统计调查管理与统计法基本问题

第一章 统计法基本问题1、 统计法概述 1 政府统计概念所谓政府统计，就是国家机关（主要是行政机关）依法运用各种统计方法和手段对 国民经济和社会发展情况进行统计调查、统计分析，提供统计资料和咨询意见，实行统计监督等活动的总称。 2 政府统计特征 （1）政府统计的实施主体是特定的，或者说主要是政府机关。 （2）政府统计必需严格衣服实施。 （3）政府统计具有强制性。 （4）政府统计的结果具有社会共享性。 3 政府统计的功能 我国政府统计已具备了信息、咨询、监督的整体功能。 4 政府统计的任务 （1）对国民经济和社会发展情况进行统计调查和统计分析。 （2）提供统计资料和统计咨询意见。 （3）实行统计监督。 5 统计法的概念 统计法是调整政府机关组织实施统计活动中所形成的社会关系的行为规范的总称。 6 统计法的特点 （1）调整对象具有特殊性和复杂性 （2）规范内容具有专业性 7 统计法律规范的的表现形式（即种类） （1）统计法律 即指由全国人大常委会制定的关于统计活动的行为规范。目前我国唯一的一部统计法律史1983年12月8日由第六届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过的中华人民共和国统计法。该法1996你那5月15日经第八届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议修正，2009年6月27日再次经第十一届全国人民代表大会常务委员会第九次会议修订。 统计法律有两个特点：1、统计法律所规定的内容是统计工作中一些根本性的问题 2 、统计法律在统计法律制度中具有最高的法律效力，是制定统计行政法规、地方性统计法规、统计规章的依据。 （2）统计行政法规 行政法规是国家最高行政机关国务院制定的有关国家行政管理的规范性法律文件，其法律地位和效力仅次于宪法和法律。统计行政法规是有国务院制定的有关统计活动的规范性法律文件。 （3）地方性行政法规 地方性法规是由省、自治区、直辖市以及省、自治区政府所在地的市、经济特区（浙江的杭州、宁波）的地方人民代表大会及其常委会制定和发布、并于本地方实施的统计行为规范。 （4）统计行政规章 统计规章是由国务院各部门和省、自治区、直辖市以及省、自治区政府所在地的市、经济特区（浙江的杭州、宁波）的地方人民代表大会及其常委会制定有关统计的规范性文件。 可分为：政府规章、部门规章 9 统计法的作用 （1）有效地、科学地组织统计工作，推进统计工作的现代化进程 首先，统计法确定了国家建立集中统一的统计系统，实行统一领导、分级负责的统计管理体制；明确了政府统计机构设置及其职能人员配置的要求，以法律的形式为统计工作的现代化从体制上、组织上提供了保障。 其次，统计法为统计标准的科学化提供了法律依据。 第三，为统计工作的现代化提供了保障。 最后，为建设一支具备现代统计专业知识的队伍提出了明确要求。 （2）规范国家机关、社会团体、各种经济组织以及公民在统计活动中的行为，保障统计资料的准确性、及时性。2、 统计法的基本原则 1 保障统计工作统一性原则的主要内容 （1）国家建立集中统一的统计管理体制 （2）统计制度和统计标准应当是统一的 （3）统计资料应当依法统一管理和公布 2 统计机构依法履行职责原则的主要内容 （1）统计机构的职责是法定的 （2）统计机构应当依法履行其职权，既不能放弃职权，更不能超越职权、滥用职权 （3）统计机构衣服独立行使职权，不受任何机关、社会团体和个人的非法干涉 3 统计调查对象依法履行义务原则的主要内容（1）统计调查对象的义务是法定的（2）统计调查对象必须依法履行义务 4 维护统计调查对象合法权益的主要内容（1）统计调查对象报送的资料受法律保护（2）尽可能减轻统计调查对象的负担（3）对非法定统计义务，统计调查对象有权拒绝履行 5 保障统计信息社会共享原则的主要内容（1）建立定期公布统计资料的制度（2）采取多样化的统计资料公布方式和手段（3）鸡鸡做好统计信息咨询服务工作3、 统计管理体制 1 我国建立集中统一的统计系统，实行统一领导、分级负责的统计管理体制。 其主要内容有：（1）机构和编制管理方面 我国政府统计系统在机构和编制管理上以双重管理为主（2） 经费管理方面 我国政府统计系统在业务管理方面实行高度统一的管理 实行统一的统计标准 统计业务以上政府统计机构领导为主4、 我国统计法发展的基本情况 1 我国最早的统计法律始见于周朝 第一部现代意义上的统计法律，是1932年国民政府颁布的中华民国统计法 1983年12月8日由第六届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过的中华人 民共和国统计法。 1996你那5月15日经第八届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议修正 2009年6月27日再次经第十一届全国人民代表大会常务委员会第九次会议修订 2 统计执法情况 统计执法检查规定的颁布实施，规范了执法工作程序，是执法工作在实体法和程 序法方面均做到了有法可依，为统计执法工作的规范化奠定了基础 目前，全国各地普遍形成了以全面检查、重点检查为主的检查制度。 3 统计法制宣传 大力培养法律意识，是法制建设工作中的一项重要内容第二章 统计调查管理1、 统计调查的分类 1 政府统计调查（1）政府统计调查分类 政府统计调查，是指各级人民政府统计机构和有关部门依法组织实施的统计调查。 根据统计法规定，政府统计调查包括国际统计调查、部门统计调查和地方统计调 查三类。（2） 政府统计调查特点 我国所有的政府统计调查，都是义务性统计调查，具有强制性。 2 民间统计调查（1） 民间统计调查特点 一是自愿性 二是营利性（2） 涉外统计调查的内容 受境外组织、个人或其在华机构委托进行的调查 与境外组织、个人或其在华机构合作托进行的调查 境外组织在华机构依法进行的调查 将调查资料、结果提供给境外组织、个人或其在华机构的调查2、 统计调查项目 1 统计调查项目的概念 统计的调查项目，是指在一定时期为实现特定统计调查目的而组织实施的统计调查。 2 统计调查项目的分类（1） 国家统计调查项目 国家统计调查项目，是指为搜集和了解全国性的基本情况，由国际统计局制定， 或者由国际统计局和国务院有关部门共同制定的统计调查项目。（2） 部门统计调查项目 部门统计调查项目，是指国务院有关部门根据其业务管理的需要制定的统计调查 项目。（3） 地方统计调查项目 地方统计调查项目，是指知道放各级人民政府为搜集和了解本地方得基本情况， 由县级以上地方各级人民政府统计机构和有关部门分别制定或者共同制定的统计 调查项目。 2 统计调查项目的制定及审批（1）国家统计调查项目由国家统计局制定，或者由国家统计局和国务院有关部门共同 制定，报国务院备案。其中，重大国家统计调查项目报国务院审批。（2）部门统计调查项目，由国务院有关部门制定。统计调查对象属于本部门管辖系统 的报国务院备案；统计调查对象超出本部门管辖系统的，报国家统计局审批。（3）部门统计调查项目，由国务院有关部门制定。统计调查对象属于本部门管辖系统 的报国务院备案；统计调查对象超出本部门管辖系统的，报国家统计局审批。（4） 地方统计调查项目，由县级以上地方人民政府统计机构和有关部门分别制定或共 同制定。其中由省级人民政府统计机构单独制定或者和有关部门共同制定的，报 国家统计局审批。 3 编制统计调查项目的原则（1） 国家统计调查、部门统计调查、地方统计调查应对明确分工，项目衔接。（2） 部门统计调查、地方统计调查不得与国家统计调查重复、矛盾，在已经批准实施 的各种统计调查中能够搜集到的资料，不得重复调查。（3） 县级以上人民政府的综合协调部门需要的统计资料，应当从本级人民政府统计机 构和有关部门搜集；确实需要直接进行统计调查的，应当编制统计调查计划和统 计调查方案，经批准后依法实施。（4） 抽样调查、重点调查或者行政记录可以满足需要的，不得制发全面统计调查表； 一次性统计可以满足的，不得进行经常性统计；年统计可以满足的，不得进行季 度统计；季度统计可以满足的，不得进行月度统计；月以下的统计调查必须严格 控制。（5） 编制新的统计调查方案，必须事先试点或者征求有关地方、部门和基层单位的意 见，进行可行性论证，保证切实可行，注重调查效益。（6） 统计调查需要的人员和经费应当有保证。3、 统计调查制度标准 1 统计调查制度（1）统计调查制度规定的基本内容包括调查目的、调查内容、调查方法、调查对象、 调查组织方式、调查表式、统计资料的报送和公布等。（2） 统计调查制度一经审批或备案，即成为统计调查组织实施的法定依据，非经批准， 不得变更。 2 统计标准（1） 统计标准，分为广义统计标准和狭义统计标准。广义统计标准，包括各种统计指 标的涵义、计算方法、分类目录、调查表式和统计编码等方面所作出的统一规范。 狭义统计标准，仅指统计分类标准。统计法规定的统计标准是指前者。 （2） 统计标准内容包括：指标涵义、分类目录、调查表式、统计编码（3） 统计标准分类：国家统计标准、部门统计标准、其他统计标准4、 统计调查方法 1 普查（1）普查是指为了详细地了解某一方面的情况而专门组织的一次全面调查。它通过 逐个调查一定时点上或一定时期内的社会经济现象的情况，全面、系统地搜集整 理和提供反映某一方面情况的统计数据。（2） 人口普查、农业普查每10年进行一次，分别在尾数逢0和6的年份实施。经济 普查每5年进行一次，分别在尾数逢3和8的年份实施。（3）重大国情国力普查由国务院同意领导，国务院和地方人民政府组织统计机构和有 关部门共同实施。 2 抽样调查抽样调查是指根据概率理论，从全体调查对象中随机抽取一部分样本单位进行观察，取得样本统计调查数据，并据以推断总体的统计调查方法。 3 全面调查全面调查即指全面定期统计报表，是统计调查对象按照依法批准的统计调查表进行填报，由统计调查者予以汇总的一种统计调查方法。合法的统计调查表应当标明表号、制定机关、批准或者备案文号、有效期限等标志。 4 重点调查重点调查是一种非全面调查，她是在调查对象中选择一部分重点单位所进行的调查。 5 行政记录第三章 统计资料的管理和公布一、统计资料的管理概述 1 统计资料的法律特征统计资料是指在统计活动中所产生的反映经济社会发展情况的统计成果以及与之祥光的其它资料的总称，包括原始统计资料、汇总资料、有关说明、分析材料以及统计报告等，其具有三格特征：一是客观性 二是合法性 三是相关性 2 统计资料管理体制我国统计资料的管理体制，同样遵循“统一管理、分级负责”的原则对统计资料予以管理。 3 统计资料的管理统计资料的管理，是指对统计调查活动所获得的统计资料进行存储、登记、审核、调整、归档、发布等工作的总称。（1） 国际统计调查和地方统计调查，其统计子分别由组织调查的国家统计局、省统计 局、地、县统计局统一管理。（2） 各级人民政府有关部门组织的统计调查，其统计资料由组织调查的部门统计机构 统一管理。（3） 国家机关、企事业单位和其他组织等统计调查对象为履行统计调查义务，完成调 查任务所设置的原始记录、统计资料等，由调查对象自己管理。 4 统计信息共享应及时地公开、公布统计资料，建立统计信息共享机制2、 统计资料的审核和归档 1 国家机关、企事业单位和掐他组织等统计调查对象，应当按照有关规定设置原始记录、统计台账，建立健全统计资料的审核、签署、交接、归档等管理制度。统计资料的审核、签署人员应当对其审核、签署的统计资料的真实性、准确性和完整性负责。 2 统计资料的审核制度主要包括：（1）统计调查对象审核和签署统计资料（2）统计调查对象设置原始记录、统计台账（3）统计机构、统计人员对录入的统计资料进行审核 3 统计资料保管范围保管统计资料的范围应包括政府统计工作中所形成的所有统计资料，具体包括统计台账、原始统计报表、汇总统计资料、以及电子介质的统计资料，以及统计管理工作中所形成的文件。3、 统计资料的提供和公布 1 统计资料的提供 统计资料的提供，是指统计机构将搜集、整理的统计资料、统计报告提供给党政机关及其有关部门的行为。其主要目的有：（1） 为党政机关提供有关统计资料 为党政领导提供统计信息服务是政府统计工作的基本任务和根本职责（2） 政府统计机构和有关部门之间提供有关统计资料，主要有： 提供统计所需的性质记录资料 提供国民经济核算所需的财务资料、财政资料和其它资料 2 统计资料的公布统计资料的公布，是指有关部门按照法律规定的程序和手续把统计资料向社会公开化的行为。（1） 统计资料的定期公布 定期公布统计资料的要求应为：首先，发布统计资料的时间基本上是固定的；其 次，发布统计资料的载体应该是公开的、大众的、官方的、方便查找的。（2） 公布统计资料的权限 国家统计数据以国家统计局公布的数据为准。 国务院有关部门统计调查取得的统计数据，由国务院有关部门公开。 县级以上地方人民政府统计机构和有关部门公布其调查取得的统计数据，应当遵 守各级统计法规。（3） 统计资料的公布程序 核定程序 审批程序 备案程序4、 统计资料的保密 1 统计机构和统计人员对在统计工作中知悉的国家秘密、商业秘密和个人信息，应当予 以保密。2 国家秘密是指关系国家的安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范 围的人员知悉的事项。3 商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性，并经权利人 采取保密措施的技术信息和经营信息。4 个人信息是指未经过加工汇总的反映各个家庭和个人情况的统计调查登记材料，是可 识别调查对象信息的统计数据。第四章 统计机构和统计人员1、 统计机构的设置及职责我国统计法规定设立的统计机构是指政府统计机构，分为两种，分别是政府综合统计机构和部门统计机构。1 政府综合统计机构是指国务院和地方各级人民政府独立设置的统计职能机构，包括国 务院设立的国家统计局及其派出的调查机构和县级以上各地人民政府设立的统计机 构。主要有： （1）国家统计局 （2）国际统计局派出的调查机构 （3）县级以上地方各级人民政府统计机构 （4）乡镇统计工作岗位2 县级以上人民政府有关部门可以设立专门的统计机构，也可以不设统计机构而在有关 机构中设置统计人员，并指定统计负责人。 政府有关部门在统计业务上受本级人民政府统计机构的指导。2、 统计人员1 统计人员是指从事统计活动的专职或兼职的工作人员，包括在政府及其他机构组织中 从事统计工作的人员和指定的统计负责人。2 统计人员的职权，是指统计人员为了晚统计任务而由统计法规定拥有的权力。统计法 规定，统计人员有以下职权： （1）统计人员具有独立行使统计调查、统计报告、统计监督的职权 （2）统计人员进行统计调查时，有权就统计有关的问题询问有关人员 （3）统计人员有权要求有关人员如实提供有关情况、资料 （4）统计人员有权要求有关人员改正不真实、不准确的资料 （5）统计人员有学习专业知识的权利 3 统计人员的职责，是指统计人员在一定机构担负统计工作，为了完成统计任务而由统 计法规定所承担的义务，主要有： （1）统计人员应当依法履行职责，如实搜集、报送统计资料，不得伪造、篡改统计资 料，不得以任何方式要求单位和个人提供不真实的统计资料，不得有其他违反统 计法规定的行为。 （2）统计人员应当坚持实事求是，恪守职业道德，对其负责搜集、审核、录入的统计 资料与统计调查对象报送的统计资料的一致性负责。 （3）统计人员进行统计调查时，必须依法出示工作证件4 统计人员的职业道德要求： （1）忠诚统计，乐于奉献 （2）实事求是，不出假数 （3）依法统计，严守秘密 （4）公正透明，服务社会5 统计人员的专业素质要求： （1）国家实行统计专业技术职务资格考试、评聘制度 （2）统计人员应当具备与其从事的统计工作相适应的专业知识和业务能力 （3）县级以上人民政府统计机构应当加强对统计人员的专业培训和职业道德教育，以 提高统计人员的专业素质、业务能力和职业道德水平3、 统计从业资格1 实行统计统计从业资格认定制度的意义 （1）有利于提高统计人员素质，促进统计队伍建设 （2）有利于规范对基层统计队伍的管理 （3）有利于提高统计数据的准确性和及时性，保障统计数据质量2 统计从业资格，是行为人从事统计工作的资格证明，也是行为人从事统计同坐的前提 条件和最基本的要求。 在国家机关、社会团体、企业事业单位和其他组织等统计调查对象中承担经常性政府 统计调查的人员，必须取得统计从业资格，持有统计从业资格证书。3 取得统计从业资格证的程序 （1）申请 （2）受理 （3）审查 （4）决定 第五章 统计违法行为与法律责任1、 统计违法行为1 统计违法行为，是指行为人在统计活动中违反统计法和统计制度的规定，对统计法所 保护的社会关系形成侵害的行为。2 统计违法行为的特征： （1）统计违法行为是具有社会危害性的行为 （2）统计违法行为是行为人有过错的行为 （3）统计违法行为是违反统计法律规范的行为3 统计违法行为的分类：（1） 提供不真实或者不完整的统计资料（2） 拒绝提供统计资料或者经催报后仍未按时提供统计资料（3） 拒绝答复或者不如实答复统计检查查询书（4） 拒绝、阻碍统计调查、统计检查（5） 转移、隐匿、篡改、毁弃或者拒绝提供原始记录和凭证、统计台账、统计调查表及 其他相关证明和资料（6） 迟报统计资料（7） 未按照国家有关规定设置原始记录、统计台账（8） 利用虚假统计资料骗取荣誉称号、物质利益或者职务晋升（9） 自行修改统计资料（10） 编造虚假公积数据（11） 要求统计机构、统计人员或者其他机构、人员伪造、篡改统计资料打击（12） 打击报复依法履行职责或者拒绝、抵制统计违法行为的统计人员（13） 对本地方、本部门、本单位发生的严重统计违法行为失察（14） 未经批准擅自组织实施统计调查或者未经批准擅自变更统计调查制度内容（15） 伪造、篡改统计资料（16） 要求统计调查对象或者其他机构、人员提供不真实的统计资料（17） 未按照统计调查制度的规定报送有关资料（18） 违法公布统计资料（19） 泄露调查对象的商业秘密、个人信息或者提供、泄露在统计调查中获得的能够识别 或者推断单个统计调查对象身份的资料（20） 违法国家有关规定，造成统计资料损毁、灭失（21） 泄露国家秘密（22） 违反重大国情国力普查法规（23） 违法统计违法违纪行为处分规定（24） 违法统计从业资格认定办法（25） 违法统计执法检查规定（26） 违反国家统计调查证管理办法（27） 违法涉外调查管理办法2、 统计法律责任 1 统计法律责任，是指行为人对其违反统计法律规范的行为所应承担的惩罚性法律后果。 2 统计法律责任的特征： （1）统计法律责任的承担者，必须是具有统计违法行为的公民、法人和其他组织 （2）统计法律责任的内容是由法律规范明确规定的 （3）统计法律责任的认定和追究，必须由专门机关通过法定程序来进行，其他任何组织 和个人均无此权力 （4）统计法律责任具有国家强制性 3 统计法律责任可以分为行政法律责任和刑事法律责任两种行政法律责任：（1）统计行政处罚 （2）统计违法违纪处分 （3）通报 （4）取消荣誉称号、追缴获得的物质利益和撤销晋升的职务 （5）批评教育 4 统计行政处罚，是指各级统计监督检查机关依法对违反统计法律规范的行为，给予的行政处罚。 5 统计行政处罚的特点： （1）实施统计行政处罚的主题只能是各级统计监督检查机关 （2）被处罚的行为是违反统计法律规范的行为 （3）统计行政处罚属于行政制裁范畴，只适用于统计行政违法，不适用于民事违法和统 计犯罪，不同于民事处罚和刑事处罚。 （4）被处罚的对象是实施了统计违法行为的统计违法行为人 6 统计行政处罚的原则： （1）统计行政处罚法定原则： 统计行政处罚的依据必须是法定的，法无明文规定不处罚 实施统计行政处罚的主体及其职权的法定的 统计行政处罚的程序是法定的 （2）公正、公开的原则 （3）统计行政处罚与统计违法行为相适应的原则，即“国发相当”的原则 7 统计行政处罚的种类：（1）警告 （2）罚款 8 处分，是行政机关对本机关违法的共组人员，或行政监察机关对国家工作人员施行的行政制裁措施。处分分为：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。 9 处分的主要特征是：（1）处分的使用对象只能是国家工作人员（2）处分的使用，一般以上下级的隶属关系为前提（3）处分是一种内部具体行政行为 10 批评教育其适用对象是特定的，即在重大国情国力普查活动中拒绝、阻碍统计调查， 或者提供不真实或者不完整的普查资料的个人；其实施机关也是特定的，即县级以上 人民政府机构。 11 刑事法律责任的适用条件：（1）对统计人员打击报复的统计违法行为 对此，情节恶劣的，处以三年以下有期徒刑或拘役（2） 泄露统计调查对象的商业秘密、个人信息，非法出售给他人的行为 对此，情节严重的，处以三年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金（3） 泄露国家秘密的违法行为 对此，情节严重的，处以三年以下有期徒刑或拘役；情节特别严重的，处三年以 上七年以下有期徒刑（4） 拒绝、阻碍统计调查、统计检查的违法行为 对此，情节严重的，处以三年以下有期徒刑、拘役、管制或者罚金（5） 利用统计调查危害国家安全、损害社会公共利益或者进行欺诈活动的违法行为 对应刑法中危害国家安全罪和危害公共安全罪追究刑事责任 第六章 统计监督检查与行政争议的解决1、 统计监督检查 1 统计监督检查就是指县级以上人民政府及其监察机关，国家统计局及其派出的调查队、县级以上地方各级人民政府统计机构依照法定的权限、程序和方式，对公民、法人和其他组织贯彻执行统计法规和统计制度的情况进行的监察、督促和检查，以及对统计违法行为进行查处等各种活动的总称。 2 统计监督检查的特征： （1）统计监督检查是由国家依法授权的机关进行的 （2）统计监督检查是一种行政执法活动，具有严肃性、权威性和国家强制性 （3）统计监督检查是按照一定的权限、程序和方式进行的 3 统计监督检查的内容：（略） 4 统计监督检查的方式： （1）根据监督检查在时间上的不同，可分为定期监督检查和临时监督检查 （2）根据监督检查涉及范围的不同，可分为全面监督检查和重点抽查 （3）根据监督检查主体的不同，可分为联合监督检查和单独监督检查2、 统计违法案件查处程序 1 查处程序：（1）立案 （2）调查 （3）处理 （4）结案 2 立案查处的统计违法案件，必须同时具备下列条件： （1）有明确的行为人 （2）经初步审查，有违反统计法的行为，情节较重应依法追究法律责任的 （3）按照职责与分工规定，属于管辖范围内的 3 案件调查的主要内容： （1）案件的违法事实 （2）被调查人的有关情况 （3）证据材料 4 调查报告的内容：立案的依据、统计违法事实、案件性质、应追究的法律责任、处理意见、调查组成人员及报告时间 5 告知义务，是根据行政处罚法的有关规定，统计执法机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。 6 听证程序，是指行政机关在作出决定之前听取当事人的陈述、申辩、质证的程序。统计执法检查机关在作出对法人或者其他组织二万元以上的罚款，对公民二千元以上的 罚款的行政处罚决定前，应当告知当事人与要求听证的权利。当事人要求听证的，应当在行政机关告知后三日内提出 7 案件的结案要求（一条满足即可）： （1）行政处罚决定执行完毕的