《证券市场基础知识》测试卷

一、单项选择题1. 证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元2. 目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（ ）。A.净额结算B.总额结算C.统一结算D.差额结算3. （ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A.融资融券业务B.证券经纪业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务4. （ ）专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用A.转换账户B.结算算账户C.转账账户D.清算账户5. 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是（ ）。A.证监会B.证券公司C.证券交易所D.证券登记结算公司6. 下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是（ ）。A.必须经国务院证券监督管理机构批准B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元7. 证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。A.5000万元B.1亿元C.5亿元D.10亿元8. 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人。A.3B.6C.9D.129. 按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。A.3000万元B.5000万元C.8000万元D.1亿元10. 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。A.业务决策机构董事会业务执行部门-分支机构B.业务决策机构业务执行部门董事会分支机构C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构D.业务决策机构业务执行部门分支机构董事会11. 证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A.5B.10C.15D.2012. 货银对付原则是证券（ ）的一项基本原则。A.交易B.自营C.承销D.结算13. 关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是（ ）。A.有公司章程B.有1000万人民币以上的注册资本C.具备中国证监会要求其他条件D.有健全的内部管理制度14. 通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。A.证券登记结算公司B.证券公司C.证券交易所D.证券业协会15. 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中（ ）的要求。A.健全性B.适中性C.制衡性D.监督性16. （ ）是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.证券承销D.融资融券业务17. 在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（ ）结算制度。A.多级法人B.会员法人C.独立法人D.社团法人18. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式叫做证券（ ）。A.包销B.代销C.公开销售D.非公开销售19. 自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。A.监事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制B.理事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制D.投资决策机构-自营业务部门的二级体制20. 证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（ ）。A.行业组织B.政府机关C.事业单位D.法人机构二、多项选择题1. 证券公司经营（ ），注册资本最低限额为人民币5000万元。A.证券投资咨询B.证券经纪C.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务D.证券资产管理2. 证券公司内部控制应当贯彻的原则包括（ ）。A.健全性B.合理性C.制衡性D.监督性3. 关于证券公司内部控制，下列说法正确的是（ ）。A.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时B.内部控制要防范经营风险和道德风险C.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响4. 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（ ）。A.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托B.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺C.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失D.不能受理全权委托而决定证券买卖5. 证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（ ）。A.证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准B.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证C.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，做出批准或者不予批准的决定D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准6. 从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合（ ）规定。A.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%B.按对客户融资规模的10%计算风险准备C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%D.按对客户融券规模的20%计算风险准备7. 独立董事在任期内辞职或免职的，（ ）应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。A.董事会B.独立董事本人C.总经理D.证券公司8. 证券监管机构根据（ ）和各项业务的（ ），可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。A.谨慎监管原则B.严格审批原则C.风险程度D.盈利程度9. 证券公司经营（ ）以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。A.证券承销与保荐B.证券自营C.证券资产管理D.证券经纪10. 证券公司经营（ ）业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易以及投资活动有关的财务顾问D.证券资产管理11. 证券公司可从事为单一客户办理（ ）资产管理业务，为客户办理特定目的的（ ）资产管理业务。A.定向B.集合C.专项D.不定向12. 证券服务机构的法律责任表述正确的是（ ）。A.应当勤勉尽责B.对所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核对和验证C.其制作和出具的文件有虚假记录、误导性称述或者重大遗漏给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。D.以上均正确13. 我国证券公司的组织形式为（ ）。A.合伙公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.国有公司14. 按照证券法，我国证券公司的业务范围包括（ ）。A.证券投资咨询B.证券经纪C.证券承销与保荐D.证券资产管理15. 计算净资本的主要目的包括（ ）。A.反映经营状况B.要求证券公司保持充足C.从而保证客户资产的安全D.用于处理公司的破产清算等事宜。16. 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以（ ）。A.向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人B.向股东会提出议案C.推选经理候选人D.修改公司章程17. 利通证券公司在2007年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有（ ）。A.注册资本由1亿增资到2亿B.计划撤销其在上海的分公司C.一持股达9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人D.计划收购另一证券公司在北京的分公司18. 我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的（ ）。A.控制权B.监管权C.现场检查权D.非现场检查权19. 证券投资咨询业务是指（ ）。A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判B.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务20. 自营账户的审核和稽核制度严禁（ ）。A.建立专用自营账户B.出借自营账户C.使用非自营账户变相自营D.帐外自营三、判断题1. 证券公司的主要股东必须具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。（ ）2. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（ ）3. 我国证券公司从事的经纪业务以柜台代理买卖证券业务为主。（ ）4. 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤销其证券服务业务的许可。（ ）5. 证券承销业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。（ ）6. 在我国，设立证券公司必须经国务院批准。（ ）7. 证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则。（ ）8. 对于证券公司的称谓，美国的通俗称谓是商业银行，英国则称投资银行。（ ）9. 日本和我国一样，把专营证券业务的金融机构称为证券分司。（ ）10. 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（ ）11. 根据我国2007年3月9日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。（ ）12. 在2002年10月1日之前，我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司完成的。（ ）13. 注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。（ ）14. 证券公司的经纪业务应为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。（ ）15. 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有独立性。（ ）16. 融资融券业务的决策和主管职责应当由证券公司总部授权分支机构承担。（ ）17. 证券登记结算公司为证券公司开立清算账户。（ ）18. 净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。（ ）19. 证券公司的注册资本应当是实缴资本。证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以将注册资本调整至注册资本之下。（ ）20. 未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议。（ ）21. 结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。（ ）22. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（ ）参考答案一、单项选择题1.B 2.A 3.D 4.B 5.D 6.D 7.C 8.B 9.B 10.C 11.C 12.D 13.B 14.B 15.