dwqn%cjy中国证监会现行规章、规范性文件目录.doc

、 . 我们打败了敌人。 我们把敌人打败了。中国证监会现行规章、规范性文件目录【时间：2007年12月17日】 【来源：法律部】 【字号：大中小】（截至2007年10月31日）一、综合类职责01、中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法(1998年2月28日证监19986号)02、关于授权证券交易所对面临退市的上市公司财务报告被出具非标准无保留审计意见进行调查处理的通知（2002年5月23日 证监公司字200211号）03、关于赋予中国证券业协会部分职责的决定（2002年10月31日 证监发200282号）04、关于印发派出机构监管工作职责的通知（2003年12月5日 证监发200386号）05、关于转发关于明确认定、查处、取缔非法集资部门职责分工的通知的通知（2005年4月22日 证监办发200515号）06、证券投资基金监管职责分工协作指引（2005年7月1日 证监基金字2005113号）07、关于印发对证券公司自营、资产管理业务账户和投资行为加强监管的职责分工方案的通知（2005年11月3日 证监办发200576号）08、关于贯彻落实证券法全面履行证券公司监管职责有关问题的意见（2006年1月18日 证监机构字20067号）立法09、证券期货规章制定程序规定（试行）（2003年5月15日 证监发200328号）许可10、中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）（2004年7月1日 证监发200462号）11、关于做好下放派出机构行政许可项目实施工作的通知（2004年7月15日 证监法律20048号）检查和谈话12、证券投资咨询机构检查制度(1999年7月21日证监机构字199965号)13、证券公司检查办法(2000年12月12日证监机构字2000281号)14、证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法(2001年1月10日证监发20016号)15、上市公司检查办法(2001年3月19日证监发200146号)16、上市公司董事长谈话制度实施办法(2001年3月19日证监发200147号)调查和处罚17、关于做好非法证券期货交易和证券期货诈骗有奖举报工作的通知(2001年6月24日证监发200191号)18、关于做好申请人民法院冻结资金账户、证券账户工作的指导意见（2005年9月27日 证监法律字20058号）19、中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2005年12月30日 证监会令第28号）20、关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知（2005年12月30日 证监会、人民银行 证监发2005132号）21、关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知(2006年3月2日 证监发200617号)22、证券市场禁入规定（2006年6月7日 证监会令第33号）23、关于审计机关查询被审计单位在金融机构账户和存款有关问题的通知（2006年11月22日 审计署、人民银行、银监会、证监会 审法发200667号）24、中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（2007年4月18日 证监法律字20078号）25、中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法（2007年5月18日 证监会令第45号）复议和仲裁26、中国证券监督管理委员会行政复议办法（2002年11月25日 证监会令第13号）27、关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知（2004年1月18日 法制办、证监会 国法20045号）政务公开和信访28、中国证监会新闻发布暂行办法（2005年4月12日 证监发200528号）29、中国证券监督管理委员会信访工作规则(试行)（2005年7月14日 证监发200570号）其他30、外国证券类机构驻华代表机构管理办法(1999年4月21日证监机构字199926号)31、关于报送外资证券机构驻华代表机构年度工作报告表的通知(1999年12月28日证监机构字1999160号)32、证券期货业网络与信息安全信息通报暂行办法（2005年2月1日 证监信息字20051号）33、证券期货业信息安全保障管理暂行办法（2005年4月8日 证监信息字20055号）34、创业投资企业管理暂行办法（2005年11月15日 国家发改委、科技部、财政部、商务部、人民银行、税务总局、工商总局、银监会、证监会、外管局 发改委令第39号）35、境外证券交易所驻华代表机构管理办法（2007年5月20日 证监会令第44号）36、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2007年6月21日 人民银行、银监会、证监会、保监会 人民银行令2007第2号）二、发行类首发01、关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定(1994年2月1日体改委、证券委体改生199415号)02、关于历史遗留问题企业上市托管确认有关问题的通知(1997年7月28日证监交字199714号)03、关于停止发行内部职工股的通知(1998年11月25日证监发字1998297号)04、关于转发西安证券监管办公室关于制止在证券交易场所擅自进行募股活动的通知的通知(1999年10月13日证监办发199950号)05、关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知(2001年1月20日证监发行字200113号)06、首次公开发行股票并上市管理办法（2006年5月17日 证监会令第32号）再融资07、上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）（2000年4月30日证监公司字200045号）08、关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知（2001年11月21日证监发2001144号）09、上市公司证券发行管理办法（2006年5月6日 证监会令第30号）10、上市公司非公开发行股票实施细则（2007年9月17日 证监发行字2007 302号）辅导11、关于股票发行上市辅导政策有关问题的通知(2001年9月10日证监发2001111号)12、首次公开发行股票辅导工作办法(2001年10月16日证监发2001125号)保荐13、证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见(2001年3月17日证监发200148号)14、证券发行上市保荐制度暂行办法（2003年12月28日 证监会令第18号）15、关于实施证券发行上市保荐制度暂行办法有关事项的通知（2004年1月2日 证监发2004 1号）16、关于进一步做好证券发行上市保荐制度暂行办法实施工作的通知（2004年12月31日 证监发行字2004167号）17、保荐人尽职调查工作准则（2006年5月29日 证监发行字200615号）发审委18、关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知（2002年2月3日 证监发行字200215号）19、中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见（2004年1月20日 证监发20049号）20、中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法（2006年5月9日 证监会令第31号）21、中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则（2006年5月18日 证监发200651号）发行与承销22、超额配售选择权试点意见(2001年9月3日证监发2001112号)23、关于证券公司参与申购关联方承销的证券有关事宜的答复意见（2006年8月14日 证监机构字2006192号）24、证券发行与承销管理办法（2006年9月17日 证监会令第37号）证券公司发行证券25、证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序(2001年3月2日证监发200133号)26、证券公司债券管理暂行办法（2003年8月29日 证监会令第15号 2004年10月18日关于修改证券公司债券管理暂行办法的决定证监会令第25号修正）27、证券公司定向发行债券信息披露准则（2003年8月29日 证监发行字2003106号）28、资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则（2003年8月29日 证监发行字2003106号）境外机构发行债券29、国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法(2005年2月18日 人民银行、财政部、国家发改委、证监会 人民银行公告2005第5号)公司债券30、公司债券发行试点办法（2007年8月14日 证监会令第49号）31、关于实施公司债券发行试点办法有关事项的通知（2007年8月14日 证监发2007112号）三、上市公司类信息披露和财务会计01、关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知(1996年7月29日证监会字19961号)02、关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知(1999年12月2日证监公司字1999138号)03、前次募集资金使用情况专项报告指引(2001年4月10日证监公司字200142号)04、关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知(2004年1月6日 证监会计字20041号)05、上市公司与投资者关系工作指引（2005年7月11日 证监公司字200552号）06、上市公司信息披露管理办法（2007年1月30日 证监会令第40号)07、关于上市公司立案稽查及信息披露有关事项的通知（2007年8月13日 证监发2007111号）08、关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（2007年8月15日 证监公司字2007128号）并购重组09、关于以公司征集形式转让上市公司非流通股有关问题的通知（2001年8月17日 证监公司字200188号）10、关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知(2001年9月30日证监发2001119号)11、关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见(2001年10月8日 对外贸易经济合作部、证监会外经贸资发2001538号)12、关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知(2001年12月10日证监公司字2001105号)13、上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（2005年6月16日 证监发200551号）14、关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知（2005年6月16日 证监发200552号）15、外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2005年12月31日 商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局 商务部2005年第28号令）16、上市公司收购管理办法（2006年7月31日 证监会令第35号）17、关于外国投资者并购境内企业的规定（2006年8月8日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令2006年第10号）18、关于在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会的决定（2007年7月17日 证监发200793号）19、中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2007年7月17日 证监发200794号）国有股转让20、关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知（2002年11月1日 证监会、财政部、经贸委 证监发200283号）21、关于向外商转让上市公司国有股和法人股职能分工的公告（2003年8月5日 商务部、财政部、国资委、证监会 商务部公告2003年第25号）22、国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（2007年6月30日 国资委、证监会 国资委令第19号）23、上市公司国有股东标识管理暂行规定（2007年6月30日 国资委、证监会 国资发产权2007108号）公司治理24、关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知(1999年5月6日证监公司字199922号)25、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见(2001年8月16日证监发2001102号)26、上市公司治理准则（2002年1月7日 证监会、经贸委 证监发20021号）27、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定(2004年12月7日 证监发2004118号)28、上市公司股东大会网络投票系统技术管理规范（试行）（2004年12月20日 证监信息字20045号）29、关于发布上市公司高级管理人员培训工作指引及相关实施细则的通知（2005年12月22日 证监公司字2005147号）30、上市公司股权激励管理办法（试行）（2005年12月31日 证监公司字2005151号）31、上市公司股东大会规则（2006年3月16日 证监发200621号）32、上市公司章程指引（2006年修订）（2006年3月16日 证监公司字200638号）33、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2007年4月5日 证监公司字200756号）上市、退市34、关于做好特别处理上市公司恢复正常交易有关事宜的通知(1999年3月9日证监公司字199919号)35、关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知(2000年3月13日证监公司字200019号)36、亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）(2001年11月30日证监发2001147号)37、关于执行亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）的补充规定（2003年3月18日 证监公司字20036号）38、关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见（2004年2月5日 证监公司字20046号）关联交易、资金往来和担保39、关于规范上市公司行为若干问题的通知(1996年7月24日证监上字19967号)40、关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知(2000年6月6日证监公司字200061号)41、关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2003年8月28日 证监会、国资委 证监发200356号）42、关于规范上市公司对外担保行为的通知（2005年11月14日 证监会、银监会 证监发2005120号）43、关于进一步加快推进清欠工作的通知（2006年5月26日 证监公司字200692号）44、关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知（2006年11月7日 证监会、公安部、人民银行、国资委、海关总署、税务总局、工商总局、银监会 证监发2006128号）45、关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知（2007年2月28日 证监公司字200725号）股权分置改革46、关于做好股权分置改革试点工作的意见（2005年5月30日 证监会、国资委 证监发200541号）47、关于进一步做好股权分置改革工作的通知（2005年6月9日 证监发200546号）48、关于上市公司股权分置改革的指导意见（2005年8月23日 证监会、国资委、财政部、人民银行、商务部 证监发200580号）49、上市公司股权分置改革管理办法（2005年9月4日 证监发200586号）50、关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知（2005年10月26日 商务部、证监会 商资发2005565号）51、关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知（2006年8月2日 证监发200687号）52、关于改革方案未获相关股东会议通过重新启动股改程序时间间隔问题的通知（2006年9月26日 证监发2006112号）四、外资股类境外上市01、关于批转证监会关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告的通知(1993年4月9日证券委 证委发199318号)02、关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知(1994年1月13日证监会、外管局证监发字19948号)03、关于执行到境外上市公司章程必备条款的通知(1994年8月27日证券委、体改委证委发199421号)04、关于境外上市公司1995年召开股东年会和修改公司章程若干问题的通知(1995年3月29日证券委、体改委证委发19955号)05、关于落实国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知若干问题的通知(1998年2月22日证监19985号)06、关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见(1999年3月26日证监发199918号)07、关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见(1999年3月29日经贸委、证监会国经贸企改1999230号)08、境外上市公司董事会秘书工作指引(1999年4月8日证监发行字199939号)09、关于企业申请境外上市有关问题的通知(1999年7月14日证监发行字199983号)10、关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知（2002年8月5日 外管局、证监会 汇发200277号）11、关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知（2004年7月21日 证监发200467号）12、关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知（2007年3月28日 证监国合字200710号）B股13、关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函(1994年1月6日证监函字19941号)14、股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则(1996年5月3日证券委 证委发19969号)15、关于B股上市公司中期财务报告审计问题的通知(1998年7月17日证监国字199816号)16、申请发行境内上市外资股(B股)公司报送材料标准格式(1999年3月25日证监发199917号)17、关于企业发行B股有关问题的通知(1999年5月19日证监发行字199952号)18、关于境内上市外资股（B股）公司非上市外资股上市流通问题的通知(2000年9月1日证监公司字2000140号)19、关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知(2001年2月21日证监发200122号)20、境内上市外资股(B股)公司非上市外资股上市流通的办理程序(2001年2月22日证监发200124号)五、信息披露规范公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则01、第2号年度报告的内容与格式（2005年修订）（2005年12月15日 证监公司字2005141号）02、第10号上市公司公开发行证券申请文件（2006年5月8日 证监发行字20061号）03、第11号上市公司公开发行证券募集说明书（2006年5月8日 证监发行字20062号）04、第1号招股说明书（2006年5月18日 证监发行字20065号）05、第9号首次公开发行股票并上市申请文件（2006年5月18日 证监发行字20066号）06、第15号权益变动报告书（2006年8月4日 证监公司字2006156号）07、第16号上市公司收购报告书（2006年8月4日 证监公司字2006156号）08、第17号要约收购报告书（2006年8月4日 证监公司字2006156号）09、第18号被收购公司董事会报告书（2006年8月4日 证监公司字2006156号）10、第19号豁免要约收购申请文件（2006年8月4日 证监公司字2006156号）11、第5号公司股份变动报告的内容与格式（2007年修订）（2007年6月28日 证监公司字200798号）12、第3号半年度报告的内容与格式（2007年修订）（2007年6月29日 证监公司字2007100号）13、第23号公开发行公司债券募集说明书（2007年8月15日 证监发行字2007224号）14、第24号公开发行公司债券申请文件（2007年8月15日 证监发行字2007225号）15、第25号上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书（2007年9月17日 证监发行字2007 303号）公开发行证券的公司信息披露编报规则16、第5号证券公司招股说明书内容与格式特别规定(2000年11月2日证监发200076号)17、第6号证券公司财务报表附注特别规定(2000年11月2日证监发200076号)18、第8号证券公司年度报告内容与格式特别规定(2000年12月21日证监发200080号)19、第10号从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定(2001年2月6日证监发200117号)20、第11号从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定(2001年2月6日证监发200117号)21、第12号公开发行证券的法律意见书和律师工作报告(2001年3月1日证监发200137号)22、第14号非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理(2001年12月22日 证监发2001157号)23、第17号外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定（2002年3月19日 证监发200217号）24、第18号商业银行信息披露特别规定（2003年3月19日 证监会计字20033号）25、第20号证券公司发行债券申请文件（2003年8月29日 证监发行字2003106号）26、第21号证券公司公开发行债券募集说明书（2003年8月29日 证监发行字2003106号）27、第22号证券公司债券上市公告书（2003年8月29日 证监发行字2003106号）28、第19号财务信息的更正及相关披露（2003年12月1日 证监会计字200316号）29、第3号保险公司招股说明书内容与格式特别规定（2006年12月8日 证监发行字2006151号）30、第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露（2007年修订）(2007年2月2日 证监会计字20079号)31、第15号财务报告的一般规定（2007年修订）( 2007年2月2日 证监会计字20079号)32、第13号季度报告内容与格式特别规定（2007年修订）（2007年3月26日 证监公司字200746号）33、第4号保险公司信息披露特别规定（2007年8月28日 证监公司字2007139号）公开发行证券的公司信息披露规范问答34、第2号中高层管理人员激励基金的提取(2001年6月29日证监会计字200115号)35、第5号分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露（2001年11月7日证监会计字200160号）36、第6号支付会计师事务所报酬及其披露（2001年12月24日证监会计字200167号）37、第3号弥补累计亏损的来源、程序及信息披露（2006年修订）（2006年4月10日 证监会计字20068号）38、第1号非经常性损益（2007年修订）（2007年2月2日 证监会计字20079号）39、第7号新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露（2007年2月15日 证监会计字200710号）六、市场交易类证券交易所01、证券交易所管理办法（1997年11月30日国务院批准1997年12月10日证券委发布根据国务院关于修改证券交易所管理办法的批复2001年12月12日证监会令第4号重新公布）02、关于证券交易所报告制度的若干规定(试行)(1997年11月19日证监交字199721号)03、关于加强证券交易所会员管理的通知(1998年6月5日证监交字199812号)04、关于进一步做好清理整顿证券交易中心工作有关问题的通知(1998年12月7日证监199857号)05、关于清理整顿证券交易中心有关事项的通知(1999年5月4日证监市场字199921号)06、关于转发上海证券交易所关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知的通知(1999年5月27日证监市场字199922号)国债交易07、关于坚决制止国债券卖空行为的通知(1994年5月20日财政部、人民银行、证监会 财国债字第20号)08、关于做好全国证券回购债务清欠收尾工作的意见(2000年7月11日人民银行、财政部、公安部、证监会银发2000232号)09、关于开展国债买断式回购交易业务的通知（2004年4月8日 财政部、人民银行、证监会 财库200417号）10、关于贴现国债实行净价交易的通知（2007年3月12日 财政部、人民银行、证监会 财库200721号）登记结算11、关于加强会员结算风险管理若干问题的通知(1999年5月28日证监市场字199924号)12、关于协助做好地方登记公司清理改组工作有关问题的通知(2000年3月17日证监市场字20003号)13、关于规范证券开户代理业务有关问题的通知(2000年3月27日证监市场字20004号)14、关于上市公司股份分类有关业务处理事项的通知(2000年5月8日证监市场字20008号)15、证券登记结算管理办法（2006年4月7日 证监会令第29号）16、证券结算风险基金管理办法（2006年6月16日 证监会、财政部 证监发200665号）机构投资者17、关于社会保障基金理事会委托投资涉及的证券账户、交易席位和结算资金账户有关问题的通知（2002年7月11日 证监市场字20023号）18、关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知（2004年9月10日 银监会、证监会 银监发200461号）19、保险机构投资者股票投资管理暂行办法（2004年10月24日 保监会、证监会 保监会令2004年第12号）20、关于保险机构投资者股票投资交易有关问题的通知（2005年2月7日 保监会、证监会 保监发200513号）七、证券公司类公司及分支机构设立、变更01、关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知(1998年9月7日证监机字199819号)02、关于证券营业部审批工作有关问题的通知(1999年3月16日证监机构字199913号)03、关于进一步加强证券公司监管的若干意见(1999年3月16日证监机构字199914号)04、关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知(1999年8月30日证监机构字199992号)05、关于清理规范远程证券交易网点的通知(1999年11月1日证监会、工商局证监机构字1999123号)06、财政国债中介机构转制为证券营业部审批工作实施细则（2000年5月24日证监会、财政部证监机构字200096号）07、关于加强证券服务部管理若干问题的通知(2000年6月21日证监机构字2000131号)08、关于清理规范证券营业网点问题的通知(2000年10月11日证监机构字2000235号)09、关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知(2000年11月14日证监机构字2000264号)10、关于证券公司证券营业部跨省区迁址问题的通知(2001年5月21日证监机构字200180号)11、关于证券公司增资扩股有关问题的通知(2001年11月23日证监发2001146号)12、证券公司管理办法(2001年12月28日 证监会令第5号)13、外资参股证券公司设立规则（2002年6月1日 证监会令第8号）14、关于实施外资参股证券公司设立规则和外资参股基金管理公司设立规则有关问题的通知（2002年11月18日 证监会、对外贸易经济合作部 证监发200286号）15、关于证券公司变更持有5%以下股权的股东有关事项的通知（2006年6月22日 证监机构字2006117号）公司治理与内部控制16、证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)(1998年3月5日证监信字19982号)17、关于加强证券营业部风险防范工作的通知(1999年7月5日证监机构字199956号)18、关于做好证券公司内部控制评审工作的通知(2001年10月4日证监机构字2001202号)19、证券公司治理准则（试行）（2003年12月15日 证监机构字2003259号）20、证券公司内部控制指引（2003年12月15日 证监机构字2003260号）21、关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见（2003年12月15日 证监机构字2003261号）人员22、证券业从业人员资格管理办法（2002年12月16日 证监会令第14号）23、关于印发证券公司高级管理人员诚信经营承诺书的通知（2005年2月16日 证监机构字200522号）24、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2006年11月30日 证监会令第39号）25、关于实施证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法有关问题的通知（2006年11月30日 证监机构字2006300号）业务26、关于健全查验制度防范股票盗卖的通知(1994年6月14日证监发字199478号)27、境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定(1996年10月23日证监19965号)28、证券经营机构证券自营业务管理办法(1996年10月23日证监19966号)29、关于坚决制止非证券经营机构经营证券业务的通知(1999年7月17日证监机构字199963号)30、关于清理“存折炒股”业务有关问题的通知(1999年11月25日证监机构字1999142号)31、网上证券委托暂行管理办法(2000年3月30日证监信息字20005号)32、证券公司网上委托业务核准程序(2000年4月29日证监信息字20006号)33、关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知(2001年2月23日证监会、外管局 证监发200126号)34、客户交易结算资金管理办法(2001年5月16日证监会令第3号)35、关于执行客户交易结算资金管理办法若干意见的通知(2001年10月8日证监发2001121号)36、关于调整证券交易佣金收取标准的通知（2002年4月4日 证监会、国家计委、税务总局 证监发200221号）37、证券公司客户资产管理业务试行办法（2003年12月18日 证监会令第17号）38、关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知（2004年8月30日 证监机构字2004105号）39、关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知（2004年10月12日 证监机构字2004131号）40、关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知（2004年10月22日 证监机构字2004140号）41、关于进一步加强对客户交易结算资金划转过程监控的通知（2005年1月28日 证监会、人民银行 证监发200515号）42、关于转发证券公司证券自营业务指引，加强证券公司自营业务监管的通知（2005年11月11日 证监机构字2005126号）43、证券公司融资融券业务试点管理办法（2006年6月30日 证监发200669号）44、证券公司融资融券业务试点内部控制指引（2006年6月30日 证监机构字2006124号）45、国债承销团成员资格审批办法（2006年7月4日 财政部、人民银行、证监会 财政部令第39号）财务46、关于对证券公司参与风险投资进行规范的通知(2001年4年12日证监机构字200159号)47、关于证券公司担保问题的通知(2001年4月24日证监发200169号)48、证券公司股票质押贷款管理办法(2004年11月2日 人民银行、银监会、证监会 银发2004256号)49、关于证券公司借入次级债务有关问题的通知（2005年12月13日 证监机构字2005146号）50、证券公司风险控制指标管理办法（2006年7月20日 证监会令第34号）51、关于调整证券公司净资本计算标准的通知（2007年8月21日 证监机构字2007201号）信息报告和披露52、证券公司统计报表制度（2002年8月20日 证监机构字2002248号）53、关于发布证券公司年度报告内容与格式准则（2002年修订）及报送补充监管报表的通知（2002年12月27日 证监会计字200216号）54、关于证券公司执行金融企业会计制度有关事项的通知（2004年1月5日 证监机构字20041号）55、关于证券公司信息公示有关事项的通知（2006年4月20日 证监机构字200671号）分类监管56、关于推进证券业创新活动有关问题的通知（2004年8月12日 证监机构字200496号）57、关于规范类证券公司评审与监管相关问题的通知（2005年4月6日 证监机构字200541号）保护基金58、关于在股票、可转债等证券发行中申购冻结资金利息处理问题的通知（2005年1月28日 证监会、财政部 证监发行字20055号）59、证券投资者保护基金管理办法（2005年6月30日 证监会、财政部、人民银行 证监会令第27号）60、证券投资者保护基金申请使用管理办法（试行）(2006年3月7日 证监发200620号)61、中国证券投资者保护基金有限责任公司受偿债权管理办法（试行）(2006年5月17日 证监发200648号)62、关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知（2006年7月12日 证监发200678号）63、关于印发证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）的通知（2007年3月28日 证监发200750号）风险处置64、个人债权及客户证券交易结算资金收购意见（2004年11月9日 人民银行、财政部、银监会、证监会 证监发2004110号）65、个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法（2005年1月28日 证监会、人民银行、财政部、银监会 证监发200510号）66、关于进一步协助做好个人债权甄别确认工作的通知（2005年5月23日 证监办发200528号）67、关于证券公司个人债权及客户证券交易结算资金收购有关问题的通知（2005年6月30日 证监会、人民银行、财政部 证监发200559号）68、进入风险处置程序证券公司信息系统交接技术指引（2006年4月21日 证监信息字20063号）69、公布关于个人债权收购有关问题的补充通知的通知（2006年6月2日 人民银行、财政部、银监会、证监会 银发2006189号）八、证券服务机构类会计师事务所与资产评估机构01、关于不得限制中介机构跨地区执行证券相关业务的通知(1999年11月16日证监会计字199960号)02、注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定(2000年6月10日财政部、证监会财协字200056号)03、注册会计师执行证券期货相关业务许可证管理规定的补充规定（2003年7月30日 财政部、证监会 财会200322号）04、关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定（2003年10月8日 证监会、财政部 证监会计字200313号）05、会计师事务所与资产评估机构证券期货相关业务监管责任制（2005年11月21日 证监会计字200513号）06、关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知（2007年4月9日 财政部、证监会 财会20076 号）律师事务所07、律师事务所从事证券法律业务管理办法（2007年3月9日 证监会、司法部 证监会令第41号）投资咨询和证券信息传播08、关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知(1996年5月29日证监发字199664号)09、关于加强证券期货信息传播管理的若干规定(1997年12月12日证监会、新闻出版署、邮电部、广电部、工商局、公安部 证监199717号)10、证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则(1998年4月23日证监199814号)11、关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知(1999年7月27日证监机构字199968号)12、关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知(1999年9月21日证监机构字1999105号)13、关于加强证券投资咨询机构变更与咨询人员流动管理的通知(2000年5月8日证监机构字200086号)14、关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知(2001年10月11日证监机构字2001207号)15、关于发布会员制证券投资咨询业务管理暂行规定的通知（2005年12月12日 证监机构字2005143号）16、关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知（2006年9月15日 证监会、广电总局 证监机构字2006104号）证券资信评级17、证券市场资信评级业务管理暂行办法（2007年8月24日 证监会令第50号）九、基金类基金管理公司01、证券投资基金管理公司内部控制指导意见（2002年12月3日 证监基金字200293号）02、证券投资基金管理公司管理办法（2004年9月16日 证监会令第22号）03、关于实施证券投资基金管理公司管理办法若干问题的通知（2004年9月21日 证监基金字2004147号）04、商业银行设立基金管理公司试点管理办法（2005年2月20日 人民银行、银监会、证监会 人民银行公告2005第4号）05、关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知（2005年6月8日 证监基金字200596号）06、证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引（试行）（2005年10月25日 证监基金字2005175号）07、关于办理基金管理公司设立分支机构、变更名称及修改章程等行政许可事项有关问题的通知（2006年2月7日 证监基金字200614号）08、关于基金管理公司设立分支机构、变更名称及修改章程等行政许可事项审核有关问题的通知（2006年2月7日 证监基金字200615号）09、关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知（2006年5月8日 证监基金字200684号）10、证券投资基金管理公司治理准则（试行）（2006年6月15日 证监基金字2006122号）11、关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知（2006年8月14日 证监基金字2006154号）12、基金管理公司提取风险准备有关事项的补充规定（2007年1月12日 证监会计字20071号）基金从业人员13、证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法（2004年9月22日 证监会令第23号）14、关于实施证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法有关问题的通知（2004年9月23日 证监基金字2004150号）15、证券投资基金管理公司督察长管理规定（2006年5月8日 证监基金字200685号）16、基金管理公司投资管理人员管理指导意见（2006年10月27日 证监基金字2006226号）17、关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知（2007年6月13日 证监基金字2007171号）基金运作18、关于证券投资基金交易、收费有关问题的通知(1998年4月3日证监基字199815号)19、关于加强证券投资基金监管有关问题的通知(1998年8月24日证监基字199829号)20、关于加强证券投资基金交易行为监控有关问题的通知(2001年2月5日证监基金字20012号)21、关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知（2001年2月26日证监发200129号）22、证券投资基金运作管理办法（2004年6月29日 证监会令第21号）23、关于实施证券投资基金运作管理办法有关问题的通知(2004年7月15日 证监基金字2004104号)24、货币市场基金管理暂行规定（2004年8月16日 证监会、人民银行 证监发200478号）25、关于货币市场基金投资等相关问题的通知（2005年3月25日 证监基金字200541号）26、关于进一步完善证券投资基金募集申请审核程序有关问题的通知（2005年6月16日 证监基金字2005101号）27、关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知（2005年8月15日 证监基金字2