工程建设法规5 工程勘察设计法规.ppt

,工程建设法规,任课教师：唐会燕,第五章 工程勘察设计法规,建设工程勘察：是指根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质地理环境和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的活动,建设工程设计：是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的活动。,注：勘察是先行，而设计是整个工程建设的灵魂。,我国建筑工程质量的现状是：代表性工程质量均达到了国际标准，但总体水平仍然偏低，工程合格率低，“劣质工程”不少，倒塌事故屡屡发生，质量通病普遍存在。,建设工程勘察设计的一般要求 市场准入资质管理、注册管理 ； 科学设计先勘察、后设计、再施工 ； 依法设计执行规范、质量负责 。,一项技术性和政策性都很强的活动,工程勘察设计法,工程勘察设计法规是指调整工程勘察设计活动中发生的各种社会关系的法律规范的总称。,建设工程勘察设计法规的调整对象,1 行政管理关系 国家对从事建设工程勘察设计活动的单位实行资质管理制度，对从事建设工程勘察设计活动的专业技术人员实行执业资格注册管理制度。国务院建设行政主管部门对全国的建设工程勘察、设计活动实施统一监督管理；县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责对本行政区域内的建设工程勘察、设计活动实施监督管理。,许可制度,勘察设计行政主管部门与建设单位和勘察设计单位之间发生的审批关系,2 经济技术合同关系 建设单位与建设工程勘察设计单位之间的经济合同关系受中华人民共和国合同法、中华人民共和国建筑法、建筑工程质量管理条例等相关法律和行政法规的调整。,3 内部管理关系 依据建设技术法规、质量法规和管理法规，规范勘察设计单位内部的计划管理、技术管理、 质量管理，以及各种形式的经济责任制等内部管理关系。,立法现状,现行的主要法规有： 1999年建设部令第65号 建设工程勘察设计市场管理规定； 2000年国务院令第293号 建设工程勘察设计管理条例 ； 2002年建设部令第115号建设工程勘察质量管理办法； 2004年建设部令第137号勘察设计注册工程师管理规定； 2007年建设部令第160号建设工程勘察设计资质管理规定 。 为适应市场经济的需要，进一步加强对工程勘测设计行为的规范和管理，国家正在积极制定中华人民共和国工程勘察设计法，届时它建成为我国第一部工程勘测设计方面的法律，对工程勘测设计的法制建设，将有极大的推动作用。,建设工程勘察设计条例是国务院于2000年9月颁发的规范勘察、设计活动最新的行政法规。 该条例对建设工程勘察、设计单位的资质、资格管理，建设工程勘察，设计发包与承包，建设工程勘察设计文件的编制与实施，建设工程勘察设计活动的监督与管理，以及对违反建设工程勘察设计条例的处罚规则作了全面具体的规定。,工程勘察设计资质资格管理,1.从业单位的资质管理 从事建设工程勘察设计活动的单位，应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和勘察设计业绩等条件申请资质，经审查合格，取得建设工程勘察、设计资质证书后，方可在资质等级许可范围内从事建设工程勘察、设计活动。 2.从业人员的资格管理 国家对从事建设工程勘察设计活动的专业技术人员，实行执业资格注册管理制度。未经注册的建设工程勘察设计人员，不得以注册人员的名义从事工程勘察设计活动；勘察设计注册执业人员和其他专业技术人员只能受聘于一个勘察设计单位，未受聘的，不得从事工程的勘察设计活动。,资质管理：单位 工程勘察单位资质等级： 综合类甲级 专业类甲、乙级；（个别丙级） 劳务类无 工程设计单位资质等级 工程设计综合资质甲 工程设计行业资质甲、乙、（丙） 工程设计专业资质甲、乙、（丙） 工程设计专项资质甲、乙、（丙） 建筑工程专业资质可以设丁级,工程设计行业资质按工程性质划分为煤炭、化工石化医药、石油天燃气、电力、冶金、军工、机械、商物粮、核工业、电子通讯广电、轻纺、建材、铁道、公路、水运、民航、市政公用、海洋、水利、农林、建筑等21个行业。,工程设计行业资质（21个行业）,建筑装饰、环境工程、建筑智能化、消防工程、建筑幕墙、轻型房屋钢结构等。其级别按专业发展需要设置。,6个专项工程设计资质,业务范围,（1）工程勘察单位 取得综合资质的企业，可以承接各专业（海洋工程勘察除外）、各等级业务； 取得专业资质的企业，可以承接相应等级相应专业的工程勘察业务； 取得劳务资质的企业，可以承接岩土工程、工程钻探、凿井等勘察劳务业务。 （2）工程设计单位 取得综合资质的企业，可以承接各行业、各等级的工程设计业务； 取得行业资质的企业，可以承接相应行业相应等级的工程设计业务及本行业范围内同级别的相应专业、专项（设计施工一体化资质除外）工程设计业务； 取得专业资质的企业，可以承接本专业相应等级的专业工程设计业务及同级别的相应专项工程设计业务（设计施工一体化资质除外）； 取得专项资质的企业，可以承接本专项相应等级的专项工程设计业务。,职业资格管理：人员,勘察设计资质的申请和审批,申请工程勘察甲级资质、工程设计甲级资质，以及涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程设计乙级资质的，应当向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请，省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起20日内初审完毕，并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门。 其中，国务院国资委管理的企业应当向国务院建设主管部门提出申请；国务院国资委管理的企业下属一层级的企业申请资质，应当由国务院国资委管理的企业向国务院建设主管部门提出申请。,国务院建设主管部门应当自省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理申请材料之日起60日内完成审查，公示审查意见，公示时间为10日。其中，涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程设计资质，由国务院建设主管部门送国务院有关部门审核，国务院有关部门在20日内审核完毕，并将审核意见送国务院建设主管部门。,工程勘察乙级及以下资质、劳务资质、工程设计乙级（涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程设计乙级资质除外）及以下资质许可由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门实施。具体实施程序由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门依法确定。 省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自作出决定之日起30日内，将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案。,新申报资质等级最高不超过乙级，并设二年的暂定期。企业在暂定有效期满前两个月内，可以申请转为正式资质等级。,从事建设工程勘察、设计活动的企业，申请资质升级、资质增项，在申请之日起前一年内有下列情形之一的，资质许可机关不予批准企业的资质升级申请和增项申请： （一）企业相互串通投标或者与招标人串通投标承揽工程勘察、工程设计业务的； （二）将承揽的工程勘察、工程设计业务转包或违法分包的； （三）注册执业人员未按照规定在勘察设计文件上签字的； （四）违反国家工程建设强制性标准的； （五）因勘察设计原因造成过重大生产安全事故的； （六）设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的； （七）设计单位违反规定指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的； （八）无工程勘察、工程设计资质或者超越资质等级范围承揽工程勘察、工程设计业务的； （九）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书的； （十）允许其他单位、个人以本单位名义承揽建设工程勘察、设计业务的； （十一）其他违反法律、法规行为的。,申请单位条件 申请工程勘察证书、工程设计证书的单位，必须具备下列基本条件： 有符合国家规定、依照法定程序批准设计机构的文件； 有明确的名称、组织机构和固定的工作场所； 具备所申请的工程勘察或者工程设计资格等级标准相应的注册资本、专业技术人员、技术装备和勘察设计业绩等条件。 工程勘察、工程设计资质证书分为正本和副本，正本1份，副本6 份，由国务院建设主管部门统一印制，正、副本具备同等法律效力。资质证书有效期为5年。,从事建筑工程活动的企业或单位，应当向工商行政管理部门申请设立登记，并由建设行政主管部门审查，颁发资格证书。,资质延续有关的要求： 基本要求： 资质有效期届满，企业需要延续资质证书有效期的，应当在资质证书有效期届满60日前，提出延续申请。 逾期不申请资质延续的，有效期届满后，其资质证书自动失效。如需开展工程勘察设计业务，应按首次申请办理。,资质变更的有关要求： 时限要求 企业变更名称、地址、注册资本、法定代表人，应当在工商部门办理变更手续后30日内办理资质证书变更手续。 变更部门 建设部审批的资质企业发生名称变更的，由建设部负责办理变更。其他所有变更均由省级建设主管部门负责办理。但其中涉及企业资质证书编号发生变化的，省级人民政府建设主管部门需报建设部核准后，方可办理。,变更应提交的材料要求： 1.企业出具由法定代表人、执行合伙企业事务的合伙人签署的资质证书变更申请； 2.企业法人、合伙企业营业执照副本复印件； 3.资质证书正、副本原件； 4.建设工程企业资质证书变更审核表； 5.与资质变更事项有关的证明材料： (1)企业名称、注册资本变更的，提供变更后的工商营业执照副本复印件； (2)法定代表人或执行合伙企业事务的合伙人变更的，提供企业法定代表人或执行合伙企业事务的合伙人的身份证明； (3)地址变更的提交新的办公场地的自有产权证明或租赁（借）合同和所租（借）场地的产权证明。,勘察设计资格的管理和监督,国务院建设行政主管部门对全国的建设工程勘察、设计资质实施统一的监督管理。国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设行政主管部门对相应的行业资质进行监督管理。 县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责对本行政区域内的建设工程勘察、设计资质实施监督管理。县级以上人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合建设行政主管部门对相应的行业资质进行监督管理。 任何部门、任何地区不得采取法律、行政法规规定以外的其他资信、许可等建设工程勘察、设计市场准入限制。,工程勘察设计人员资格管理,1）工程勘察设计从业人员的资格管理 （1）注册工程师 是指经考试取得中华人民共和国注册工程师资格证书，并按照规定注册，取得中华人民共和国注册工程师注册执业证书和执业印章，从事工程勘察、设计及有关业务活动的专业技术人员。注册工程师的注册证书和执业印章的有效期为3年。 （2）注册建筑师 注册建筑师，是指经全国统一考试合格后，依法登记注册，取得中华人民共和国一级注册建筑师证书或者二级注册建筑师证书，在一个建筑单位内执行注册建筑师业务的人员。注册建筑师的注册证书和执业印章的有效期为2年。,（3）注册景观设计师 主要从事风景园林设计、城市及小区景观设计和广场设计等。目前我国的注册景观设计师还处于论证阶段。,从事建筑工程活动的人员，要通过国家任职资格考试、考核，由( ) 注册并颁发资质证书。 A工商行政管理部门 B建设行政主管部门 C县级以上人民政府 D中国建筑业协会,注册建筑师 一、注册建筑师的概念 注册建筑师指依法取得注册建筑师证书并从事房屋建筑设计及相关业务的人员。 分为两级，即一级注册建筑师和二级注册建筑师。 二、注册建筑师的考试 全国统一考试，每年一次。,考试 注册 执业,三、注册建筑师执业的范围： A. 建筑设计； B. 建设设计技术咨询； C. 建筑物调查和鉴定； D. 对本人主持设计的项目进行施工指导和监督； E. 国务院建设行政主管部门规定的其他业务。 注册建筑师的执业范围不得超越其所在的建筑设计单位的执业范围。,注册建筑师执行业务，应当加入建筑设计单位。 建筑设计单位的资质等级及其业务范围，由国务院建设行政主管部门规定。 一级注册建筑师的建设设计范围不受建筑规模和工程复杂程度的限制，可进入国际市场承揽设计业务;二级注册建筑师的建筑设计范围只限于承担国家规定的民用建筑工程等级分级标准三级以下项目。 注册建筑师执行业务，由建筑设计单位统一接受委托并统一收费。 因设计质量造成的经济损失，由建筑设计单位承担赔偿责任；建筑设计单位有权向签字的注册建筑师追偿。,注册建筑师有权以注册建筑师的名义执行注册建筑师业务。非注册建筑师不得以注册建筑师的名义执行注册建筑师业务。 二级注册建筑师不得以一级注册建筑师的名义执行业务，也不得超越国家规定的二级注册建筑师的执业范围执行业务。 国家规定的一定跨度、跨径和高度以上的房屋建筑，应当由注册建筑师进行设计。 任何单位和个人修改注册建筑师的设计图纸，应当征得该注册建筑师同意；但是，因特殊情况不能征得该注册建筑师同意的除外。,一级注册建筑师的注册机构是全国注册建筑师考试管理委员会。 二级注册建筑师的注册机构是省、市、自治区、直辖市注册建筑师考试管理委员会。,简单了解建筑师考试制度。 考试科目设置 一级注册建筑师考试设九个科目，考试分4天进行； 二级注册建筑师考试设四个科目，考试分2天进行。,注册建筑师的权利,(一)遵守法律、法规和职业道德，维护社会公共利益；注册建筑师有权以注册建筑师的名义执行注册建筑师业务。非注册建筑师不得以注册建筑师的名义执行注册建筑师业务。二级注册建筑师不得以一级注册建筑师的名义执行业务，也不得超越国家规定的二级注册建筑师的执业范围执行业务。 (二)国家规定的一定跨度、跨径和高度以上的房屋建筑，应当由注册建筑师进行设计。 (三)任何单位和个人修改注册建筑师的设计图纸，应当征得该注册建筑师同意；但是，因特殊情况不能征得该注册建筑师同意的除外。,注册建筑师的义务,(一)遵守法律、法规和职业道德，维护社会公共利益； (二)保证建筑设计的质量，并在其负责的设计图纸上签字； (三)保守在执业中知悉的单位和个人的秘密； (四)不得同时受聘于二个以上建筑设计单位执行业务； (五)不得准许他人以本人名义执行业务。,在建筑工程设计中，建筑师虽然起着龙头作用，但结构工程师对工程的质量和安全负有比建筑师更直接、更重大的责任。如果仅实行注册建筑师制度，不推行结构工程师注册制度，将不能有效地保证建筑工程的质量和安全，也给建筑设计单位的内部管理，各专业、各工种的职责分工、协调与配合造成一定的困难。为了与注册建筑师制度相配套，提高工程设计质量，强化结构工程师法律责任 ，保障公众生命和财产安全，维护国家利益，经建设部、人事部研究决定，我国勘察设计行业实行注册结构工程师执业资格制度。,注册结构工程师,注册结构工程师 一、注册结构工程师的概念 注册结构工程师资格制度纳入专业技术人员执业资格制度，由国家确认批准。 所称注册结构工程师，是指取得中华人民共和国注册结构工程师执业资格证书和注册证书，从事房屋结构、桥梁结构及塔架结构等工程设计及相关业务的专业技术人员 。 分为一级注册结构工程师和二级注册结构工程师。 二、注册结构工程师的考试 全国统一考试，每年一次。,注册结构工程师的执业范围： （一）结构工程设计； （二）结构工程设计技术咨询； （三）建筑物、构筑物、工程设施等调查和鉴定； （四）对本人主持设计的项目进行施工指导和监督； （五）建设部和国务院有关部门规定的其他业务,一级注册结构工程师的执业范围不受工程规模及工程复杂程度的限制。注册结构工程师执行业务，应当加入一个勘察设计单位。因结构设计质量造成的经济损失，由勘察设计单位承担赔偿责任；勘察设计单位有权向签字的注册结构工程师追偿。,一级注册结构工程师基础考试内容：,专业考试内容：,持有“工程勘察证书”或“工程设计证书”的单位，必须经过收费资格认证，符合收费条 件的，才能取得工程勘察设计收费资格证书，并办理工商登记后，方可对外收取工程勘察设计费。否则，均属非法经营。,勘察设计收费资格,勘察设计收费资格,工程勘察设计收费资格证书是勘察设计单位进行工商登记的必备条件，是收取勘察设计费的合法凭证。 此证只限于本单位使用，不得借用、转让或出卖，违者视情节轻重给予警告，通报批评直至吊销收费资格证书的处理。,工程勘察设计收费资格证书由勘察设计单位提出申请，由各部门和各地区勘察设计主管部门提出审查意见，分别报国家或地方勘察设计资格审定委员会，在审定其勘察设计资格时一并审定其收费资格，按勘察、设计证书管理权限，分别发给收费资格证书。,勘察设计单位申请收费资格证书必须具备以下四个条件： 持有国家建设部发给的全国统一印制的“工程勘察证书”或“工程设计证书”者； 按照国家计委、财政部、劳动人事部计设号文件规定实行了技术经济责任制，经济上独立核算，自负盈亏（或自收自支）的工程勘察设计单位； 原为事业单位性质的，其事业费已由财政转作建设项目前期工作费，不再享有国家事业费的工程勘察设计单位； 按照财政、税务部门的规定照章纳税者。,企业法人营业执照,工程勘察设计单位经工商行政管理机关核准登记，领取企业法人营业执照后，方可开展经营活动。 未经工商行政管理局机关登记注册的工程勘察设计单位不得开展经营活动。,工程勘察设计单位申请企业法人登记，应具备下列条件： (一)经国家规定的机构、编制审批部门批准成立，并持有相应的文件； (二)持有国家规定发证关发给的工程勘察证书、工程设计证书和工程勘察收费资格证书或工程设计费资格证书； (三)有国家授予经营管理的财产或自有财产，并能够以其财产独立承担民事责任； (四)有健全的财会制度，能够实行独核算，自负盈亏，自收自支，独立编制资金平衡表或者资产负债表； (五)有与经营范围相适应的注册资金、经营场地和技术人员，其中，从事工程项目建设总承 包业务的勘察设半单位，其注册资金不得少于五百万元，其他工程勘察设计单位的注册资金不得少于二十万元； (六)法律、法规规定的其他条件。,工程勘察设计单位的经营权限 勘察设计单位的经营范围包括：工程勘察、工程设计、工程项目建设总承包、岩土工程、工程监理、技术服务、咨询服务、其他兼营业务等。勘察设计单位承担勘察设计任务时，应当严格按照所持有的资格证书的等级和行业分类，对照国务院有关部门颁布的该行业勘察设计资格分级标准的具体规定，承担相应的勘察设计任务。,工程勘察设计合同,主要条款： （1）工程概况 （2）发包人应提供的文件资料 （3）承包人应向发包人交付的报告、成果 （4）工期 （5）工程勘察收费标准及付费方式 （6）工程变更及工程费的调整 （7）发包人及勘察人的责任 （8）违约责任 （9）材料设备供应 （10）报告、成果、文件检查验收 （11）争议解决办法 （12）合同的生效和终止,工程勘察设计合同的管理,承包方对合同的管理,勘察、设计单位应专门设立合同管理机构，负责设计任务的投标，标价策略确定，起草并签署合同以及对台同的实施控制等工作。,对于合同订立的基础资料以及合同履行中形成的所有资料，包括双方往来的传真、电报、会议纪要等，都应有专人负责，随时注意收集和保存，及时归档。健全的合同档案是解决合同争议和提出索赔的主要依据。,1建立专门的合同管理机构 建立档案管理制度,2.研究合同条款,勘察、设计合同就是勘察、设计工作的法律依据。勘察、设计的广度、深度和质量要求、付款条件以及违约责任都构成了勘察、设计合同执行过程中至关重耍的问题，任何一项条款的执行失误或不执行，都将严重影响合同双方的经济效益，也可能给国家造成不可挽回的损失，因此注重合同条款和合同文件的研究，对于勘察、设计单位履行合同以及实现经济效益都是至关重要的。,3、合同履行的控例,初步设计概算的控制 。设计单位要按照可行性研究报告和投资估算控制初步设计的内容，在优化设计方案和施工组织方案的基础上进行设计。初步设计概算应根据概算定额（概算指标）、费用定额等，以概算编制的价格进行编制，并按照有关规定合理地预测概算编制至竣工期的价格、利率、汇率等动态因素，打足建设费用，并严格控制在可行性研究报告及投资估算范围内。,施工图预算的控制。在设计单位内部应实行限额设计，按照批准的投资估算控制初步设计及概算，按照批准的初步设计及总概算控制施工图设计及预算，在保证工期使用功能要求的前提下，按各专业分配的造价限额进行设计，保证估算、概算、施工图预算起到层层控制的作用，不突破造价限额。,工程勘察设计质量管理,工程勘察设计文件编制的依据 1.项目批准文件； 2.城市规划； 3.工程建设强制性标准； 4.国家规定的工程建设勘察设计深度要求。 铁路、交通、水利等专业工程建设，还应当以专业规划的要求为依据。,建设工程勘察文件的内容和要求 建设工程勘察的主要内容是工程测量、水文地质勘察和工程地质勘察，其任务在于查明工程项目建设地点的地形地貌、地层土壤岩性、地质构造、水文条件等自然地质条件资料，作出鉴定和综合评价，为工程项目的选址、设计和施工提供科学、可靠的依据。工程建设勘察文件应当真实、准确，满足工程建设规划、选址、岩土治理和施工的需要。勘察文件的基本内容由勘察报告书和各种图件组成。,工程设计文件的基本内容和要求 一些牵涉面广的项目，如大型矿区、油田、林区、垦区、联合企业等，存在总体开发部署等重大问题，这时，在进行一般设计前还可进行总体规划设计或总体设计。,设计阶段和内容 设计阶段的划分 一般建设项目 初步设计、施工图设计 技术复杂的建设项目 初步设计、技术设计、施工图设计三个阶段,各设计阶段的内容与深度 总体设计 总体设计一般由文字说明和图纸两部分组成。其内容包括：建设规模、产品方案、原料来源、工艺流程概况、主要设备配备、主要建筑物及构筑物、公用和辅助工程、“三废”治理及环境保护方案、占地面积估计、总图布置及运输方案、生活区规划、生产组织和劳动定员估计、工程进度和配合要求、投资估算等。 总体设计的深度应满足开展下述工作的要求：初步方案，主要大型设备、材料的预先安排，土地征用谈判。,初步设计 初步设计一般应包括以下文字说明和图纸：设计依据、设计指导思想、各类资源的用量和来源、工艺流程、主要设备选型及配置、主要建筑物和构筑物、公用及辅助设施、新技术采用情况、主要材料用量、外部协作条件、占地面积和土地利用情况、综合利用和“三废”治理、生活区建设、抗震和人防措施、生产组织和劳动定员、各项技术经济指标、建设顺序和期限、总概算等。 初步设计的深度应满足以下要求：设计方案的比选和确定、主要设备和材料的定货、土地征用、基建投资的控制、施工图设计的编制、施工组织设计的编制、施工准备和生产准备等。, 技术设计 技术设计的内容，由有关部门根据工程的特点和需要自行制定。其深度应满足确定方案中重大技术问题和有关实验、设备制造等方面的要求。 施工图设计 施工图设计，应根据已获批准的初步设计进行。其深度应满足以下要求：设备、材料的安排和非标准设备的制作、施工图预算的编制、施工要求等。,工程勘察设计文件的审批与修改 勘察设计文件的审批 1.大中型建设项目的初步设计和总概算及技术设计，按隶属关系，由国务院主管部门或省、直辖市、自治区审批。 2.小型建设项目初步设计的审批权限，由主管部门或省、市、自治区自行规定。 3.总体规划设计（或总体设计）的审批权限与初步设计的审批权限相同。 4.各部直接代管的下放项目的初步设计，由国务院主管部门为主，会同有关省、市、自治区审查或批准。 5.施工图设计要按有关规定进行审查。,原则：分级管理、分级审批,工程勘察设计文件的审批与修改 勘察设计文件的修改 设计文件经批准后，不得任意修改和变更，确需修改的，应由原勘察设计单位修改。经原勘察设计单位书面同意，建设单位也可以委托其他具有相应资质的工程建设勘察设计单位修改。修改单位对修改的勘察设计文件承担相应责任。 施工单位、监理单位