产业创新理论及实证研究文献综述

产业创新理论及实证研究文献综述 摘要：产业创新理论源于对产业革命的研究，随着熊彼特创新理论的提出而萌芽。19世纪60年代坎宁安首次提出“产业创新”一词，70年代弗里曼和苏特提出产业创新应包括技术和技能创新、产品创新、流程创新、管理创新和营销创新，奠定了产业创新理论发展的基础。国内外学者纷纷对产业创新进行了理论研究和实证研究，对各国的产业创新起到了推动作用，但目前有关产业创新的理论尚未形成统一体系。 关键词：产业创新；创新理论；实证研究 中图分类号：F0629 文献标识码：A文章编号：2095-3283（2016）04-0066-03 （一）创新理论 创新理论起源于20世纪10年代，1912年美国哈佛大学约瑟夫?熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）教授在经济发展概论中提出：“创新是指把一种新的生产要素和生产条件的新结合引入生产体系”1。各国学者基于熊彼特的创新理论进行了深入研究，有的学者对创新进行了划分，如将创新分为产品创新、技术创新、市场创新、资源配置创新和组织创新；有的学者提出创新模型，如技术推动模型、需求拉动模型、相互作用模型、整合模型和系统整合网络模型等；有的学者构建了技术创新、机制创新和创新双螺旋等理论体系。这些研究成果逐步形成了关于创新理论的经济学理解2。 （二）创新集成观与新技术系统理论 20世纪七八十年代，在技术创新领域形成了创新集成观，关注创新过程中的技术、组织、制度、管理和文化等各要素的相互匹配及协同作用3。加拿大学者德布雷森（De Bresson C）从企业层面对创新群集现象进行了考察，找出了形成技术群集的因素，即外在的技术约束和压力与内在的经济约束及诱因。20世纪80年代初，新熊彼特学派经济学家弗里曼（CFreeman）提出了新技术系统理论，并应用该理论解释了创新群集现象。新技术系统概念的提出将技术轨道、经济长波和创新群集三者有机联系起来，形成了技术经济范式的雏形。 （三）创新范式理论 1983年，佩雷斯在新技术系统概念基础上提出了技术经济范式概念4，沿袭了纳尔逊（Richard RNelson）和温特（Sidney GWinter）早先提出的自然轨道（Natural Trajectories）或技术体制（Technological Regime）概念，比多西的范式概念具有更强的解释力。 20世纪90年代，创新范式出现，代表人物有FKodama、INonaka、YHonda和KOshima等。创新范式主要用于阐释技术、经济、文化、组织和制度因素之间的交互作用，解析国家层面的技术发展和经济增长现象5。迄今为止，创新范式已经历了三个阶段。拥抱创新30一文总结了企业创新范式演进的特点，提出了企业创新模式的演化脉络：企业创新10阶段企业创新20阶段企业创新30阶段。各阶段呈现出不同的特点：企业创新10阶段被称为封闭式创新阶段（Closed Innovation），创新源局限在企业内部；企业创新20阶段被称为开放式创新阶段（Open Innovation），创新源广泛来自于企业外部；企业创新30阶段被称为嵌入/共生式创新阶段（Embedded Innovation），企业创新行为更重视资源整合与共生发展6。 二、产业创新理论综述 （一）产业创新理论的起源 产业创新理论源于对产业革命的研究，并随着创新理论的发展而发展。首先熊彼特提出了“连续产业革命”概念，之后又提出了创新理论，继而产业创新思想开始萌芽。1960年，坎宁安（NJCunningham）在Industrial Innovation一文中首次使用了“产业创新”一词。 1974年，英国学者克利斯?弗里曼（Chris Freeman）和罗克?苏特（Lue Soete）在其著作The Economics of Industrial Innovation中指出，产业创新应包括五个方面，即技术和技能创新、产品创新、流程创新、管理创新（含组织创新）和营销创新7，从而奠定了产业创新理论发展的基础。 澳大利亚大学教授马克?道格森（Mark Dodgson）和英国苏曼克斯大学教授罗艾?劳斯韦尔（Roy Rothwell）研究了产业创新的本质、创新源和产出、创新部门和行业特征、影响创新关键因素、创新战略管理，以及全球视野中对创新的未来挑战，并将研究成果发表在创新聚集产业创新手册一书中，该书成为目前国际上关于产业创新最具影响力的论著。 （二）产业创新系统理论的提出 产业创新系统理论起源于国家创新系统理论、演化论和技术系统理论8。1987年，弗里曼在技术和经济运行：来自日本的经验一书中提出了国家创新系统的概念。1990年，哈佛商学院的迈克尔?波特（Michael Porter）在国际竞争优势一书中提出了著名的“钻石理论”，将产业纳入了创新系统。1995年，Carlsson B和Stankiewitz R在On the Nature， Function and Composition of Technologica Systems一书中强调了技术系统理论中的技术扩散和利用对产业创新的作用。2005年，马勒尔巴（Malerba F）在Sectoral Systems：How and Why Innovation Differs Across Sectors一书中提出了产业创新系统概念，并分析了知识、技术领域和产业边界，参与者、网络和机制，认为产业创新系统是不断变化的。 （三）产业创新实证研究综述 1国外相关研究 最早进行产业创新实证研究的是美国经济学家施莫克勒（JSchmookler）。20世纪60年代，施莫克勒对19世纪上半叶到20世纪50年代美国对其铁路、炼油、农业和造纸业的投资、四个产业的产量、就业和发明活动进行了系统研究9，得出“发明活动是追求利润的经济活动、市场需求是打开技术创新宝藏”的结论。20世纪70年代，弗里曼研究了英国的电力、钢铁、石油、化学、合成纤维、汽车、电子和计算机等产业的创新10，得出了“不同产业的创新内容不同”的结论；劳斯韦尔研究了影响英国纺织机械产业技术创新成败的因素。20世纪80年代，美国科学院在调研电子、汽车和机床等7个产业的基础上研究了技术创新政策；纳尔逊（Nelson）等对130个产业作了问卷调查，研究了基础研究与应用研究对不同产业的作用11；曼斯菲尔德（Mansfield）研究了美国和日本的产业创新。20世纪90年代，美籍奥地利经济学家、美国哈佛大学教授霍布缔（Hobday）研究了半导体技术的创新，戴维斯（Davies）基于远距离通讯研究了大技术系统中的技术创新；芬兰技术研究中心开展了一系列对芬兰产业创新的调查；Oyelaran-Oyeyinka等调研了尼日利亚50多家公司的产业创新；金麟