建筑工程索赔相关知识

目录:绪论 31. 索赔对工程造价的影响 42. 索赔现象及有关规定52.1 索赔现象52.2 索赔的分类52.2.1按索赔事件所处合同状态分类 52.2.2按索赔依据的范围分类 62.2.3 按索赔的目的分类62.2.4按照索赔的处理方式分类 62.3 索赔的法律依据 72.4 FIDIC(第四版通用合同,承包商向业主提出索赔的条款)82.5 索赔的作用和条件102.5.1它的主要作用112.5.2 索赔的条件 112.5.2.1客观性112.5.2.2合法性122.5.2.3合理性123. 施工索赔143.1 索赔的原因143.2如何开展有效的索赔 15 3.2.1索赔的原则153.2.2索赔材料的编写16 3.2.3索赔的程序17 3.2.4索赔的技巧193.2.5索赔的管理224. 反索赔264.1反索赔的特点264.1.1工期延误反索赔 26 4.1.2施工缺陷反索赔 264.1.3对指定分包商的付款索赔 26 4.2防止对方提出索赔264.3反索赔的措施274.3.1反击对方的索赔要求、强化管理，降低索赔风险274.3.2对承包商所提出的索赔要求进行评审和修正。284.3.3认真核定索赔款额。28 4.3.4关注审计，落实反索赔结果295.国际工程的索赔与反索赔（案例）305.1工程概况30 5.2合同索赔管理305.2.1合同变更问题305.2.2保持合同变更的权利31 5.2.3索赔与反索赔326.小结34致谢 35参考文献36绪论 建设工程受地形、地质、水文、气象等自然条件的影响，施工条件复杂，可能造成各种特殊情况，给合同履行带来不确定性风险，导致索赔事件难以避免。索赔是工程承包合同管理的重要内容，是工程造价管理的重要手段，是维护施工合同双方合法利益的一项根本性管理措施。然而，由于对于索赔和反索赔的一些片面理解和模糊认识，许多承包商和建设单位在这方面争议和分歧较大。 目前在我国工程施工承包合同履行过程中，普遍存在的现象是承包人进行的施工索赔，发包人和监理工程师针对承包人的索赔进行的反索赔。施工索赔和反索赔是业主和承包商在工程项目施工过程中正常的业务往来，它的健康开展，对于培养和发展建设市场，促进建筑业的发展，起着非常重要的作用。因此，我们有必要重新认识和探讨索赔与反索赔，为各单位和部门维护自身的合法利益提供有益的参考，从而推动建设工程领域的健康发展。一 索赔对工程造价的影响 当前的建材市场，竞争激烈，承包商不断的压低报价以期中标，但在实际工程中由于各风险的存在，使得施工企业往往面临工程亏损的局面，若企业掌握先进的索赔管理手段，那么不仅能够扭转企业亏损的局势，同时还可以提高企业的合同管理水平，另外，工程索赔工作的实施，还有利于工程施工过程存在风险的转移，当工程面临风险损失时，通过索赔，可将风险损失转移给业主单位或适合承担该风险的第三方。对于施工过程中因条件变化而产生的亏损威胁，必然寻找一切可能索赔的机会来减少自己在国外，承包商的盈亏在很大程度上取决于是否善于索赔，而业主也必须准备一笔资金并作为必要的索赔支出，使投资得以控制。 法国协辅公司SAE承包北京国际贸易中心工程，总价为18.75亿元，由于施工期间的各种有理有利索赔，工程造价增加4.95亿元，将原来注定亏损的项目变成了巨额盈利的工程。从统计资料表明，国际工程通过项目管理，可提高利润的3%5%，而通过索赔管理，则可提高利润的1020%；每项工程的平均索赔次数为20次，索赔成功率约占93%。由此可见索赔是影响工程造价的一个非常重要的因素，要想有效地控制工程造价，必须对索赔进行有效监督。工程索赔是工程造价管理中的一个重要组成部分，也是正当、合法的营利行为，索赔管理水平的高低，已经成为了施工企业经营管理水平及合同管理水平的外在表现，是施工企业在市场竞争中立于不败之地根本保证。二 索赔现象及有关规定2.1 索赔现象索赔是指在合同履行过程中,对于并非因自身的原因或者非自身所能预见的事件造成的实际损失向合同的另一方提出补偿的要求。因此,索赔的性质属于一种经济补偿行为,而不是责罚。在建设工程中,索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务,我们习惯上把承 包商向业主提出的补偿自己损失的权利要求称作“施工索赔”,它的索赔目的主要是工期和费用,除承包商与业主之间的索赔外,在建设工程中,较常见的还有承包商同分包商之间的索赔,承包商同供货商之间的索赔等。案例：某施工单位根据领取的某200m2两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位(乙方)于某年某月某日与建设单位(甲方)签订了该工程项目的固定价格施工合同。合同工期为8个月。甲方在乙方进入施工现场后，因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求乙方暂停施工一个月。乙方亦口头答应。工程按合同规定期限验收时，甲方发现工程质量有问题，要求返工。两个月后，返工完 毕。结算时甲方认为乙方迟延交付工程，应按合同约定偿付逾期违约金。乙方认为临时停工是甲方要求的。乙方为抢工期，加快施工进度才出现了质量问题，因此迟延交付的责任不在乙方。甲方则认为临时停工和不顺延工期是当时乙方答应的。乙方应履行承诺，承担违约责任。但在施工期间，甲方因资金紧缺要求乙方停工一个月，此时乙方应享有索赔权。乙方虽然未按规定程序及时提出索赔，丧失了索赔权，是根据民法通则之规定，在民事权利的诉讼时效期内，仍享有通过诉讼要求甲方承担违约责任的权利。甲方未能及时支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿乙方停工一个月的实际经济损失，工期顺延一个月。工程因质量问题返工，造成逾期交付，责任在乙方，故乙方应当支付逾期交工一个月的违约金，因质量问题引起的返工费用由乙方承担。 2.2 索赔的分类2.2.1按索赔事件所处合同状态分类 1.正常施工索赔正常施工索赔,是指在正常履行合同中发生的各种违约、变更、不可预见因素、加速施工、政策变化等情况引起的索赔。正常施工索赔是最常见的索赔形式。 2.工程停、缓建索赔，是指已经履行合同的工程因不可抗力、政府法令、资金或其他原因必须中途停止施工所引起的索赔。 3.解除合同索赔解除合同索赔，是指因合同中的一方严重违约，致使合同无法正常履行的情况下，合同的另一方行使解除合同的权力所产生的索赔。2.2.2按索赔依据的范围分类 1.合同内索赔合同内索赔，是指索赔所涉及的内容可以在履行的合同中找到条款依据，并可根据合同条款或协议中预先规定的责任和义务划分责任，按违约规定和索赔费用、工期的计算办法提出的索赔。一般情况下，合同内索赔的处理解决相对容易。 2.合同外索赔合同外索赔与合同内索赔依据恰恰相反，即索赔所涉及的内容难于在合同条款及有关协议中找到依据，但可以来自民法、经济法或政府有关部门颁布的有关法规所赋予的权力。如在民事侵权行为、民事伤害行为中找到依据所提出的索赔，就属合同外索赔。 3.道义索赔道义索赔，是指承包人无论在合同内或合同外都找不到进行索赔的依据，没有提出索赔的条件和理由，但他在合同履行诚恳可信，为工程的质量、进度及与发包人配合上尽了最大的努力，但由于工程实施过程中估计失误，确实造成了很大的亏损，恳请发包人给予救助，这时，发包人为了使自己的工程获得良好的进展，出于同情的信任合作的承包人而慷慨予以费用补偿。发包人支付这种道义救助，能够获得承包人更理想的合作，最终承包人并无损失。因为承包人这种并非管理不善和质量事故造成的亏损过大，往往是在投标时股价不知造成的。换言之，若承包人充分的估计了实际情况，在合同价中也应含有这部分费用。 2.2.3 按索赔的目的分类 1. 工期索赔工期索赔，是指由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，承包人要求批准延展合同工期的索赔。工期索赔形式上是对权力的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任。一旦获得批准合同工期延展后，承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且可能提前工期得到奖励。因此，工期索赔最终仍反映在经济收益上。2.费用索赔费用索赔，是指当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，承包人要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失的索赔。费用索赔的目的是要求经济补偿。2.2.4按照索赔的处理方式分类1.单项索赔单项索赔，是指某一事件发生对承包人造成工期延长或额外费用支出时，承包人即可对这一事件的实际损失在合同规定的索赔有效期内提出的索赔。因此，单项索赔是对发生的事件而言。单项索赔可能是涉及内容比较简单、分析比较容易、处理起来比较快的事件。也可能是涉及内容比较复杂、索赔数目比较大、处理起来比较麻烦的事件。2.综合赔偿综合赔偿又称一揽子索赔，是指承包人在工程竣工结算前，将施工过程中未得到解决的或承包人对发包人答复不满意的单项索赔集中起来，综合提出一次索赔，双方进行谈判协商。综合索赔一般都是单项索赔中遗留下来的意见分歧较大的难题，责任的划分、费用的计算等都各持己见，不能立即解决。2.3 索赔的法律依据中华人民共和国民法通则（以下简称民法通则）于1986年4月12日第六届全国人民代表大会第四次会议通过。这个法律是为了保障公民，法人的合法的民事权益，正确调整民事关系，适应社会主义现代化建设事业发展的需要，根据宪法和我国实际情况，总结民事活动的实际经验制定的。它是调整平等主体的公民之间，法人之间，公民和法人之间的财产关系和人身关系的大法。 民法通则第八十一条指出：“承包双方的权利和义务,依照法律由承包合同规定。”根据这一通则，就把合同和法律的关系联系了起来，即法律承认合同的法律效应。 民法通则第一百零八条：“债务应当清偿”。这是索赔的法律依据，也是全世界都公认的理论根据。如果承包商根据索赔源向业主提出索赔，经工程师复核审查，确认了承包商的权利主张，那么，承包商就是债权人，业主就是债务人。根据“债务清偿”的理论，业主应当向承包商偿还索赔款项。民法通则第一百一十一条至第一百一十六条，还详细的规定了违反合同的民事责任，其内容：第一百一十一条：当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定条件，另一方有权要求履行或者采取补救措施，并有权要求补偿损失。第一百一十二条：当事人乙方违反合同而负赔偿责任，应当相当于另一方面因此所受到的损失。第一百一十三条：当事人双方都违反合同的，应当分别承担各自应负的民事责任。第一百一十四条：当事人一方应另一方违反合同受到损失的，应当及时采取措施防止损失的扩大；没有及时采取措施致使损失扩大的，无权就扩大的损失要求赔偿。第一百一十五条：合同的变更或者解除，不影响当事人要求赔偿损失的权利。第一百一十六条：当事人一方不能履行合同义务的，应当按照合同的约定向另一方赔偿损失或者采取其他补救措施。民法通则中上述六条规定，基本上奠定了索赔的根据、赔偿的原则和权利的基础。1999年10月1日起施行的中华人民共和国合同法（简称合同法），是为了保护合同当事人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义现代化建设而制定的法律，是规范市场交易的基本法律，是市场经济体制的基本法律制度。因此，它比1986年我国尚处在计划经济体制时期订立的民法通则对民事责任的条款，要细致完备许多。尤其是在违约责任和建设工程合同分则中队民事责任的规定共有13处之多，对索赔的根据、赔偿的原则和权利的基础做了法律规定。因此，可以说合同双方依据三个索赔源进行索赔，是在对合同和法律的履行，是一个中华人民共和国公民在遵守和履行国家的法律，是光明正大的事，也是爱国守法、明礼诚信、遵守公民基本道德规范的正确行为。国家建设部、国家体改委和国务院经贸办发布的全民所有制建筑安装企业转换经营机制实施办法第34条规定，要“按照国际惯例，建立工程索赔制度。”第6条规定，“对于建设资金不足，物资供应短缺的工程，企业有按照合同规定追究违约责任，并有权调整施工进度。”第7条规定，“工程的承包价格应由企业与工程发包单位本着公平、合理的原则，通过投标竞争，在双方签订的工程承包合同中规定。在工程施工中，如发生工程量变化，设计变更等，企业有权要求按有关规定调整预、决算。”上述条款也可作为建筑企业向发包人要求索赔的依据。 2.4 FIDIC(第四版通用合同,承包商向业主提出索赔的条款)第1.5款 工程师对承包商的任何同意、批准、证明或决定都不应无故扣压或拖延。如果发生扣压、拖延，导致了承包商的工期的延误和（或）经济损失，则承包商可向另一方提出索赔。第2.1款 承包商按工程师的指示施工但增加了费用，承包商有权得到该项费用的付款。第6.4款 在任何情况下，如因工程师未曾或不能在一个合理的时间内发出承包商按第6.3款发出的通知书中已说明了的任何条件和指示,而使承包商蒙受误期和(或)费用的增加时,承包商有延长工期和增加费用的权利。第12.2款 在施工过程中，承包商如果遇到了现场气候条件以外的外界障碍或条件，在他看来这些障碍和条件是一个有经验的承包商也无法预见到的，则承包商有延长工期和费用的增加。第13.1款 承包商要严格遵守与执行工程师的指示。但按工程师指示工作，令承包商增加款项和（或）时间，承包商则有权提出赔偿。第17.1款 放线出现差错，是由工程师以书面形式提供的不正确数据所致，则承包商有权提出索赔。第18.1款 如果工程师要求承包商打钻孔或进行勘探开挖，而这些项目未包括在工程量清单内，承包商有权提出索赔。第20.3款 由于业主风险造成的对工程的损失或损坏，若工程师提出要求，则承包商应按要求修补这些损失或损坏，有权提出索赔。第22.3款 业主应保障承包商免于承担有关”例外”(如第22.2款载明的承包商义务之外的)情况的一切索赔,即业主应保障承包商免于承担第三方可能向他提出的任何索赔.第25.3款 如果业主未能实施按第25.1款提交的保险并保持其有效,则承包商可实施任何上述保险并使其有效.承包商有权向业主提出索赔、向业主收回上述费用。第27.1款 在工程现场发掘出的所有化石、硬币、有价值的物品和文物建筑结构以及具有地质或考古价值的其他遗迹或物品，均应被视为属于业主的绝对财产。承包商应采取合理的预防措施或立即通知工程师并执行工程师指示，由此造成的工期延误和（或）费用增加，承包商有权索赔。第36.4款 在合同中未曾标明或规定的检验项目，工程师要求承包商进行检验，承包商可要求索赔延长的工期以及增加的有关费用。第38.2款 由于后来才发现问题，工程师要求对已覆盖的工程剥露，并进行检查和检验，并经查明其施工符合合同要求，也主要向承包商支付由此引起的额外工作费用。第40.2款 因工程师指示暂时停工，由于这一暂时停工由工程师或业主过失或由业主风险所引起的，承包商享有延长工期和费用补偿的权利。第40.3款 因暂时停工导致业主违约，承包商有权按第69.3款提出赔偿。第44.1款 如果由于额外或附加工作的数量和性质，本合同条件中提出的任何误期原因；异常恶劣的气候条件；由业主造成的任何延误，干扰或障碍；其他可能发生的特殊情况，承包商有理由提出延期完成工程的权利。第44.2款 如果由于业主方面未能给出现场占有权及其通道，承包商有权提出索赔，延长工期和增加费用。第50.1款 在缺陷责任期未满之前,工程出现任何缺陷,承包商可调查上述缺陷发生的原因,调查证明上述缺陷为非承包商原因,承包商可索赔调查所支出的费用和修补该缺陷的费用.第52.3款 变更超过15%,承包商有权提出索赔。第60.5款 在颁发有关整个工程的移交证书之后84天之内,承包商应该向工程师呈交一份竣工报表,详细的说明以下内容;(1)到该移交证书注明的日期为止,根据合同所完成的所有工作的最终价值;(2)承包商认为应该支付的任何进一步的款项;(3)承包商认为根据合同将支付给他的估算数额。在这里，承包商有权把他认为的所有索赔工期和费用都进入竣工报表中。第60.6款 在颁发缺陷责任证书之后56天内，承包商应该向工程师提交一份最终报表草案供工程师考虑，详细的说明一下内容：（1）根据合同所完成的所有工作价值；（2）承包商根据合同认为应支付给他的任何进一步款项。当最终报表递交之后，承包商根据合同进行索赔的权利就终止了。如果在竣工报表和最终报表中没有提到所有索赔事宜，及对由合同及工程实施引起的或与之有关的任何问题和事件，业主不应对承包商负有责任。第60.10款 如果业主未能在规定的时间内支付，则业主应按投标书附件中规定的利率，向承包商支付全部未付款额的利息。第65.5款 因特殊风险引起的费用增加，承包商有权索赔。第69.3款 业主违约，合同终止，承包商有权提出索赔。第69.4款 业主违约，承包商有权暂停工作或减缓工作速度，由此造成的延误或招致费用，承包商可提出索赔，获得工期延长或增加费用。第70.1款 根据劳务费和（或）材料费或影响工程施工费用的任何其他事项的费用的涨落,对合同价格增加或扣除相应的金额,承包商可就专用合同条件可能的规定,提出索赔.第70.2款 如果在投标截止日期前的28天后,在工程施工的所在国中,国家的任何法规,法令或其他法律或规章发生了变更,使承包商在实施合同中发生了费用的增加或减少,承包商可就费用的增加提出索赔.2.5 索赔的作用和条件2.5.1它的主要作用有 ：1保证合同的实施。合同一经签订，合同双方即产生权益和义务关系。这种权益受法律保护，这种义务受法律制约。索赔是合同法律效力的具体体现，并且由合同的性质决定。如果没有索赔和关于索赔的法律规定，则合同形同儿戏，对双方都难以形成约束，这样合同的实施得不到保证，就不会有正常的社会经济秩序。索赔能对违约者起警戒作用，使他考虑到违约的后果，以尽力避免违约事件发生。所以索赔有助于工程中双方更紧密地合作，有助于合同目标的实现。 2它是落实和调整合同双方经济责权利关系的手段。有权力，有利益，同时就应承担相应的经济责任。谁未履行责任，构成违约行为，造成对方损失，侵害对方权利，则应承担相应的合同处罚，予以赔偿。离开索赔，合同责任就不能体现，合同双方的责权利关系就不平衡。3索赔是合同和法律赋予受损失者的权利。对承包商来说，是一种保护自己、维护自己正当权益、避免损失、增加利润的手段。在现代承包工程中，特别在国际承包工程中，如果承包商不能进行有效的索赔，不精通索赔业务，往往会使损失得不到合理的及时的补 偿，从而不能进行正常的生产经营，甚至会破产。而索赔管理本身花费不大，所以它有非常好的经济效果。2.5.2 索赔的条件索赔的根本目的在于保护自身利益，追回损失(报价低也是一种损失)，避免亏本，因此是不得已而用之。要取得索赔的成功，索赔要求必须符合如下基本条件：2.5.2.1客观性确实存在不符合合同或违反合同的干扰事件，它对承包商的工期和成本造成影响。这是事实，有确凿的证据证明。由于合同双方都在进行合同管理，都在对工程施工过程进行监督和跟踪，对索赔事件都应该，也都能够清楚地了解。所以承包商提出的任何索赔，首先必须是真实的。2.5.2.2合法性干扰事件非承包商自身责任引起，按照合同条款对方应给予补(赔)偿。索赔要求必须符合本工程承包合同的规定。合同作为工程中的最高法律，由它判定干扰事件的责任由谁承担，承担什么样的责任，应赔偿多少等。所以不同的合同条件，索赔要求有不同的合法性，则有不同的解决结果。2.5.2.3合理性索赔要求合情合理，符合实际情况，真实反映由于干扰事件引起的实际损失，采用合理的计算方法和计算基础。承包商必须证明干扰事件，与干扰事件的责任，与施工过程所受到的影响，与承包商所受到的损失，与所提出的索赔要求之间存在着因果关系。承包商不能为追逐利润，滥用索赔；或违反商业道德，采用不正当手段甚至非法手段搞索赔；或多估冒算，漫天要价，否则会产生如下影响：1在合同实施过程中，合同双方关系紧张，产生不信任、甚至敌对气氛，不利于合同的继续实施和双方的进步合作。2承包商信誉受到损害，不利于将来的继续经营。在国际工程中，这不利于在工程所在国继续扩展业务。任何业主在资格预审或评标中对这样的承包商都会存有戒心，都会敬而远之。3承包商的行为如违反法律，会受到相应的法律处罚。承包商应正确地、辩证地对待索赔问题。在任何工程中，索赔是不可避免的，通过索赔能使损失得到补偿，增加收益。所以承包商要保护自身利益，争取盈利，不能不重视索赔问题。但从根本上说，索赔是由于工程受干扰引起的。这些干扰事件对双方都可能造成损失，影响工程的正常施工，造成混乱和拖延。所以从合同双方整体利益的角度出发，应极力避免干扰事件，避免索赔的产生。而且对一具体的干扰事件，能否取得索赔的成功，能否及时地、如数地获得补偿，是很难预料的，也很难把握。这里有许多风险。所以承包商不能以索赔作为取得利润的基本手段，尤其不应预先寄希望于索赔，例如在投标中有意压低报价，获得工程，指望通过索赔弥补损失。这是非常危险的。三 施工索赔 在市场经济条件下，建筑市场中的工程索赔是一种正常的现象。在施工过程中是不可避免的。它不同于“罚金”、“赔偿”，它的性质属于经济补偿行为，而非惩罚。它是承包商由于非自身的原因发生合同规定以外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。因此索赔是一种正当的权利要求，是应当争取得到的合理偿付，不是无理争利。 在工程实施中，业主往往忌讳索赔，承包商不敢索赔。也不懂应该如何索赔，对工程的风险意识和索赔意识不强，监理工程师也不善于处理索赔。面对这种情况，在建设领域，施工索赔成为承包工程管理中的一项专门内容，应提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔。由于索赔是一项涉及面广，需要具备各种知识和经验的工作，所以要求参与索赔的工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合同和建筑法规，并具备一定的财会业务知识。这样才能使施工索赔有法可依、有根有据、合情合理。 索赔是一门“艺术”，它是一门融社会科学、自然科学为一体的边缘学科，涉及到工程技术、工程管理、贸易、法律、财会、公共关系等众多专业学科知识。因此在索赔过程中，一定要注重对这些知识的有机结合和综合运用。有些建筑企业在承包工程中甚至把索赔看成是盈亏成败的一大关键。 3.1 索赔的原因建设工程项目中，工程索赔一般是由于非己方原因导致工程产生局部或部分工程停工、误工、返工、材料浪费、设计变更、质量下降、质量事故、安全事故、政策变化、违规等事件影响引起的人工和机械设备费用增加、工期延误、成本金和利息增加、外部环境变化、产品物非所值、出现连带损失和由此造成的其他费用增加等的损失补偿。常常是承包方获取更多利润的一个手段，也是其维护自身利益的有效途径。在建设工程中，索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务，索赔目的主要是工期和费用。引起索赔的事因有： 风险引起的索赔一般包括合同风险、政治风险、经济风险等，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来，由于我国建设工程施工队伍不断扩大，大部分施工企业存在任务不足的现象，建筑市场竞争日趋激烈，建设单位利用自己处于主导地位的便利，在招标和合同签订时，采用不正当或不合法手段，把本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上，导致承包商承担的风险比例增大，施工索赔一般由承包商为维护自身的合法利益提出。 工程量变化引起的索赔实际施工时，完成的工程量往往与设计工程量有出入，根据规定，当合同价变更增减超过15%时，允许对有效合同价进行调整，引起合同价变化的原因主要是工程量的变化，引起的索赔主要有以下几方面： 1.施工设备失调造成损失 工程量的增加，势必要求增加新的施工机械，或增加原有机械的数量，引起承包商计划外的投资，扩大了工程的计划成本。工程量削减，则引起原有设备的窝工或弃置不用，导致承包商的亏损， 2.材料数量变化造成损失 工程量的变化，使承包商已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。 3.工期变化造成损失 由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，引起索赔。 施工条件变化引起的索赔工程在施工过程中，不可避免地出现新的变化，如设计变更、自然条件的变化等。承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是变更，如果此类变更影响了承包商的费用，承包商就可要求重新估价，并提出延长工期的要求。 工期延长和延误引起的索赔工期延长和延误的索赔，通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期，二是承包商要求偿付由于非承包商的原因导致工程延误而引起的损失。工程施工中，由于天气、水文、地质、停水停电等因素影响，都将造成工程的工期延长或延误。从而引起施工索赔。 其它原因引起的索赔业主违约未按规定及时提供施工场地，不按时交付施工图纸、设备和支付工程款，导致承包商施工队伍未能及时进场施工，业主为经济效益采用赶工措施加速施工，或承包商资金周转困难，影响工程进度等，引起索赔。 3.2如何开展有效的索赔 索赔是业务性很强、基础工作很细的工作，必须认真研究合同，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管理，为索赔提供充分的依据、论据和数据，重点做好索赔证据的搜集整理和索赔文件的编写工作。 3.2.1索赔的原则 1、根据发生事件的不同角度，按不同标准，区分不同类型，采取不同的实施办法进行索赔管理。 2、熟悉相关法律和关联文件，一切皆以证据做保证，明确方向，积极实施。要求索赔要以清晰的概念和单刀直入的方法阐述并报告发生的事实，规避与对方纠缠，直接要求索赔。3、及时发现与报告，根据招投标文件与合同要求中有关规定提出索赔意向，意向书中应包含索赔项目（分部分项名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，务必附有详细的计算资料和证明。这样监理工程师通过意向书就可以大致了解整个事件的过程、影响程度以及索赔意愿和要求。4、索赔意向书报告给监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时应当会同部门总管、部门负责人和现场监理工程师一起核实。5、经总监理工程师签字确认后索赔意向书及时归档，同时收集证据，所有工程费用或工期索赔均须附有现场工程监理工程师已经认可的记录和计算资料以及相关的证明材料。6、及时作出阶段性索赔报告和最终索赔报告，并具备有效证据及数据，同时抄送给相关单位3.2.2索赔材料的编写索赔事件确立的前提条件就是必须有正当的索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。索赔证据除要具备真实性、全面性、关联性、及时性外，还必须具有法律证明效力。证据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要必须是双方签署；工程中的重大事件、特殊情况的记录、统计必须由工程师签证认可。索赔证据需要在平时积累，要对施工现场进行全面了解并搜集相关的资料，包括：招标文件、合同标书、工地会议记录、各种施工进度表、工程日志、建筑师和工程师的口头指示记录（要以书面形式报工程师认可）、抽查试验记录、工序验收记录、计量记录、工程照片、工人工资与薪金单据、材料物资购买单据、工程会计资料等。尤其各种异常情况记录是索赔的有力证据，是索赔资料搜集工作的重点，要求做到时间准确无误，受影响的工作情况清楚明了。索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料。索赔文件的编写要注意以下几个问题： 一是索赔事件要真实、证据确凿，叙述清楚明确； 二是计算索赔值要合理、准确，详细列出计算的依据、方法、结果； 三是责任分析要直接、清楚，不能含糊，明确指出对方所负责任。 四是要强调事件的不可预见性和突发性，并且说明己方不可能有准备，也无法预防，并且已经尽了最大努力； 五是文件用语尽量婉转，避免使用强硬、尖刻的语言。 3.2.3索赔的程序 1、提出索赔意向 通过对事件的分析与比较，及时发现并准确把握索赔机会，提出索赔意向。当发现索赔事件后，在合同规定的时限内及时向监理工程师提出索赔意向通知，明确表示对事件的索赔意愿和要求。2、索赔工作准备通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，进行详细调查，了解事件经过、前因后果，掌握事件真实情况。针对事件损害的原因和范围进行分析，判断索赔事件是否具备法律依据。进行索赔事件影响分析，研究事件影响损失程度和结果，确定索赔价值。应在索赔事件持续期间一直保持有完整的索赔理由、索赔事件的影响、索赔价值的计算等详细资料和记录。起草索赔报告，表达索赔要求并附有支持这个要求的详细依据资料。3、索赔分类时限与过程图纸延期的索赔：当接到中标通知书后的规定时间内，承包商可以得到由业主或其委托的设计单位免费提供的施工图纸、技术规范和其他技术资料，接受技术交底，否则承包商可以依照合同约定提出索赔申请，以接到中标通知书后的规定时间期满后的第2天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。恶劣气候导致的索赔：一般为工程损失索赔和工期索赔；此类索赔计算应在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。监理工程师导致的索赔：以收到监理工程师书面指令当天为起算日，按其指令完成该项工作的日期为索赔事件结束日。工程变更的索赔：一般是指工程项目已经在施工阶段或此后进行的设计变更，或工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等，因此承包商应为收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更文件日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。不可预见引起的索赔：由于在工程招投标时施工图纸或其他技术资料不全，如地质、地基处理等项目使承包商无法作出正确计算，此类一般索赔工程量增加或需重新投入新工艺、新设备等费用和工期。承包商计算索赔起算日应在双方确认未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。外部环境引起的索赔：由于外部环境条件影响，如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等属业主原因引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响消失日为索赔事件结束日。承包商原因导致第三方纠纷的索赔：由于承包商延误工期导致业主违约于第三方，以施工合同约定工程交付日为起算日，办理交付使用手续后为结束日，同时转移第三方要求的赔偿于承包商 如果索赔事件持续存在，28天还不能算出索赔额和工期展延天数时，应当按照合同约定或工程师合理要求的时间间隔（一般为28天），定期陆续报告每个时间段内的索赔要求和索赔证据资料，在该项索赔事件的影响结束后的28天内，整理索赔论证资料并累计索赔总额，做出最终索赔报告。4、事件记录索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止认真做好同期记录。索赔事件造成现场损失时，必须做好现场情况资料收集和影音资料的完整收集，且装订、说明后通过监理工程师签字确认，作为索赔证据。记录内容包括事件发生时和过程中现场实际状况、造成现场人员、机械设备的损害和闲置清单；工期延误时间；损害影响程度；费用增加项目的所需人员、机械、材料数量、有效票据等。5、阶段性索赔报告当索赔事件在持续进行时，承包商应当向监理工程师提交索赔事件的阶段性索赔报告，说明索赔事件的损失款额和损害影响程度以及工期索赔。当某项索赔事件通过长时间影响结束后，应该累计结果作出最终索赔报告。6、最终索赔报告当索赔事件造成的影响结束后，应在合同规定时间内向监理工程师提交最终索赔报告。；由于质量问题违约于第三方，承包商除按合同规定保证质量达到合格外，同时转移第三方要求的赔偿于承包商。 报告应包括以下内容： 正式文件。 填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和索赔工期的申请表。 己批复的索赔意向书。 索赔事件的起因、经过和结束的过程描述及其编制说明。 与索赔事件有关的各种往来文件，包括证明材料和计算资料等附件。 3.2.4索赔的技巧 1 认真分析合同条款,及时捕捉索赔机会 索赔的基础是施工合同文件。施工企业参与工程投标中标后,应及时、谨慎地与发包方签订施工合同。合同内容应尽可能的考虑周详,措词严谨,权利和义务明确,做到平等、互利。合同价款最好采用可调价格方式。并明确追加调整合同价款及索赔的政策、依据和方法,为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。必须认真研究合同文件,熟练掌握合同条款,特别是对可能产生索赔的有关条款要反复学习和认真分析。在索赔事件发生时,要与有关条款逐句逐字相对照,为索赔寻找充分的理由。充分全面研究合同条款,不但要看对自己有利的条款,更要注意对自己不利的条款。在“通用条款”中,尤其涉及工程变更、施工条件变更、施工顺序变更、工期延长、单价调整等等,对这些条款的论述,要吃透精神,以便及时发现索赔条件,抓住补偿机会。 2 施工过程中加强合同管理,积累真实有效的索赔证据,注意日常索赔资料的收集工作 索赔的证据是施工过程中的记录或对施工活动的认可,必须真实和全面地反映索赔事件发生时的实际情况,并经得起推敲。只有准确地计算出要求索赔的价款,并证明此款合理、合法,索赔才能有效。毫无根据的索赔或夸大索赔的额度,必然会引起业主的强烈不满,不仅索赔更加困难,而且还会影响承包商的声誉。因此,在每项工程开始施工时,就要建立严格的资料积累制度。施工过程中应做好施工日志、技术资料等施工记录。对停水、停电的时间、甲供材料的进场时间、数量、质量情况等,都应有详细记录。对现场变更发生的时间、条件、会谈纪要、会议记录、通知和指令、人员和设备、地质和气候及试验检测等原始资料,及时记入“现场施工日志”,使索赔资料有序、清晰和准确,也方便在出现索赔问题时按需摘取。坚决避免现场变更记录久拖不记或记录不全,靠事后回忆使现场变更情况不准和不实,容易造成被动。建设单位或监理单位的临时决定、口头交待、会议研究、往来信件等应及时收集整理成文字资料。必要时可对施工过程照相或摄像作为资料。因建设单位或监理单位责任造成工程返工、停窝工、增加工程量等,应要求工期顺延,并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加,材料损耗增大,或工期延长,也应提出索赔。施工组织设计或施工方案中需要修改、补充、明确的内容也应及时签证。 3 据理力争、依法索赔,索赔应做到有理有据 索赔的理由及依据集中反映在索赔报告中,索赔报告的质量和水平,直接关系到索赔的成败。因此编写索赔报告时要求语言规范、结构严谨、条理清楚、论据充分、结论明确。索赔文件是合同管理过程中的具有法律性质的文字资料,它涉及到双方的利益和荣誉,是双方矛盾容易激化的敏感点,应尽量避免采用抱怨或夸张的词语,让业主产生反感情绪,使索赔工作变得复杂化。 索赔计算方法和款额应实事求是,在进行索赔时,必须做到“理由充分,证据确凿”。如果没有有关法律、政策、规定作依据,索赔理由就很难成立;如果没有充足的证据,索赔就不能成功。索赔时,要以理服人,心平气合地与建设单位协商。让业主或监理工程师审查后感到合情、合理、合法,切忌漫天要价,造成业主的逆反心理,影响了整个索赔文件的可信度。对重大索赔项目,必要时可向合同法专家或权威人士咨询,以保证索赔成功。 做好索赔报告需具备全面的知识。一是了解有关法律政策,如建筑法、合同法等。二是熟练掌握并灵活运用预算定额,了解定额的测算方法,熟悉定额的内容,具有丰富的预结算经验。搞清楚省、市有关工程造价方面的政策及文件。 4 充分把握好索赔的时效性,准确使用法律赋予的抗辩权实现索赔 施工过程中有的索赔请求争议不大,会得到发包方认可。但有的请求,特别是数额较大的索赔请求,发包方会提出很多拒绝赔偿的抗辩理由。承包方应充分利用“工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28 d内,未予答复或未对承包人作进一步要求,视为该项索赔已经认可;”的索赔条款,承包人在提出索赔请求之前就要有索赔持久战的准备,选定专人负责索赔工作。必要时可依法行使“先履行抗辩权”和“不安抗辩权”。 5 着眼于重大索赔 对已经出现的干扰事件或对方违约行为的索赔,一般着眼于重大的、有影响的、索赔额大的事件,不要斤斤计较。索赔次数太多、太频繁,容易引起对方的反感。但承包商对这些“小事”又不能不问,应作相应的处理,告诉业主,出于友好合作的诚意,放弃这些索赔要求,有时又可作为索赔谈判中让步的余地。 在国际工程中,有些承包商常常斤斤计较,寸利必得。特别在工程刚开始时,让对方感到他很精干,而且不容易作让步,利益不能受到侵犯,这样从心理上战胜对方。这实质上是索赔的处理策略,不是基本方针。 6 注意灵活性 在具体的索赔处理过程中要有灵活性,讲究策略,要准备并能够作让步,力求使索赔的解决双方都满意,皆大欢喜。承包商的索赔要求能够获得业主的认可,而业主又对承包商的工程和工作很满意,这是索赔的最佳解决。这看起来是一对矛盾,但有时也能够统一。在实际索赔解决中,对方对索赔解决的实际期望是很难暴露出来的。通常双方都将合同违约责任推给对方,表现出对索赔有很高的期望,而将真实情况隐蔽着,这是常用的一种策略。 “步步为营”是双方都常用的攻守策略,尽可能多地取得利益,又是双方的共同愿望,所以索赔谈判常常是双方智慧、能力和韧性的较量。在索赔解决中,让步是必不可少的。由于双方利益和期望的不一致,在索赔解决中常常出现大的争执。而让步是解决这种不一致的手段。通常,索赔的最终解决双方都必须作让步,才能达成妥协。让步作为索赔谈判的主要策略之一,也是索赔处理的重要方法。对承包商来说,让步的余地越大,越有主动权。 7 努力掌握索赔谈判艺术,培养一支高素质的索赔队伍 索赔既是一门学问,又