首创集团业务拓展部工作管理流程

首创集团业务拓展部工作管理流程 （讨论稿）第一部分 资本运作管理流程第二部分 投资决策管理流程 第一部分 资本运作管理流程一、 管理概要（一） 管理项目界定：1、 非投资性质的资本运作项目（含国际合作的同类项目）：集团层次的重组、私募（境内外）、融资、上市、退出等工作。2、 下属业务板块不涉及投资的资本运作项目：重大重组、上市等的支持与协调工作。（二） 管理目标：资本价值的最大化，国有资产的保值增值。（三） 负责部门：业务拓展部（四） 参与部门：1、 集团层次业务：计划财务部、战略规划部、证融国际公司2、 板块层次业务：运营管理部、战略规划部、计划财务部、证融国际公司二、 管理工作程序（一） 立项阶段1、 根据集团董事会制定的首创集团发展战略，为不断提升集团的规模、层次，寻找各种可进行资本运作的机会。2、 拟定最初的项目建议报集团主管领导批准。3、 进行初步的行业、政策等相关调查。4、 征求业内专家意见（根据项目需要）。5、 编写立项建议书，报总经理（总经理办公会）审批。（二） 方案论证、编写、谈判阶段1、 成立项目领导小组和工作班子，或工作小组（视项目大小、重要程度而定）。2、 进行深入的调查，组织研究、论证、编写项目方案。3、 与合作方进行商业谈判，签署相关框架协议、合作意向书等。4、 撰写项目建议书。（三） 审批阶段1、 将项目建议书、项目方案等，提交总经理在5个工作日内审核。2、 上述文件在总经理审核后，提交集团董事会批准。3、 总经理、董事会可以否决该项目提案，或者令业务拓展部修改方案、计划。（四） 实施阶段1、 根据董事会决议，与合作方签署正式商业合同书。2、 执行、实施合同书内容，完成资本运作过程。（五） 项目完成项目进入实施程序，业务拓展部的资本运作任务即完成。后续工作交相关部门或板块，纳入正常运营管理渠道。（例如一项私募完成后，企业股东结构发生变化，新股东的入资可能在若干年内完成。后续若干年的入资工作，交与计财部纳入正常工作程序。）三、管理流程图第二部分 投资决策管理流程一、 管理概要（一） 管理项目界定集团业务：1、 符合集团发展战略的新建投资项目（包括合资新建）。2、 涉及兼并、收购、合资以及对现有的股权进行运作的投资项目。板块业务：（过渡期为运营部管理） 下属板块限额以上重大投资项目。投资限额为：1、指标管理型（房地产）： 亿元以上；2、扶持型（基础设施）： 亿元以上；3、培育型 (科技)： 千万元以上；4、效益监控型（贸易、酒店） 千万元以上。 （二） 管理目标1、 增强集团的产业核心竞争力和可持续发展能力；2、 规范集团投资管理控制程序，最大可能防范风险。（三） 负责部门：集团业务：业务拓展部板块业务：各控股公司（四） 参与部门 战略规划部、计划财务部、运营管理部、各控股公司二、 管理工作程序集团业务（一） 立项阶段1、 根据集团董事会制定的首创集团中、长期发展战略，及投资委员会制定的投资策略，综合考虑包括行业发展趋势、竞争对手动态、公司核心能力等因素，研究、论证、发现、寻找新的投资领域和项目。2、 拟定最初的项目构想建议，报集团主管领导批准。3、 进行初步的行业、政策等相关调查，并征求业内专家意见。4、 编写立项报告，报集团总经理（总经理办公会）审核批准。（二） 尽职调查、论证、商业谈判阶段1、 成立包括财务人员、技术人员和市场调查人员的项目小组。2、 必要时，聘请外部专家或咨询公司。3、 进行尽职调查和可行性研究。可行性研究包括财务分析、技术分析和市场分析，具体内容包括投资回报、成本、技术创新程度、目标市场和目标客户等。4、 与合作方进行商业谈判，签署框架协议、合作意向书等。5、 编写项目尽职调查报告、项目可行性研究报告（投资计划书）和项目建议书。注：根据投资意向的两种不同情况，投资决策分析要求不同。新建项目的投资，可根据情况，不出具尽职调查报告。而股权运作的投资项目，则一定要求尽职调查报告和可研报告同时出具。（三） 项目审批阶段1、 将项目投资建议书、可研报告和尽职报告，提交总经理在5个工作日内审批。2、 上述文件在总经理审批后，提交专家委员会，在10个工作日内进行书面表决通过。3、 专家委员会通过后，上述文件提交集团董事会批准。4、 总经理、投资委员会、董事会可以否决该项目提案，或者责令业务拓展部修改投资计划。（四） 执行投资阶段1、 与合作方（如果有时）签署正式的商业投资合同。2、 组织协调集团各种资源，实施投资计划书（投资合同）通过的投资项目。（五） 项目完成一项投资完成后，即表示投资项目完成。后续管理工作纳入运营管理部的日常管理轨道。三（一）集团投资决策流程图板块业务（限额以上投资）（一） 准备阶段1、 控股公司在对项目进行可行性研究后，撰写项目建议书。提交业务拓展部评估。2、 业务拓展部征求主管运营管理部门意见，必要时，进行补充尽职调查。3、 将项目建议书和部门意见汇总交集团总经理审批。（二） 论证阶段1、 总经理审核有三种结果。（1）项目不符合集团的发展目标或投资要求，直接予以否决；（2）项目符合要求，直接进入集团审批阶段；（3）项目基本符合要求，但项目建议书尚需进一步完善，则需要控股公司重新组织项目小组进行调研。2、 控股公司项目小组进行进一步调研。3、 项目小组完善项目建议书和投资计划。4、 拓展部重新对控股公司的项目提出评估意见。（三） 集团审批阶段1、 将项目投资建议书、可研报告、尽职报告，提交总经理在5个工作日内审核。2、 上述文件在总经理审核后，提交专家委员会在10个工作日内书面表决通过。3、 专家委员会通过