证券及阳光6号介绍.ppt

阳光混合优选计划 （阳光6号）,证券股份有限公司,目 录,历史业绩回顾 公司介绍 投资与研究团队 阳光6号产品简介,第1章 历史业绩回顾,光大阳光系列产品业绩表现,注：阳光2号已于2009年8月31日终止 统计时间：2009年11月3日 数据来源：光大证券资产管理总部,5,5,高分红 高回报,2006年 阳光1号分红六次，在券商集合理财产品中排第一。 2007年 截至阳光1号2007年1月4日，累计分红0.9元。 阳光2号2007年4月16日，分红0.8元。 2008年 在股市大幅下挫，偏股型基金纷纷亏损的背景下， 2008年12月3日光大阳光1号、2号分别每10份派发红利0.80元。,6,6,银证信产品成立以来表现,7,7,光大资管管理的银行产品：同赢五号2,“同赢五号产品1”提前终止后滚动发行，因客户反响热烈，踊跃认购，两周募集资金11.5亿元，在同类人民币理财产品中募集资金规模名列前茅。 “同赢五号产品2”在07年10月中旬成立，在上证指数6000点附近开始建仓，截至09年11月3日，上证指数跌幅达到47%，而该产品收益率为40%。,某银行资管类理财产品比较,截止日期：2009-09-16 数据来源：某银行网站,同赢五号2业绩远远跑赢上证综合指数,截止日期：2009-09-16 数据来源：某银行网站,骄人的历史业绩,定向理财企业年金 光大证券02-05年管理的重点帐户之一某直辖市企业年金中心管理的账户连续三年在熊市中都取得了较好的正收益(5%)，业绩大幅超越同期指数。其管理业绩在全部54只封闭式基金中排名第二，在全部77只开放式基金中排名第三。,五星级的光大阳光品牌,综合长期、中期、短期评价结果，光大阳光12号、国信“金理财”经典组合、中信理财2号、长江超越理财2号等5只产品本期获得五星级评价；,管理人方面，综合长期、中期、短期评价结果，光大证券凭借各阶段稳定的业绩表现获得首位，并与长江证券、国信证券共同获得五星级评价。,第2章 公司介绍,13,光大证券 专业成就未来,最早转型的资产管理业务,光大证券发行了国内首只券商集合资产管理计划。 光大证券管理的光大阳光系列集合计划总资产净值近130亿元，在券商集合资产管理业务中，以非限定性产品规模计算，市场份额排名第一。,产品一览表,集合资产管理计划,阳光1号,股票型,阳光2号,基金宝,阳光3号,混合型,阳光5号,债券型,投资顾问,定向资产 管理计划,同赢五号1,同赢五号2,企业X账户,企业X账户,企业家X先生,企业家X先生,光大银行,光大银行,同赢五号4,光大证券资产管理业务,光大银行,阳光基中宝,基金宝,第3章 投资与研究团队,人员构成,工作模式,团队合作是我们基本的工作模式 投资管理是一项复杂的工作，必须由一个团队而不是个人来完成，因为个人的能力总是有限的 ； 公司的投资业绩和长期竞争力应建立在团队而不是个人/明星的基础上 合理的分工和协作是团队合作的基本方式 研究团队:分成多个小组，策略研究居于核心地位,第4章 阳光6号产品简介,券商集合理财与公募基金产品的区别,集合理财产品的优势,资产配置灵活、没有仓位限制 管理人自有资金参与，风雨同舟 公司研究所、固定收益部和投行做为强大后盾，让投资更专业、更全面 雄厚的公司实力，网点分布广，提供多方面的服务,23,产品基本要素,费率结构,产品亮点,资产配置灵活，追求绝对收益 自有资金参与，风雨同舟 每年至少分红一次,可自主选择现金或红利再投资 浮动收费，正向激励管理人,亮点1：资产灵活配置，追求绝对收益,本集合计划对资产进行灵活配置，依据市场变化调整各种金融投资工具。牛市中可重仓配置股票或股票型基金等权益类资产,充分享受牛市中的稳定收益；熊市中可以降低仓位甚至空仓，或配置债券型基金等固定收益类资产，有效抵御风险。本计划通过灵活配置为客户创造绝对收益，争取利益最大化。,亮点2：自有资金参与，风雨同舟,管理人光大证券以不超过本集合计划成立规模5%的自有资金参与（最高不超过1亿元）。 管理人郑重承诺：管理人参与本集合计划的自有资金在存续期内永不退出。,亮点3：每年至少分红一次,在符合本集合计划分红条件时，管理人在每年的第四季度至少分红一次。 客户可自主选择现金或红利再投资的分红方式。,亮点4：浮动收费，正向激励管理人,与一般的产品相比，我们收取更低的固定管理费 管理人将按约定对委托人在退出和分红时的年化收益率超过5%的部