监理程序和工作流程

第一章 监理程序和工作流程第一节、监理目标监理目标：确保安全施工，按合同工期完工，节省投资并达到业主要求的监理服务目标。既在施工合同总工期内完成“宜宾市南溪区2015年农村饮水安全项目（第三次）”的质量、进度、造价、安全控制、做好该工程合同管理、信息管理以及协调好建设、施工单位等参建责任主体之间的关系。既定监理目标为：采取有效的监理措施和利用科学的监理手段使工程质量达到合格，力争达到优良；工期控制在施工合同规定的工期范围内，力争提前完工；工程投资控制在施工中标价以内，力争节省投资；安全控制在零死亡，力争达到零伤亡；合同信息管理在既定有效目标受控范围内不突破；及时协调责任主体之间的关系保证工程有序推进的工程建设总体目标。在项目的建设过程中，我公司及监理部工作将坚持一贯的指导思想，实现业主方工程建设的目标，以科学公正的精品服务，实现客户价值最大化，让建设工程造福于社会。我们将通过项目目标规划和动态的目标控制的工作方法，以优质监理服务，保质保量按期完成监理任务。工期控制目标：控制在施工合同工期范围内依据施工合同要求、工程规模、技术复杂程度、施工条件情况，审查承包人的施工组织设计（专项施工方案）和施工总进度计划，协助承包单位实施进度计划，加强对进度计划实施的检查监督与协调、进度的统计分析与进度计划的调整 ，随时注意施工进度计划的关键控制点，掌握进度实施的动态，运用进度控制的方法和手段，在确保工程质量和安全的前提下，保证按照委托人与承包人签订的施工合同最终约定的工期内完成，力争提前完工并投入使用。质量控制目标：工程质量符合国家现行工程施工质量验收规范合格标准，争创优良工程。依据本工程建设施工合同文件，设计文件、技术标准、相关法律法规和施工验收规范，对施工的全过程进行监督检查。审查承包人的质量保证体系和措施，审核质量文件，核实质检数据，对重要工程部位和关键工序进行跟踪监督和旁站监理。通过有效的检测手段、及时准确的数据收集统计和科学的分析方法，使各工序、分项工程、分部工程和单位工程的质量得到有效的控制。保证工程质量符合业主的预期目标和设计要求，质量控制资料齐全、整理规范。投资控制目标：控制在业主与承包商签订的施工合同或中标通知书标定的费用之内，力争通过提出合理建议和优化方案节省投资。安全、文明施工控制目标：达到无工伤死亡事故，年度轻伤频率控制0.18%以内，文明施工满足四川省有关文明施工的规定和要求。 合同管理目标：督促施工单位在各个阶段按照承包合同保证设备、人员的配备及投入，保证各阶段目标按合同实施，减少开口工程，减少索赔事件，控制工程结算价款。信息管理目标：信息资料达到真实、完整、准确、规范、及时整理、分类有序，满足竣工备案的要求。组织协调目标：针对本工程采用相应的组织形式、手段和方法，对监理过程中产生的各种关系进行疏导，对产生的干扰和障碍予以排除，以便理顺各种关系，使监理的全过程处于良好、顺畅的运行状态，其目的是排除障碍，解决矛盾，处理争端，实现所监理的项目质量好、投资省、工期短，确保监理总目标的实现。 宜宾市南溪区2015年农村饮水安全项目（第三次）监理目标框图合同管理达到四大控制目标信息管理进度控制施工监理质量控制达到二管理一协调目标达到一协调安全管理投资控制组织协调第二节、监理依据1、建设工程监理规范2013版2、建设工程安全生产管理条例3、建设工程质量管理条例4、中华人民共和国合同法5、国家和地方现行的有关工程建设和建设监理的法律、法规、规范、规章、标准和政策性文件。6、政府批准的建设计划及其他有关文件。7、依法确立的与本工程有关的合同或协议。8、正式的工程地质勘察、设计文件，图纸及相关说明资料。9、投标有关资料，委托人及监理人认可的其他监理工作文件。10、新材料、新工艺、新技术、新结构的有关技术鉴定资料。11、工程建设标准强制性条文。12、依法确立的与本工程有关的合同或协议。13、项目可行性研究报告、勘察设计文件。14、业主的有关要求。第三节、监理工作范围1、监理工作范围：本工程施工阶段、保修阶段的监理。2、监理工作内容：（1）本工程监理工作内容为施工质量监理、投资控制、进度控制、组织协调、合同管理、安全文明施工、计量监理等。（2）检查督促施工单位对本工程的竣工图、竣工资料的收集整理。第四节、监理工作实施内容1、协助委托人编写开工报告；2、审查承包人各项施工准备工作，下达开工通知书；3、督促承包经营人施工管理制度和质量保证体系的建立、健全和实施。4、审查承包人提交的施工组织设计、施工技术方案和施工进度进划，并督促实施。5、组织设计交底、图纸会审、审查设计变更；6、审核承包人提出的分包工程项目及选择分包的单位；7、编制投资控制计划，复核已完工程量，签署工程中期付款凭证；8、设计变更经设计咨询单位审核、业主批准后，发布施工工程变更令；9、审查工程使用的原材料、半成品、成品、构配件和设备的质量，必要时进行测试和监控；10、监督承包人严格按技术规范和设计文件施工，控制工程质量，重要工程部位督促承包人实施预控措施；11、抽查施工质量，对隐蔽工程进行复验签证，参与工程质量事故的分析及处理；12、分阶段进行进度控制，及时提出调整意见；13、协助处理合同纠纷和索赔事宜，协调委托人与承包人之间的争议。14、督促检查安全生产，文明施工的实施；15、编制监理工作月报、监理工作总结和质检运行报告，报委托人和市有关主管部门；16、督促承包人整理合同文件及施工技术档案资料；17、组织并参与工程初验，参与工程竣工验收，对施工质量提出评价意见； 18、审核竣工图纸和其他技术资料；19、编制监理工作竣工资料和项目工程最终总结； 20、签发交工收证书和工程缺陷责任终止证书；21、签发最终支付证书。第五节、监理工作措施一、建立技术责任制为适应现代企业的科学管理制度，公司对各级技术人员建立明确的职责范围，各负其责，各司其事，并制定了许多激励政策调动各级技术人员的积极性和创造性。主要技术岗位职责如下：（1）总工程师技术管理工作a、负责审批监理规划、质量评估报告等技术文件；b、参与大型式重点工程项目的图纸会审、竣工验收；c、处理施工中重大和复杂的技术与质量问题；d、指导总工办组织技术业务培训、考试；e、合理调配各项目部专业人员；f、指导总工办的巡视、检查工作；g、参与公司投标工作中技术标的编制工作。（2）总工办技术管理工作a、负责对各项目组巡视、检查、考核考评；b、负责竣工资料的收集、整理、归档；c、负责各专业图书库书籍的管理、借阅登记；d、在施工中对新技术、新工艺、关键点位、关键部位等图片及资料的收集、分类、建档；e、负责组织公司技术培训、总监讨论会、技术专家会议的召开；f、组织质量、安全事故的调查分析和处理；g、负责监理信息管理工作；（3）总监理工程师岗位职责a） 总监理工程师是我公司派驻工程项目监理现场的最高行政、技术管理负责人，对外对业主负责，代表公司全面履行监理合同，组织开展工程监理业务；对内对公司负责，接受总工办检查和监督，全面管理和协调监理机构内部事务。b） 总监理工程师应全面掌握工程进度、质量、造价、安全和环境保护情况，熟悉合同条款，做好合同管理、信息管理和现场组织协调工作。c）主持设计图纸审查；并对审查中发现的问题提出处理意见。，组织设计单位进行现场设计交底。d） 审查施工单位编制上报的施工组织设计、施工技术措施、施工进度计划，并提出改进意见，报业主批准。e） 组织讨论和研究施工单位提出的合理化建议及对设计的意见和建议，提出技术审查意见，报业主批准。f） 审查隐蔽工程验收、阶段性验收、试运行及全面竣工验收等有关重大问题的报告；g） 负责编写工程监理规划，组织各专业负责人编写监理细则。h)主持重大技术问题、设计优化方案的专题讨论会。i）主持审查施工单位提交的施工组织设计，施工总体进度计划和主要施工方案等技术文件。j） 审查监理各专业部门提出的设计优化和施工优化方案。k） 协助业主咨询专家的工作。l）组织监理部咨询专家组的工作。m） 负责监理内部成员技术、业务培训工作。n）全面负责监理部内部质量体系文件贯彻、管理工作。 （4）技术质量部技术职责a） 技术质量部主要负责本工程项目的技术管理和服务工作及监理部内部质量体系文件建立和贯彻工作。技术质量部部长受总监理工程师的委托，组织领导本部门的日常工作。b） 组织设计文件审查和设计交底，并对审查中发现的问题研究提出处理方案。c） 组织或受总监理工程师的委托主持技术问题、设计优化方案的专题讨论会。d） 负责审查监理各部门和施工单位提出的设计优化和施工优化方案。e） 负责工程总进度计划和各单项工程进度计划的编制和动态监控工作，负责工程实际进度情况的调查、统计、分析。负责年度计划的审批季度计划的审核。检查施工单位工程进度完成情况，并将偏离情况及时报告总监理工程师和业主。f） 受总监理工程师委托审查施工单位质量体系（包括组织机构、管理制度）的建立健全情况，并定期组织检查施工单位质量体系的运行情况，提出整改意见。h） 受总监理工程师委托审查施工单位提交的施工组织设计，施工总体进度计划和主要施工方案、技术措施等施工技术文件。i） 负责单项工程或专业质量监理细则的编写和发布。j） 组织分部分项工程、单位工程、合同工程和竣工验收，审查施工单位报送的土建工程项目竣工验收报告、图纸和有关资料，并签署意见。k） 配合总工办组织工程项目工程质量事故及安全事故的调查和处理。l） 负责监理信息管理工作，并制定管理办法。负责现场信息汇总、分类整理和分析以及业主工程管理信息系统所需要的工程信息的提供。n） 负责组织监理部员工的技术培训工作。o） 总监委托交办的其它监理工作。（5）专业部门负责人岗位技术职责a） 部门负责人是受总监理工程师委派的施工现场的某一部门的负责人，主持分管某一部门的现场监理工作和全面质量管理工作。b） 负责审核分管项目的设计图纸、设计通知及设计技术要求等有关设计文件。c） 负责审查和控制分管工程项目的施工形象进度、施工技术措施、工程施工质量和施工安全、环境保护监督工作。建立健全本工程项目的监理质量体系，对分管工程项目的监理工作承担具体责任。d） 审查并签署分管项目施工单位提交的单项工程施工措施、月进度计划、质量报告和其文件，对施工质量事故及质量缺陷，按有关规程、规范要求进行处理，审查施工单位提出的处理方案并提出意见。e） 认真阅读并熟悉分管项目的设计图纸和设计内容，领会设计意图，负责与设计人员研究设计图纸及其修改问题。在必要时由项目工程师直接编制设计修改通知。f） 负责并组织基础检查验收、各单位工程的检查验收、开仓验收、以及隐蔽工程覆盖前的现场检查验收等，讨论研究地质缺陷处理技术方案，签署上述检查验收资料。g） 审查施工单位报送的分管项目的竣工报告，竣工资料和竣工图纸，负责编制分管项目中应由监理提出的工程验收资料。h） 编写或主持编写分管项目的监理日志，审查所属监理员填写的值班记录，指导监理员的工作，及时发现并负责具体处理分管项目在施工过程中出现的各种技术问题。二、作好监理人员技术培训工作，提高技术素质为保证监理人员的技术培训工作，公司建立了一套行之有效的培训计划：（1）首先对新员工进行入职培训，让他们对企业的理念、企业宗旨、企业精神等企业文化有一定的理解并进一步认同。（2）每月组织一次各项目监理部各专业监理工程师集中学习主管部门新的文件、要求，并对上周工作做出总结，下月工作提出计划。（3）每一个季度组织一次总监培训学习、，对目前的新技术、新工艺、新规范等请相关专家讲课培训学习。（4）不定期地组织总监、专监到有特色、有技术难度的施工现场参观考察学习新工艺、新施工方法，并组织讨论。（5）对监理项目组，总监理工程师定期组织员工学习公司新发文件，转发相关技术资料文件，并将学习记录做出会议记录，作为总工办巡视检查表中对项目组的定期检查内容。三、做好信息技术管理工作 信息管理是工程建设管理的一个有机组成部分，是项目执行与管理过程中的一个重要环节。文件是记录项目执行情况的重要依据，要体现“一流管理”的要求，必须遵循一套科学、规范的业务流程。 公司总工办负责技术信息管理工作，不定期的组织考察学习。不同渠道的收集相关技术资料，了解国内外同行先进技术水平和管理水平，并及时将信息分析、整理；及时向有关领导和项目组提供动态信息和技术咨询。四、贯彻执行技术标准及规范、规程在项目实施过程中，严格按照国家相关规范对工程产品进行检查、验收、隐蔽，对监理工作质量严格按照建设工程监理规范2013版，监理合同等文件要求执行，保证项目监理工作顺利地进行。五、建立工程技术监理档案 在监理工作过程中，按照建设工程监理规范2013版的要求，对资料进行了管理与归档，一部分工程竣工验收后交城市建设档案馆保管，一部分由我公司建立档案库，以备相关单位及公司查阅。对已竣工验收工程按照合同要求分装为以下五册： 第一册：建设工程项目基本资料 第二册：项目监理机构工作资料第三册：质量控制资料第四册：进度、投资、合同控制资料第五册：安全文明施工监理资料并将施工中的关键部位、关键节点的照片制成光盘，监理业务手册等装入档案内，建立公司工程技术档案库，为后期工作的完善和提高打好基础。六、对于新材料、新工艺、新设备技术管理在施工过程中，对不断出现的新技术、新工艺等总工办将及时请相关专家对项目人员进行培训。公司与四川省建科院建材研究所、四川省水科院、四川省水利水电勘测设计研究院、四川省农水局等单位建立了长期咨询业务关系，为新材料的熟悉、了解，施工提供有力的技术支承。总工办将新型材料、工艺，新设备等资料归档保存，为后续监理业务提供技术服务。七、质量问题调查、分析、处理对于工程中重大质量问题，公司总工办将在24小时内组织相关技术专家到工地现场，召开重大技术问题专题讨论会，及时分析和处理工程中的疑难问题，并将会议内容交总工办分类归档，为今后工程中解决类似问题提供技术保证。第六节、监理组织机构和人员配备我公司根据监理工程的具体情况组建该工程项目监理机构，项目部实行总监理工程师负责制：总监对公司负责、专业监理工程师对总监负责、监理员对专业监理工程师负责的层层负责制。各级监理人员做到严格监理，热情服务。人员配置做到专业配套齐全、年龄结构合理，以保证监理工作的质量、深度，确保工程安全、高质、快速、低成本地建成。同时，我公司将根据现场施工进度需求，及时对各专业人员的进场时间进行调配。我项目部监理人员工作时间以施工单位的作息时间为准，严格遵守工作职责和监理工作制度，不得与工程的承包材料供应商等发生直接或间接的商业关系、隶属关系，不得向其提供商业秘密。宜宾市南溪区2015年农村饮水安全项目（第三次）监理机构组织框图监理员总监理工程师质量控制专业监理工程师投资控制专业监理工程师安全专业监理工程师造价专业监理工程师设备专业监理工程师第七节、监理人员岗位职责一、总监理工程师岗位职责1、代表监理单位全面履行工程建设监理合同规定的监理职责，确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；2、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目机构的日常工作；3、审查分包单位的资质，并提出审查意见；4、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作； 5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； 6、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划； 7、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算； 8、审查和处理工程变更； 9、主持或参与工程质量事故的调查； 10、负责检查督促本工程的安全文明施工； 11、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期； 12、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结； 13、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；14、主持整理工程项目的监理资料。 15、贯彻执行公司制度，以身作则，以精品服务达到业主满意为原则。二、质量控制专业监理工程师岗位职责1、在总监领导下，指导监理组开展现场监理工作，对监理质量控制负责。2、根据国际先进的质量管理标准和本工程情况，编制本工程质量控制手册，按照过程控制的原则，提出分专业分工序质量控制标准、指标体系及相应的检测方法。3、认真阅读设计文件，了解设计意图及主导思想。4、结合设计图纸，实地考察工程的现有状况、环境，对图纸与现状不符的，应及时记录，并通过建设单位反馈到设计单位。5、掌握各专业监理工作所需的原始资料和数据。有权查阅施工单位有关专业的原始资料、记录、计算和试验成果。6、在开工前根据设计文件、技术规范、技术规程，结合现场实际施工条件审查施工单位的工程施工组织设计方案。7、对施工组织设计中提出的施工工艺进行重点审查，对不符合要求的，提出改进意见。8、监督检查施工单位的测试方法、使用仪器设备、材料及测试和计算成果，进行必要的抽查和复核测试。9、施工过程中严格执行三级质量检查制度；施工单位班组自检；施工单位质量小组检验；专业监理工程师最后检查确认，对质量不符合要求的，责令施工单位返工处理。10、对审查、批准的施工进度计划执行情况进行跟踪检查督促。发现有进度拖后现象，及时督促施工单位采取措施。11、协调单位之间、各专业之间施工的矛盾，减少施工过程中的相互干扰，加强沟通与协调；必要时组织专题协调会，保证工序的有效衔接、关键工序工期的完成。12、认真审查施工单位申请的工程量，配合投资控制人员，做好计量支付和结算工作。13、认真做好工程的初验、预验工作，对不符合设计、规范的，要求施工单位积极整改，处理好各类遗留问题。预验时，提供齐全的完工资料，对工程实体及工程资料进行全面验收。14、督促施工单位按国家和铁道部相关规定，及时整理必须报送的施工记录及检测报告。审查施工单位报送的自检报告、竣工报告和资料。15、定期巡视现场，检查指导监理组质量控制工作，对发现的问题及时纠正并向总监或副总监报告，帮助监理组解决监理过程中遇到的技术问题。三、投资控制专业监理工程师岗位职责(1)配合工程监理审核技术措施方案，提出技术经济比较报告；(2)编制投资监理规划及细则，编制投资监理建议书；(3)配合业主完成材料、设备采购，做好专项分包及总承包的合同管理工作；(4)完成分部分项工程的计量工作；(5)及时完成工程进度结算，完成各类变更、签证、索赔结算；建立进度拨款台帐；(6)实施中，严格变更、签证、工期及费用索赔的管理，做好预测及协调工作，将上述事宜控制在萌芽中，重点工序实时现场跟踪；(7)及时完成造价资料归档、造价信息收集整理工作，形成项目资料信息库；(8)完成竣工结算。四、安全专业监理工程师岗位职责1、审查施工队伍的安全资质，审查安全管理及监督体系的建立及完善情况。2、审查施工组织设计中的安全文明(环境保护)施工措施和专项安全措施并监督实施。3、参加技术交底会，并提出监理意见;4、检查安全文明施工设施、机具的完善情况，并督促完善;5、对大型施工机械的“安全准用证”进行检查，无证者严禁使用;6、做好日常巡视，对违章、违规行为及时制止，根据实际情况适时发出书面通知，并监督整改;7、对重要工序和重大吊装作业及主要施工机械的拆、装进行跟踪监视或旁站;8、对消防工程进行监控，参与验收工作;9、组织或参加安全文明施工纠察队活动，现场安全大检查等工作;10、项目监理部例会上，组织学习安全文明施工方面有关文件、规定，提出监理工作中应当重点监控的安全工作意见;11、负责收集、汇兑及整理安全监理方面的资料，参与编写监理月报;12、完成总监交办的其它工作。五、专业监理工程师岗位职责1、负责编制本专业的监理实施细则，拟定质量监理计划，确定专业工程质量目标、重点、方法，并报总监批准实施；2、负责本专业监理工作的具体实施；3、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；4、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；5、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；6、负责本专业范围内的安全文明生产；7、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；8、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；9、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；10、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；11、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。六、造价与合同管理工程师岗位职责1、熟悉工程定额及清单报价计价方式，审核施工单位编制的施工图预算；2、计算工程实物量，为监理人员实施投资控制提供依据；3、参与计量签证工作，复核监理工程师计量签证的准确与否；4、审核工程变更、设计修改，提出造价增减估算，协助业主确认工程变更价格；5、恰当运用索赔技巧，收集有关索赔与反索赔的一切原始纪录和证据，及时做出是否确认索赔和进行反索赔的响应。进行索赔计算，评审索赔报告，协调处理承包人的索赔事件；6、收集、分析、整理、存储信息，使用计算机参与管理；7、收发各种文件，并做好登记；8、负责各种资料、文件管理及归档工作；9、对施工中投资控制实行动态管理和预控；10、审核竣工结算。七、设备专业工程师岗位职责1、向项目总监负责，履行监理职责；2、负责编制本专业的监理实施细则；3、负责设备安装监理资料的签证、收集、整理、归档；4、督促安装单位按已审批的设备安装方案实施；5、对施工单位的安装方案进行初审；6、审查承包商提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；7、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时间向总监理工程师汇报和请示；8、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；9、核查进场材料、设备、购配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、购配件进行平行检验，合格是予以签认；10、负责本专业的合格工程计量工作，审核合格工程的计量数据和原始凭证；第八节、监理工作流程计划我公司将严格按照招标文件所提计划，并根据与业主所签订的监理服务合同的规定，保证按时、按量、按质，将所需人员、设备等监理资源及时到场，以满足本项目监理服务工作的需要，初步计划安排如下：1、进场前项目监理机构自身准备在召开第一次工地会议之前，公司将按我公司规定的质量保证体系程序文件的有关规定，特派公司总工程师及公司监理部人员赴现场，对项目监理部的施工准备阶段的各项工作进行全部深入检查，检查的主要内容：（1）监理人员和辅助人员是否都已上场。（2）监理的各种设施、设备是否齐备及完好率情况。（3）审查和批准“监理规划”和“工作计划”。（4）考核监理人员熟悉合同文件（含设计图）情况。（5）检查现场监理部、组是否进行现场复查，施工环境调查工作情况。（6）检查监理部、组是否已建立各项工作制度和制定了工作程序和监理图表，并是否已上墙张挂。（7）检查在施工准备阶段监理应完成的工作情况，若发现有不足之处，应令其及时纠正，确保施工实施阶段监理工作顺利开展。2、施工实施阶段在施工实施阶段我公司将组织监理服务检查组，赴本项目监理部进行检查。检查组成员由公司总工和公司监理部负责人组成，检查将按公司编制的质量保证体系程序文件认真执行。检查主要内容有：（1）各监理机构是否按编就的“监理规划”、“监理实施细则”开展监理工作。（2）各种检查签证是否符合规定要求。（3）各种监理台帐及管理制度是否已建立，并按要求在实施。（4）所监理工程的质量、进度、投资控制情况是否与合同及计划目标相符合。（5）收集业主和被监理单位对项目监理机构服务质量的意见（6）监理人员有无违反工程建设监理人员工作守则规定的行为。（7）有无因监理人员工作不周而对工程“四控”产生不利影响的情况。3、质量缺陷责任期安排 工程竣工验收后，监理工程师仍将按国家的有关要求、规范及监理合同的要求做好保修阶段的监理工作。工程保修阶段期满后，我监理部将积极配合业主完成本工程的结算审计等相关工作，做好施工期间及保修阶段内的资料收集、整理工作，以利于审计工作的顺利进行。第九节 监理工作程序及流程图一、委托监理合同一经签定，监理单位即着手进场准备。如组织项目监理机构，委派监理大纲所列人员进场，安排办公场所，准备办公用具及有关表式。二、开工前准备，组织图纸会审和技术交底，协助办理施工许可证，编制监理规划，制定各专业监理细则，核实项目经理部和施工队伍，审批施工组织设计，施工进度计划，根据现场施工准备情况审批开工报告。参与业主召开的第一次工地例会。三、规范化开展监理工作。规范化体现在：工作的时序性、职责分工的严密性、工作目标的确定性。四、组织工程竣工予验收，提出工程质量评估报告，参加业主组织的工程竣工验收。签署监理企业的意见。五、向建设单位提交建设工程监理档案资料和监理工作总结。六、工程竣工后，根据工程质量保修规定，监理企业定期回访，负责工程质量保修管理。七、主要监理工作程序和工序质量控制流程图一、监理工作总程序（一）组建监理机构进驻施工现场建设单位主持、总监对会审纪要确认建设单位主持、会议纪要由监理起草各方会签公司主持、并将机构人员书面通知建设单位编制建设工程监理规划项目总监主持监理工程师参加监理人员参加第一次工地例会建设单位主持、会议纪要由监理起草各方会签参与设计技术交底会按建设工程特点分专业编制监理细则审查承包单位的项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系。审查、签发开工报告。审核、签认施工组织设计（方案）审查分包单位资质。施工测量放线控制成果检查、签认。施工准备工作按监理细 则实 施监 理审查、签认重点、关键工序的施工方案。审定、签认新材料、新工艺、新技术、新设备考核测试机构（试验室）工程材料、构配件设备审查、检查、签认分项、分部及隐蔽工程的检查、签认施工过程中出现质量缺陷立即发出整改通知参与质量事故的处理，检查、验收并提交有关事故书面报告。定期向建设单位提出书面报告工程质量情况及控制措施旁站建立工作做好旁站记录工程质量控制工作监理信息收集、整理传递、使用签发工程变更审查工程变更审查费用索赔审查工程延期处理合同争议与解除工地例会（起草会议纪要）合同争议的调节进度、质量、投资的动态分析管理对内、对外组织协调工作审核月报（工程量）审查、签署工程款支付申请审查工程变更、控制价格审查施工组织设计、控制技术措施费用审查工程结算定期向建设单位提出书面报告，投资支付状况及措施审批工程总进度计划审批年、季、月施工进度计划检查计划实施、当进度滞后立即分析原因，采取纠偏措施定期向建设单位提出书面报告进度执行情况，以及进度控制措施编制安全监利细则、建立安全监理机构审核、审查施工单位有关方案、措施巡视检查现场文明施工安全隐患书面通知、整改、停工、上报按监理细 则实 施监 理协调工作合同信息管理工作工程投资控制工作工程进度控制工作安全文明控制工作及时整理监理资料并归档参与工程预验收审查竣工资料（分项、分部、隐蔽及质量保证资料核查）提出质量评估报告组织单位工程观感评定签署单位工程质量综合评定表签署单位工程竣工报告签发整改意见参与工程竣工验收收总结、监理档案参与检查整改情况填写单位工程质量观感评定表签署竣工验收报告竣工验收备案表签署意见监理总结、填写监理手册（盖章）监理档案编目归档二、监理工作总程序（二）协助业主进行施工招标工作组织设计交底和图纸会审对于本工程的材料、构配件进行质量控制审查承建商的质量管理体系和施工安全保证体系签发开工令验收分项分部工程签认隐蔽工程参加质量事故分析监督事故方案执行填写监理日志质量控制核定和签发设计变更认定工程质量和进度认定完成工程量审核工程进度款投资控制审定单位工程总进度计划审定单位工程月进度计划对年月度计划提出调整意见加强对时度的监控进度控制督促承建商严格按规范、设计施工督促承建商技术管理和质量保证体系、保证措施的落实、检查施工现场的安全防护卫生设施、并提出意见组织工程竣工初验整理监理资料并归档，督促承建商搞好技术资料归档竣工验收、评定质量等级、签发竣工移交证组织工程竣工验收监理总结熟悉施工图设计三、监理工作控制程序本工程质量控制程序一、质量控制监理程不合格检验结果工程自检自评（承包）竣工初验（总监组织）竣工资料、竣工图必须附上：*质量保证资料*单位工程观感质量评定表* 单位工程质量综合评定表 *竣工图 验收结果整改竣工验收（业主支持）移交建设单位使用返工填报每道分项工程质量验收签证（承包人）检查与审批（监理工程师）填报中间交定评定鉴定（承包人）返工不同意总监签发开工令施工全过程检查（监理工程师）整改口头通知、发备忘录、发监理通知必须附上：*各项材料出厂合格证*各项材料试验报告*配合比通知单*强度和抗渗试验报告建设单位提供：*建筑工程施工合同*与工程有关的文件*工程地质和水文地质勘察资料*图纸会审及变更资料单位工程开工报告（承包人）按要求填写，并附上；*施工组织设计或施工方案*分包人的资格证件*工程测量成果签证审核开工报告(业主批准)审核结果 不合格二、施工组织设计（施工方案）审批监理程序编制施工项目的施工组织设计（施工方案）并填报表承包单位项目经理部组织项目监理人员进行审查总监理工程师1.承包单位的审批手续和申报程序是否符合要求；2.施工程序与顺序是否合理，采取的施工方法是否可行，质量管理体系及质量保证措施是否可靠；3.工期安排是否符合施工合同规定的开工、竣工日期；4.进度计划能否保证施工的连续性和均衡性；5.承包单位的质量保证体系是否健全；6.保证安全施工，防止事故和文明施工措施；7.季节施工方案及专项施工方案的可行性、合理性和先进性；8.其他必要内容。项 目 经 理 部 在原表上签审核意见总监理工程师按审定的施工组织设计组织施工报送监理公司总工程师审阅项目经理部项目经理部三、原材料、构配件及设备质量签认程序施工单位填报“建筑材料报验单”施工单位填报“施工进场设备报验单监理工程师检查原材料、构配件及设备的质量状况对影响使用功能和感观的材料、构配件及设备进行质量预控同意签认“建筑材料报验单”“施工进场设备报验单”不同意签认“监理通知单”，并监督不合格材料运出现场监督施工单位在指定部位上使用 竣工交付使用不合格不合格不合格返工整改测试结果签认测定数据与调整报告监理工程师由业主负责，对系统进行负荷试验测定与调整业主、设计、承包人、监理工程师、质监站签认单机试运转记录监理工程师审核测试结果现场检查或复制各有关监理工程师系统单机无负荷试车承包人签认试（耐）压报告单监理工程师验收结果审核该单项所有质量检验评定表及评定等级监理工程师重新返工整改现场检查或复制监理工程师系统强度、严密性、真空度等试验及敏感件试验、电气耐压试验等监理工程师验收结果签认安装质量验收单监理工程师审核竣工资料监理工程师整改四、构配件及设备质量监理工作程序部件及设备安装承包人部件及设备安装质量验收监理工程师、质监站返工不合格五、原材料、成品、半成品质量监理工作程序合格原材料、成品、半成品自检承包人产品准用证市主管部门发送材料报告单承包人监理试验工程师审核监理工程师批准材料进入施工现场使用批量、规格、使用部位报监理承包人按规定批量自检并填写质检报告单专业监理工程师审核监理按抽查频率和现场发现材料有问题时进行抽检合格继续使用通知禁止使用，并自费运出现场不合格重选材源选用，定货后选用，定货前厂（场）质保书、出厂合格证六、工序质量控制程序承包商提交（开工申请单）监理工程师审查开工申请批准？施工工序完工，承包商自检承包商填报质量验收通知单监理人员检查质量质量合格？监理工程师填写质量验收通知单单位工程或分部、分项工程完成、承包商提交（中间交工证书）监理工程师检查合格验收、确认、签署中间监工证书进行下道工序否否否是开工准备七、隐蔽工程、分部分项工程签认程序施工单位可以进行下一道工序不能进行下一道工序分部分项工程质量评定完成自评合格隐检、分部分项验收记录签认完成质量保证资格齐全、合格施工单位填“工程报验单”报监理单位监理工程师检查质量保证资料是否符合要求检查分部、分项工程质量是否合格检查隐蔽工程分部分项工程是否完成合格：签认“工程验收认可书”不合格：签认“不合格工程通知单”八、分部、子分部程验收的监理工作程序注：凡需请业主、设计单位、质检机构等参加验收的分部工程，必须请相关单位和机构参加行承包单位项目监理部审查质量自检资料，并进行现场检查验收项目监理部承包单位方可进行下道工序施工承包单位整改提前三天不行专业监理工程师审核工程计量自检合格后填报工程报验申请表，并附相关检查资料在分部、子分部工程报验申请表上签字认可九、工程竣工预验收监理工作程序承包商提交竣工验收申请监理组织业主、设计、质检站和分包商进行工程竣工初验现场质量检测验收竣工资料审查验收初验结果初评工程质量等级提交工程竣工核验申请和专业验收协助业主组织建筑安装工程竣工验收消防、人防、环境等专业工程验收竣工验收质量评定签订工程质量竣工验收报告签发工程移交证书发出整改指令，承包商整改包括：承包商、业主、监理主理的竣工资料附：*竣工资料（竣工用）*分项分部验收证明发出监理指令通过初验不满足要求整改完善未通过初验十、宜宾市南溪区2015年农村饮水安全项目（第三次）竣工验收监理工作程序工程完工工程质量竣工报告施工单位向建设单位勘查单位工程质量检查报告设计单位工程质量检查报告监理单位工程质量评估报告组织勘查、设计、施工、监理等单位和其他方面的专家组成验收组验收组制定验收方案将竣工验收项条件和资料向质检站汇报建设单位向质检站申领建设工程竣工验收备案表建设工程竣工验收报告并同时书面通知质检站验收时间、地点、验收组名单质检站审查建设单位递交的竣工验收项条件和资料符合条件的、发给建设工程竣工验收备案表建设工程竣工验收报告不符合条件的，通知建设单位，整改后重新确定验收时间十一、宜宾市南溪区2015年农村饮水安全项目（第三次）质量事故处理监理工作程序发生质量事故发出停工令发出监理通知单（监）主报主管部门暂停施工事故调查事故原因分析研究、协商处理方案提交质量缺陷调查报告（施）组织审查调查报告（监）研究确定处理方案补充调查实施处理方案（施）提出新方案完成处理、自检申请验收（施）检查、验收（监）提交质量事故处理报告（施）竣工复工令恢复施工不处理原因不清必要时（倒塌事故12小时内上报）（重大事故5日内上报）施工进度控制程序一、开工申请核签监理工作程序施工单位总监业主与各方面协调会总监室现场监理工程师签章批发申报签署意见转发提示提出初审意见二、进度控制程序业主与承包商签订施工承包合同承包商编制施工进度计划上报监理工程师报业住批准、实施审查承包商编制具体工程项目和年度的施工进度计划，并按月上报实际工程进度情况建立工程师审查，进行计量和支付进行计划进度与实际完成值的检查两者对比继续执行计划直到工程竣工1.当月（年）计划完成工程量、工作量2.当月（年）实际完成工程量3.累计计划完成数和实际完成4.计划提前或拖后的原因分析5.拟采取的对策6.现场人工、材料、机械设备数量汇报总数指定承包商修改施工进度计划承包商修改施工进度计划报监理工程师审核不符合三、施工进度计划的审批程序图总承包商向监理工程师提交进度计划监理工程师阅读进度计划，提出问题，进度相应的调查分析总承包澄清进度计划中存在的问题，双方进行交流监理工程师审批报业主批准批复总承包贯彻执行承包商修改或调整施工进度计划74四、协调会议签发监理工作程序征求有关方面包括业主意见修改？修改总监签发，行文外发现场监理工程师或总监审查、核定指定有关人员拟订会议纪要文稿现场监理工程师或总监主持协调会五、工程暂停、复工监理工作程序总监理工程师签发工程暂停令工程局部或全部停工整改完毕、施工单位提交复工申请表监理工程师审查处理情况报总监理工程师总监理工程师签认复工令符合要求不符合要求施工单位执行对工程质量事故处理程序或对质量问题进行处理六、工程延期监理