合同对比.ppt

EPC/交钥匙项目合同条件设备/设计-建造合同条件招投标文件编制要点工程总承包合同（示范文本）EPC/交钥匙项目合同条件核心条款比较/操作实物,前言,根据培训要求，介绍EPC/交钥匙项目合同条件和设备/设计-建造合同条件招投标文件编制要点及合同文本选择；介绍工程总承包合同（示范文本）与EPC/交钥匙项目合同条件核心条款比较与操作实务和最佳实践。对实业界来说，这个培训要求，切中要害，一个是应对报价竞标的，一个是应对风险盈利的。但因时间关系，故选关键部分介绍，不妥之处，愿与大家共同探讨，共同提高。,第一部分EPC/交钥匙项目合同条件和设备/设计-建造合同条件招投标文件编制要点及合同文本选择,一、简介FIDIC合同类型及其差异,国际咨询工程师联合会于1999年完善了所有类型的合同条件，并统一了条款编号、定义、解释、条款规定等，颁布了4个类型的类合同条件版本，至此加最早的“土木施工合同条件”，本人将其分为5个类型的合同条件。土木工程施工合同条件77/87（称老红皮本，以土木/土建施工为主）近50年历史ConditionsofContractforConstructionofCivilwork,一、简介FIDIC合同类型及其差异,施工合同条件99（称新红皮本，施工包括：土木、安装和竣工试验）11年历史ConditionsofContractforConstruction设备/设计-建造合同条件99（称黄皮本）于上世纪80年代颁布过，故20多年历史ConditionsofContractforPlantandDesign-BuildEPC/交钥匙项目合同条件99（称银皮本）（94版称桔皮本）故16年历史ConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjects简明合同格式99适于工程简单金额小11年历史ShortFormofContract,二、黄皮本与银皮本的差异,（一）承包范围的差异设备/设计-建造合同条件是将工程中某单项工程（Section）的成套装置、或成套设备、或成套机械相关的全部实施阶段发包给一个承包商。（应注意Plant！在生产界翻译为：车间、装置，成套装置、成套设备、成套机械）。EPC/交钥匙项目合同条件是将与整个工程相关的全部实施阶段发包给一个承包商。不难看出，黄皮本承包的是与设备相关的部分工程，银皮本承包的是整个工程。,二、黄皮本与银皮本的差异（一）承包范围的差异,EPC/交钥匙（整个工程）,成套装置/设计-建造如循环水场、空分车间等,成套设备/设计-建造如透平压缩机组等,黄皮本的承包范围与实施阶段,设计、采购,土建、安装,竣工试验,竣工后试验,技术、设计、采购,土建、安装,竣工试验,竣工后试验,银皮本（桔皮本）的承包范围与实施阶段,产品,二、黄皮本与银皮本的差异,（二）实施阶段的“差异”设备/设计-建造合同条件的实施阶段，是与提供“成套设备、成套装置”相关全部实施阶段：设计、采购、施工、竣工试验、工程接收和竣工后试验。EPC/交钥匙项目合同条件的实施阶段，是与“整个工程”相关的所有阶段：设计、采购、施工、竣工试验、工程接收和竣工后试验。不难看出，两类承包合同的实施阶段完全相同！黄皮本是工程中局部的类似于“EPC/TK”，银皮本是整个工程的EPC/TK。,工程项目实施阶段,TPBDDDMCcCeToCTOTaC,M-MOBILIZATION,P1P2P3P4,P,DD,设备/设计-建造（设备相关“EPC/TK”承包）EPC/交钥匙（整个工程的EPC/TK承包）,技术商,DP365,三、黄皮本/银皮本合同条款格式结构,从上图不难看出，尽管黄皮本与银皮本承包范围不同，但实施阶段完全相同，即“麻雀虽小，五脏俱全”。使得两类主要条款的编号、名称和合同条款的格式结构完全相同。主要条款都是20条（见图示），子条款数目略有差异。之所以要研究合同条款的格式结构，目的是为圆满实现承包商承诺的业主的要约（即功能、规模、标准、工期和中标价格），以赢得承包商的合同利益（中标价计划盈利、变更、调整和索赔）。,三、黄皮本/银皮本合同条款格式结构,故，必须先要对实现要约的主线条款、保障条款和干系人的承包商条款（见图示），集中精力，力争对实施阶段争得有利的合同条件。对上述主线、保障、承包商条款相关的其它条款原则上采取“不必分析”的姿态进行谈判，以加快谈判进度。如，对非签约本意的条款、偶然意外不可抗力的条款、索赔争端程序解决条款、干系人的部分条款（业主、业主的行政管理、职员与工人），以加快合同谈判的步伐。,1一般规定5设计7设备材料和工艺9竣工试验10接收12竣工后试验,8开工、延误和暂停,非签约本意条款：15由业主终止、16由承包商暂停和终止,偶然、意外、无法控制条款：18保险、19不可抗力,索赔原则及程序条款：20索赔、争端和仲裁,保障性条款：11缺陷责任、13变更和调整、14合同价格和付款、17风险和责任,干系人条款：2.业主、3业主的行政管理（红本：3.工程师）、4承包商（约束承包商24款）、6职员和工人,主线条款：,黄皮本银皮本合同条款的格式结构,根据FIDIC合同格式结构抓住谈判的重点,主线条款保障条款一般条款11125133（工程师）7144（承包商）9176（法律）1015、161218、19820,四、国际招投标简介,国际工程项目招标投标（TheTenderingandBiddingforInternationalEngineeringProjects）系指业主的工程，按国际招标方式向国内外发出招标须知；符合招标须知的承包商自愿购买标书；承包商通过投标竞争、中标、谈判、签约、实施，实现招标项目的合同目标。,四、国际招投标简介,其中，设备/设计-建造（P/D-B）项目系指业主完成项目规划设计、征地和勘察，将项目中部分成套装置、成套设备或设备，及其相关的设计、施工（土建、安装）、竣工试验、竣工后试验委托给承包人的招标项目。其中，EPC/交钥匙（EPC/TK）项目系指业主完成可行性研究、征地和勘察，将整个项目委托给承包人完成建设规划，并全面负责设计、采购、施工、竣工试验和竣工后试验的招标项目。,四、国际招投标简介,（一）建筑工程国际招投标的类型根据世界银行采购手册分为公开招标、选择性招标和竞争性谈判招标三种类型。每种类型均为资格预审文件、技术建议书和商务报价书三步程序。业主根据招标项目复杂程度，按三步程序报价（提交三次投标保函）、或将合并为两步报价（资格预审一步，技术建议书和商务报价书合为一步，提交两次投标保函），或将三步程序合并为一步报价（提交一次投标保函）。,四、国际招投标简介,（一）建筑工程国际招投标的类型1、公开招标（OpenTendering）系指符合招标须知规定的国内外承包商均可参加投标。三步程序：（1）资格预审（Pre-qualification）承包商提交的资格预审通过后（一般采取百分制权重评分），方可参加“技术建议书”的编制和提交；未能通过的承包商将退出投标，并返还其提交的该阶段的银行担保。（2）技术建议书（Technicalproposal）承包商提交的技术建议书通过后（一般采取百分制权重评分），方可参加“商务报价书”的编制和提交；未能通过的承包商将退出投标，并返还其提交的该阶段的银行担保。,四、国际招投标简介,（一）建筑工程国际招投标的类型1、公开招标三步程序（续）（3）商务报价书（Businessquotationorbillsofquantity）对承包商提交的商务报价书，按规定日期、地点和时间当众打开，宣布各商务报价的金额，并按报价金额高低宣布排序，商务报价最低的为中标者，继后发出中标函；如因种种原因未能与中标承包商签约，则向排序第二的承包商发出中标函，与其谈判签约；依此类推。不接受中标函或无正当理由不签约的，将罚没其银行保函。合同签订后，退还未中标承包商在本步提交的银行保函。一般会在招标文件中规定退还的时限。应注意！每步的文件或标书应按规定时限提交，或须提交购买文件、标书的原始发票！否则，拒收！,四、国际招投标简介,（一）建筑工程国际招投标的类型2、选择性招标（SelectiveTendering）系指具有类似项目业绩的，并被发包人邀请的承包商方可参加投标。一般选择3-7家参加投标。该选择须通知融资机构或得到其同意。投标评标的三步程序：与公开招标的三步程序相同，做法略有差异，资格预审是履行审查的程序过程，均能通过。技术建议书的评分与商务报价书的开启、排序、中标和谈判签约等，与公开招标相同。,四、国际招投标简介,（一）建筑工程国际招投标的类型3、竞争性谈判招标（CompetitiveNegotiationsTendering）系指按选择性招标原则邀请3-5家承包商参加投标。采取背靠背的谈判方式，选择最适宜的承包商中标。投标评标的三步程序：通过背靠背的对各承包商的资格预审文件、技术建议书和商务报价书的质询、提问和谈判，使其产生竞争压力，提出新的竞争建议，以便业主从中选择技术更先进、消耗能耗更低、更有项目管理和实施能力、且商务价格更合理的承包商，向其发出中标函。并向未中标的承包商作出合理解释。,四、国际招投标简介,（二）招投标文件的意义在国际投标过程中会出现，具有同类项目较好业绩和实施能力的承包商，但，因为资格预审文件未能通过而落标，感到窝囊！因为技术建议书未能通过而落标，感到不理解！因为商务报价书不充分招致项目亏损，感到国际承包风险太大！上述三种情况，皆说明对国际工程承包市场惯例做法不了解，对国际（招）投标“报价”的基本知识缺乏，招致日以继夜的报价，落得半途而废，或欢欢喜喜地中标，落得个辛辛苦苦亏损！,四、国际招投标简介,（二）招投标文件的意义国际“报价”的广义一般包括：“资格预审文件”、技术建议书和商务报价书。资格预审文件是审查承包商能否参加投标的资格依据文件。通过方可参加且必须参加技术建议书报价，以提交的资格预审阶段的银行保函做抵押！技术建议书是反映承包商项目技术能力和项目管理能力的文件。技术建议书通过，方可能参加且必须参加商务报价。以提交的该阶段的银行保函做抵押！商务报价书是在同等项目技术和管理能力基础上，以低价（或适宜价）抉择承包商的中标。,五、编制（招）投标文件的要点,（一）编制资格预审文件应注意的主要要点该部分内容较多，应根据要求编制，现介绍主要部分。1、法人资格注册的企业名称、地址、证书、法人；企业性质：国营、私人、独资、合资；有限责任、无限责任。颁发机构等。应注意：以大国营、大集团、无限责任、跨国公司名义投标，存在低价中标，亏损垫付资金的风险！2、资本能力注册资本金（一般应与招标项目报价价格匹配！）近3年资产负债表（资产负债率一般小于0.6为好）、损益表；,五、招投标文件编制的要点,（一）编制资格预审文件应注意的主要要点3、项目业绩状况已完项目，特别是近3年与招标项目相同的、或类似的项目业绩，以及相关业主对完成前述项目的评价信函、该业主的企业名称、地址和联系方式。避免没有同类或类似的项目业绩，而用其他技术含量低的诸多一般项目充数。业绩项目的技术专利来源。特别是与招标项目有关的，自身所拥有的技术专利、自有技术、技术诀窍的情况；或使用其他专利商的技术的情况。,五、招投标文件编制的要点,（一）编制资格预审文件应注意的主要要点4、国际经验与业绩对于技术复杂的或投资较大的国际项目，或项目所在国技术经济协作条件较差的国家，会有此项要求（往往权重评分比例较高）。国际承包项目的名称、国别、业主评价、业主名称/地址/联系方式等；项目所在国完成的项目名称、业主评价、业主名称/地址/联系方式等。5、地理环境经验与业绩三角洲、沙漠、高原、寒带等施工经验，项目名称、国别、业主名称/地址/联系方式等；（注意，处于特殊地理位置的工程，对此有要求，权重分一般较高！）,五、招投标文件编制的要点,（一）编制资格预审文件应注意的主要要点6、拥有特种地理环境施工主要装备的情况如三角洲地区，穿越江河的装备规格、能力和数量，沼泽地的运输及施工装备的规格、能力和数量等。（注意，处于特殊地理位置的工程，对此有要求，权重分一般较高！）,五、招投标文件编制的要点,（一）编制资格预审文件应注意的主要要点7、企业基本能力状况国际招投标不强调企业在国内的行业等级，注重看其国内外的承包工程业绩，如，给那个跨国公司干过，在那个大型复杂项目上干过，其评价如何（某生产工艺技术国际一流或国际水平，焊接一次合格率达到或超过国际水平，安全人工时评价，建设工期低于国际同类项目等，并相关业主的评价信件）；,五、招投标文件编制的要点,（一）编制资格预审文件应注意的主要要点7、企业基本能力状况（续）能胜任本项目的项目经理、设计经理、施工经理、质量经理、开车经理的简历；主要设计、施工、开车等技术管理人员分类、数量、等级分布等；主要技术工人类别、人数和技术等级分布；主要施工机具、装备等规格和数量等；普通工人和一般工具不需要过多填列。,五、招投标文件编制的要点,（一）编制资格预审文件应注意的主要要点8、正在执行的合同项目情况和分布设计项目、土木施工项目、安装项目、施工项目，设备/设计-建造项目，EPC/交钥匙项目等项目名称、分布国度、地址、预计完成时间；应注意，此类项目的填列应实事求是，应与本公司的资源能力相称，不能“编的”太多。应注意:在本项目开工后，承包商需继续完成的项目太多，且时间太长，给业主造成还有力量干我的吗？误解！,五、招投标文件编制的要点,（一）编制资格预审文件应注意的主要要点9、联合体投标以联合体参加投标，应说明联合体中对发包人的总负责企业、总责任人和现场的总负责人；联合体内各企业的注册情况、联合体内的职责分工，工作责任关系，经济责任关系，以及与上述相关的详细法律文件和详细资料（如果发包人需要）；或联合体内各企业临时为本项目成立一个独立的股份公司，对业主负责；其他要求等。因相当麻烦！为此，国内企业的联合体，一般以国内合同订立，对外以一家企业出面投标。,五、招投标文件编制的要点,（一）编制资格预审文件应注意的主要要点10、关于提供信贷资金（融资部分）响应信贷资金的类别（卖方或买方信贷）、金额、利率和条件要求，提出信贷资金的来源机构。应注意，卖方信贷的债务由承包商承担，风险较大，应采取担保对策！应注意，买方信贷的风险归业主和进出口银行！应尽量推荐使用买方信贷！一般对此项的权重评分分数较高！必须响应！11、申请（打）国际仲裁的经验实事求是，没有就是没有，不要硬“编”，且“编出来”几个还都是胜诉！不利于中标！,五、招投标文件编制的要点,（一）编制资格预审文件应注意的主要要点12、公正书对上述提交的某些重要文件、资料，发包人会规定：承包商应提交公证书。应注意，公证书应是承包商所在国或地区政府批准的具有权威性的国际公证机构。具有可信度！13、应注意评分标准对评分标准，应认真分析是否是权重评分，凡是相关内容与分数标准不相称、且高的部分，应注意认真详细填写相关内容！,五、招投标文件编制的要点,（一）编制资格预审文件应注意的主要要点14、应注意响应性编制资格预审应响应招标文件的格式、编号、顺序、名称和要求，来组织资格预审文件的编制。应注意，无法填写的，其格式、编号、顺序、名称和要求，仍保留。如果能填写的就填，不能填写的就不填，但编号、顺序、名称和要求，仍按招标文件填列，避免自行重新编号、乱起名等，弄不好评分低，或废标处理！,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点“银皮本”和“黄皮本”的技术建议书，一般包括项目设计方案和项目管理方案两部分。由于黄皮本的Plant的英文含义为：成套装置（车间）、成套设备或成套机械，故其项目设计方案会因成套装置（要求其产品品质、消耗能耗及其规模），或成套设备或成套机械（要求设备的功能、运转效率、能耗及其安全性可靠性）等具体要求的变化而变化。因项目设计方案的内容很多，应根据招标文件的要求编制，下面仅简短介绍主要部分。注.“红皮本”的技术建议书，一般由施工技术方案和项目管理方案两部分组成（略）。,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点、项目设计方案部分【生产性工程项目】（1）EPC/交钥匙项目其技术建议书，依据业主提供的“项目基础资料”及要求，承包商一般需提交下列主要技术建议文件。【项目基础资料，一般含如下资料：原材料、辅助材料的技术参数与数量，供水/供电/燃料等技术参数、数量和条件，原料/燃料/产品进出厂的铁路/公路/水路等技术参数与条件、污水排放要求和排放位置、地形图、现场勘察资料、现场数据（地质、水文、气象）、健康安全环境要求、防火/保安等要求。】,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点、项目设计方案部分【生产性工程项目】（1）EPC/交钥匙项目工艺技术方案依据，业主对原材料、产品质量、规模等要求，及提供的条件，首先，编制主产品装置的工艺技术方案。通过对同类产品的不同工艺技术方案的工艺流程、原材料消耗、能耗、产品品质、安全性、可靠性、经济性、易操作性、事故处理等比较，指出技术/专利技术的来源，以及自有技术/技术诀窍的特点。推荐流程短、消耗低、能耗低、符合品质和规模要求的经优化的工艺方案，见例图1。并提交物料、燃料和能量平衡表；,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点、项目设计方案部分【生产性工程项目】（1）EPC/交钥匙项目工艺技术方案（续）其次，依主产品装置工艺方案，编制全厂工艺方案，确定公用配套工程的功能、规模、单项工程个数，以及单项工程的、全厂的物料、燃料和能量平衡表；并提交保证值一览表！见例图2。,五、招投标文件编制的要点（主产品装置工艺方案例图1）,原料T/h,预热,混合,辅助材料T/h,反应,蒸汽P,T/h,压缩,扩容分流,干燥,电V，KW,空气NM/分,3,产品品质规模XXT/h应符合要求,废气NM/分,尾气处理,污水T/h,3,蒸汽XXT/h3/cm,2,承包商的技术专利/技术诀窍,根据业主要求和项目基础资料的数据、条件等，进行工艺方案设计。应符合业主提供的原料，以及对产品品质和规模的要求。,五、招投标文件编制的要点（依主产品装置工艺方案编全厂工艺方案例图2）,产品品质/规模要求,原/辅材料,电,水,产品生产车间,燃料,水处理,总变/分变,储库,燃料库,锅炉,项目基础资料,软水,酸碱库,酸碱,产品包装库房,场内外运设施（铁/公路装车站台、码头）,铁路,公路,水路,项目基础资料,三废处理,冷却水场,排放位置,应标明原料、产品、水电、蒸汽等工艺数据、工艺条件业主给的项目基础资料和对产品品质/规模的要求,五、招投标文件编制的要点【例】例举水电项目工艺方案（例图）,Q1Q2Q3Q4,h,h1,h2,h3,h4,黄方案，大坝、水轮发电机组在Q1位置，水量最大，势能小（落差h1）；红方案，大坝在Q1位置，水量最大，水轮发电机组放Q3位置，势能高，落差为h1-h3之和，且距离短。如放到Q3其他位置需穿越江底；如到Q4位置取得的落差较小，工程量较大，因Q3/Q4方案工程量大、投资大，推荐红方案！,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点、项目设计方案部分【生产性工程项目】（1）EPC/交钥匙项目应注意对工艺方案安全性可靠性经济性比较计算机与自动化仪表控制相结合，提出单机、联动、工段、车间、全厂等不同范围的紧急制动、紧急减量、紧急排放、重新启动等方案；对易燃易爆区域采取隔离墙、防爆墙、紧急放空、阻燃等方案；对噪音、震动，采取隔音、减震等方案。经济性，主要从减量原则降低原料、燃料等消耗，提高能量回收利用、（蒸汽）动力层层降级回收使用、利用重力落差安排物料转送的工艺流程、冷凝水/冷却水/污水处理后的循环使用等方案。,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点、项目设计方案部分【生产性工程项目】（1）EPC/交钥匙项目主生产装置主要设备选型对主要工艺设备的选择，一般应从符合工艺要求、安全、可靠、操作简便、效率高、处理能力大、运转平稳、运行周期长、减少备用设备数量等方面进行比较，并推荐。提交主要设备一览表将使设备布置尽量做到单机组，以使工艺流程尽量做到单系列，并做到平面布置紧凑。容易被业主接受！,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点、项目设计方案部分【生产性工程项目】（1）EPC/交钥匙项目主生产装置主要设备选型依据项目提供的电力、燃料、势能，以及对能量回收（利用、产汽、发电）潜力的要求，应对工艺设备动力机的选择提出方案，是以外部供电为主，或以自发电为主，或蒸汽透平为主，或是两者结合，应经能耗计算与经济比较后，提出推荐方案。以降低项目的长期运营成本！坚持业主指定的设备生产厂家是设备选择的原则之一。,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点、项目设计方案部分【生产性工程项目】（1）EPC/交钥匙项目主生产装置主要材料选型一是，指生产部分的工艺、蒸汽、通风、采暖、给排水、供电、仪表、升降设备等系统的主要管道、阀门、垫片、管件、电器、电线电缆、仪器仪表、控制电缆等，需提交主要材料品种规格数量一览表；二是，装置产品生产过程使用的原材料、辅助材料、催化剂、添加材料、润滑油等，需提交主要材料品种规格数量一览表。,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点、项目设计方案部分【生产性工程项目】（1）EPC/交钥匙项目三废治理，环境保护坚持“零”排放原则，一般废气、废水、废渣，应根据项目情况，尽量争取做到回收、重复利用，降低业主运营成本；对有害有毒污染环境，危害人体健康的污水、废气、废渣等，应根据具体情况采取一级、或二级、或三级治理方案，其排放指标应符合项目所在国法律规定。对项目所在国没有排放标准规定的，应按业主要求的排放指标，提出方案；或其排放指标应不低于当地一般企业的惯例做法。,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点、项目设计方案部分【生产性工程项目】（1）EPC/交钥匙项目保证值对于工业项目来说，保证值，一般是评价工艺技术方案、成套装置方案的主要依据。保证值，也称考核保证值，包括：产品的品质指标体系、规模指标（按行业的规模单位）、单位产品消耗能耗指标（原材料、辅助材料、水、电、蒸汽、燃料等）。按单项工程或按工程列表提交。关键保证值，应以正负百分数的变化幅度列出，给商业试运行考核留有余地。,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点、项目设计方案部分【生产性工程项目】（1）EPC/交钥匙项目地基、基础及建筑物根据业主提供的地形图、勘察资料、现场数据（水文、地质、气象和地理环境资料）、地震等级等，提交全场、各单项工程的地基处理方案（如换土、碾压、强夯、打桩、沙井预压、沉箱等）；提交建筑物、构筑物的名称、建筑面积、外观造型、主体结构和抗震等级等建筑物/构筑物一览表。,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点、项目设计方案部分【生产性工程项目】（1）EPC/交钥匙项目总平面图布置经几个主生产装置的、几个全厂总平面图布置方案的比较，推荐布局合理、物流合理、便于生产管理、占地最少的方案。在保证防火、消防、易燃易爆规定的安全距离的基础上，坚持缩短单项工程与单项工程之间的距离的紧凑布置方案。以减少公用工程系统的线形工程的工程量，降低承包商的设计、采购和施工成本！如，道路、地下管道、通讯/供电/自控的线缆等数量。,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点、项目设计方案部分【生产性工程项目】（1）EPC/交钥匙项目操作岗位和定员这是业主关心的长期运营的主要方面之一，它与技术密集型或劳务密集型要求所选择的工艺技术方案有关。应注意，此问题至少应在标签会议上提出，并要求业主术答复。否则，将影响项目工艺方案的编制！其他根据业主的要求，根据项目行业特点的要求，需提交的其它设计资料和设计文件。,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点、项目设计方案部分【生产性工程项目】（2）成套装置/设计-建造项目其技术建议书，依据业主提供的“成套装置的项目基础资料”及要求，完成该装置（车间）的生产工艺技术方案及其相关成套设备等设计方案。（见例示1）。其设计方案的主要内容与（1）EPC/交钥匙项目的主产品装置基本相同，针对成套装置提交至的类同内容（略），但不需编制提交全厂性的工艺方案和设计方案。,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点、项目设计方案部分【生产性工程项目】（3）成套设备（成套机械）/设计-建造项目其技术建议书，依据业主对成套设备（或成套机械）的功能和技术要求及提供的设计基础资料，提交成套设备（或成套机械）的工作流程（见例图3）、关键设备性能比较、设备保证指标、设备一览表、2年备品备件一览表和相关设计方案等。成套设备（或成套机械）应突出对单机和联动运行的性能、效率、特点、易操作、易维护、长周期运行、备品备件/润滑油使用周期长更换简便等，与同行业成套设备进行性能、效率、运行周期、投资等的比较。（时间关系，详细内容略）,五、招投标文件编制的要点（成套设备工艺方案例图3）,粗破碎中破碎细破碎超细破碎化学磁浮选干燥XXT/hXXT/hXXT/hXXT/hXXT/hXXT/h,水平输送带,重力输送带,山体,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点、项目设计方案部分【一般民用工程项目】（1）EPC/交钥匙项目其技术建议书，依据业主提供的“项目基础资料”及使用功能、规模的要求，提交项目整体规划方案、区域功能划分、建筑（艺术）造型、建筑物结构形式、装饰工程选择及机电设计等设计方案。并提交使用说明书，按使用说明书考核使用功能、规模。（略）（2）成套设备（成套机械）/设计-建造项目民用工程上，成套设备多，成套机械少，主要有：通风、制冷、供热、音响、灯光、安保监控等成套设备系统，以及人员/货物的水平垂直输送系统等。因时间关系（略）。,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点、项目设计方案部分该部分应注意的其他主要方面，第一，突出新工艺、新技术、新设备、新材料、新设施，新部件，与当前普遍使用的进行对比推荐；根据情况采取整个工艺系统推荐，或采取关键工艺部位推荐；第二，突出自有技术和自有技术诀窍的介绍；第三，突出降能耗、降消耗、提高效率的对比介绍；第四，技术/设备选择应使大检修周期比同行业延长；第五，对尚未掌握的设计标准、规范，应采取与国内外有能力的设计承包商合作，或放弃投标。否则，后患无穷！但为业主的融资项目，应争取采用我国标准规范。第六，有关设计中的健康、安全和环境部分应突出。,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点2、项目管理方案部分项目管理部分相当于国内的总体施工组织设计，内容也很多，应根据招标文件的要求编制。应注意银皮本提交的是整个承包工程范围内的项目管理方案；黄皮本仅提交承包范围内的项目管理方案。现介绍国内承包商较差的主要部分。（1）项目部的组织机构一般采取矩阵式与直线式相结合的组织机构，促进信息沟通、增强部门责任感、提高工作效率，明确与承包商总部、项目部内部和业主的联系关系。以图示和分工职能说明表述。见图示,项目经理,综合部,设计部,采购部,施工部,分包商队组A,分包商队组B,分包商队组C,项目控制经理,开车部,注：白线属职能式（官僚）加红线属矩阵式（活力）虚线属直线式（直接）,五、招投标文件编制的要点,业主/工程师,承包商本部,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点2、项目管理方案部分（2）项目整体节奏进度计划以各单项工程与主生产装置的工艺/使用逻辑关系，建立整体节奏进度计划，以及相关的设计、采购、施工、竣工试验、工程接收和竣工后试验的进度计划。使项目管理的各项工作，都能依据项目整体节奏进度计划，有序进行。见图示。,【例】以简化的火电项目为例生产工艺/使用逻辑分析确定的单项工程竣工后试验程序排序,发电机组,锅炉,新水处理,酸碱,储运,燃料,三废,软水,循环水,变电,电,水,化验,维修,通讯,输变电,紧前公用、配套单项工程,紧后公用、配套单项工程,主体装置,1/22/23/24/25/26/17/28/1,发电机组,锅炉,新水处理,酸碱,储运,燃料,三废,软水,循环水,变电,【例】简化的火电项目为例依竣工后试验程序排序确定单项工程竣工试验程序排序,电,水,化验,维修,通讯,1/22/23/24/25/36/17/28/0,输变电,三废,输变电,紧前,紧后,【整体节奏进度计划】,中心化验室维修车间全厂通讯总变电所全厂水系统（排供水）软化水系统酸碱系统循环水系统,燃料系统燃料储运系统三废治理,将程序投入时间为进度计划。应与合同工期协调一致！,锅炉,发电机组,输变电系统,送电,【火电站为例】目前较普遍的项目整体进度计划是以施工进度计划替代了整体节奏进度计划，见图示。结果是：为竣工试验，不该完的完成了，拆、试验、复位；拆坏，重订货、重施工、重试验；为竣工试验，该完的，未完，赶工等，造成了成本增加、竣工日期延误。,中心化验室维修车间全厂通讯总变电所全厂供排水软化水系统酸碱系统循环水系统,燃料系统燃料储运系统三废治理,锅炉,发电机组,输变电系统,全厂竣工试验,试运行,无整体节奏！,1、工程实施过程项目管理工作图示B/DPCCECToCTOTaCDP2、工程管理过程1、整体管理2、时间管理3、设计管理4、采购管理5、资源管理6、施工管理7、范围管理管理8、竣工试验管理9、接收工程管理10、竣工后试验管理11、安全管理12、质量管理13、变更管理14、成本管理15、沟通管理16、风险管理,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点2、项目管理方案部分（3）项目范围管理项目范围管理的核心将合同项下的单项工程、单项工作、单项费用，按进度计划的时间进程，将其分解成更便于管理、更便于实施、更便于监督、检查、检验、检测、试验、核算和控制的更小的单元（工作包）。称为：工作分解结构（WBS）应注意！工作分解结构（WBS）应与组织分解结构（OBS)协调一致！,划分工作包：依据单项工作、单项工程、单项费用在整体节奏进度计划中的时间安排，划分单位工作量、工程量、费用量依据合同金额，划分工作量、工程量、费用（类别）量的：合同单价工作量（或工程量或费用量）合同单价=单项工作（或单项工程或单项费用）合同价格（单项工作的合同价格+单项工程的合同价格单项费用的合同价格）=合同总价格,【绘制计划完成值S曲线】依据项目进度计划的时间进程及其WBS绘制单项工作的、单项工程的、单项费用的，以及累计（项目整体）的S曲线。计划完成值公式为：计划完成值=计划完成量合同单价该S曲线，在投标标书中提交！并作为综合控制承包商的依据！,（XX单元、XXX万元、X月）,合同单项、合同价格、合同进度计划,工作类,费用类,工程类,T,水泵房,桩30根1万=30建筑50平1万=50水泵2台10万=20,合同价100万元，计划开工后3个月完成,100万元,50万元,0,1,2,3月,【范例】绘制单项工程S曲线（以1个为例）,水泵房进度计划,S曲线,工作分解,【范例】绘制工程类S曲线（图示）,合同总价工程部分,合同施工进度计划,水泵房,计划完成值=（计划完成量合同单价）,各单项工程的曲线汇总为工程（类）曲线；各单项工作的曲线汇总为工作（类）曲线；各单项费用的曲线汇总为费用（类）曲线。上述三项S曲线的汇总为：项目整体S曲线。,！,合同总价,合同竣工时间,【范例】绘制项目整体S曲线,按月现金流量表（不包括利息）,CiCoCiCo（CiCo）,按月主要施工机具一览表,1234,按月人力资源表,合计分工种,合计分类,依据S曲线进度计划，在报价时还要提交按单项工程汇总的下述4表，以便业主检查承包商与进度计划相适应的资源安排。,（承包商流动资金）,工程设备、材料、部件按月运抵现场计划一览表,名称单位合计一、设备合计1、压力容器2、压缩机3、二、主要材料合计1、某厂房型钢2、三、主要部件合计1、开关柜2、,1234,依据S曲线进度计划，提交下述几表。以便承包商、业主检查与进度计划相适应的资源安排情况。,题外话【控制范围】以施工进度计划为例，在计划S曲线上，绘制实际完成、财务完成S曲线对比,合同总价,合同进度计划,计划完成值计划完成量合同单价,实际完成值实际完成量合同单价,财务完成值实际完成量财务单价,项目控制经理管理S曲线，方法，a)分析成本执行情况:实际完成值-财务完成值0时，成本盈余。盈余的金额为两值之差，具体是那个单项（工作、工程、费用）未能完成，按K时段向上查找相关单项的S曲线即可。实际完成值-财务完成值=0时，成本持平。具体是那个单项（工作、工程、费用）成本持平，按K时段向上查找相关单项的S曲线即可。实际完成值-财务完成值0时，成本亏损。亏损的金额为两值之差。具体是那个单项（工作、工程、费用）成本持平，按K时段向上查找相关单项的S曲线即可。,b)分析进度计划执行情况：计算公式：t=（实际完成值计划完成值）/本月计划完成值当计算结果为：t为值，说明实际进度比计划进度提前的大约时间（在总进度计划表中为近似值）；t为值，说明实际进度比计划进度拖后的大约时间（在总进度计划表中为近似值）；具体是那些单项拖后，其拖后的具体时间，可查相关单项的S曲线。C)查找原因，采取对策：根据上述结果，找相关时间段的责任单位，查找原因，采取措施，赶上进度计划和达到成本控制目的。,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点2、项目管理方案部分（4）设计管理依据提供的项目基础资料、现场数据，及规定的标准、规范、图纸标识和要求，按“量体裁衣”的设计程序开展设计（见图示）；按交换、协调、设计、校核、审查、批准的设计质量管理程序管理设计质量。,五、招投标文件编制的要点（设计的一般程序图示）,工艺包,工艺设计,分析设计,规划设计,详细设计,设备、结构参数,布置方案,工艺参数、工艺条件,设备结构材料采购,基础参数和条件,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点2、项目管理方案部分（5）采购管理依据设计规定的技术数据、技术条件、技术资料和数量进行采购；按业主指定的制造商询价、采购：对制造周期长的关键设备、部件，坚持监制，并邀业主参检，对未经出厂前试验合格的设备、部件，拒收；对无合格证的设备、材料、部件，不采购；询价、订货、监制、催交、发运的进度计划，应与施工、竣工试验、竣工后试验的进度计划协调一致。现场保管，应按保管说明书的要求（防潮防水、防变形、防腐蚀、恒温恒湿、防火防晒等）分类保管。并提库区平面规划方案，尽量使用征地（减少租地费用！）,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点2、项目管理方案部分（6）施工管理这是大家熟悉的部分，仅介绍主要部分。施工总平面图布置，办公、宿舍、预制加工厂、料场、库房、门卫、临时用水、电、燃料管线走向及节点位置，等等。附临时工程一览表，说明名称、占地面积、用途、时间段和建议；施工程序方面，本项目全场工程、主要单项工程、主要施工作业的施工程序；一般施工方法、主要施工方法的操作程序、安全程序和检验程序；,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点2、项目管理方案部分（6）施工管理关键施工方案应单列，必要时应绘制施工方案图示或平面图示，列出作业对象、主要机具、主要措施等参数，扼要阐述操作程序、安全规程和检验程序！如，如大型设备大型构件吊装、沼泽地/沙漠/三角洲管道施工、大型混凝土施工、特种管道焊接等方案。现场组装、拼装的设备，应单独列出，指明作业程序、安全程序和检验程序，并提供图示；现场安全、防火和保安管理等措施方案。进度计划管理的措施方案，如对图纸/人力/机具/财力/季节措施/工程物资安排，与施工进度计划的协调程序。,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点2、项目管理方案部分（6）施工管理施工质量管理，应突出按工序验收、隐蔽工程验收、竣工资料按时提交的管理程序（付款依据）等。根据情况，一般分3-4级检查（降低承包商质检成本），A级，业主代表或工程师与承包商联合检查的部位；B级，工程师和承包商联合检查的部位；C级，承包商自行检查的部位（令分包商自检，合格报备案）；D级，第三方（专业质量监测机构）检查的部位。,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点2、项目管理方案部分（7）竣工试验管理全厂各单项工程竣工试验的整体程序与排序；应根据工程项目行业的不同特点，写明其竣工试验应坚持的某些基本原则！分管道类别，介绍试压、吹扫、清洗、钝化、镀膜应遵循的一般原则；分设备类别，介绍单体、联动试验程序及应遵循的一般原则；电气、仪表（线缆）单校、联校程序及应遵守的一般原则；依据设计提供的技术数据和参数，作为设备、管道、部件竣工试验的质量标准。,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点2、项目管理方案部分（8）工程接收管理工程接收一般按如下原则安排陈述。EPC/TK项目，按整体节奏进度计划对单项工程竣工试验的安排顺序，进行工程接收。P/D-B项目，在竣工试验完成后，开始工程接收。,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点2、项目管理方案部分（9）竣工后试验管理属承包商指导竣工后试验，应提交培训计划，一般包括：对操作维修人员的培训，包括：理论培训、操作维护维修培训、模拟操作培训、实习工厂培训、现场模拟演练，阶段考核和要求。最终版操作维修手册，在竣工试验开始前提交。承包商派出有竣工后试验经验的人员，指导竣工后试验及考核，对EPC/TK项目、P/D-B的成套装置项目，功能、品质、规模、消耗和能耗等符合保证值，通过竣工后试验。对P/D-B成套设备、成套机械的项目，符合功能、功率（出力）、能耗、平稳运行等条件，通过竣工后试验。,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点2、项目管理方案部分（10）应关注的其他主要方面1）质量保证体系国内一般仅提供质量保证体系认证证书的复印件、颁发机构和编号。国际投标项目除此之外，还应按如下阐述，赢得高分：（）承包商对本项目应提出其质量目标和质量方针；（）承包商项目部的相关部门及承包商本部的相关部门，为保证本项目的质量目标、质量方针，相关管理部门的工作流程和职责分工；（）作业层完成作业后，应提交的保证质量的表格和资料。,五、招投标文件编制的要点,（二）编制技术建议书应注意的主要要点2、项目管理方案部分（10）应关注的其他主要方面2）当地分包/当地劳务规定对不允许外来普通劳务人员的国家和地区，承包商应考虑施工、竣工试验和进度计划实施的难度！没有该国国际经验的承包商应放弃投标！某些发展中国家，既允许承包商进普通劳务人员，又要求按比例雇佣当地分包商。对此应根据招标文件要求，一定要迎合该要求！回避不仅扣分，还会落标！应写明依靠我驻外机构或项目代理介绍当地分包；依靠劳务代理商有组织招聘当地劳务等。,五、招投标文件编制的要点,（三）编制商务报价书应注意的主要要点1、对商务报价的一般认识国际工程项目的商务报价，受项目功能/规模要求、生产技术、专利技术、工程物资采购数量与质量、海运环境、现场数据（地质、水文、气象、地理环境）形成的施工难度、施工工程量多少/难易、竣工试验复杂程度、竣工后试验指导难度、工期、当地雇工、物价与汇率变化，以及合同条件自由约定等因素的影响，故，国际工程承包与国内工程承包的商务报价的范围和风险有很大差别。这是我国承包商低价竞争产生的主要原因之一。因时间关系不介绍具体的商务报价。,五、招投标文件编制的要点,（三）编制商务报价书应注意的主要要点1、对商务报价的一般认识项目功能、规模、标准、工期，生产技术方案/建筑设计方案、标准、地质条件、现场条件、当地技术经济协作条件、采购渠道、海运环境、施工难度、工程量大小、竣工试验复杂程度、竣工后试验培训深度、工期、当地法律规定、物价指数变化、汇率变化，以及合同条件等因素的影响，故，国内外此类项目的商务报价范围和风险有很大差别。因时间关系不介绍具体的商务报价。,五、招投标文件编制的要点,（三）编制商务报价书应注意的主要要点1、对商务报价的一般认识“EPC/交钥匙项目”和“成套装置（成套设备）/设计-施工项目”的商务报价，属于无图纸、无工程量、无标底的招标项目。本人体会，我国承包商具有聪明的才智、吃苦耐劳的精神，以及丰富的工程经验。没有干不了也没有干不好的工程。但，由于对国际市场的一般惯例做法、国际合同条件的原则、国际贸易术语的含义、国际项目管理惯例做法和项目所在国的法律等知识体系的缺乏，使商务报价缺乏充分性，招致项目亏损的现象时有发生。,五、招投标文件编制的要点,（三）编制商务报价书应注意的主要要点1、对商务报价的一般认识承包商必须根据招标文件对项目的要约要求：功能、规模、标准、工期，并根据提