PCT申请进入国家阶段的程序及实务操作(2010年1月).ppt

1,PCT申请进入国家阶段的 程序及实务操作,初审及流程管理部 PCT二处 2010年3月,2,目 录,1.概述 2.办理进入国家阶段手续前的准备工作 3.办理PCT申请进入国家阶段的手续 4.进入国家阶段时提交的文件 5.审查基础文本声明及修改文件 6.委托事项 7.优先权事项 8.援引加入 9.生物材料样品保藏事项,3,目 录,10.遗传资源的来源 11.不丧失新颖性的公开 12.改正译文错误 13.实质审查请求 14.著录项目变更 15.国家公布 16.费用 17.表格的填写,4,1.概 述,1.3 PCT申请进入国家阶段的审批流程,1.1 PCT申请进入国家阶段的必要性,1.2 法律法规及有关PCT申请的特殊规定,5,1.1 PCT申请进入国家阶段的必要性,PCT体系只是一个申请体系 不进入国家阶段就不能获得专利权,6,1.2 法律法规及有关PCT申请的特殊规定,法律法规 专利法 专利法实施细则 专利审查指南 有关PCT申请的特殊规定 专利法第20条 专利法实施细则第十章 专利审查指南第三部分,7,1.3 PCT申请进入国家阶段的审批流程,要求获得发明专利的PCT申请 要求获得实用新型专利的PCT申请,8,9,10,2.1 了解PCT申请的相关信息,2. 办理进入国家阶段手续前的准备工作,2.5 获取表格,2.4 确认和核查的相关事项,2.2 把握PCT申请当前的法律状态,2.3 了解办理进入国家阶段手续的相关要求,11,2.1 了解PCT申请的相关信息,信息获取渠道 国际局网站 /pctdb/en 应关注的信息 国际申请状态信息 国际公布信息 国际局提供的文件信息 国际阶段相关文件/通知,12,国际公布文本 A1：国际申请和国际检索报告一同公布 A2：国际公布中只有国际申请而缺少国际检索报告，或者国 际申请和根据条约17(2)(a)宣布不制定国际检索报告的 情况一同公布 A3：随后公布的国际检索报告及经更正的扉页 A4：随后公布的按照条约第19条修改的权利要求和/或声明 以及经更正的扉页 A8：对国际申请扉页中的著录项目信息的更正 A9：对国际申请或国际检索报告的更正、变更或补充文件 以电子形式公布的序列表 ,国际公布信息,13,国际公布文本,扉页 著录项目信息 声明信息 已公布信息 其他 说明书 权利要求书 说明书附图 ,14,国际阶段相关文件/通知, PCT/ISA/210表： 国际检索报告 PCT/ISA/203表： 宣布不制定国际检索报告 PCT/IPEA/409表：专利性国际初步报告(PCT第二章) PCT/RO/114表： 确定援引项目或部分决定的通知书 PCT/IB/306表： 记录变更通知书 PCT/IB/307表： 撤回国际申请通知书 PCT/IB/317表： 撤回优先权要求通知书 PCT/IB/318表： 关于优先权要求的通知书 PCT/IB/345表： 无其他可适用表格时的通知书 ,15,2.2 把握PCT申请当前的法律状态,PCT申请在国际阶段已经被撤回或者被视为撤回的，或者对中国的指定被撤回的，该PCT申请在中国的效力终止，不能进入国家阶段,16,2.3 了解办理进入国家阶段手续的相关要求,要求：文件、费用、期限 注意：区分原始申请文件与国际阶段的修改文件 原始申请文件，以国际公布文本为准 国际阶段的修改文件 按照条约19条的修改 按照条约34条的修改,17,2.4 确认和核查的相关事项,保护类型 国际阶段修改是否要求作为审查基础 援引加入 优先权要求 原始申请文件形式上的缺陷 ,18,2.5 获取表格,表格：国际申请进入中国国家阶段声明（简称进入声明）、专利代理委托书（总委托书）、改正译文错误请求书等 从国家知识产权局网站上获得 国家知识产权局主页办事区 表格下载 /sipo2008/bgxz/,19,3.办理PCT申请进入国家阶段的手续,3.3 进入手续的审批结果,3.1 如何办理进入手续,3.2 进入手续应当满足的最低要求,3.4 可以补正的手续,3.5 文件的提交及费用的缴纳,20,3.1 如何办理进入手续,(1) 在规定的期限内 (2) 提交规定的文件 (3) 缴纳规定的费用,21,(1) 在规定的期限内,自优先权日起30个月内 在缴纳宽限费后，可延迟至32个月 注意：进入时提出撤回优先权要求的，该期限仍按照原最早优先权日起算 因中国对专利合作条约及其实施细则的有关规定作出保留，而使国际接申请的优先权在国家阶段不成立的，办理进入国家阶段手续的期限仍按照原最早优先权日起算,22,(2) 提交规定的文件,外文提出的申请 进入声明 说明书、权利要求书、摘要、附图中的文字译文、附图和摘要附图副本（适用时） 其他文件(适用时)，如申请人变更证明材料 中文提出的申请 进入声明 摘要、摘要附图副本（适用时） 其他文件（适用时）,23,(3) 缴纳规定的费用,非CN受理： 发 明：申请费、公布印刷费、申请附加 费(适用时)、宽限费(适用时) 实用新型：申请费、申请附加费(适用时)、 宽限费(适用时) CN受理： 发 明：公布印刷费、宽限费(适用时) 实用新型：宽限费(适用时),24,3.2 进入手续应当满足的最低要求,（1）在规定的期限内办理进入手续 （2）文件 外文提出的申请 进入声明：国际申请号、保护类型 说明书、权利要求书译文 中文提出的申请 进入声明：国际申请号、保护类型 （3）费用 非CN受理：申请费、公布印刷费(发明)、宽限费(适用时) CN受理：公布印刷费(发明)、宽限费(适用时),25,3.3 进入手续的审批结果,不符合规定的国际申请不能进入国家阶段 在国际阶段撤回、视为撤回申请或撤回对中国的指定 未在规定的期限内办理进入手续 进入国家阶段的手续不满足最低要求,26,3.3 进入手续的审批结果,符合规定的(即满足最低要求的)，准予进入中国国家阶段，给予国家申请号，明确国际申请进入国家阶段的日期（简称进入日） 进入日：进入国家阶段的手续满足最低要求之日,以文件递交日和费用缴纳日两者后到日为准,27,3.4 可以补正的手续,摘要 附图或摘要附图 进入声明中的某些信息，如发明名称、申请人信息、发明人姓名 根据规定应当提交的其他文件 ,28,3.5 文件的提交及费用的缴纳,文件的提交方式及递交日的确定 提交方式：面交，邮寄 提交地点： 面交专利局受理大厅PCT受理窗口 邮寄国家知识产权局专利局受理处PCT组收 递交日的确定：同国家申请 费用的缴纳及缴费日的确定 正确写明国际申请号、保护类型、费用名称等相关信息,29,在先申请（优先权）,提出国际申请,进入国家阶段手续,国际阶段,国家阶段,PCT/US2007/123456,200780000XXX.X,30,点击进入下一章,31,国家申请号,国家申请号，共有13位(不含小数点)，其中小数点前12位,32,4.进入国家阶段时提交的文件,4.3 使用中文完成国际公布的国际申请,4.1 进入国家阶段的书面声明,4.2 原始申请的译文和附图,4.4 期限届满前进入国家阶段,33,4.1 进入国家阶段的书面声明,（1）国际申请号和保护类型 （2）国际申请日 （3）发明名称 （4）发明人 （5）申请人,34,国际申请号 应当正确填写，如PCT/US2009/123456 保护类型 以申请人指明的为准 发明和实用新型只能择其一,（1）国际申请号和保护类型,35,（2）国际申请日,与国际公布文本扉页上记载的一致 特殊情形 PCT申请在国际阶段包含援引加入的项目或部分的，专利局可能重新确定其在中国的申请日,36,（3）发明名称,与最新国际公布文本相符，不限字数 与说明书中的一致 注意：容易混淆的字 如：记、纪；陈、阵；a、 发明名称的修改 以修改文件的形式提出,37,（4）发明人,发明人信息的确定 发明人的译名 特殊情形 发明人译名的改正,38,发明人信息的确定,应当是自然人 应当与最新国际公布文本扉页中记载的一致，并且是针对中国的发明人 在国际阶段变更过发明人的，应当填写变更后的发明人,39,发明人的译名,应当与原文相符 姓和名的先后顺序应当按其所属国的习惯翻译，不得含有学位、职务等称号 如：TAN,Henry Tom 亨利汤姆谭 / H.T.谭,40,特殊情形,发明人死亡 仍作为发明人填写在进入声明中 国际公布文本中无发明人信息 在进入声明中补充填写发明人 请求不公布发明人的姓名 在相应发明人后标注“（不公布姓名）”,41,发明人译名的改正,在专利局作好公布发明专利申请或者公告实用新型专利权的准备工作之前，可以通过主动补正的方式提出 在专利局作好公布发明专利申请或者公告实用新型专利权的准备工作之后，应当办理著录项目变更手续,42,（5）申请人,申请人信息的确定 申请人的译名 申请人的地址 申请人译名的改正,43,申请人信息的确定,应当与最新国际公布文本扉页中记载的一致，并且是针对中国的申请人 在国际阶段变更过申请人或者申请人姓名或名称、地址、国籍的，应当填写变更后的信息，必要时还需提供相应的证明材料 特殊情形 经国际局登记已经死亡的申请人，不应再写入进入声明,44,申请人的译名,应当与原文相符 申请人为个人的，姓和名的先后顺序应当按其所属国的习惯翻译，不得含有学位、职务等称号 申请人为企业或者其他组织的，应当使用中文正式译文的全称,45,申请人的地址,应当与原文相符 外国，可以只填写国别、市（县、州、郡） 本国，符合邮件能够迅速、准确投递的要求,46,申请人译名的改正,在专利局作好公布发明专利申请或者公告实用新型专利权的准备工作之前，可以通过主动补正的方式提出 在专利局作好公布发明专利申请或者公告实用新型专利权的准备工作之后，应当办理著录项目变更手续,47,4.2 原始申请的译文和附图,（1）摘要和摘要附图 （2）权利要求书 （3）说明书 （4）说明书附图 （5）对申请文件不符合规定的补正要求,48,（1）摘要和摘要附图,摘要 与最新国际公布文本一致 国际公布文本中无摘要的，也应提交 摘要附图 与最新国际公布文本一致 有文字的应译成中文,49,（2）权利要求书,与最新国际公布文本内容一致 不得含有明显违反道德或公共秩序的内容，或其他贬低性的陈述 满足国家公布要求 单独连续编页 注意：区分原始权利要求与按条约19条作出的修改,50,（3）说明书,与最新国际公布文本内容一致 发明名称与进入声明中填写的一致 不得含有明显违反道德或公共秩序的内容，或其他贬低性的陈述 满足国家公布要求 单独连续编页 不得含有段落编号 序列表,51,序列表,在国际阶段序列表作为说明书单独部分提交的 序列表应当作为说明书单独部分提交，并且单独编写页码 提交序列表计算机可读形式副本 纸件序列表、计算机可读形式副本均应当与国际公布内容一致,52,（4）说明书附图,与最新国际公布文本一致 有文字的应译成中文 不得含有明显违反道德或公共秩序的内容，或其他贬低性的陈述 满足国家公布要求 单独连续编页,53,（5）对申请文件不符合规定的补正要求,补正书中应当正确填写发文序列号 申请文件的补正要求 说明书 按段替换 权利要求书 按项替换 说明书附图 按图替换,54,4.3 使用中文完成国际公布的国际申请,提交文件 进入声明 摘要、摘要附图（如果有） 提前处理且要求提前公布 提交全套申请文件副本,55,4.4 期限届满前进入国家阶段,提前处理 提前处理请求 国际局尚未向专利局传送国际申请的 提交经确认的国际申请副本 要求国际局向专利局传送国际申请文件副本 向专利局提出请求，由专利局要求国际局传送国际申请文件副本,56,4.4 期限届满前进入国家阶段,暂不处理的情况 无提前处理请求 无国际申请副本,57,5.审查基础文本声明及修改文件,5.1 审查基础文本声明,5.2 修改文件,58,5.1 审查基础文本声明,审查基础文本声明的作用 希望专利局在后续审查时依据的文本 审查基础文本声明的填写 应当正确填写进入声明中的审查基础文本声明一栏 没有修改的，审查基础就是原始申请 有修改且作为审查基础的，应当根据实际情况填写审查基础 审查基础提及修改的，应当提交相应的修改文件,59,5.2 修改文件,国际阶段的修改 （1）按照条约第19条作出的修改 （2）按照条约第34条作出的修改 国家阶段的修改,60,（1）按照条约第19条作出的修改,对权利要求书的修改 国际公布文本中有相应内容 申请人希望作为审查基础的 应当自进入日起2个月内提交,61,提交要求 修改文件的译文应当符合规定 内容应当与国际公布一致 应当能够与原始申请译文中对应部分互相替换 满足国家公布的要求 应当提交修改说明页 进入声明中未指明，而在进入国家阶段后提交修改文件译文且要求作为审查基础的，应当附有“补交修改文件的译文或修改文件”表,（1）按照条约第19条作出的修改,62,对说明书、权利要求书或附图的修改 专利性国际初步报告（PCT第二章）的附件中有相应内容 申请人希望作为审查基础的 应当自进入日起2个月内提交,（2）按照条约第34条作出的修改,63,提交要求 修改文件译文应当符合规定 内容应当与专利性国际初步报告（PCT第二章）附件一致 应当能够与原始申请译文中对应部分互相替换 应当提交修改说明页 进入声明中未指明，而在进入国家阶段后提交修改文件译文且要求作为审查基础的，应当附有“补交修改文件的译文或修改文件”表,（2）按照条约第34条作出的修改,64,国家阶段的修改,主动提出修改的期限: 实用新型：自进入日起2个月内 发 明：提出实质审查请求时，以及在收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起3个月内,65,6. 委托事项,6.3 委托书,6.1 委托,6.2 代理机构及代理人,66,6.1 委托,在中国没有经常居所或者营业所的外国申请人，应当委托依法设立的专利代理机构 在中国有经常居所或者营业所的申请人，可以不委托专利代理机构,67,6.2 代理机构及代理人,代理机构应当是依法设立的 代理人不得超过两人 进入声明中代理信息的填写,68,6.3 委托书,使用规定的表格 写明国际申请号 写明申请人的原文姓名或名称以及中文译名，原文应当与国际局的记录一致 其他要求同国家申请 总委托书 复印件清晰且加盖专利代理机构公章 应经专利局审查备案，获得总委托书编号,69,7.优先权事项,7.3 在先申请文件副本,7.1 优先权要求费,7.2 要求优先权声明,7.4 提供享有优先权的证明,70,7.优先权事项,7.7 优先权要求的恢复,7.6 优先权要求的改正,7.8 撤回优先权,7.5 在先申请是在中国提出的国家申请,71,7.1 优先权要求费,每项优先权要求费为80元 应当自进入日起2个月内缴纳并缴足,72,7.2 要求优先权声明,在进入声明中指明 优先权声明应当与国际局记录的一致 在国际阶段未提供在先申请号的，应当在进入声明中写明 在后申请应当自在先申请的申请日起12个月内提出 进入国家阶段不允许提出新的优先权要求,73,7.3 在先申请文件副本,（1）在先申请文件副本的提交 国际阶段向国际局或受理局提交 国际阶段未提交的，必要时应当补交 检索报告中有“PX”、“PY”等类文件 实质审查时补充检索到“PX”、“ PY”等类文件 指定期限内提交,74,7.3 在先申请文件副本,（2）在先申请文件副本的要求 与优先权声明一致 应当经原受理机构证明 包含在先申请的申请号、申请日、受理机构名称和申请人等信息 必要时还应当提交中文题录，且忠实于原文,75,7.4 提供享有优先权的证明,不需要提交优先权转让证明的情形 应当提交优先权转让证明的情形 优先权转让证明的要求,76,7.4 提供享有优先权的证明,不需要提交优先权转让证明的情形 在后申请的申请人与在先申请的申请人一致 在后申请的申请人是在先申请的申请人之一 在国际阶段已经作出符合要求的享有优先权的声明(即条约细则4.17(iii) 除上述情形外，应当在指定期限内提交优先权转让证明,77,优先权转让证明的要求,由转让人签字或者盖章 原件或者经公证的复印件 包含在先申请号、转让人、受让人等信息 转让人与在先申请的申请人一致，受让人与在后申请的申请人一致 转让证明为外文的，应当提交中文题录或译文，且忠实于原文,78,7.5 在先申请是在中国提出的国家申请,(1)在先申请应当： 是发明或者实用新型专利申请，不是分案申请 与在后申请的主题相同 未要求过外国优先权或者本国优先权，或者虽然要求过外国优先权或者本国优先权，但未享有优先权 在后申请提出时尚未授予专利权 在后申请是自在先申请的申请日起12个月内提出,79,7.5 在先申请是在中国提出的国家申请,(2)优先权转让证明 应当提交的情形 在后申请的申请人与在先申请的申请人不一致 要求 在先申请的全体申请人转让给在后申请的全体申请人 (3)优先权成立时，在先申请不视为撤回,80,7.6 优先权要求的改正,进入时或自进入日起2个月内提出 提交改正优先权要求请求书，写明改正前后的优先权事项 必要时附具在先申请文件副本 注意：上述规定仅适用于2010年2月1日后办理进入手 续的PCT申请,81,7.7 优先权要求的恢复,（1）在国际阶段视为未要求优先权的恢复 （2）在国家阶段视为未要求优先权的恢复,82,（1）在国际阶段视为未要求优先权的恢复,前提：国际公布文本中包含视为未要求的优先权的有关信息 办理手续： 在办理进入国家阶段手续的同时提出恢复优先权要求的请求 缴纳恢复权利请求费 提交恢复权利请求书，必要时附具在先申请文件副本,83,（2）在国家阶段视为未要求优先权的恢复,可以恢复的情形 申请人在国际阶段没有提供在先申请的申请号，进入声明中仍未写明在先申请的申请号 要求优先权声明填写符合规定，申请人未在规定期限内提交在先申请文件副本或者优先权转让证明 要求优先权声明中在先申请的申请日、申请号和原受理机构名称中的一项或者两项内容与在先申请文件副本中记载的不一致 要求优先权声明填写符合规定，但未在规定期限内缴纳或者缴足优先权要求费,84,7.8 撤回优先权,应当提交全体申请人签字或者盖章的撤回优先权声明 尚未届满的期限自变更后的最早优先权日或者申请日起算,85,8.援引加入,8.3 援引加入信息的获得,8.1 援引加入的概念,8.2 我国对援引加入的规定,8.4 进入国家阶段时的两种选择,8.5 进入声明和申请文件译文的要求,8.6 专利局的处理,86,8.1 援引加入的概念,专利合作条约实施细则规定： 申请人在递交国际申请时遗漏了某些项目或部分，可以通过援引在先申请中相应部分的方式加入遗漏项目或部分，而保留原国际申请日。,87,8.2 我国对援引加入的规定,国际申请在进入国家阶段时，对于通过援引在先申请的方式加入遗漏项目或部分而保留原国际申请日的，专利局将不予认可。,88,8.3 援引加入信息的获得,国际公布文本 “确认援引项目或部分决定的通知书”（PCT/RO/114表）,89,8.4 进入国家阶段时的两种选择,（1）保留原国际申请日，删除援引加入的项 目或部分 （2）保留援引加入的项目或部分，请求修改 相对于中国的申请日,注意：申请人应当在办理进入国家阶段手续时作出 选择，在后续程序申请人没有选择机会。,90,8.5 进入声明和申请文件译文的要求,保留原国际申请日的 应当在进入声明中予以指明 提交的申请文件译文中不能含有援引加入的项目或部分 保留援引加入的项目或部分且请求修改相对于中国的申请日的 应当在进入声明中予以指明并请求修改相对于中国的申请日 应当提交完整的申请文件译文,91,8.6 专利局的处理,在进入声明中予以指明并请求修改相对于中国的申请日的：重新确定该国际申请在中国的申请日 未在进入声明中予以指明或者未请求修改相对于中国的申请日的：通知申请人删除援引加入的项目或部分 注意：重新确定申请日的，可能导致优先权视为 未要求！,92,9. 生物材料样品保藏事项,9.2 保藏说明,9.1 进入声明中的指明,9.3 保藏证明和存活证明,93,9.1 进入声明中的指明,国际阶段作出过保藏说明的 应当自进入日起4个月内在进入声明中予以指明 应当指明的内容：记载保藏事项的文件以及在该文件中的具体记载位置 国际阶段未作出过保藏说明但在进入声明中指明的，视为未保藏,94,9.2 保藏说明,记载形式 说明书 “关于微生物保藏的说明”（PCT/RO/134表）或者其他单独纸页 译成中文，且与国际公布文本内容一致 保藏说明的补充和改正 遗漏保藏事项的，可根据国际公布文本中包含的保藏证明加以补充 与保藏证明中的记载不一致的，可根据保藏证明加以改正,95,9.3 保藏证明和存活证明,期限：自进入日起4个月内主动提交 进入声明及保藏说明中的保藏事项应当与保藏证明和存活证明中的一致 附具中文题录或译文，且忠实于原文,96,9.3 保藏证明和存活证明,保藏单位：应当是专利局认可的国际保藏单位 保藏日：应当在最早优先权日之前 保藏日在优先权日与申请日之间的，除非撤回相关优先权要求或者声明该生物材料样品不要求享有优先权，否则该生物材料样品视为未保藏,97,10. 遗传资源的来源,98,10 遗传资源的来源,在进入声明中予以说明 填写遗传资源来源披露登记表，写明直接来源和原始来源,99,11.不丧失新颖性的公开,100,11.不丧失新颖性的公开,国际阶段作出过不丧失新颖性公开声明的 应当在进入声明中指明，未指明的可以自进入日起2个月内指明 应当自进入日起2个月内提交不丧失新颖性证明材料 国际阶段未作出过不丧失新颖性公开声明但在进入声明中指明的，视为未要求不丧失新颖性宽限期,101,12. 改正译文错误,102,12 改正译文错误,提交的原始申请文件的说明书、权利要求书或者附图中的文字的中文译文存在错误的，可以通过办理改正译文错误手续进行改正 改正译文错误手续 （1）期限 （2）文件 （3）费用,103,12.2 改正译文错误手续,（1）期限 主动改正 发 明：在专利局作好公布准备工作之前或者在收到发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起3个月内 实用新型：在专利局作好公告专利权的准备工作之前 根据专利局通知改正：指定期限,104,改正译文错误的手续,（2）文件 改正译文错误请求书 改正页 （3）费用 改正译文错误手续费：初审阶段300元 实审阶段1200元,105,13. 实质审查请求,13.2 实质审查费的减免,13.1 实质审查请求手续,106,13.1 实质审查请求手续,期限 自优先权日起3年内 实质审查请求书 实质审查费 2500元,107,13.2 实质审查费的减免,由中国专利局作出国际检索报告及专利性国际初步报告的，实质审查费全免 由欧洲专利局、日本专利局、瑞典专利局作出国际检索报告的，实质审查费减免20 其他情形不予减免 注意：2010年2月1日之前办理进入手续的 PCT申请仍适用原指南及136号公告的 规定,108,14. 著录项目变更,14.1 国际阶段的变更,14.2 国家阶段的变更,109,14.1 国际阶段的变更,国际阶段的变更事项 申请人的变更、申请人姓名或名称的变更、申请人地址的变更、申请人国籍的变更和发明人的变更等 由国际局记录的变更视为已向专利局申报 不必提交著录项目变更申报书及缴纳变更手续费 申请人变更的，应当补交证明材料,110,14.2 国家阶段的变更,同国家申请 当事人本人作出的声明可作为证明材料 国际申请提出