配差距过大。近年来城乡居民收入 差距过大已成为理论界与社会舆论关注的热点，引起了社会的高度重视。而在收入分配 领域最突出的问题是城乡居民收入差距的扩大。李实和岳希眵j ( 2 0 0 3 ) 考察国内外的城乡 收入差距时发现在考虑非货币因素情况下，中国的城乡收入差距是世界最高。畸高的城 乡居民收入差距已成为目前我国最为重大的社会问题，它使我国经济发展面临严峻的考 验。在这样的背景下，探究城乡居民收入分配差距产生的原因和机制，是寻求城乡居民 收入差距缩小的有效途径，有利于增强国家收入分配调整的有效性，有利于促进国民经 济健康稳定发展。 1 2 研究意义和目的 许多学者和专家从不同的角度、使用不同的指标分析我国居民收入差距问题并得到 了共同的结论，他们认为，目前我国收入分配差异已全方位拉开，贫富差距群体化、阶 层化明显。据相关研究发现，目前占全国人口不到l o 的高收入阶层却占有城乡居民储 蓄总额的7 7 ，而占全国人i s i9 0 的低收入居民仅占城乡居民存款总额的2 3 1 】。在现 实生活中，我们很容易就能感受到富裕和贫困阶层“尊贵享受 和“困顿生活”的强烈 反差。这种贫富差距的两极化发展及其带来的就业、教育、社会福利等的不公平使得贫 困阶层心里严重失衡，进而成为新的社会不稳定因素，从而阻碍了和谐社会构建的步伐 并为国民经济的稳定发展埋下了安全隐患。因此，对于缩小收入差距问题的研究就具有 重要的现实意义。而在所有收入差距中，城乡收入差距是所有差距的底色和基调，是我 国社会经济结构在分配领域的集中反映和体现，也是我国收入分配最突出的特点。因此， 对城乡收入差距的研究就显得尤其重要。而对城乡收入差距影响因素的研究是缩小城乡 收入差距的理论基石，本文在基于前人研究的基础上继续探究影响城乡收入差距的因 第l 章前言 素，采用不同的方法对其进行定性描述和定量分析，并根据实证分析的结果提出相关的 政策建议，这不仅具有重大的理论意义，而且具有深远的现实意义。 ( 1 ) 理论意义。我国的收入分配理论相比马克思主义经济学与现代经济学的发展 较为落后，因此，从中国的现实国情出发，创建具有中国特色的现代分配经济学是我们 每个人义不容辞的责任；同时，通过理论与实证分析我国城乡收入差距的主要影响因素， 采用状态空间模型探究各经济因素对城乡收入差距的动态敏感程度对于其他学者的研 究具有一定的参考价值和理论借鉴意义。 ( 2 ) 现实意义。对城乡收入差距主要影响因素的研究可以检验1 9 8 6 年以来政府政 策制定的合理性，从中吸取经验和教训，同时可以为我们制定新政策调整现有政策提供 依据。因此，对城乡收入差距影响因素的研究具有重要的现实意义。 1 3 国内外研究现状 国外关于城乡居民收入差距的研究主要集中于收入差距与经济增长的关系、城乡居 民收入差距的长期变动趋势以及城乡居民收入差距与劳动力市场的相互作用等方面；国 内则主要对城乡居民收入差距测度和分解分析方法、城乡居民收入差距在总体收入差距 中所占的比例和城乡居民收入差距的影响机制等方面进行深入的研究。 1 3 1 国外研究现状 在现代经济学中，最具代表性的收入分配理论是西蒙库兹涅茨提出的倒u 理论，他 认为随着经济的发展，城乡居民收入差距是先缩小后扩大的。后来的经济学家对倒u 理 论进行了理论和实证的检验，检验结果分为两类，一类是采用截面或面板数据进行横向 检验，结果支持倒u 假说，一类是用多个国家的数据进行纵向检验，结果拒绝倒u 假说。 近年来，城乡收入差距仍然是国外学者研究的热点问题之一。j e f f r e y ( 2 0 0 6 ) 采用 美国近3 0 年的相关数据进行分析，发现美国近3 0 年来的城乡收入差距总体呈现扩大的 趋势1 2 ；c h a m b e r s ( 2 0 0 7 ) 收集了多个国家的横截面数据就经济发展与城乡收入差距的 关系进行横向检验，检验结果发现，随着经济的发展，各个国家的城乡收入差距是先扩 大后缩小的，即支持西蒙库兹涅茨的“倒u 一理论p 】；b l e c h e r ( 2 0 0 8 ) 研究了中国的资 本化与城乡收入不平等关系，他通过对目前中国收入差距现状的分析、社会各阶层收入 的变化及其原因的分析和城乡收入差距所带来的经济安全和社会服务等的不平等分析， 认为中国的资本化对城乡收入差距的影响是多方面的【4 】；j o h n r 函g h t ( 2 0 0 9 ) 利用相关 数据分析了中国城乡居民收入差距与改革和经济增长的相互关系，他认为现阶段中国城 乡居民收入差距的上升或下降取决于政府对城镇和农村补贴力量的平衡，政府在促进城 2 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 乡收入差距缩小方面具有很强的扩散效应，比如在农村地区增加非农就业工资方面的扩 散效应以及在各省之间特别是东部省区之间增加家庭人均纯收入的扩散效应【5 1 ； a t k i n s o n ( 2 0 1 1 ) 分析了亚太经合组织国家的城乡收入差距，发现经合组织国家的城乡 收入差距是持续扩大的，文章从理论层面提出了经合组织国家城乡收入差距扩大的原因 以及应该采取的政策措施【6 1 。 1 3 2 国内研究现状 2 0 0 0 年以后伴随着对城乡居民收入差距研究方法的日益丰富，国内学者对城乡居民 收入差距的研究也逐渐成熟。目前国内对城乡居民收入差距的分析和研究主要集中于以 下三个方面： ( 1 ) 有关城乡居民收入差距分析研究方法的总结。林宏、陈广汉( 2 0 0 3 ) 对目前 应用最多的收入差距测度指标洛伦兹曲线、基尼系数等进行了分析总结f 7 】；杜鹏( 2 0 0 4 ) 利用泰尔指数分解法测算了转移性收入对东北地区城乡收入差距的影响，发现政府转移 支付并没有成为缩小城乡收入差距的手段1 8 】；万广华、张藕香( 2 0 0 8 ) 从实证分析的角 度采用随机占优分析、基尼系数、泰尔指数等方法对我国城乡收入差距问题展开讨论【9 】； 杨天宇( 2 0 0 9 ) 通过对我国现阶段的城乡居民收入差距采用广义熵指数分解方法的测度 发现，目前我国的政府转移支付政策对城乡居民收入差距的扩大具有正向效应【1 0 1 。王艺 明、蔡翔( 2 0 1 0 ) 采用城乡收入比指标，基于东、中、西部的省际面板数据分析了财政 支出结构与城乡收入差距的关系，分析结果显示，我国现阶段的城乡居民收入差距与财 政支出结构具有很强的关联效应，并且城乡居民收入差距随着不同支出项目的变化而发 生不同程度的改变【l l 】。 ( 2 ) 城乡收入差距对整体收入差距的贡献分析。y u e ( 2 0 0 5 ) 在收入函数的估计结 果基础上，对不平等指数( 如基尼系数、泰尔指数) 进行分解，并将收入分配的不平等 分解到每一个解释变量上，从而可以看出收入差距在多大程度上能够由这些影响因素解 释。当在个人收入函数中将城乡收入虚拟变量与其他变量一起引入时，城乡虚拟变量系 数估计值对全国收入差距的基尼系数的解释力为3 7 1 2 】。王祖祥、张奎、孟勇( 2 0 0 9 ) 对中国1 9 9 5 2 0 0 5 的基尼系数采用收入分配统计分布函数构造的的方法进行测算，测算 结果表明，目前的城乡居民收入差距是影响中国收入不平等的决定因素【1 3 】。由此表明， 城乡收入差距已成为全国收入差距扩大的主要推动力量。 ( 3 ) 对城乡收入差距影响机理进行研究。王小鲁、樊纲( 2 0 0 5 ) 通过计量模型检 验发现经济增长方面的因素、收入再分配和社会保障、公共产品和基础设施以及制度方 第1 章前言 面的因素对收入差距具有扩大或缩小的影响【1 4 l ；陶然、刘明兴( 2 0 0 7 ) 根据1 9 9 4 年到 2 0 0 3 年1 0 年间中国2 7 0 个地级市的面板数据估计了地方财政开支对城乡收入差距的影 响，并发现地方财政体系有着严重的城市倾向【1 5 】；鲁晓东( 2 0 0 8 ) 根据实证分析发现对 外开放与城乡收入差距之间存在单项格兰杰因果关系1 6 1 ；张立军、湛泳( 2 0 0 9 ) 采用省 级面板数据从经济发展、体制变迁和经济政策等方面就金融发展对城乡收入差距的影响 路径进行了研究，研究结果显示我国城乡居民收入差距与金融发展水平具有非均衡关系 【l 刀 o 1 4 研究目标和内容 1 4 1 研究目标 本文采用理论与实证相结合的方法对城乡收入差距的影响因素进行研究，首先本文 选取了影响城乡收入差距的1 5 个变量，通过多元线性回归模型筛选得到对城乡居民收 入差距影响最为显著的6 个因素，然后对这6 个经济变量进行格兰杰因果分析和协整检 验，最后建立状态空间变参数模型对这6 个影响因素的敏感程度和方向性进行实证说明， 并给出结论和政策建议。 1 4 2 研究内容 文章共分6 部分，具体安排为： 第一部分：前言。从改革开放、经济均衡发展角度分析了选题研究的背景，提出了 对城乡收入差距及影响因素进行研究的理论和现实意义，并阐述了国内外关于城乡收入 差距的研究现状。文中还对研究思路和方法及论文的框架进行了简要说明。 第二部分：相关理论综述。这一部分主要对城乡收入差距以及影响因素的研究理论 进行概述。包括城乡收入差距的概念、度量方法以及对城乡收入差距影响因素选取不同 的侧面和角度进行简要概述。 第三部分：我国城乡收入差距现状及成因分析。这一部分主要对我国城乡收入差距 的现状、变动趋势和成因进行分析。 第四部分：我国城乡收入差距影响因素的定量分析。本章对选取的六个经济变量进 行单位根检验和格兰杰因果分析，然后进行协整检验，最后建立了城乡收入差距影响因 素的状态空间变参数模型，实证分析了这些变量对城乡收入差距影响的方向性、敏感程 度等。 第五部分：在实证与理论分析的基础上提出缩小城乡收入差距的具体对策建议。 第六部分：结论 4 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 1 5 研究方法与技术路线 1 5 1 研究方法 本课题综合运用宏、微观经济学，区域经济学和计量经济学的基本知识，对城乡收 入差距和影响因素进行理论与实证、定性与定量分析相结合的方式，较全面和深入的进 一步探究了影响城乡收入差距的主要因素，并有针对性的提出相关政策建议。本文拟采 取的研究方法如下： ( 1 ) 定性描述与定量分析相结合。单纯的定性描述只能描述事物的表面现象，而 不能揭示事物的内在联系和本质关系；定量分析借助于模型，通过模型进行实证分析， 但是由于数据收集与处理的不精确、模型本身的局限性以及事物的复杂性等原因，会导 致结果不理想或存在争议。本文采用定性与定量分析的方法对城乡收入差距以及影响因 素进行分析，全面分析和总结了影响城乡收入差距的主要因素，并从实际出发提出了相 关的政策和建议，使本文的研究既有理论意义又有实际意义。 ( 2 ) 理论与实践相结合。本文对城乡收入差距进行理论分析，对城乡收入差距影 响因素运用计量经济学的方法进行定量分析，并对实证分析的结果进行定性描述，同时 将实证分析的结果与我国的经济现象紧密结合，从中国的具体情况来分析影响城乡收入 差距主要因素的作用机理和最终效应，最后从实际出发，给出相关的结论和政策建议。 1 5 2 本文技术路线 论文运用上述方法，按照“理论概述文献综述城乡收入差距影响因素分析 我国城乡收入差距影响因素进一步分析结论与建议的基本思路，较全面、系 统、深入的研究了我国城乡居民收入差距及其影响因素问题，使最终研究成果具有一定 的可实践性。具体技术路线如下图所示： 第l 章前言 图1 - 1 技术路线图 f i g l 一1 t e c h n o l o g yr o a dm a p 6 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 第2 章相关理论概述 2 1 城乡居民收入差距理论概述 2 1 1 城乡居民收入差距的概念 参考相关文献的表述，城乡居民收入差距是指城镇与农村居民在特定时期内得 到的收入量的差别，城乡居民收入差距有绝对城乡居民收入差距和相对城乡居民收入 差距之分。绝对城乡居民收入差距是用来测度城镇居民和农村居民富裕程度的指标，它 是以货币或其他实物单位所表示的城镇居民和农村居民收入差距的绝对数。相对城乡 居民收入差距是用来测度城乡间收入分配是否公平的指标，它是用收入的比重或者是收 入的相对份额来表示城镇居民和农村居民收入差距的指标。绝对城乡居民收入差距的 主要作用是测度城乡间居民收入差距的大小，但不能度量城乡间居民收入差距的相对程 度，因此很多实证分析采用相对城乡收入差距作为衡量城乡居民收入差距的指标。 本文在进行研究时主要采用相对城乡收入差距作为衡量城乡居民收入差距的指标， 其相关数据均来自于国家统计局编著的中国统计年鉴、中国农村统计年鉴和中 国人口统计年鉴。 2 1 2 城乡收入差距的度量 要对城乡收入差距的影响因素进行定量分析，首先要对城乡收入差距进行度量。目 前学术界对城乡收入差距的测度指标有很多，其中应用较多的是洛伦兹曲线、基尼系数、 泰尔指数和城乡收入差距比率等，这里就这几个常用指标进行简要介绍。 ( 1 ) 洛伦兹曲线 洛伦兹曲线是用来分析和比较一个国家在不同时代或者不同国家在同一时代的 收入分配不平等程度的重要指标，它最早是由美国统计学家洛伦兹提出来的。根据相关 参考文献的表述，洛伦兹曲线是用一定人口数占总人口的百分比与这部分人口所获得 的收入占总人口所获得的收入的百分比来表示，如下图2 1 所示。该图的横轴是指一个 国家人口所占百分比，纵轴是指一个国家国民收入的百分比，4 5 0 对角线是收入绝对平 等线，即在该线上的任何一点所表示的人口百分比与国民收入百分比都是相等的。 实际收入曲线，即洛伦兹曲线是位于绝对平等线( 1 1 1 4 5 0 对角线) 下方的一条向下弯曲 的曲线，如图中所示，该曲线越偏离绝对平等线，说明社会收入分配不平等程度越严重； 反之，该曲线越接近绝对平等线，说明社会收入分配越均等。 7 第2 章相关理论概述 收 入 人口 图2 - 1 洛伦兹曲线 f i 9 2 - 1 l o r e n zc u r v e ( 2 ) 基尼系数 基尼系数最早是由2 0 世纪初意大利的经济学家基尼提出来的，随后，n a l t o n ( 1 9 2 0 ) 、 y n t e m a ( 1 9 3 8 ) 、a t k i n s o n ( 1 9 7 0 ) 、s h e s h i n s k i ( 1 9 7 2 ) 等人又对其做了大量深入的研究。基 尼系数与洛伦兹曲线具有相似的功能，都是一个用来判断收入分配平等程度的指标。基 尼系数的计算方法为上图2 1 中的面积a 除以面积( a + b ) 的商，即基尼系数喇( a + b ) 。 当a = 0 而b 0 时，此时的基尼系数= o ，这说明社会收入分配处于绝对平等的程度；当 a 0 而b = 0 时，此时的基尼系数= 1 ，这说明社会收入分配处于绝对不平等的状态。由 基尼系数的公式可以看出，基尼系数一般在0 1 之间波动，基尼系数越大则表示社会收 入分配不均等的程度越强，基尼系数越小表示收入分配均等的程度越弱。按照国际社会 的规定，基尼系数衡量收入差距的一般标准为：基尼系数在o 2 以下表示社会收入分配 处于高度平均的状态；基尼系数在0 2 0 3 之间表示社会收入分配处于相对平均的状态； 基尼系数在o 3 0 4 之间表示社会收入分配处于较为合理的态势；基尼系数在0 4 0 5 之 间表示社会收入差距处于偏大的态势；基尼系数在o 5 以上表示社会收入分配差距处于 非常悬殊的状态。 国内对城乡收入差距的研究多采用基尼系数，夏华( 2 0 0 3 ) 采用四种不同的方法对 1 9 9 8 2 0 0 0 年的全国、城乡、地区和产业基尼系数进行时序测算，发现2 0 0 0 年的全国基 尼系数与地区基尼系数处于偏大的状态，而城乡基尼系数和产业基尼系数较为适中【1 8 】； 而吴璨( 2 0 0 8 ) 认为基尼系数的计算方法存在缺陷，不能很好的说明贫富差距的性质， 并且在反映贫富流动性问题上存在不足1 9 】；周云波、于永泽( 2 0 1 0 ) 以基尼系数作为城 8 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 乡收入差距的量化指标，采用回归分析的方法，从人口特征的角度考察了影响城乡居民 收入差距的主要因素【2 0 l 。 ( 3 ) 泰尔指数 泰尔指数是衡量个人之间或地区之间收入差距的常用指标。它最早是由荷兰经济学 家泰尔在1 9 7 6 年提出的，因其具有良好的可分解性等优秀性质而被很多研究者所采用。 泰尔指数的具体定义如下： t - 争【( 1 。颤争) 一l 。甙善) 】 其中r 和只分别是第i 个地区或者分组的收入和人口，y 和p 则为总收入与总人 口数量。另外，泰尔指数还具有测度组内收入差距以及组间收入差距在总体收入差距 中所占比重的作用，例如，根据泰尔指数分解分析方法，我国的总体收入差距可以分 解为城镇内部和农村内部收入差距以及城乡间收入差距两部分，同时泰尔指数可以 很直观的分解出这两部分的变化对总体收入差距的影响幅度。用公式表示如下： y x r , l o g ( - 2 ) + z ( l o g 等) 】 t 全国= t 城乡内+ t 城乡间= t = 1 ，i = 1 1 f 其中i 表示城市或乡村，j 表示省级行政单位，r 表示城镇或者农村g d p 占全国g d p 的比例，只表示城镇或农村人口占全国总人i ：3 的比例，匕表示第j 省i 约g d p 在城镇或 者农村g d p o p 所占的比例，b 表示第j 省的人口在城市或农村人口中所占的比例。 国内基于泰尔指数考察城乡收入差距的研究也是很多的，赵晓锋、霍学喜( 2 0 0 6 ) 通过泰尔指数分解方法得到了我国中、东、西三大区域农村内部收入差距的变化趋势及 其成因【2 l 】；孙靖、黄海滨( 2 0 0 7 ) 利用泰尔指数对我国1 9 9 6 年以来东、中、西三大区域 之间收入差距的变化情况进行了测度和分析，发现1 9 9 6 2 0 0 5 年来东、中、西部地区的 总差距水平、区域差距水平和区间差距水平呈下降趋势冽；王红涛( 2 0 0 9 ) 利用泰尔指 数对1 9 9 0 2 0 0 7 年间我国城乡居民收入差距进行测度和分解，发现城乡之间的差距是城 乡收入差距的最主要影响因素2 3 】；包顺文、姚建峰( 2 0 1 0 ) 运用泰尔指数对1 9 9 9 2 0 0 8 年问云南省的城乡收入差距进行了分解和测度【2 4 】等等。 ( 4 ) 城乡收入差距比率 在城乡居民收入差距测度指标中使用最多的是城乡居民收入差距比率指标，本文基 于数据的可获得性和合理性便采用该指标进行实证分析，具体计算方法为：城乡收入差 距比率瑚镇居民入均可支配收入农村居民人均纯收入。城镇居民可支配收入是一 9 第2 章相关理论概述 个统计上的概念，通俗的讲是指城镇居民可自由支配的收入，据中国统计年鉴( 2 0 0 4 ) ， 城镇居民可支配收入= 家庭总收入一交纳所得税一个人交纳的社会保障支出一记账补 贴。 农村居民纯收入是指在家庭总收入中扣除各项费用以后可以直接用于生产和非 生产性建设投资、生活消费和储蓄的那一部分收入。农村居民纯收入是用来反映家 庭实际收入水平的指标，这一指标具有较强的综合性能。该指标的计算方法为： 农村居民纯收入= 总收入一税费支出一家庭经营费用支出一生产性固定资产折i h - 调 查补贴一赠送农村外部亲友支出。 城乡居民收入差距指标计算所需要的数据直接来自于官方统计数据，因为该指标反 映的是城镇居民人均可支配收入与农村居民人均纯收入的倍数关系，因此该指标相比其 它指标更能直观的反映社会公平程度的现实情况。此外，城乡居民收入差距比率指标的 定义简单明了、计算较为方便，因此在城乡居民收入差距的研究中被广泛采用。下表2 1 展示了我国1 9 8 6 2 0 1 0 年的城乡收入差距比率，从表中可以很直观的发现我国城乡居民 收入差距在1 9 8 6 2 0 1 0 年间的变动趋势。 表2 1 城乡收入差距比率 t a b l e 2 - 1u r b a n - r u r a li nc o m eg a pr a t i o 年份城乡收入差距比率年份城乡收入差距比率 1 9 8 62 1 2 2 6 4 1 5 0 9 1 9 9 9 2 6 4 8 8 6 8 7 7 8 1 9 8 72 1 6 4 1 4 6 8 6 82 0 0 02 7 8 7 3 9 4 5 8 5 1 9 8 82 16 6 9 7 2 4 7 72 0 0 12 8 9 9 4 0 8 2 8 4 1 9 8 92 2 8 5 7 14 2 8 62 0 0 23 1l1 0 6 6 2 3 6 1 9 9 02 2 0 1 1 6 6 1 8 l2 0 0 33 2 3 l1 2 1 2 8 1 1 9 9 l2 3 9 915 3 7 3 82 0 0 43 2 0 912 8 0 6 5 1 9 9 2 2 5 8 5 4 5 918 42 0 0 5 3 2 2 3 7 2 5 6 0 4 1 9 9 3 2 7 9 5 0l0 8 4 62 0 0 6 3 2 7 8 3 6 6 3 2 3 1 9 9 42 8 6 3 2 2 6 8 6 3 2 0 0 7 3 3 2 9 6 1 3 8 5 1 9 9 52 7 1 4 1 9 5 1 8 42 0 0 83 31 4 8 5 3 9 4 8 1 9 9 62 5 1 2 4 6 1 0 5 92 0 0 93 3 3 2 8 3 2 0 2 4 1 9 9 72 4 6 8 8 9 9 5 2 22 0 l o3 2 2 8 4 1 6 9 6 2 1 9 9 82 5 0 9 2 5 0 6 9 4 从表2 1 可以看出，1 9 8 6 1 9 9 4 年我国城乡收入差距持续扩大，1 9 9 4 2 0 0 3 年我国城乡 收入差距出现先缩小后放大的趋势，总体呈现“倒u 曲线规律，2 0 0 3 2 0 1 0 年我国城乡 收入差距逐步扩大，收入分配制度改革势在必行。 以城乡收入差距比率为基础来研究城乡收入差距的国内文献是很多的，赵满华 ( 2 0 0 5 ) 以城乡收入比率为衡量，考察了经济发展、经济体制改革、价格等因素对我国 1 0 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 城乡收入差距变动的影响【2 5 】；苏素、宋云河( 2 0 1 0 ) ，熊邓灵、李芳丽( 2 0 11 ) 均通过 城乡收入差距比率为解释变量进行了计量分析，分析结果发现我国城乡居民收入差距与 经济发展和对外开放存在单项格兰杰因果关系【2 6 1 1 2 7 1 。 2 2 城乡收入差距影响因素理论概述 我国城乡居民收入差距的影响因素是复杂多样的，这些因素包括自然、政治、经 济、社会等多方面，既有历史原因，也有现实原因，不同的作者因其研究角度的不同， 对城乡居民收入差距影响因素的选取和侧重也有所差别。下面就影响城乡收入差距主要 因素的研究加以概述。 2 2 1 二元结构与城乡收入差距 二元结构是由二元经济结构和二元社会结构组成的。二元经济结构主要是指城镇工 业和乡村农业在技术、商品化程度、社会化程度、地域分布和产业主体上表现出明显的 差异。二元社会结构是指发达城镇地区与落后农村地区在地域、生活条件、生活方式、 生活观念上表现出明显的差异。 城乡分割的二元经济社会是拉大我国城乡收入差距的重要因素。一方面，城乡二元 经济社会结构的形成使得城乡生产要素的流动具有单向性和非对等性。城镇在从农 村获得资金、技术和人才等生产要素时只需付出较小的代价，而农村从城镇获得这 些生产要素则要付出昂贵的代价。另一方面，城乡之间的贸易条件即便在公平的市场竞 争中也不利于农村，城镇劳动总是能获得多于等量农村劳动获得的回报，因而，农民在 商品交换中处于不利的地位。就我国的具体情况而言，计划经济体制的实施和城乡二元 权益制度的综合作用使得我国城乡二元经济社会结构更加突出和严重，从而导致我国城 乡收入差距更加严重。 要了解二元结构对城乡收入差距的影响，首先要做的就是对城乡二元结构进行测 度。我国城乡二元结构的测度指标主要有比较劳动生产率、二元对比系数、二元反差指 数、收入二元对比系数、消费二元对比系数、消费结构二元对比系数、教育二元对比系 数、公共投资二元对比系数。以上八个指标及测算构成了二元结构的指标体系。很多专 家与学者采用了上述指标体系对二元结构与城乡收入差距的关系进行研究，如王恩胡 ( 2 0 1 0 ) 利用1 9 7 8 2 0 0 7 年的二元综合对比系数检验了二元经济社会结构与城乡收入差 距的关系，检验结果发现二元经济结构的持续增长将会扩大城乡居民收入差距1 2 甜。为了 反映城乡经济、生活、社会等各方面的综合二元性，我们般采用二元综合对比系数进 行衡量。本论文考虑到数据的可获得性和合理性，选取了城乡二元对比系数来就二元结 第2 章相关理论概述 构对城乡收入差距的影响进行度量。 2 2 2 政策因素与城乡收入差距 经济政策是指为实现一定的政治和经济任务，或者为引导和调节经济活动，国家 或政党所规定的在经济活动上的行动准则或措施。在阶级社会里，经济政策是由占统 治地位的阶级制定的【2 9 j 。 我国自改革开放以来的农村经济政策历经了四个发展阶段。由于农村经济政策的不 断调整从而导致农村居民收入发生了阶段性的变化，进而导致城乡居民收入差距的阶段 性变化。1 9 7 8 1 9 8 4 年，我国主要实行了家庭联产承包责任制和提高农产品收购价格的 经济政策，导致农村居民人均收入从1 9 7 8 年的1 3 3 6 元增加到1 9 8 4 年的3 5 5 3 元； 1 9 8 5 1 9 9 7 年，我国实行了取消粮食统购政策和大力发展乡镇企业的农村经济政策，导 致农村居民的人均收入从1 9 8 5 年的3 9 7 5 元增长到1 9 9 7 年的2 0 9 0 1 元；1 9 9 7 2 0 0 0 年 国家实行了调整农业产业结构的农村经济政策，导致农村居民收入增长的幅度逐渐放 缓；2 0 0 1 2 0 1 0 年国家采取了推进税费改革和加大对农业与农村的投资力度等的农村经 济政策，使得农村剩余劳动力大量转移，农村居民的工资性收入不断增长。 通过对改革开放以来国家农村经济政策的演变和农村居民收入的变化分析可知，农 村经济政策对提高农村居民的收入进而缩小城乡收入差距具有非常重要的作用，如郑素 芳、张岳恒( 2 0 1 0 ) 从农业政策角度实证分析了收入差距拉大的原因，他认为中国农业 政策对城乡收入差距产生决定性的影响，应该着重从政策层面保证农民收入的增长从而 进一步缩小城乡居民收入差距【3 0 1 等。 为了实证分析国家经济政策对城乡收入差距的影响，许多专家和学者选取了不同的 衡量指标进行定量分析，其中应用最多的是财政支农和农村固定资产投资。如郑群峰 ( 2 0 1 0 ) 认为财政用于“三农支出的比例越高，越有利于农业增产和农民增收，从而 有利于缩小城乡收入差距【3 l 】。本论文基于数据的可获得性和研究的可靠性，选取农村固 定资产投资占全社会固定资产投资的比重作为衡量农村经济政策的指标，在此基础上实 证分析农村经济政策对城乡收入差距的阶段性变化。 2 2 3 产业结构与城乡收入差距 产业结构是一个动态概念，它是指各产业的构成及各产业之间的联系和比例关系。 目前我国产业结构的主要变化是：第一产业比重处于不断下降的过程中，这说明农业在 经济增长中的作用在下降；第二产业比重略有上升，表明工业对经济增长的贡献越来越 大；第三产业比重在波动中略有上升，而基尼系数随着产业结构的变化呈现出明显的上 1 2 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 升趋势。 产业结构对城乡收入差距的影响较为复杂，因为产业结构与城镇化、消费结构、就 业结构、农民收入、农民工就业等方面息息相关，因此随着经济的发展，产业结构就通 过以上因素对我国城乡收入差距产生直接或间接的影响。( 1 ) 产业结构通过影响城镇 化进程进而缩小或扩大城乡收入差距。城镇化是第三产业发展的基础，而第三产业是城 市化的经济源泉和动力，因此，在经济发展过程中可以调整第三产业的比重，通过第三 产业比重的增加来促进城市化进程，进而缩小城乡差距。( 2 ) 产业结构通过促进或抑 制消费需求来影响城乡收入差距。例如，第三产业的发展可以促进消费需求的扩张，而 居民消费水平的提高和消费需求的扩张可以缩小城乡收入差距。( 3 ) 产业结构的变动 引发就业结构的变化并导致城乡收入差距的变化。一般认为，劳动力从农业向二、三产 业转移，会使城乡收入差距不断缩小，因为劳动力向二、三产业的转移是提高农业劳动 生产率的有效途径，而农业劳动生产率的提高直接导致了农村居民收入水平的猛增。( 4 ) 通过产业结构的调整可以扩大农民工就业的范围，促进农民工劳动力资源优化，增加农 村居民平均收入进而缩小城乡收入差距。( 5 ) 通过产业结构调整、产业转移与承接进 而促进区域经济协调发展是缩小收入差距的重要途径。为了定量分析产业结构对城乡居 民收入的影响，本文使用第一产业增加值g d p 、第二产业增加值g d p 、第三产业增加 值g d p 来衡量产业结构的变动。 2 2 4 城镇化与城乡收入差距 城镇化是城镇数量不断增加与城镇规模逐步扩大的一种历史过程。在城镇化的进程 中，农村人口不断向城镇流动，同时二、三产业不断向城镇集聚。城镇化的本质是城镇 与农村人口就业结构的改变、经济产业结构的转化以及城乡社区空间结构的变迁。城镇 化的本质特征主要在农村人口的空间迁移、非农产业的城镇集聚和农业劳动力向城镇的 转移等方面得以集中体现。 城市化与我国城乡居民收入差距的关系历来是经济学研究的热点和难点。目前城镇 化与城乡收入差距的关系主要有以下几种观点：( 1 ) 城镇化缩小了城乡收入差距，如 曹裕、陈晓红、马跃如( 2 0 1 0 ) 利用1 9 8 7 2 0 0 6 年间省际面板数据分析城市化、城乡收 入差距与经济增长的长期关系时发现城市化缩小城乡收入差距的作用显著【3 2 】。( 2 ) 城 市化进程扩大了城乡收入差距，如陈迅、童华建( 2 0 0 6 ) 基于全国的统计数据，对城市 化与城乡收入差距进行多元线性回归分析发现1 9 8 5 2 0 0 3 年中国城市化扩大了城乡收入 差距的结论【3 3 1 。( 3 ) 随着城镇化的发展，城乡收入差距是先扩大后缩小的，如周云波 第3 章城乡收入差距现状及其成因 ( 2 0 0 9 ) 通过两部门模型分析认为城镇化是导致收入差距倒u 现象出现的主要原因，全 国总体收入差距将在2 0 0 6 2 0 0 9 年迎来倒u 形曲线的拐剧3 4 1 。 本论文为了探究