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企业研究论文-现代企业理论述评摘要：本文评述了自20世纪90年代以来基于知识或资源的企业理论，分析了企业存在的原因及知识或企业的演进，同时与交易成本企业理论作了比较。关键词：企业理论；组织模式；战略管理；基于知识或资源；交易成本一、企业理论中知识或资源的引入在企业理论的研究中，至少有三位学者作出了开拓性的贡献。Coase(1937)基于广义的交易成本概念，Simon(1951)基于有限理性的猜想，Williamson(1975，1985)基于有限理性的有效层面机会主义潜在性提出或回答了企业存在的原因。从20世纪90年代早期开始，以Demsetz(1988)的理念为基础，Conner(1991)和Kogut&Zander(1992)等开始了基于知识的企业理论的讨论，使基于资源或知识的发展成为企业理论的首要目标。从战略管理角度看，资源指能被看作企业强势或弱势的任何东西。正式讲，某个时间的企业的资源就是暂时与企业紧密联系的那些(有形的和无形的)资产(Caves，1980)，如，商标、内部技术知识、技术人员的雇佣、交易契约、有效的程序和资本等。相关文献表明，基于知识的观点是基于资源的观点的核心，它表现了企业的信息优势和竞争优势。以下分几个层面说明企业存在的原因和知识或企业的动态理论。二、企业是应用和影响个体知识的组织模式Grant(1996)认为，企业是整合知识的一个公共机构，首要的作用是知识应用而不是知识创新。进一步说明在整合他们成员的专业知识上企业的协调(coordination)机制，这些是组织能力、组织设计、垂直边界的基础。他首先提出知识企业理论的方法论基础，包括知识可传递性、整合的能力、可提供回报的专用性、获得知识的专业化、生产的知识要素。然后，他建立了企业存在的基本理论，企业作为一个生产产品和服务的机构而存在，创造了个体能够整合他们专业知识的条件。他认为，知识创造是个人活动，企业的首要活动是将现存的知识应用到产品与服务的生产上去。而传统的文献研究仅着重于组织知识的获得与创造。ConnerPrahalad(1996)在假定机会主义概率为零的情况下，比较了企业理论中的知识或资源与机会主义，讨论了个体借以合作的组织模式如何影响他们应用于商业活动的知识。它建立在个体知识差异上，并补充了交易成本理论。组织模式影响知识有两个途径：一是知识替代效应。涉及到怎样混合和使用各方初始的知识禀赋，把现在各方拥有的知识应用到活动中。二是适应性效应。涉及到怎样考虑在工作过程中出现的学习与发展，获得和应用未来知识的动态。企业组织与市场契约的相对成本，来自在连续进行的过程中改变双方的责任与义务，目的是整合在工作中的学习或未预期的机会主义。它提供了垂直一体化的基于知识适应性的原因。三、企业是关于知识的较高层次组织原则的提供者BruceKogutUdoZander(1992)认为，企业存在的原因是它提供了一个“唯意志活动”的社会团体。在企业组织内部，个人与组织对知识的分享和传递要比在市场上做得好，企业将知识置入到人们合作的组织规则中，提供了一个“较高层次的组织原则”。在这个团体中，成员依照规则学习，创造和应用知识到商业活动中。它与转移机会主义和道德风险没有关系。同样，BruceKogutUdoZander(2003)将此运用到跨国公司的演化理论中。他们认为跨国公司不是因为在知识的买卖上出现交易失灵而产生的，而是作为一种组织模式，在跨国界的知识传递上具有比市场更高的效率。实践表明，技术越难编码、保密和讲授，就越可能在全程控制的运作中传递，所以跨国公司的组织模式相对于其他公司传递知识更有效率，而不是与抽象的市场交易有关。这也构成了跨国公司演化的基础。四、企业因为提供了合作专业化资产而存在Conner(1991)将基于资源的理论与产业组织的五个思想学派进行历史比较，把两种组织形式划分为市场契约的集合和与其他企业的集合。他以资产的合作专业化解释了企业的存在，因为一些合作专业化资产提供了“较好的搭配”，产生了合作收益。企业是积极因素的创造者，而不是机会主义消极因素的避免者。Williamson(1985)将上述Conner&KogutZander的观点称为“技术决定主义”。它对于经济组织形成的影响是间接的。而且，他们所指的“积极面的创造者”也正是提高价值的资产专用化(Williamson。1985)和团队组织(AlchianDemsetz1972)的一个重要方面。他们认为这种资源的置入在概念上没有共同所有权和企业组织的假设作为前提是行不通的。所以，对于Conner等的分析，Foss(1996)也认为不能离开机会主义的概念，从而，契约理论与基于知识的理论是相互补充的，因为存在于商业文化中的组织知识也对组织的代理成本有影响。五、企业是知识交易内部化的组织Liebeskind(1996)认为，企业提供了有效保护知识免受盗用或模仿的特殊制度，允许企业保护独特的资源和能力，而这是企业战略理论的中心。企业的主要目的是寻求租金，它来自于创造和保持竞争优势的资源，大部分来自组织学习、商标资产和声誉。一般的组织经济学，特别是交易成本经济学，着重于分析静态的比较利益和一般化的存在于市场与企业间的边界条件，强调的是固定的有形资产的交易，忽略了组织与竞争优势之间的联系。知识交易的契约问题具有以下特点：一是知识的所有权包括专利、版权和商业秘密，在法律上很难精确地被定义，易被盗用和模仿，所以很难依法保护。二是知识交易的企业内部化，能弥补法律保护缺位或难以成文及执行的知识保护问题，减少双方占有或模仿对方知识的可能性。企业就产生了知识上的“准所有权”，交易成本经济学认为它能产生激励结盟，管理命令替代法定契约减少了控制成本，通过远期酬金减少雇员的流动。但是，也带来不能随便解雇知识工人的雇佣沉没成本，管理成本和通讯损失的成本。六、基于知识的动态企业理论基于知识的企业理论文献涉及创新与组织学习，及其战略管理。它发生的一些重要变化是：一是旧的战略理论向新的战略管理的演变，走向更加民主的企业理念。旧的科层管理特权来自于股东的权力和企业主或高层管理团队拥有的高级知识。强调员工的服从。最近的关于组织学习的讨论吸收了Aristotelian的观点，提倡组织学习与雇员积极参与之间的必然联系，强调雇员是创造知识的独立实体，是企业的有形资源。二是超越静态的知识理念。Spender(1996)认为应超越静态知识类型的争论，还要超越知识产出的动态，它涉及以一定的规则行为相互作用这些知识。企业是由环境、制度和社会决定的，企业的知识体是自然演化的。禀承Latour(1993)，他把企业作为准客(quasiobject)，从而企业有着复杂的内部认识论过程。七、简要评价基于知识或资源的理论从战略管理高度提供了一个区别于传统交易成