证券公司QFII代理业务市场分析及前景研究.ppt

证券公司 QFII代理业务市场分析 及前景研究,目 录 第一章 中国QFII现状分析 第二章 QFII代理业务市场分析 第三章 QFII代理业务前景分析 第四章 QFII代理业务对券商的战略意义 第五章 开展QFII代理业务所需条件 第六章 QFII代理业务相关流程 第七章 证券公司开展QFII代理业务优劣势分析 第八章 证券公司开展QFII代理业务相关工作,第一章 中国QFII现状分析 目前QFII情况 截止6月底，共58家 QFII列表 QFII额度状况 08年总额度300亿美元 截止6月，共获批106.7亿美元 待批资金超过200亿美元,QFII交易及市场情况,第二章 QFII代理业务市场分析 开户规则 每家QFII可在沪深各开3个帐户 QFII代理业务市场分割 目前京沪券商占70%市场，少数券商占垄断地位 增量QFII将为国内券商带来更多的合作机会 境内主要券商代理QFII一览,第三章 QFII代理业务前景分析 代理收益 QFII代理业务的收佣水平在1-2 以一家QFII2亿美元额度，年换手6-8次计算，年交易额可达百亿人民币 2006年申万代理的QFII交易量为391亿元 市场前景 QFII总额度300亿已获批，且可能进一步增加，有近70家机构，超过200亿美元的额度已提交待批 美林银行：05-10年，QFII代理业务佣金可达60亿美金,第四章 QFII代理业务对券商的战略意义 战略意义 创建新的运营模式 培养国际化的人才和团队 积累国际化的竞争经验 促进国内券商的改革和整个证券行业的整合 对券商经营的直接影响 增加券商的收入和利润 提升券商的品牌形象 提高券商的服务质量,第五章 开展QFII代理业务所需条件 制度建设 公司治理、风险管理、业务制度、交易流程 团队建设 业务拓展人员、研究人员、 交易清算人员、系统支持人员 研究支持 财经资讯分析 、股指走势分析、未来市场热点预测、 宏观经济、投资策略、重点行业和公司研究 软硬件配套 交易室、安全系统、即时通讯系统、咨询查询系统、 交易系统 、各类交易资格,第六章 QFII代理业务相关流程 寻找意向托管人 申请QFII资格 申请QFII额度 确定代理券商 委托托管人开户 委托代理券商办理交易 流程示意图,第七章 东吴证券开展QFII代理业务SWOT分析,Strength A类券商，已具有代理资格 公司治理结构、各项制度完善 公司风险管理体系完备 已有其他券商的代理模式可以借鉴 区域经济优势及良好的政府资源 可以利用的客户资源 交易执行能力强 充足的资金,Weakness 投研力量相对不足 国际化人才储备不足 缺乏为国外投资机构服务的经验 交易硬件、软件有待提高 IT适应性有待检验 品牌形象有待提高 ETF等资质欠缺,Opportunity QFII市场扩容及QFII额度增加 金融行业对外开放 苏州地区的区位优势 股指期货牌照,Threat 强大的竞争对手 汇率及金融政策的不利变动 其他券商会成为新竞争者,第八章 证券公司开展QFII代理业务相关工作（一）,建立国际化战略 要引进来，更要走出去，建立完整的国际化战略,组建国际化团队,整合相关资源 政府资源、客户资源、股东资源、银行资源、券商资源,增加接触、加强学习、提升水平 深入了解QFII客户对代理券商的要求；向已成功开展代 理业务的券商学习，从制度建设、团队建设、软硬件配 套、服务等多方面提升证券公司代理QFII的能力,开展有针对性的营销工作,提供全面细致的服务，并不