《政策方案的形成》PPT课件.ppt

公共政策学 （第五讲）,授课教师： 教育学院 吕杰昕,政策方案的形成,一、设定政策目标 二、政策方案的设计政策规划 三、政策方案的评估与优选 四、政策比较研究的重要性政策转移 五、实例：英国1988年教育改革政策的制定,政策方案的形成,一、设定政策目标 政策目标的定义： 政策目标就是有关公共组织特别是政府为了解决有关公共政策问题而采取的行动所要达到的目的、指标和效果。 （1）主体：公共组织 （2）基础：公共政策问题 （3）表现形式：目的、指标、效果,政策方案的形成,一、设定政策目标 1、为什么需要设定政策目标？ 进一步明确政策问题 （1）协调、重新分配各群体的利益； （2）满足特定社会群体或全体社会成员的期望； （3）倡导某种价值观； （4）规范社会行为或某一团体的行为。,政策方案的形成,一、设定政策目标 2、设定政策目标时需要考虑的要素： （1）政策目标的具体内容：说明政策实施后政策问题解决的期望程度和水平； （2）政策目标的有效时限； （3）政策目标的实现条件：分析和设定目标的基础资料和依据。,政策方案的形成,一、设定政策目标 3、政策目标的作用： （1）政策目标的设定可以为政策制定指明方向； （2）设定政策目标有利于指导和控制政策的实施； （3）设定政策目标可以为政策效果评价提供重要的参考标准； （4）设定政策目标也有利于政策研究者在思想认识上保持一致； （5）设定政策目标有利于理清目标间的关系。,政策方案的形成,一、设定政策目标 4、设定政策目标的原则： （1）政策目标应具有很强的针对性，要针对政策问题中的实质性内涵； （2）政策目标应尽可能具体、明确； （3）政策目标各因素之间具有协调性； （4）政策目标的相对稳定性； （5）政策目标应具有可操作性。,政策方案的形成,一、设定政策目标 在设定政策目标时，如何保障政策目标的可操作性？ （1）在设定政策目标时，要充分考虑实现政策目标所需的各种资源状况，如人力、经济、技术、信息、权力资源等。 （2）在设定政策目标时，要充分考虑目标实现的环境状况，如国际国内政治环境，社会心理状态，公众的政治化、社会化程度等。 （3）设定的政策目标要具有适当弹性，适应突发事件以及政策实施中可能出现的变化。 （4）政策目标要复合国家法律和社会公德的约束。,政策方案的形成,二、政策方案的设计政策规划 1、政策规划的定义 政策规划（Policy Plan），也称（Policy Formulation）。 朱志宏：“是发展一套处理公共问题的行动方针，其主要目的，是在使应该解决、能够解决的问题，以最有效的方法解决之。” 林水波、张世贤： “是一个针对未来，为能付诸行动以解决公共问题，发展中肯并且可以接受的方案的动态过程。” 张金马：“指的是为解决某个政策问题而提出一系列可接受的方案或计划，并进而制定出政策的过程。” 安德森： “涉及到与解决公共问题有关的并能被接受的各种行动方案的提出。” 我们的定义： 政策规划是指在明确有关政策问题之后，为了实现一定的政策目标，政府组织力量草拟和评估政策方案与行动步骤的过程。,政策方案的形成,二、政策方案的设计政策规划 2、政策规划特征（ Charles Jones）： （1）规划者不必仅限于一套人马，最好由两套以上的人马提出竞争性的建议； （2）规划也可以在对问题的清晰界定之前进行，也可以在规划者还没有与相关群体深入接触之前进行； （3）尽管规划常常由官僚机构来做，但规划并非一定要有特定的机构来做； （4）规划和再规划可能花了很长的时间也不能对任何一种方案提供充分的支持； （5）对于那些在任何曾经的规划中利益有所损失的人常常有一些补偿； （6）规划过程本身从来没有中立的效应，即使在科学研究中也会有人失利有人得利。,政策方案的形成,二、政策方案的设计政策规划 3、政策规划的原则（卡普兰）： （1）公正无偏的原则（principle of impartiality）；从事政策规划时，应持无私无偏的态度，对当事人、利害关系人、社会大众等，均应予以通盘谨慎的考虑。 （2）个体受益原则（principle of individuality）；无论采取何种行动方案解决问题，最终的受益者都必须落实到一般民众身上。 （3）劣势者利益最大化原则（maximum principle）；应考虑使社会上居于劣势的弱势群体及个人，能够得到最大的照顾，享受最大的利益。 （4）分配普遍原则（distributive principle）；应尽可能使受益者扩大，而非仅仅让少数人受益。,政策方案的形成,二、政策方案的设计政策规划 3、政策规划的原则（卡普兰）： （5）持续进行原则（principle of continuity）；从过去、现在及未来的角度研究方案的可行性。 （6）人民自主原则（principle of autonomy）；如果民间既有意愿又有能力处理该问题，最好由民间来处理。 （7）紧急处理原则（principle of urgency）；应考虑各项政策问题的轻重缓急，对于较紧急的问题，应即刻加以处理解决。,政策方案的形成,小组讨论： 妇女回家问题的争论（教材330页） 1、你认为政协委员的两种意见分别符合了哪些政策规划的原则？又违背了哪些原则？ 2、从政策规划的原则出发，如果要完善两位委员的提案，应做怎样的补充和完善？,政策方案的形成,三、政策方案的评估与优选 政策方案评估与优选应遵循的基本标准： （1）有利于元政策的实现； （2）能最大限度地实现有关政策的目标； （3）消耗的政策资源尽可能地少； （4）实现政策目标的风险程度尽可能地小； （5）政策实施的副作用尽可能的小等等。,政策方案的形成,三、政策方案的评估与优选 评估的步骤： （1）方案调查。了解方案应用时的可能性状况，并预估其可能性的程度。 （2）详细研究。详细研究与这些方案相关的各种因素及其相互关系，确定一些可能的情势等。 （3）进一步的分析。分析决策者所希望发生的情况是什么，估计一些干扰因素及其发生的概率，探究控制这些干扰因素的办法和可能性。 （4）试验式证实。纸上分析往往与实际发展的可能性有误差，预测有时要应用小范围的试验或试点来对有关方案加以证实。,政策方案的形成,三、政策方案的评估与优选 德尔菲法（Delphi Technique）。 该法通常利用信函（含邮函和电子信函）调查方式，请有关专家就有关政策问题的各种政策方案独立地发展各自的看法，而后将这些专家的意见汇总整理后告知各位专家，请各位专家在了解其他专家的意见后再补充修正以前的预测性看法，以求得一个比较一致且可靠性程度较高的预测性意见。 可能存在的问题：方案过于专业化；个人意见屈从于集体；匿名带来的责任感降低。,政策方案的形成,三、政策方案的评估与优选 时间序列分析（Time series Analysis）。 根据事物从过去到现在随时间而变化的形态，来为今后该种事物的演变趋势作预测。这种预测方法通常用于政策方案规划单位在外部信息匮乏时所进行的中短期预测。其分析的步骤：（1）收集过去的资料，至少要收集过去34年的资料，最好是过去10年的资料；（2）分析资料，具体涉及事物在过去长时期内的变动趋势、年度或季节性变化特点、几年中的周期性变化状况以及一些不规则的变化状态，最终最关键的是要发掘事物的长期趋势；（3）根据时间和事物变化之间的相关性来建构数学模型；（4）利用所建立的模型推测事物未来的长期趋势并进行适当的修正。该方法最适于对事物相对稳定发展状况下的预测分析，而不太适合对那些变化无常的事物的预测。,政策方案的形成,四、政策比较研究的重要性政策转移 政策转移（Policy Transfer）就是一个政策借用国（Borrowing Country）采纳其他国家的公共政策、行政体制、制度及思想等来解决本国所面临的政策问题。 1、在制定政策方案的过程中，采用政策转移的优势： （1）在全球化时代，没有哪个国家能够脱离全球的经济体系及摆脱全球的经济压力。随着全球化的发展，各国在经济方面越来越具有同质性。 （2）政策转移对于政策制定的明显优势在于政策方案规划的快速、便捷，同时又成本低廉。 （3）其他国家政策在执行过程中暴露的缺陷，能够给本国政策方案的制定提供经验和教训，避免重蹈覆辙。 （4）其他国家成功的公共政策容易得到各方的认同，并且各主体会依据本国的情况，对政策作出相应的修改。,政策方案的形成,四、政策比较研究的重要性政策转移 2、政策转移的程度： （1）复制（Copying），即政策直接的完全的转移。 （2）效法（Emulation），即借鉴公共政策背后的思想观念。 （3）混合（Combinations），即混合不同的公共政策为本国所用。 （4）启发（Inspiration），即其他国家的政策可能导致本国的政策变化。,政策方案的形成,四、政策比较研究的重要性政策转移 3、政策转移失败的原因： （1）信息不完的政策转移（Uninformed Transfer），政策借用国对该政策的信息了解不充分，不清楚它在原国家是如何运作的。 （2）不完全的政策转移（Incomplete Transfer），虽然政策转移发生，但使得该政策在原国家获得成功的某些重要因素没有采纳。 （3）不当的政策转移（Inappropriate Transfer），没有充分注意到政策借用国与政策输出国之间在经济、社会、政治和意识形态背景方面的不同。,政策方案的形成,五、实例：英国1988年教育改革政策的确定 1、政策问题是如何认定的？ （1）宏观社会背景： 过于庞大的公共财政支出 vs 英国病 （2）教育背景： 公平与卓越逐渐成为世界基础教育改革趋势 vs 地方教育当局权力过大 （3）撒切尔政府的执政理念： 精英主义 vs 新自由主义,政策方案的形成,五、实例：英国1988年教育改革政策的确定 2、政策方案如何解决政策问题？,直接拨款公立学校,建立国家课程,提高公共经费 使用效率,精英主义,新自由主义,限制地方教育 当局权力,世界教育 改革趋势,政策方案的形成,五、实例：英国1988年教育改革政策的确定 3、政策方案如何得到制定和通过？ （1）绿皮书&白皮书？1988年的教育改革法出台之前，因为其中涉及到的国家课程和直接拨款公立学校政策会引起极大的社会争议，撒切尔领导的保守党政府没有采取专家咨询的方式，而是直接由教育大臣和高级公务员提出教育议案并提交议会。 （2）议会“三读”？ 英国首相由在下院中占多数席位的党魁担任 根据英国1911年的议会法，如果一项议案通过了下院的三读程序，即便上院表示反对，也可以提交给国王申请批准。 英国国王自从1707年以来就从未否决过任何一份议会通过的议案,政策方案的形成,五、实例：英国1988年教育改革政策的确定 4、后果？ （1）反对声强烈 英国最大的地方教育当局之一,肯特郡教育局长普莱克曾在 泰晤士报教育副刊上发表长篇文章,谴责政府的直接拨款 学校政策,认为它破坏了英国的公立教育制度。全国家长和 教师协会联盟也指出:“我们的推论是,设立直接拨款学校的 建议将破坏而不是改善公立教育。这个建议必将遭到那些 关注公立教育系统内大多数学生的人士的反对。” 1994年7月工党在教育白皮书中,明确提出要废除学校基金处，重新将直接拨款学校置于地方教育当局的控制之下。,政策方案的形成,五、实例：英国1988年教育改革政策的确定 4、后果？ （2）在学校实施中受挫 教育工作者者抱怨，过早地把儿童引导到正规的语文和数学技能学习是不适宜的，小学生需要更多的探索和实践课程，为以后的学习奠定基础；要求7岁儿童接受全国性考试，无疑会导致知识面狭窄，不利于儿童身心全面发展；义务教育阶段的4次统考容易给儿童带来沉重的心理负担。学习成绩不良让学生沮丧，也使家长和教师蒙受耻辱。 1990年教育和科学大臣宣布，取消小学低年级的某些法定的全国统考科目，如技术、地理、历史等，改由教师自行考查。,课后思考： 1、名词解释：政策转移、政策规划 2、在设定政策目标时，如何保障政策目标的可操作性？ 3、在制定政策方案的过