职能管理流程手册lxf.doc

职能管理流程手册二零零五年十二月目 录一经营分析流程3二信息管理流程12三资金管理流程18四内部审计流程22五产销计划衔接流程23六进口物资采购流程26七固定资产投资管理流程29八ISO体系规划程序32九ISO体系管理手册编制及维护程序32十ISO体系认证/复审流程33十一ISO体系内审流程34十二ISO管理评审流程35十三关键员工招聘流程36十四常规招聘流程38十五关键职位任免流程39十六中层以上员工任职前考察流程40十七核心技术人员晋升/淘汰流程41十八普通员工晋升/淘汰流程42十九常规培训流程43二十补充培训管理流程44二十一中层员工调配流程45二十二非中层员工调配流程46二十三公司例会制度47二十四VI标识管理制度52二十五开发费用管理流程54二十六附录59一 经营分析流程1、 经营分析流程步骤及主要内容经营分析由月度财务分析、事业部季度经营分析、股份公司季度经营分析三部份构成。2、 经营分析流程时间进度安排3、 财务分析(1)、 财务分析程序每月初，事业部财务部长组织相关人员按公司财务部要求的内容及模板编制事业部月度财务分析报告，于5日前报事业部相关负责人和公司财务部。公司财务部汇总各事业部财务分析报告，编制股份公司月度财务分析报告，于10日前报公司相关负责人及部门。财务分析报告需就财务指标发生偏差的原因进行分析。(2)、 财务分析方法及内容 损益分析 资产负债分析 现金流分析 通过价值树分析找出影响业绩的关键环节 关键环节深入分析-销售收入分析 关键环节深入分析-产品成本分析 关键环节深入分析-制造费用分析 关键环节深入分析-库存分析 关键环节深入分析-应收帐款分析 关键环节深入分析-营业费用、管理费用、财务费用分析 关键环节深入分析-比率分析4、 季度业绩差异分析/反馈4/7月20日前，公司财务部根据各事业部和股份公司月度财务分析结果，按事业部分别分析、提取偏差较大的财务指标(5项以内)，注明初步调查的差异原因，反馈给相关事业部；5、 事业部季度经营分析(1)、 事业部季度经营分析流程(2)、 事业部季度经营分析流程说明(3)、 事业部重点工作推进报告编制(4)、 季度经营分析4/7月20日前，股份公司财务部完成季度业绩差异分析并反馈给事业部、事业部计划预算管理部门完成事业部重点工作推进报告；4/7月25日前事业部总经理组织事业部各部门负责人、产品市场经理召开事业部季度经营分析会，检查前期会议决定执行情况，分析当期业绩差异原因、制定改善措施、落实责任人，形成会议决定；(5)、 事业部季度经营分析报告编制/提交事业部经营计划管理部门编制事业部季度经营分析报告于4/7月25日前报公司战略发展部。事业部季度经营分析报告内容包括： 事业部业绩差异分析 重点工作实施情况 造成业绩差异的原因 针对问题的解决措施、需达成的目标、责任人、完成时间6、 股份公司季度经营分析(1)、 股份公司经营分析流程(2)、 股份公司经营分析流程说明(3)、 总部重点工作推进报告编制(4)、 公司季度经营分析4/7月25日前，战略发展部汇总各部门重点工作实施情况，形成总部重点工作推进报告，财务部负责准备股份公司季度经营业绩差异分析报告4/7月30日前公司总裁组织公司高层、事业部总经理、总部各部长召开公司季度经营分析会，检查前期会议决定执行情况，分析当期业绩差异原因、制定改善措施、落实责任人，形成会议决定；(5)、 公司季度经营分析报告编制/提交战略发展部于4/7月30日前完成股份公司季度经营分析报告编制并报公司相关负责人。季度经营分析会要求整改项目的量化执行结果由相关部门收集数据报人力资源部，人力资源部按量化指标评分办法计分。定性工作由会议指定的考核人按重点工作考核标准进行考核，考核结果报人力资源部。整改项目的考核需在下季经营分析会前完成并在会上报告。二 信息管理流程1、 信息管理流程总览2、 办公室主要信息输入/输出3、 战略发展部主要信息输入/输出4、 财务部主要信息输入/输出5、 信息技术部主要信息输入/输出6、 技术研究院主要信息输入/输出7、 运营管理部主要信息输入/输出8、 人力资源部主要信息输入/输出9、 销售分公司主要信息输入/输出10、 国际业务业务事业部主要信息输入/输出11、 配件事业部主要信息输入/输出12、 装载机/挖掘机/路面机/小型工程机械事业部主要信息输入/输出13、 信息管理流程输入/输出表单明细14、 附录1：信息流程表单三 资金管理流程1、 资金管理流程步骤及主要内容2、 资金需求分析/预测流程3、 资金需求分析/预测流程说明4、 资金计划平衡/审批5、 资金计划平衡/批准流程说明6、 结算/支付流程7、 结算/支付流程说明8、 资金余额管理(1)、 资金额度管理公司财务部根据各事业部年度经营计划测算各事业部正常情况下的资金使用额度，资金使用额度每半年审视调整一次(2)、 余额管理月末，若事业部资金余额大于资金使用额度，则超出部份划入事业部“备用帐户”月末，若事业部资金余额小于资金使用额度，则从事业部“备用帐户”自动补足，若备用帐户不足以补足时，事业部可向公司借款补足事业部月度支付金额大于资金使用额度时，需在资金计划上详细说明超额原因，经公司批准后，方可使用事业部“备用帐户”，若使用备用帐户仍不足以满足支付需要，事业部可向公司借款补足事业部自有资金(帐上还未支付的资金和备用帐户资金)按银行存款利率计息,事业部向公司的借款按银行贷款利率计息四 内部审计流程1、 内部审计流程2、 内部审计流程说明五 产销计划衔接流程1、 产销计划衔接流程步骤及主要内容2、 年度产销计划衔接流程3、 年度产销计划衔接流程说明4、 月度产销计划衔接流程5、 月度产销计划衔接流程说明6、 产销计划衔接流程相关标准及原则说明(1)、 计划准确率考核办法营销部门每月15日前编制未来3个月的滚动采购计划，计划准确率分别为次月=100%、第2月=90%、第3月=80%，计划综合准确率=90%，计划综合准确率作为营销负责人重要的绩效指标之一，计划综合准确率考核方法如下：准确率=（1-实际-计划计划）100%综合准确率=（第1次预测准确率+第2资预测准确率+第3资预测准确率）3达成率=实际综合准确率目标准确率100%例：(2)、 计划变更给事业部造成损失的处理因销售分公司或国际业务事业部取消或减少计划给事业部带来的库存积压，积压部份不列入事业部资金利息、库存周转的考核。六 进口物资采购流程1、 进口物资采购流程2、 进口物资采购流程说明七 固定资产投资管理流程1、 固定资产投资管理流程2、八 体系(1)规划程序(1) 体系为质量/环境/职业健康安全三合一体系九 体系管理手册编制及维护程序十 体系认证/复审流程1、 ISO体系认证/复审流程2、 体系认证/复审流程说明十一 体系内审流程1、 体系内审流程2、 体系内审流程说明十二 ISO管理评审流程1、 管理评审流程2、 管理评审流程说明十三 关键员工招聘流程1、 关键员工招聘流程2、 关键员工招聘流程说明十四 常规招聘流程1、 常规招聘流程2、 常规招聘流程说明十五 关键职位任免流程1、 关键职位任免流程2、 关键职位任免流程说明十六 中层以上员工任职前考察流程1、 中层以上员工任职前考察流程2、 中层以上员工任职前考察流程说明十七 核心技术人员晋升/淘汰流程1、 核心技术人员晋升/淘汰流程2、 核心技术人员晋升/淘汰流程说明十八 普通员工晋升/淘汰流程1、 普通员工晋升/淘汰流程2、 普通员工晋升/淘汰流程说明十九 常规培训流程1、 常规培训流程2、 常规培训流程说明二十 补充培训管理流程1、 补充培训管理流程2、 补充培训管理流程说明二十一 中层员工调配流程1、 中层员工调配流程2、 中层员工调配流程说明二十二 非中层员工调配流程1、 非中层员工调配流程2、 非中层员工调配流程说明二十三 公司例会制度1、 高层领导例会暨总裁办公会、党政工联席会议1.1 人员组成 召集：总裁 主持：总裁 与会人员：董事长、总裁、党委副书记、副总裁、工会主席、人力资源总监、总裁助理 召集文件下发、会议记录、纪要备案、会议文件下发：公司办公室1.2 周期 每月一次 每月第二个完整工作周的周一 与会人员提出申请，经由总裁批准，可临时召开1.3 常规议题 与会人员提出的，在业务中需众议及决策的议题 董事会重大决策披露 公司战略研讨 中层员工人事讨论及决策 公司内部大型项目及第三方咨询项目立项研讨1.4 会议准备 公司办公室负责收集已知议题的背景资料 公司办公室负责于会议召开前一个工作日内，将已知议题及背静资料以Email或信息平台形式送达与会人员1.5 决议形式 众议 总裁决议2、 事业部工作通报例会2.1 人员组成 召集：总裁 主持：总裁 与会人员：总裁、副总裁、总裁助理、各事业部总经理 召集文件下发、会议记录、纪要备案、会议文件下发：公司办公室2.2 周期 每月一次 每月首个完整工作周的周三2.3 常规议题 各事业部当月经营状况总结，沟通；计划预算执行情况 各事业部次月工作计划、资金计划确认 事业部总经理提请的关于本事业部需众议及决策的议题 宣布董事会下达指令和任务 事业部当月总部直管人员动态和状况沟通 事业部外部市场、竞争状况分析、沟通2.4 会议准备 各事业部负责于会议召开前一个工作日内将本事业部经营状况的背景资料以Email或信息平台形式送达公司办公室 公司办公室负责将各事业部经营状况的背静资料以Email或信息平台形式送达与会人员2.5 决议形式 事业部代表陈述 需决议的内容提出后，与会人员自由发言，总裁参照各方陈述进行决议3、 季度工作总结例会3.1 人员组成 召集：总裁 主持：总裁 与会人员：总裁、副总裁、总裁助理、人力资源总监、各事业部总经理、副总经理 召集文件下发、会议记录、纪要备案、会议文件下发：公司办公室3.2 周期 每季度一次 每季度首月最后一个工作日3.3 常规议题 各事业部季度经营状况总结，沟通；计划预算执行情况 各事业部次季度各业务部门工作计划、资金计划确认 宣布董事会下达指令和任务 事业部当季总部直管人员动态和状况沟通 事业部外部市场、竞争状况分析、沟通3.4 会议准备 各事业部负责于会议召开前一个工作日内将本事业部经营状况的背景资料以Email或信息平台形式送达公司办公室 公司办公室负责将各事业部经营状况的背静资料以Email或信息平台形式送达与会人员3.5 决议形式 事业部代表陈述 需决议的内容提出后，与会人员自由发言，总裁参照各方陈述进行决议4、 中层以上员工例会4.1 人员组成 召集：公司办公室 主持：总裁 与会人员：董事长、总裁、党委副书记、副总裁、总裁助理、人力资源总监；工会主席、党委工作部部长；总部职能部门部长、副部长；各事业部总经理、副总经理；装载机事业部各职能部门部长、副部长、各分厂厂长、副厂长 召集文件下发、会议记录、纪要备案、会议文件下发：公司办公室4.2 周期 每月一次 每月第二个完整工作周的周五4.3 常规议题 公司重大决策的通报 企业文化宣讲 公司总部及各事业部人事变动情况通报 各事业部经营信息通报 公司已立项的大型技术研发、信息平台及第三方咨询项目阶段性成果通报 表彰及惩罚信息发布 上级主管党政部门下发的文件传达 其他与会人员提出的经总裁许可的临时议题4.4 会议准备 公司办公室负责收集已知议题的背景资料 公司办公室负责于会议召开前一个工作日内，将已知议题及背静资料以Email或信息平台形式送达与会人员4.5 决议形式 以通报为主 需决议的部分，由提出人将问题向上汇总至事业部总经理或公司高层领导处，在其他会议中提出并获取决议二十四 VI标识管理制度1、 目的和范围1.1 为加强公司标识管理，规范新标识的使用，构筑与公司经营理念、产品特质相统一的视觉识别系统，提升公司形象，对公司的无形资产进行增值，特制定本规定。1.2 凡使用柳工标识的总部各部门、各事业部及其下属生产单位、分公司、子公司等单位均适用本规定。2、 总则2.1 本规定对公司标识的基本要素及组合、使用范围、日常管理等内容进行了规定。公司发布的“视觉识别系统规范手册”（以下简称“VI手册”）是对规定公司标识应用的最高权力文件，VI标识应用规范文件是标识应用时的制作文件集成（如在车体上应用时的喷绘文件、或工艺上的终稿图纸文件）。2.2 柳工标识主要包括柳工各类注册商标或商标，标识基本要素为：图标“”、中文字标“”、英文字标“”（注:文中标识图案不可直接用于实施）。2.3 柳工新标识的色彩要素以蓝色（PATONE295）及橘色（PATONE165）为标准色（PATONEXXX 指油墨专色号，相应标准见柳工企业标准）。2.4 由于不同环境、场合的需要，使用新标识必须符合VI手册规定的标识要素组合、标准色和使用范围等；VI标识应用规范文件中已集成的，必须严格按其中的图纸文件进行应用型制作；未集成的，责任单位向品牌管理机构申请，得到批准后依申请文件严格执行，并将最终图纸文件提交公司办公室对VI标识应用规范文件进行丰富和更新。2.5 本规定涉及的标识要素、组合、版式编排、制作材料等范例将由公司办公室通过内部信息平台、光盘或有效文本等形式发布。任何单位、个人不得对柳工标识进行擅自更改、设计。2.6 公司办公室对标识的应用有最终审查权和解释权。3、 职责3.1 公司品牌管理委员会作为标识管理的最高机构,负责审议、批准标识基本要素及其组合、许可使用范围。下属各级机构负责在各事业部和各部门推动公司标识的规范应用。3.2 公司办公室是常设标识管理机构，负责标识使用的日常管理及VI标识应用规范文件的制订，界定标识应用的项目和范围，监督、指导公司各单位及外部相关单位规范使用柳工标识，对不规范使用标识的行为限令改正，并对VI手册及VI标识应用规范文件进行年度更新。3.3 总部财务部及其派驻的各事业部财务部长负责监督各单位涉及标识制作项目的报账情况，未经公司办公室确认的项目，均不予报销制作费用。3.4 各事业部下属的质量部负责对事业部产品整机、部件、配件及相关外包装上标识的形状、尺寸、颜色等按相应产品检验程序进行检查和控制。 4、 管理程序4.1 总部各职能部门、各事业部在负责范围内，如有柳工标识项目需要应用，应填写使用申请表，提交公司办公室审核。对于较重大的标识应用项目，公司办公室应提交品牌管理委员会审议。4.2 委托外公司外部单位生产制作的加注柳工标识的零部件和其他项目，必须得到标识管理机构的对外标识授权许可。责任单位应与相关外部单位订立合同，在合同条款中列出对标识规范使用的要求，明确法律责任。4.3 对于应加注而未加注柳工标识的项目，由公司办公室予以明确提出，并通过充分沟通来确定负责单位。4.4 所有提交标识管理机构进行审核的项目将由双方充分沟通，如果提交3次仍未被认可，将被处以相应的罚则，同时由公司办公室品牌主管接管该项目，原责任人必须配合品牌主管将项目完成。4.5 各事业部及总部职能部门在得到标识管理部门审核许可后，方可开展标识项目的实施制作，已经被标识管理机构确认的，在应用时不得擅自更改规定的标识外形、尺寸、颜色和位置等要素。4.6 公司办公室应持续地对所有标识项目进行监控，如发现有不符合标识应用规范的情况，应尽快要求责任单位限期纠正。4.7 对于被发现未经标识管理机构审核而擅自应用标识项目的情况，公司办公室将发出通知要求责任方补办申请手续，同时审核其标识应用的规范性。4.8 对于被发现标识使用不符合规范的，或擅自更改标识要素或其使用范围的，公司办公室将发出通知要求责任方限期改正。5、 罚则5.1 未经标识管理机构审核而擅自应用标识项目，经通知要求补办申请手续而未按时执行的，按每项对责任单位处以500元罚款，其中单位主要管理者承担50%。5.2 标识使用不符合规范，经通知要求整改而未执行的，每项对责任单位处以1000元罚款，其中单位主要管理者承担50%。5.3 擅自更改标识要素或其使用范围，经通知要求整改而未执行的，每项对责任单位处以1200元罚款，其中单位主要管理者承担50%。5.4 对于提交标识管理机构进行审核的项目，如果提交3次仍未被认可，每项对责任单位处以1500元罚款，其中单位主要管理者承担50%。5.4 本制度所规定处罚事项，经公司品牌管理委员会讨论决定。二十五 开发费用管理流程1、 开发费用管理流程步骤及主要内容2、 开发费用预算编制流程3、 开发费用预算编制流程说明4、 开发费用预算执行/控制流程5、 开发费用预算执行/控制流程说明6、 实物管理流程7、 实物管理流程说明二十六 附录1、 信息管理流程表单HG-01：宏观经济/政策法规动态RL-01：人事劳资统计信息YX-01：销售月报YX-02：营销分析报告XX年第X季度营销分析报告05年XX月1、 销售业绩分析(1)、 销售收入分析(2)、 市场份额分析(3)、 重点区域、客户扩张分析(4)、 关键营销指标分析2、 市场分析(1)、 客户需求分析分析项目需求特点及变化趋势描述建议采取的措施客户需求特点价格产品性能服务其它可能给公司带来较大影响的客户动态(2)、 竞争对手分析 竞争对手：按重要性高低依次列出3-5家最重要的竞争对手：1、 2、 3、 4、 5、 ； 竞争对手产品/技术动态：对手1对手2对手产品动态技术动态市场效果 竞争对手销售及销售政策动态：对手1对手2对手.价格动态促销销售政策重点项目及策略注：销售政策包括：渠道价格、铺货、折扣、奖励、付款方式、广告支持等内容； 资源投入动态（组织、人员编制等）：XXXXXXSC-01：生产统计报表SC-02：质量统计分析XX事业部X月份质量统计分析05年XX月1、 内反馈指标完成情况及分析(1)、 指标完成情况(2)、 内反馈质量问题类型及构成(3)、 内反馈典型问题分析及对策排序典型问题问题描述对策1方向盘变形XXXXXXXXXXXXXXX23452、 外反馈质量问题及分析(1)、 指标完成情况 外反馈指标完成情况 单台外废损失指标完成情况(2)、 损失金额前十位的外反馈问题(3)、 各系统/部件外反馈率(4)、 外反馈典型问题分析及对策排序典型问题问题描述对策1方向盘变形XXXXXXXXXXXXXXX2345CG-01：物资采购分析报告第X季度采购分析报告05年XX月1、 物资供应市场价格行情及走势分析序号材料名称上期市场价格本期市场价格变动率%未来行情走势分析1XXXXXXXXXXXXXX2345说明:先择对柳工采购成本影响最大的5-10种物资2、 采购成本分析(1)、 采购成本目标达成情况(2)、 采购成本差异分析排序(1)物资名称预算价格实际采购价差异金额(2)差异原因分析1XXXXXXXXXXXXXX2345(1)选取“差异金额”最大的5-10种物资进行分析；(2)差异金额=(预算价格-实际采购价) 实际采购量3、 供货进度分析指标交货总批次准时交货批次实际准时率%目标准时率%差异原因分析准时交货率XXXXXXXXXX%XX%1. XXX2. XXX4、 供货质量分析交货总批次合格批次实际合格率%目标合格率%差异原因分析交验合格率1. XXX2. XXXZH-01：季度经营分析报告模板股份公司XX年第X季度经营分析报告05年XX月1、 财务分析(1)、 损益分析(2)、 资产负责分析(3)、 现金流量分析(4)、 营业费用分析分析：（找出造成营业费用偏差的主要费用项）XXXXXXX(5)、 管理费用分析分析：（找出造成管理费用偏差的主要费用项）XXXXXXX(6)、 财务费用分析分析：（找出造成财务费用偏差的主要费用项）XXXXXXX(7)、 应收帐款分析分析：（找出应收帐款增加的主要经销商、产品，分析经销商的付款记录、应收帐款帐龄等）(8)、 财务比率分析2、 公司业绩差异原因分析层级排序指标偏差率原因分析(初步)股份公司1净利润XX%XX事业部利润.2应收帐款.XX%3销售收入XX%45XX事业部1XX产品成本XX%2制造费用.XX%3存货周转率.XX%45.3、 公司总部重点工作推进分析4、 公司总部改善措施及目标排序针对的问题措施目标责任人1235、 附录(1)、 装载机事业部季度经营分析报告(2)、 挖掘机事业部季度经营分析报告(3)、 国际业务事业部季度经营分析报告(4)、 配件事业部季度经营分析报告(5)、 路面机事业部季度经营分析报告(6)、 小型工程机械事业部季度经营分析报告XX事业部XX年第X季度经营分析报告05年XX月1、 财务分析(1)、 损益分析(2)、 资产负责分析(3)、 经营现金流分析(4)、 影响经营业绩的关键环节筛选对经营业绩带来重大影响的环节分析：影响类型排序重点环节影响描述正面影响123负面影响123(5)、 业绩效关键环节深入分析（按上述重点环节展开） 销售收入分析分析：（找出造成销售收入偏差的主要产品）XXXXXXX 产品成本分析分析：（找出造成成本偏差的主要产品）XXXXXXX 制造费用分析分析：（找出造成制造费用偏差的主要费用项）XXXXXXX 管理费用分析分析：（找出造成管理费用偏差的主要费用项）XXXXXXX 库存分析分析：（找出造成管理费用偏差的主要费用项）XXXXXXX2、 重点工作推进分析3、 业绩差异原因