证券基础知识最新模拟题及答案

2007年证券基础知识最新模拟试题及答案1.证券公司的主要业务 证券公司自营业务主要赚取的是（）。(单项选择题) 1:A：佣金错 2:B：手续费错 3:C：价差收益对 4:D：利差收益错 2.债券按利率是否固定分类 债券是（）的证明书。(单项选择题) 1:A：股票错 2:B：有价证券错 3:C：债对 4:D：基金错 3.上证指数 上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。(单项选择题) 1:A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算错 2:B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算错 3:C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算对 4:D：以股票流通股数为权数，按简单平均法计算错 4.公司型基金 公司型基金的资产是委托（）经营管理的。(单项选择题) 1:D：基金托管人错 2:A：基金持有人大会错 3:B：董事会错 4:C：基金管理公司对 5.公司法的主要内容 依照关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于（）。(单项选择题) 1:A：25对 2:B：30错 3:C：40错 4:D：50错 6.金融期货与金融期权的区别 通常,在金融期权交易中,（）需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金.(单项选择题) 1:A:期权购入者错 2:B:期权买卖双方均要错 3:C:期权买卖双方均不错 4:D:期权出售者对 7.股票价格指数 在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（）。(单项选择题) 1:A：相对法对 2:B：综合法错 3:C：基期加权法错 4:D：计算期加权法错 8.封闭式基金 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。(单项选择题) 1:A：出资比例对 2:B：类型错 3:C：购买日期错 4:D：购买价格错 9.契约型基金 契约型基金是通过（）来规范当事人的行为。(单项选择题) 1:A：基金章程错 2:B：基金契约对 3:C：基金董事会错 4:D：基金监事会错 10.基金法的主要内容 我国基金法规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。(单项选择题) 1:A：百分之三十以上错 2:B：百分之七十以上错 3:C：百分之十以上错 4:D：百分之五十以上对 11.影响金融期权得主要因素 在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的（）。(单项选择题) 1:A:通常,利率高会降低期权价格的机会成本对 2:B:通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的错 3:C:通常,权利期间越长,期权价格越高错 4:D:通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小错 12.国际债券的定义和特征 国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是（）。(单项选择题) 1:A：外国货币错 2:B：国际通用货币对 3:C：本国货币错 4:D：本国货币或外国货币错 13.经营风险 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。(单项选择题) 1:A：利率风险错 2:B：经济周期波动风险错 3:C：购买力风险对 4:D：违约风险错 14.ETF的优势 在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非基准指数内的样本股进行投资的是（）。(单项选择题) 1:A:指数型ETF错 2:B:包裹型ETF错 3:C:单位投资者信托型ETF错 4:D:管理型投资公司ETF对 15.股票基金 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。(单项选择题) 1:A：保持基金的流动性错 2:B：提高基金的变现性错 3:C：防止操纵股市对 4:D：防止内部人控制错16.优先股票的特征 优先股票的“优先”主要体现在（）。(单项选择题) 1:A：对企业经营参与权的优先错 2:B：认购新发行股票的优先错 3:C：公司盈利很多时，其股息高于普通股股利错 4:D：股息分配和剩余资产清偿的优先对 17.公司法的主要内容 我国公司法规定监事会的人数不得少于（）。(单项选择题) 1:A：3人对 2:B：5人错 3:C：7人错 4:D：9人错 18.外汇期货和利率期货2002 金融期货中最先产生的品种是（）。(单项选择题) 1:A:股票期货错 2:B:股票指数期货错 3:C:外汇期货对 4:D:利率期货错 19.普通股票的定义与特征 股份有限公司最基本的筹资工具是（）。(单项选择题) 1:A：普通股票对 2:B：优先股票错 3:C：公司债券错 4:D：银行贷款错 20.证券服务机构的概述 根据我国证券法的规定，我国对证券公司实行（）管理。(单项选择题) 1:A：综合错 2:B：混合错 3:C：分业错 4:D：分类对 21.ETF的分类 管理型投资公司ETF的特点是（）。(不定项选择题) 1:A:受托人投资决策自由处置相对较大对 2:B:可以进行衍生工具投资对 3:C:在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟对 4:D:不能对外融资错 22.我国的企业债券 公司债券的类型包括（）。(不定项选择题) 1:A：保证公司债对 2:B：附新股认股权公司债对 3:C：不动产抵押公司债对 4:D：信用公司债对 23.证券公司定义和功能 证券公司以（）等身份参与交易市场活动。(不定项选择题) 1:A：自营商对 2:B：做市商对 3:C：经纪商对 4:D：交易商错 24.证券法有关证券市场参与者的规定 证券业协会履行的职责有（）。(不定项选择题) 1:A：收集整理证券信息，为会员提供服务对 2:B：依法维护会员的合法权益对 3:C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究对 4:D：制定有关证券市场监督管理的规章规则错 25.金融衍生工具的分类 金融互换包括（）。(不定项选择题) 1:B：货币互换对 2:C：债券互换错 3:D：利率互换对 4:A：股票互换错 26.场外交易市场的定义、特征和功能 场外交易市场的特点是（）。(不定项选择题) 1:A：是一个分散、无形的市场对 2:B：组织方式采取做市商制对 3:C：拥有众多证券种类和证券经营机构对 4:D：以议价方式进行交易对 27.证券市场的定义 资本市场包含以下部分（）。(不定项选择题) 1:A：证券市场对 2:B：货币市场错 3:C：长期信货市场对 4:D：保险市场错 28.三板市场2002 根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（）。(不定项选择题) 1:A：定期的方式对 2:B：非定期的方式错 3:C：连续方式错 4:D：非连续方式对 29.资产评估机构 从事证券业务的资产评估机构是指对（）的公司进行评估的专门机构。(不定项选择题) 1:A：登记注册错 2:B：股票公开发行对 3:C：上市交易对 4:D：清算错 30.欺诈行为 欺诈客户行为包括（）。(不定项选择题) 1:A：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖对 2:B：违背代理人的指令为其买卖证券对 3:C：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件对 4:D：将自营业务和代理业务混合操作对31.信息披露 上市公司的财务报告通常包括（）。(不定项选择题) 1:A：资产负债表对 2:B：利润表对 3:C：现金流量表对 4:D：会计报表附注对 32.债券的定义与特征 债券具有的基本性质是（）。(不定项选择题) 1:A：债券是有价证券对 2:B：债券是真实资本错 3:C：债券是债权的表现对 4:D：债券是借贷资本错 33.证券交易原则与交易规则 上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（）。(不定项选择题) 1:A：随机竞价对 2:B：连续竞价错 3:C：集合竞价对 4:D：协议定价错 34.股票投资的资本增值收益 以下属于债券一次性付息的计息方式的是（）。(不定项选择题) 1:A：单利计息对 2:B：复利计息对 3:C：贴现计息对 4:D：息票计息错 35.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 登记结算机构负有对（）的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。(不定项选择题) 1:A：证券交易错 2:B：证券登记对 3:C：证券托管对 4:D：证券结算对 36.证券市场监管的原则、目标和手段 对证券经营机构行为的监督包括（）。(不定项选择题) 1:A：定期报告制度对 2:B：财务保证制度对 3:C：行为规范与行为禁止制度对 4:D：证券经营机构的自律制度对 37.债券与股票的相同点 发行债券的经济主体可以是（）。(不定项选择题) 1:A：中央政府对 2:B：地方政府对 3:C：金融机构对 4:D：公司企业对 38.证券公司内部控制的主要内容-管理控制 证券公司应当强化对分支机构（）等关键岗位人员的垂直管理。(不定项选择题) 1:A：咨询错 2:B：负责人对 3:C：电脑对 4:D：财务对 39.利率风险 政府债券的风险主要是（）。(不定项选择题) 1:A：信用风险错 2:B：利率风险对 3:C：购买力风险对 4:D：财务风险错 40.证券法总则 （）的发行和交易，适用于我国证券法。(不定项选择题) 1:A：政府债券错 2:B：股票对 3:C：公司债券对 4:D：国务院认定的其他证券的发行和交易对41.按计息方式分类的债券 公司债券的风险比金融债券要大。 对 42.公司型基金 公司型基金依据基金公司章程营运资金。 对 43.有价证券的特征 不适销证券的最大特点是投资风险大，收益不确定。 错 44.证券市场的定义 证券市场是价值直接交换的场所。 对 45.证券市场法律制度 中华人民共和国公司法只适用在中国境内设立的有限责任公司和股份公司。因而在纽约、香港等地上市的中国公司不适用中华人民共和国公司法。 错 46.证券市场监管的意义 指导证券市场健康发展的“八字方针”是法制、监管、自律、规范。 对 47.我国的国际债券 改革开放后我国率先步入国际金融市场发行国际债券的是金融机构。 对 48.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。 错 49.金融期货与金融期权的区别 从总体而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产. 对 50.中国证券市场发展史简述 1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期，证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。 对 51.股票的特征和分类 股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。 对 52.诚信建设的意义、思想与原则 建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。 对 53.国际股票市场及其价格指数 英国最具权威的股价指数是金融时报指数。 对 54.欺诈行为 证券清算机构因藏族客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 对 55.成长型基金、收入型基金、平衡型基金 平衡型基金通常在债券，优先股和普通股之间进行平衡。 对 56.证券投资基金的管理费 基金规模越大，支付的管理费率就越高。 错 57.ETF的优势 ETF不能采取卖空策略. 错 58.证券发行制度和发行方式 我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 对 59.股票投资的资本增值收益