辽宁省期货从业资格期货合约与期货交易制度试题.docx

精选资料辽宁省2016年期货从业资格：期货合约与期货交易制度试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需交纳的交易保证金为_元。A20400B20300C20200D0 2、我国的期货交易所不包括。A：郑州商品交易所B：大连商品交易所C：上海证券交易所D：中国金融期货交易所3、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。A处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 4、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有_名具有期货从业资格的业务人员。A：2B：3C：4D：55、关于全球棉花市场，下列表述正确的有_。A中国是最大的棉花生产国B中国的棉花消费量居世界第一位C最大的棉花期货交易中心是我国的郑州商品交易所D我国1号棉花期货合约已挂牌交易 6、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A1%B2%C3%D5% 7、需求是指消费者_A：在每一价格水平上愿意而且能够购买的某种商品量B：在市场上能够购买的商品量C：实现最大程度满足所需要购买的商品量D：在一定价格水平上愿意出售的商品量 8、期货合约的价格形成方式有_。A公开喊价方式B配对交易方式C连续竞价方式D计算机撮合成交方式 9、在期货交易所计算机交易系统中，当买入价大于、等于卖出价时自动撮合成交，其成交价可能为_中的一个。A前一成交价B买入价C卖出价D当日开盘价 10、某人正在等待着某项工作，这种情况可归于_A：就业B：失业C：非劳动力D：就业不足11、已知某商品的需求弹性是0.5，供给弹性是1.8，则蛛网形状是_的。A：收敛型B：发散型C：封闭型D：圆圈型 12、香港恒生指数成分股是由香港上市的具有代表性的家公司的股票构成。A：25B：33C：100D：200 13、期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或自行平仓，而将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由_承担。A会员B会员和期货交易所共同C期货交易所D所有投资者共同14、按投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为_。A共同基金B对冲基金C股票基金D商品基金 15、在期货交易发达的国家，被视为权威价格，成为现货交易行为的重要参考依据，也是国际贸易者研究世界市场行情的依据。A：现货价格B：期货价格C：期权价格D：股票价格 16、下列不属于期货交易所职责的是（）。A期货交易所负责人任免B安排期货合约上市C保证期货合约的履行D监督期货交割 17、第一个真正意义上的现代期货交易产生于_。A英国伦敦B美国纽约C美国芝加哥D法国巴黎 18、基差为正且数值越来越小，或者基差从正值变为负值，或者基差为负值且绝对数值越来越大，这种基差的变化为“”。A：走强B：走弱C：平稳D：趋近 19、某投资者在7月2 日买入上海期货交易所铝9 月期货合约一手，价格15050元/吨，该合约当天的结算价格为15000 元/吨。一般情况下该客户在7 月3 日，最高可以按照_元/吨价格将该合约卖出。A：16500B：15450C：15750D：15600 20、下列_情况将有利于促使本国货币升值。A本国顺差扩大B降低本币利率C本国逆差扩大D提高本币利率 21、申请设立期货公司，股东应当具有资格。A：中国法人B：企业法人C：事业法人D：公司法人 22、下列关于期货公司的说法，正确的有_。A期货公司是期货市场的中介组织B期货公司以客户的名义为客户进行期货交易C期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询D期货公司与客户共同承担交易结果23、期货投机交易的方法包括_。A买低卖高B卖高买低C平均买低D平均卖高 24、在正向市场中，如果行情上涨，则_合约的价格可能上升得更多。A：远期月份B：近期月份C：中期月份D：采用金字塔式方法买入的25、交易手续费是期货交易所按_收取的费用。A成交合约金额的一定比例B成交合约手数C合约价值D成交价格二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的应当与期货交易所保持一致。A：内容B：格式C：处理方式D：处理日期 2、下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。A居间人可以是公民也可以是法人B 只能接受客户的委托C期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任3、亚洲（ ）的期货交易所只接纳公司会员。A：日本B：韩国C：新加坡D：印度 4、下列关于预计负债的说法正确的有（）。A期货公司应按企业会计准则的规定确认预计负债B中国证监会派出机构可要求期货公司对预计负债进行专项说明C有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应要求期货公司相应核减净资本金额D期货公司任何情况下都不必确认预计负债5、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有_。A会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的B会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的C持仓量超出其限仓规定的D因违规受到交易所强行平仓处罚的 6、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括A：刻意与投资者意见保持一致B：投资分析及投资建议要有合理、充足的依据C：不区分客观事实与主观判断D：对重要事实予以明示 7、生产经营者因担心未来现货商品价格下跌，所以采取_套期保值方式来保护其日后的利益。A多头B空头C买入D卖出 8、在审理期货纠纷案件中，下列关于人民法院对会员的保全措施的说法，正确的是A：可以保全与会员资格相应的会员资格费B：可以保全与会员资格相应的会员交易席位C：应当依法裁定不得转让该会员资格D：法院不得停止该会员交易席位的使用 9、下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。A国家机关和事业单位B证券、期货市场禁止进入者C未能提供开户证明材料的单位和个人D国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员 10、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A公正B公开C效率D公平11、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金。A客户B特别结算会员期货公司C期货交易所D非结算会员 12、下面对远期外汇交易表述正确的有_。A一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成B交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活C远期交易的价格具有公开性D远期交易的流动性低，且面临对方违约风险 13、某美国投资者发现欧元的利率高于美元利率，于是他决定购买50万欧元以获高息，计划投资3个月，但又担心在这期间欧元对美元贬值。为避免欧元汇价贬值的风险，该投资者可利用芝加哥商业交易所外汇期货市场进行。A：多头套期保值B：空头套期保值C：卖出套期保值D：买入套期保值14、对冲基金与期货投资基金CTA策略区别的表述，正确的是A：期货投资基金交易全部发生在期货市场，而对冲基金的交易和资产投资大部分发生在全球股票和债券市场B：对冲基金一般都有基本的投资方向，而大多数的期货投资基金更多地倾向于技术上的突破的领先，他们利用这些技术来辨别交易和投资的趋势C：大多数期货投资基金交易员更倾向于自己的判断，而全球宏观对冲基金管理人更倾向于遵循系统的方法和技巧D：期货投资基金交易大部分发生在全球股票和债券市场，而对冲基金的基金交易全部发生在期货市场 15、下列关于会员制期货交易所理事会的表述，正确的有A：期货交易所设理事会B：理事会是会员大会的临时机构C：理事会对会员大会负责D：理事会每届任期有固定的年限 16、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担。以下处理方式中正确的是（）。A交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B交易价格发生错误的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担，差价利益归期货公司所有C交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失D交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担 17、期货市场价格是在公开、公平、高效、竞争的期货交易运行机制下形成的，对该价格的特征表述不正确的是_。A该价格具有保密性B该价格具有预期性C该价格具有连续性D该价格具有权威性 18、保证金分为。A：结算准备金B：履约金C：交易保证金D：有价证券 19、客户以0.5美元蒲式耳的权利金买入执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权，他可以通过方式来了结期权交易。A：卖出执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权B：买入执行价格为3.55美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权C：买入执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看跌期货期权D：要求履约，以3.35美元/蒲式耳的价格买入玉米期货合约 20、决定一种商品供给的主要因素有_。A生产技术水平B生产成本C相关商品的价格水平D该种商品的价格 21、监控中心应当按（）标准对期货公司的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。A客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性D一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性 22、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向_提出行政处罚或者纪律处分建议。A中金所理事会B中金所会员大会C中国证监会D中国期货业协会23、下列行业的厂商中，_厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。A农业B保险业C软件业D旅游业 24、影响国内消费量变化的因素有_等。A国内人口增长及消