（工商管理专业论文）转制型科技企业SSS研究所发展战略研究.pdf

上海海事大学m b a 学位论文 转制型科技企业s s s 研究所发展战略研究 转制型科技企业s s s 研究所发展战略研究 摘要 随着我国科技体制改革的推进，大量应用型科研院所转制成为科技型企业， 形成了一类特定的企业群体一一转制型科技企业。转制后，这些科研院所体制上 由事业单位转变为企业单位，性质上由非赢利性组织转变为赢利性组织，不再从 国家财政拨款中获得经济支撑，必须完全实行企业化运作，成为市场经济中独立 的经济实体，靠自身力量谋求生存和发展。转制为科技型企业后，不少科研院所 对企业的发展战略问题缺乏整体规划，因而在持续发展方面遇到了一系列困难和 问题，出现了发展滞缓、缺乏核心竞争力、获利能力下降等现象。作为一类特定 的群体，这些问题具有一定的共性，但目前我国对此类企业的研究相对较少。 本文以转制型科技企业s s s 研究所为研究对象，运用规划决策模式，采用关 键因素分析法、s w o t 战略形势分析法、t o w s 战略方案生成矩阵和g e 业务筛选模 型等相关战略研究的理论和方法，对s s s 研究所目前存在的问题进行分析研究。 从企业内外部环境分析入手，通过战略分析确定业务定位、导出可行的备选战略 途径，并且进一步根据业务分析和定位结果组合各选方案，最终得出关于s s s 研 究所的发展战略和实施途径的建议。 本文通过研究认为：科研院所转制为科技型企业后，企业的发展战略问题是 影响其戆否持续发展的关键问题。开展企业战略研究、确立企业目标和发展战略， 并通过明确市场定位、整合战略资源来实施战略驱动是打造企业核心竞争力、提 升企业经营业绩、实现企业持续发展的根本途径。 关键字：转制，科研院所，发展战略 上海海事大学酾a 学位论文转制型科技企业s s s 研究所发展战略研究 t h es t u d yo nd e v e l o p m e n ts t r a t e g y0 f s s sr e s e a r c hi n s t i t u t ea sa ne n t e r p r l s e w i t ht h ea d v a n c eo fd o m e s t i cr e f 0 1 3 1 1i ns c i e n c er e s e a r c hs y s t e m al a r g e n u m b e ro fs c i e n c er e s e a r c hi n s t u t o st r a n s f o r m 的mn o n p r o f i t a b l ei n s t i t u u o n st o p r o f i t a b l eh i t o c he n t e r p r i s e s a sa ne n t e r p r i s e ，t h et r a n s f o r m e di n s t i t u t ec o u n t s o np r o f i t si n s t e a do fg o v e r n m e n t a lf i n a n c e o w i n gt oi n s u 幅c i e n td e v e l o p m e n t s t r a t e g yp l a n n i n g s o m et r a n s f o r m e di n s t u t e s f a c a p r o b l e m si ns u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，s u c ha sl a g g i n gg r o w t h ，t h es c a r c i t yo fc o r ec o m p e t e n c y , d e c l i n i n g o fp r o f i ta b i l i t i e sa n ds oo n a l t h o u g hs o m ep r o b l e m sa r ei nc o m m o nf o rt h e s p e c i f i cg r o u po fe n t o r p r i s e s ，l e s ss t u d yh a sb e e nd o n eo nt h e m t h i ss t u d yi sb a s e do nt h er e v i e wo fg r o w t hs t r a t e g yt h e o r y , r e s o u r c e b a s e d t h e o r ya n dc o r ec o m p e t e n c yt h e o r y , f o l l o w i n gt h ep l a n n i n gs t r a t e g y - m a k i n gm o d e a n da p p l y i n gs e v e r a lk i n d so fs t r a t e g ya n a l y s i sm e t h o d s ，i e k e ys t r a t e g i cf a c t o r s a n a l y s i s ，s o ta n a l y s i s ，t o w sm a t r i x ，i n d u s t r ya t t r a c t i v e n e s s - b u s i n e s sp o s i t i o n m a t r i x t h i st h e s i st r i e st oa n a l y z et h ep r o b l e m sf a c i n gb ys s sr e s e a r c hi n s t i t u t e ， at y p i c a lh i - t e c he m e r p n s et r a n s f o r m e df r o mar e s e a r c hi n s t i t u t i o n a n dm a k e s u g g e s t i o n so nt h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yo fs s sr e s e a r c hi n s t i t u t ea c c o r d i n g l y t h ef i n d i n g si n d i c a t et h a t s t r a t e g i cm a n a g e m e n tp r i m a r i l y a f f e c t st h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta b i l i t yo ft h et r a n s f o r m e di n s t i t u t e s t h e r e f o r e i ti s n e c e s s a r yt o rt r a n s f o r m e di n s t i t u t o s t oe s t a b l i s hd e v e l o p m e n ts t r a t e g ya n d r e a l l o c a t er e s o u r c e sp r o p e r l ys oa st od e v e l o pc o r ec o m p e t o n c ya n da c h i e v e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t 。 z h a n gs h i p i n g ( u s a ) d i r e c t e db yg a na i p i n g k e yw o r d s ：s y s t e mt r a n s f o r m a t i o n ，s c i e n c er e s e a r c hi n s l t u t o s d e v e l o p m e n t s t r a t e g y 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机构已经发表或 撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声明并表示了谢意。 作者签名： 论文使用授权声明 口期：2 竺兰：兰：塑 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布论文的全 部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。保密的论 文在解密后遵守此规定。 作者签名型车翩签名：邋吼 l 渤6 2 、堵 r 海海事大学 以a 学位沦文转制型科技企业s s s 研究所发展战略研究 第一章引言 转制型科技企业是随着我国科技体制改革的推进，由1 9 9 9 年开始的国有科 研机构企业化改制而出现的一类特定的科技企业群体。“转制型科技企业”中所 述的“转制”就是指国有的科研机构在体制上由事业单位转变为企业单位。转制 后，这些科研院所在体制上发生了根本性改变，它们不再从国家财政拨款中获得 经济支撑，必须完全实行企业化运作，成为市场经济中独立的经济实体，靠自身 力量谋求生存和发展。 s s s 研究所原为交通部所属的从事船舶运输科学研究的综合性重点科研院 所，该所于2 0 0 0 年1 0 月按照国科发政字 2 0 0 0 第3 0 0 号文件精神实行转制，由 事业性科研机构整体转制成为一个科技型企业。目前，该研究所经历了近五年的 发展和适应期，研究所在管理体制上已基本实现了转型，步入了企业的轨道，但 是，由于对于发展战略缺乏系统的思考和研究，在谋求组织的持续发展方面也正 面临着一系列新的困难与问题，如缺乏企业核心竞争力、产品获利能力下降、企 业发展速度滞缓、总体实力不强等等。面对日趋激烈的市场竞争，如果长此以往， s s s 研究所的生存和发展将会受到严重的影响。因此，开展企业战略研究、确立 企业发展战略，通过明确市场定位、整合战略资源，实施战略驱动来提升企业经 营业绩已经十分必要，实乃当务之急。 转制科研院所作为一类特定的群体，其转型后遇到的困难和问题具有一定的 共性，转制之后对研究所未来发展战略思考不足的现象决非少数，转制型科技企 业的发展之路必然存在一些客观的内在规律，而我国目前对此类企业的研究甚 少，因此，对s s s 研究所的发展战略的研究探讨，不仅对该所的未来发展具有现 实意义，而且，对于转制型科技企业的研究也具有一定的理论价值。 本文拟采用系统、客观、科学的战略决策方法，对s s s 研究所进行战略发展 研究。研究过程中选用的战略决策模式为规划模式，使用的战略分析方法主要有： 关键因素分析法、g e 业务筛选模型、s w o t 战略形势分析法( 简称“s w o t 分析法”) 和t o w s 战略方案生成矩阵( 简称“t o w s 矩阵”) 等。笔者试图从内外部环境分析 入手，通过战略分析确定业务定位、导出可行的备选战略途径，并且进一步根据 业务分析和定位结果组合备选方案，提出适合s s s 研究所的发展战略建议。 本文具体结构如f ：第一章引言概要说明本文写作的动机和研究方法；第二 章是研究背景情况概述，主要简单介绍转制型科技企业的形成和我国转制科研院 所的总体发展状况；第三章介绍s s s 研究所的概况和存在的问题以及开展战略研 上海海事大学鼢a 学位论文转制型科技企业s s s 研究所发展战略研究 究的必要性；笫四章是本文所运用的战略决策理论和战略分析方法的简单介绍， 该部分是论文研究的理论基础；第五章、第六章是分析研究的过程，第五章是运 用关键因素分析方法对s s s 研究所进行内外部环境的分析研究，确定战略因素； 第六章在使用g e 业务筛选模型进行业务分析以及资源使用情况分析的基础上， 确定研究所的业务定位，并运用s w o t 法分析战略形势、运用t o w s 矩阵形成备选 战略途径：第七章是本文分析研究的结果，在前两章环境分析、战略分析豹基础 上，优选和组合备选方案，并提出s s s 研究所发展战略建议，简单阐述发展战略 的实施途径；第八章即本文最后一部分是研究的结论和建议。 上海海事大学t , i b a 学位论文 转制型科技企业s s s 研究所发展战略研究 第二章转制型科技企业概述 第一节转制型科技企业及其形成 一转制型科技企业的界定 转制型科技企业是随着我国科技体制改革的不断推进，伴随国有科研机构企 业化改制而出现的一类特定的科技企业群体。“转制型科技企业”中所述的“转 制”就是指国有的科研机构在体制上由事业单位转变为企业单位。转制后，这些 科研院所不再从国家财政拨款中获得经济支撑，必须完全实行企业化运作，成为 市场经济中独立的经济实体，靠自身力量谋求生存和发展。 二转制型科技企业的形成 随着我国经济体制改革的推进，近二十年来我国的科技体制发生了深刻的变 革，而其中最具有里程碑意义的改革举措，当数1 9 9 9 年开始的国有科研机构管 理体制变革。 1 9 9 9 年3 月，原国家经济贸易委员会管理的1 0 个国家局下属的2 4 2 个科研 院所转制工作正式启动，拉开了我国科研院所大规模转制的序幕。仅仅这首批科 研院所的转制，就涉及到在职职工达1 2 2 万人，科技人员就有7 4 万人，占中 央直属科研机构职：f 总数的2 5 ，几乎涵盖了能源、原材料、制造加工等国民经 济的主要门类。紧随其后，2 0 0 0 年l o ，国家建设部等1 1 个部门所属的1 3 4 个科 研机构也向企业化转制。随后，全国各地的科研院所的转制工作也逐步全面铺开。 在这次变革中，为数众多的国有科研机构在体制上由事业管理体制转变为企 业管理体制，单位的性质发生了根本的变化。这一转变被称为国有科研机构的企 业化“转制”或“转轨”。自此，我国科技体制进入了一个从机制改革到结构调 整、从封闭运行到开放重组的新阶段。 按照改革的方案和部署，这些转制科研院所选择的转轨方式主要是：转变成 科技型企业，整体或部分进入企业，转型为中介机构等i 类。本文所研究的就是 其中转制成为科技型企业的应用型研究所，这类企业就是本文所述的“转制型科 技企i k ”。 上海海事大学m b a 学位论文转制型科技企业s s s 研究所发展战略研究 第二节科研院所转制的原因及转变的内容 一科研院所转制的原因 国有科研院所是我国原有科技体制中科技活动的主体，科研院所向企业的转 制源于我国科技体制改革，因此我国科研院所体制变革的动因可以概括为以下几 方面： ( 一) 科研院所体制变革是适应我国市场经济体制发展的需要 顺应我国经济体制的变革和市场经济的发展，是科技体制改革的最根本动 因，也是科研机构转制的原动力。 我国的科研体系是建国以后依据前苏联的科技体系构造的，这一体系按照行 业和专业科学领域构建而成，与当时的计划经济体制相适应。国有事业性质的科 研院所是我国科技体系中的主体，研究课题由上级管理部门下达，研究经费与人 员经费来自政府财政拨付的事业费，整个科技体系是一个自我封闭的垂直结构体 系。科学技术与国民经济的发展融合度较低，且缺少恰当的科技成果有偿转让机 制，科技资源配置不合理，存在着“过多的研究机构与企业相分离，研究、设计、 教育、生产相脱节”1 的体制弊端。 科技体制与市场经济体制的不适应，导致了长期以来我国科技成果转化为生 产力的效率低下，单位研发支出得到的科学发明成果和技术创新成果回报率大大 低于世界平均水平，如科学成果效率系数仅为世界平均水平的3 3 ，技术成果效 率系数仅2 一4 。2 这一状况不仅造成了科技、经济资源的浪费，而且大大降 低了科技成果转化的速度和科技对经济增长的贡献。由此可见，“我国原有的科 研体系已经不能和新的经济体制相，改革与转制也就成为必然”。3 ( = ) 科研院所体制变革是顺应经济社会协调发展的需要 虽然我国近2 0 多年g d p 的年均经济增长率超过了9 ，但是，这一高速增长 并非依托科技来实现的，而是以能源消耗高、环境污染重为代价的。这一高速增 长背后掩盖着许多深层次的问题和矛盾：投资依赖、结构失衡、效率低下，而技 术进步慢，投入产出低、能源消耗高、环境污染重等效率低下的问题特别突出。 解决问题的出路只有一个：以科学技术提高效率，促进经济的建设和发展。 经济学家研究结果表明：高增长、低效率，科学技术和经济社会发展脱节的 发展模式最终会导致国家经济的衰退。前苏联的教训值得记取。前苏联在并不缺 乏尖端的科学技术，但是，其独立封闭的科技体系导致了其科技成果产业化能力 1 资料来源：中共中央、嗣务院关于科技体制改革的决定，1 9 8 5 年 2 资料来源；体制创新：实现科学发展观的根本保证，林跃勤，中国经济时报2 0 0 4 年4 月1 9 日 3 观点引自：科研院所的转轨之路，清华大学- i - 国经济研究中心杨全生，中国经济周刊2 0 0 4 上海海事大学船a 学位论文转制型科技企业s s s 研究所发展战略研究 的低下。虽然二战后前苏联保持了连续4 0 年相当高的增长速度，但却并非依靠 科技优势而是以高能耗为代价取得的。1 9 6 6 - - 1 9 7 5 年前苏联的年均国民收入增 长率为6 7 ，但物耗年增长率却高达8 ，百姓未得到相应的实惠，经济指标动 人，而商店柜台空空。8 0 年代中期前苏联虽然提出要将人民生活水平提高作为 重要目标，但是由于缺乏切实可行的体制革新措施，欲速则不达，反而加快了苏 联的衰退和解体。前苏联经济发展模式表明，忽视效率、忽视科技体制与和经济 社会协调发展而片面强调速度的道路，既达不到应有的发展效果，也得不到人民 群众的广泛支持，即便是地域广袤、资源丰富的前苏联也只能是走不远的短腿经 济。 而与此呈鲜明对照的是：_ 战后经济濒于崩溃边缘的日本成功构建了国家的 科技体制，以市场为导向将科学研究与产业发展有机融合，集中力量实现技术产 业化，并以此推动了经济的高效快速增长和综合国力的迅速增强，创造了令世人 瞩目的高增长、高效率的“奇迹”。经历战后2 0 余年的艰苦努力，1 9 6 8 年日本 一跃而成为世界第二大经济强国。到8 0 年代末，其人均产值更是超过了美国， 雄居世界各国榜首。虽然只本国土面积狭小、资源严重缺乏，然而，日本战后的 科技体制与政策通过卓有成效的科学技术产业化实现了高效率的发展，为日本经 济的迅速复苏和强大发挥了重大的作用。4 ( 三) 科研院所体制变革是加快我国科技创新的需要 当今世界，“科学技术突飞猛进，知识经济己见端倪，国力竞争日趋激烈”， 科学技术已成为第一生产力。随着科学技术转化为现实生产力的速度日益加快， 科技成果产业化成为当代科技、经济发展的鲜明特征，成为促进生产力飞跃的强 大动力。毫无疑问，科技进步是经济发展的决定性因素。 而一个国家的科技体系是否适应社会经济发展的需要，将直接影响着一个国 家科学技术的发展和科技转化为现实生产力的速度，进而影响着一个国家的经济 发展和综合国力的增强。 加快发展科技第一生产力的关键在于引导广大科技力量进入市场，激发广大 科技人员创新和创业的积极性。但是，长期以来形成的旧的管理体制，就像一个 能量巨大的“反应堆”上的“安全壳”，把广大科技人员强大的能量牢牢地束缚 在里面，严重制约了科技第一生产力的发展。科技体制改革就是要把旧体制的 “外壳”打破，通过企业化转制使技术创新的巨大能量释放到市场中去，解决长 期以来科技与经济“两张皮”和科技成果转化难的问题，培育和发展出一批具有 。资料来源；构建经济强国的科技创新体制一目本科技体制改革的政策解析，中国科学院自然科学史研究所 龚旭 上海海事大学m b a 学位论文转制型科技企业s s s 研究所发展战略研究 强大技术创新能力的高新技术企业，成为我国高技术产业在全球竞争浪潮中的巾 流砥柱。5 ( 四) 科研院所体制变革是我国增强国际竞争力和抵御风险的需要 长期以来，应用型科研院所一直是我国高新技术的研发基地，其科研成果的 研发效率和转化能力决定了我国高新技术产业的发展水平。 在经济全球化的浪潮中，我国高新技术产业在全球高技术产业分工中面临风 险：某些高新技术产业受到冲击，那些不能抵御冲击的产业有可能变为跨国公司 高技术产品的组装基地；高新技术企业的研究开发成本上升；发达国家和跨国公 司进一步争夺我国人才，高技术人才流失很可能会进一步加剧。这些都要求我们 加快科研体制改革，将应用型科研机构推向市场经济的主战场，实现企业化运作， 以加速高新技术的研发与高新技术产业的融合，以提高研发效率、缩短研发周期、 降低研发成本、实施高新技术的产业化，用现代技术改造的提升农业、工业和服 务业，带动产业结构与产业素质提高到一个新的水平，以增强竞争力和抵御风险 的能力。6 二转制科研院所的转变内容 无庸置疑，科技体制的改革旨在将科技力量导入市场，促进科学技术转化为 生产力，以提高经济建设的速度与效率，而国有科研院所向科技型企业的转制是 我国科技体制改革的重要内容。但是，企业化转制并非简单意义上的“工商注册 登记”，也决非简单的管理体制性质上的变更，“转制为科技型企业”对于这些转 型科研院所意味着在诸多方面面临着根本性的转变。转变内容主要为： ( 一) 组织性质由非赢利性组织向赢利性组织转变 传统科研机构属事业单位性质，其首要组织使命是接受国家行政和事业主管 部门的领导，按照国家科技发展规划下达的各项科研任务，开展本专业领域的科 学研究，提升科研水平、创造科研成果。其次，在国家政策允许的范围内服务于 社会和经济的发展，为社会提供相关的科技服务等。因此，传统科研机构的本质 为非赢利组织。 而作为企业，其首要的基本问题是自身的生存与发展，利润最大化是企业进 行市场经济活动的出发点和归宿，是企业的目标和使命。作为国有科研院所在转 企之后其组织使命也相应转变为“国有资产的保值增值”。由此可见，转制后， 科研院所作为科技企业，在承担社会责任的同时，将以追求自身经济利益的最大 化为目标，其本质将转变为赢利性组织。 5 资料来源：李岚清副总理在科技体制改革座谈会卜的讲话，2 0 0 0 年7 月j o 日 6 资料来源：李岚清副总理在科技体制改革座谈会上的讲话，2 0 0 0 年7 月l o f 6 r 海海事大学皿a 学位论文转涮型科技企业s s s 研究所发展战略研究 ( 二) 任务导向由国家计划转向以市场为导向 传统的科研院所作为科研事业单位，其科研业务主要以国家计划为导向，科 研项目的选题、计划都由上级管理机构统一下达，虽然也有面向社会开展的技术 经济活动，但并非主流。 而科技企业是社会中独立运作的经济实体，它完全以市场为业务导向，不再 依靠政府机构“输血”，赖以生存的科研生产任务来自于市场，并且这些科研生 产任务需要自身通过市场经营和技术创新来获取。 ( 三) 生存支点由国家划拨转向自我创造 传统的科研院所由国家统一规划设立，业务经费与人员经费都是由国家财政 拨付的事业费来保证，就其根本而言，是国家通过税收和财政等转移支付手段在 维持这些院所的生存，研究院所自身无须为生存打拼，无经营风险。 而科技企业是社会中独立运作的经济实体，直接面向市场、参与竞争，只有 以提供自己的科技产品服务的方式创造价值、获取利润，才能谋求自身的生存 和发展，经营的成败直接关系到组织的存亡。其生存的支撑点来自组织创造的利 润。 ( 四) 管理经营机制由事业模式转变为企业模式 转制后，科研院所在经营管理、科研管理、财务管理、入力资源管理等方面 也面临着根本转变。 1 经营管理方面 传统的科研院所重视学术研究和科研管理，市场经营管理能力相对薄弱甚至 缺失，而转制后作为企业，经营管理和市场丌拓是内部管理中的举足轻重的重要 环节，需要重点构建和强化，花大力气充实和培养经营管理队伍，提高经营管理 的能力。 2 科研管理方面 传统的科研院所仅着眼于简单的科研项目研发过程管理，而转制之后，科研 管理的含义要拓展为科研生产的组织管理与新产品新技术的研发管理，“产” “研”协调并举。一方面要密切关注市场需求，牢牢把握技术发展动向，组织力 量解决技术难题、开展自主创新；另一方面要积极推进技术成果的产业化，切实 组织和管理好科研生产活动。 3 财务管理方面 转制前，作为科学事业单位财务管理的任务主要是“合理编制单位预算，科 学配置资金”，“依法组织收入，努力节约支出”，“加强经济核算，提高资金使用 效益”，“加强国有资产管理，防止国有资产流失”，“及时、准确反映单位财务状 7 上海海事大学m b a 学位论文 转制型科技企业s s s 研究所发展战略研究 况，对单位经济活动进行预测、控制和监督”7 。具体的会计核算原则采用收付实 现制，财务管理的核心在于“管好用好”各类经费。由于事业单位属非经营性单 位，无须缴纳营业税，在缴纳财政税收上鲜有压力。 转制为企业后，企业财务管理目标是通过科学地组织财务活动，正确地处理 财务关系，以尽可能少的资金运用与耗费，努力追求利润最大化和所有者权益的 扩大化。财务预测与决策、财务计划( 预算) 、财务控制和财务分析企业是企业 财务管理的基本职能。采用权责发生制作为会计核算原则，以准确反映特定会计 期间的真实财务状况及经营成果。作为经营性单位须严格交纳营业税等，各项税 收支出较转制前有大幅增长。 4 人力资源管理方面 转制前，科研院所的人力资源管理并非严格意义上的人力资源管理，基本以 事业单位的人事管理为主。科研院所人才需求比较单一，主要是科研人才，人力 资源管理的重心在于调动研究人员积极性，提高研究水平争取多出成果。科研 人员的薪酬按照国家事业单位职工工资标准执行，员工的业务能力考核主要是通 过学术成果、技术职称评聘来体现，并与工资待遇挂钩。 转制后，科研院所完全实现企业化管理运作，与之相适应的企业人力资源管 理体系亟待重新构建。转制科研院所人才需求多样化、复合化，不仅需要科研人 才，更急需培养和充实经营管理人才、市场营销人才。于是，与之相应的业务绩 效考核体系、薪酬管理体系、员工培养和激励制度都有待探索和建立。 综上所述，科研院所由事业单位转制成企业单位后，由于“市场”、“竞争”、 “风险”、“利益”等等这些概念的凸现，使得科研所在观念意识和组织管理上都 需要作彻底的变革。无论从内部的经营管理、财务管理、产业与研发管理、人力 资源管理，还是从外部的行业发展、市场竞争、乃至工商财税政策等角度而言， 从一个事业性单位( 本质为非赢利性组织) 转制成一个企业单位( 本质为赢利性 组织) ，一切都发生了根本性的改变。 第三节我国转制科研院所总体发展状况 一总体概况 有关统计结果表明，截止到2 0 0 1 年底，我国一大批自然科学与技术领域研 发机构实行了转制，具体统计数据见下表( 表2 - 1 ) ： 7 引自：科学事业单位财务管理实用手册p 3 1 p 3 2 ，财政部、国家科委科学事业单位财务管理实用手册编 写组，当代中国m 舨杜小版发行1 9 9 7 上海海事人学i i i b a 学位论文转制型科技企业s s s 研究所发展战略研究 表2 一l自然科学与技术领域研发机构转制情况表( 截止2 0 0 1 年累计值) 转制科研机构数量 转制途径 中央属地方属 总计 进入企业( 集团)1 7 91 7 03 4 9 转为中央或省直属大型科技企业 4 71 36 0 转为一般科技型企业 5 46 0 76 6 1 转为非科技型企业 1 31 3 转为技术服务与中介机构83 03 8 并入高校l l1 32 4 成为其他部门或机构的非独立科技活动单位 88 转为其他类型l o6 97 9 合计 3 0 79 2 51 2 3 2 资科来源：清华大学中国经济研究中心，科研院所 的转轨之路，中国经济周刊2 ( ) 0 4 对上表中统计数据进一步分类分析表明：在转制科研院所中有5 8 5 2 转制成 为了中央直属或属地化管理的科技型企业，另有2 8 3 3 以进入企业集团方式实现 转制，其余1 3 1 5 转制为中介机构或并入高校等，三大类不同转制途径的选择率 对比情况见下图所示( 图2 一i ) 。 此外，在完成转制之后，原选择进入企业( 集团) 的转制科研所因种种原因 后来大部分又从企业( 集团) 中脱离出来，独立组建了科技型企业。 数据资料来源：清华大学中国经济研究中心，( - ：f s t 研院 所的转轨之路，中国经济周刊2 0 0 4 图2 - 1 ；不同转制途径的选择率对比( 截止2 0 0 1 年累计值) 由此可见，我国科技体制的改革促使一大批国有事业科研机构通过体制转轨 9 r 海海事大学岫a 学位论文转制型科技企业s s s 研究所发展战略研究 成为科技型企业，从而在特定的历史时段形成了一个带有自身特性的群体一 转制型科技企业。 转制以来，经历了五年的转变观念、适应变革的发展历程，这批转制科研院 所的在发展状况如何，这一闽题值得关注和研究。 但是，由于这些科研院所在转制后在各类统计分析资料中被归入各企业大类 与它们各自所属的行业数据合并统计，未有单独的数据统计，因此，对这一特定 类型的科研院所目前的具体发展状况，至今尚未见比较系统和完整的数据资料可 供研究。对国有科研机构转制问题进行过专门研究的中国科技促进发展研究中心 在其专题研究报告我国科技活动结构的根本性转变中，也曾有如下评述：“这 些科研机构实质上已经转化为科技型企业。但是，由于种种原因，长期以来 我国技术开发型机构内部科技活动的这种结构性变化并没有在正式的统计数据 中充分表现出来，影响了人们对于我国宏观科技活动结构变化的正确判断。” 总体而言，科研院所转制后观念上的转变已经完成“在相当程度上改变了 过去重研究、轻发明，重论文、轻技术，重成果、轻转化的思想观念和管理 模式，更加注重以市场需求为导向进行技术创新；注重面向社会寻求优势资源和 合作伙伴；注重以市场机制进行成果转化和产业化；注重以满足用户需求为目的 的开展经营活动；注重以追求最佳经济效益、兼顾社会效益为目标凝炼企业的核 心竞争力；注重以建立现代企业制度为契机加强内部经营管理机制转换；注重建 立激励机制吸引和留住优秀人才；注重以诚信为基础的良好企业文化。转制后不 仅具有新的活力，也获得新的机遇。”8 二影响发展的重要问题 具体而论，这些科研院所在实行转制屙，在各自的发展模式下经历了数年的 经营与发展，目前的发展状况已产生了明显的差异和分化。一些科研院所己成功 把握机遇迅速成长，但是而与此同时，由于“转制科研机构自身基础条件和外部 环不尽相同，企业化发展模式也不同，一些转制后的科研院所发展速度比较缓慢 ，有的甚至还没有完全摆脱原有的状态”9 这些情况同样可以从有关科研院所转制的情况报道以及清华大学中国经济 研究中心等研究部门的调研报告中得到反映。 为何一些转制后的科研院所发展比较缓慢、有的甚至没有完全摆脱原有的状 态? 转制后，科研院所如何才能顺利实现转型，尽快形成适应市场竞争地机制 和生存发展地能力、进而迈上科技企业的发展地成功之路? 对于这一问题，目前 8 中科院1 2 家应用型科研机构转制调查，科技日报，作者郑千里 9 构造协调产研比：科研院所转制企业战略，北京新华信息管理顾问有限公司顾问黄志伟，h t t p w w w c d u c n 2 0 0 5 - 0 9 4 ) 7 新浪财经 1 0 h 海海事大学m b a 学位论文 转制犁科技企业s s s 研究所发展战略研究 从事科研院所转制研究的专家学者认为一一“战略性问题影响转制科研院所的发 展”。 “转制后的科研院所发展速度缓慢，究其原因，除了机制转换不到位外，还 和有的科研院所忽视战略性思考的重要性有关。科研院所在战略发展方面的问 题，虽然各有其特殊性，但共性的问题很多。这些共性问题对科研院所的发展是 基础性的，必须抓紧解决，否则科研院所发展的通道很难构造起来。”“专家们 认为，影响转制科研院所发展的发展战略方碰的共性问题的表现主要有：战略定 位模糊、组织转型滞后、管理资源欠缺、发展方式随机。 “战略定位模糊、组织转型滞后、管理资源欠缺、发展方式随机”这些都是 从不同角度反映出来的企业战略性问题，究其根源，都是企业整体发展战略问题 的具体体现。因此，尽管转制科研机构自身基础条件和外部环不尽相同，但是， 科研院所转制之后发展方向的确立和整体发展战略的制定是企业亟待解决的问 题，这是一个根本的共性问题。 转制科研院所的后续研究表明，转制之后，影响转制型科技企业生存与发展 前景的最根本问题在于：科研院所在转制后能否切实针对内部和外部环境的变 化，明确自身的发展方向，正确制定企业的发展战略。 也就是说，转制后科研院所能否及时、正确地确立或调整企业的整体发展战 略，是影响转制科研院所发展的至关重要的问题。 ”战略性睡题影响转制科研院所的发展，科技日报2 0 0 3 年5 月3 0 日第4 版( 卜海复斯管理咨询公司专 家专访报道) ”战略性问题影响转制科研院所的发展，科技日报2 0 0 3 年5 月3 0 日第4 版( 卜海复斯管理咨询公司专 家专访报道) 上海海事大学硒a 学位论文 转制型科技企业s s s 研究所发展战略研黄 第三章s s s 研究所现状及进行发展战略研究的必要性 s s s 研究所成立于1 9 6 2 年，是一所隶属交通部的从事船舶运输科学研究的综 合性重点科研所。2 0 0 0 年l o 月，该所脱离交通部，由传统的科研事业单位转制 为中央直属科技型企业，现由国务院国有资产监督管理委员会( 简称国资委) 管 理。 该所的研究开发领域非常宽泛，主要有：新型船舶及运输系统、舰船自动化 系统、航运安全及电子信息技术、环境保护及系统工程等，同时开展新技术、新 装备及系统工程的论证、评价、开发、设计、生产、经营以及环境评价、工程承 包、技术咨询等业务。 第一节体制变革历程 s s s 研究所的发展历程中，从其管理体制变革的角度来看，可以划分为三个 阶段，它们分别为：传统的科学事业单位、企业化管理的科学事业单位、中央直 属科技型企业。其中由第二阶段到第三阶段的转交，即由国营综合性科研事业单 位转制为科技型企业，是s s s 研究所发展历程中的一个根本性转变。 自1 9 6 2 年成立起，s s s 研究所属国营科研事业单位。当时，研究所的使命是 按计划完成上级下达的各项科研任务，研究所的项目经费及人员经费均来自上级 财政拨款。 虽然，1 9 8 4 年s s s 研究所作为第一批改革试点的科研事业单位，开始逐步实 行企业化管理。但是在此阶段，科研事业单位的性质没有改变，研究所实行差额 拨款制，虽然取消了事业单位人员经费，但仍然可从上级主管机构获得科研经费 和基本建设经费等经济支持，不同之处在于：科研所在确保完成上级下达的各项 科研任务的同时，开始积极面向市场承接科研项目，科研所的工作重点由单纯的 实用技术研究逐步转向科技成果的推广和应用。科研人员以科技成果服务于市场 创造经济效益，客观上成为提高科研所及科技人员经济效益的个重要途径。 根本性的变化发生于2 0 0 0 年，随着我国科研体制改革的进展，s s s 研究所 实行转制，由科研事业单位转型为科技型企业。从此，s s s 研究所作为个国有 科技企业，真正成为了一个面向市场，自主经营、自负盈亏的经济实体，不仅没 有了来自上级的经费支撑，而且还要承担起国有资产保值增值的使命。此时的s s s 研究所必须依靠自身的力量直面市场竞争、承担经营风险，在竞争中求得自身的 1 2 海海事大学船 学位论文 转制型科技企业s s s 研究所发展战略研究 生存与发展。 第二节发展现状 一组织结构 s s s 研究所目前运行的组织结构成形于1 9 9 7 年( 当时研究所的体制为企业化 管理的事业单位) ，组织结构的类型为事业部制，各事业部是基于相近专业分类 将原有的研究室重新整合构架而成。目前，s s s 研究所设有六个机关职能处室、 个研究部、十二个事业部( 五个事业郜和七个以产品划分的参照事业部模式管 理的技术产品部，为便于表达，本文中将它们统称为“事业部”) ，以及物业服务 等辅助部门。此外，s s s 研究所还拥有四个全资、合资或控股的公司。 s s s 的机关职能处室有：办公室、计划经营处、条件产业处、质量管理处、 人事教育处、财务处。事业部主要有：运输系统事业部、舰船自动化事业部、船 舶控制系统事业部、环保工程事业部、安全技术事业部、水声电子部、环保产品 部、环境评价部等等。另独立设立了研究部。企业组织结构见下图( 图3 一1 ) ： 所长 图3 1 ：s s s 研究所组织结构图 海海事大学m a 学位论文转制犁科技企业g s s 研究所发展战略研究 二 人员情况 s s s 研究所现有员工近千人，其巾科技人员6 0 0 余人。伞所科研人员1 1 】具有 高级职称( 包括研究员、研究员级高_ t ) 的人员2 0 0 余名，约占科技人员的3 5 ， 国家级有突出贡献的中青年专家4 名，享受政府特殊滓贴的高级专业技术人员5 0 余名。专业学科配套较齐全，技术力量较雄厚。 三管理模式 s s s 研究所对应于其事业部制的组织结构，冗前采用的管理模式足“分散经 营、归口管理”的管理模式，具体描述如卜- ： “分散经营”是指所部每年按照年初向事业部下达各项经营指标，并在年末 对f 属各事业部进行年度考核，卜没的事业部均拥有基本独立的业务经营权，科 研生产管理权，并以事业部为单位进行独立的财务核算。 “，i u 管理”足指事业部在计划指标、市场经营、生产管理、质量管理、人 力资源管理、财务管理与而，分别接受计划经营处、条件产、i k 处、质量管理处、 人事教育处和财务处等所级职能处摩的归口管理和指导。 按照职责范围的界定，计划经营处只对于事业部合同额在一百万元以上或重 点项目的经营活动予以介入，条件产业处对事业部采购和生产的控制、人事教育 处对于事业部人力资源的管理、以及质量管理处对于事业部质量的控制也多属于 程序性和规范性的。 l f i 此可见，事q k 部存基本独立的经营模式下开展业务活动，所级职能处室对 事q k 部的n k 务活动参与稃度较低，所部对对科研牛产的干预程度较低。 四运营状况 从1 9 8 4 年开始，该所在事业单位的体制下。率先面向市场、以技术成果服 务于社会。依靠此前2 0 余年的多年的积累，借助技术成果、科技人员、科研设 备等丰富的技术资源，在当时技术资源集中于科研院所的客观条件卜，很快显现 出技术优势。此后的f 。年里，该所经济效益逐年迅速增长，取得，令人瞩目的经 济效益和社会效益，直走在行业的前列。 在经历了连续十余年的快速发展后，九十年代后期，由于其他各类市场主体 技术能力、竞争能力的提高，随着该所技术储备的消耗和贬值，竞争优势在逐步 减弱，该所进入了发展粘滞期。在部分专业领域已出现明显的h k 务萎缩和经营滑 坡。2 0 0 0 年科研所转制，随后的一年，经清产核资，企业的创收为负数，该所的 财务状况跌入了有史以来的摄低谷。 经过一系列以增收节支为目标的内部调整和资源挖掘，近两年来该所财务状 况l 二有所改善，正逐步探索走出低谷，但发展速度彳i 理想，盈利能力减弱、经营 1 4 上海海事大学船a 学位论文转制型科技企业s s s 研究所发展战略研究 效率不断下降。目前，研究所正努力调整中寻找新的发展机会，以图再次崛起。 近年的经营业绩如下( 见表3 - 1 ) ： 表3 - 1s s s 研究所近年经营业绩表 2 0 0 1 - g - 经营指标名称2 0 0 2 9 -2 0 0 3 年2 0 0 4 鱼 ( 清产核资) 合同额( 万元) 1 9 6 0 02 5 5 0 03 2 6 0 03 8 6 0 1 主营业务收入( 万元) 1 3 6 3 115 2 9 116 0 6 22 13 8 7 利润总额( 万元)- 4 5 4 13 6 615 9 l17 4 2 净资产收益率( 舢 - 4 6 78 3 88 8 99 2 5 保值增值率( x ) 9 51 0 9 6 41 0 9 2 1 10 9 2 9 第三节面临的问题 资料来源：s s s 研究所所长在保持共产党员先进性 教育活动系列讲座上关于所的发展形势的讲话 一问题的表现 目前随着转制为科技型企业，s s s 研究所开始真正直面于企业生存与发展的 考验。然而，体制的转变可以在一日之间宣布实施，但是一个组织的运行机制的 改变却不是一蹴而就的，而需要一个相当时间的调整和再造的过程。这个过程中， 种种改变给企业带来了许多不适应，于是矛盾与问题逐渐显现。从总体来看，主 要有以下几方面表现： ( 一) 研究所整体发展趋势不明、发展效率不甚理想，影响了员工对企业未 来发展前的信心； ( 二) 产品服务利润空间紧缩，总体获利能力下降，科研人员工作负荷增 大； ( 三) 管理的激励效果弱化，基层员工对企业的薪酬待遇有不满情绪，工作 积极性有下降趋势； ( 四) 企业的凝聚力下降，科研人员流动不平衡，骨干流失现象较为明显。 二问题的根源 透过问题的表象进一步分析，可以发现s s s 研究所目前问题的根源存在于以 下几方面： ( 一) 产品服务定位模糊 上海海事大学m b a 学位论文转制型科技企业s s s 研究所发展战略研究 和其他转制科研院所一样，s s s 研究所目前的各类产品n 务是利用原有的各 专业科研积累根据市场需求加以成果转化而来的。 由于在企业化过程中主客观条件的限制，在这一成果转化过程缺乏规划性， 呈现出较强的随机性，即只要市场有需求，技术上能实现，有经济效益，什么都 可以做，结果客观上忽视了技术定位、产品定位、市场定位、行业定位，业务种 类发展比较放任随机。又由于该所综合性研究所的特性，专业研究领域的宽泛性 使得目前的产品服务的业务门类较多、过于宽泛。 这些因素导致了企业业务难以有效积累，企业知识缺乏继承性，限制了产品 服务的层次和规模，不利于形成规模化的核心产品，影响了产品竞争力的培育。 ( 二) 组织资源分散 该所现行的经营管理模式由最初的课题组管理模式演化而来，是一种“分散 独立经营”的模式，事业部财务独立核算，各事业部拥有本部门市场经营权和科 研生产管理权，事业部之问的资源不共享。所部主要通过计划经营指标的制定和 年度经营指标的考核，来实现对全所各事业部发展的导向和利益的调整。 在现行管理模式下，研究所有限的资源总量被分散在了各事业部，所部掌控 的资源非常少，被“拆