中信建投营业部绩效评估实施细则.doc

中信建投证券有限责任公司2006年营业部绩效评估实施细则第一章 总则第一条 为了全面完成公司2006年经纪业务各项经营目标，深入贯彻公司“全面目标管理，全面预算管理，全面绩效管理”的经营理念，客观公正地评价营业部的经营成果和发展潜力，特制定2006年营业部绩效评估实施细则(以下简称细则)。第二条 营业部绩效评估原则1、坚持利润至上，风控优先。2、坚持公开、公平、公正。第三条 本细则适用于公司所有营业部。第二章 绩效评估指标设定第四条 基线利润完成指标：指营业部完成公司下达的基线利润的实际情况。第五条 目标利润完成指标：指营业部完成公司下达的目标利润的实际情况。第六条 股票基金交易市场占比完成指标：指营业部完成公司下达的股票基金交易目标市场占比的实际情况。第七条 新产品销售完成指标：指营业部完成公司下达的新产品任务的实际情况。第三章 绩效评估指标得分计算第八条 营业部绩效评估指标总权重为100，绩效评估总得分如下：营业部绩效评估总得分A=基线利润完成指标得分A1+目标利润完成指标得分A2+股票基金交易市场占比完成指标得分A3+新产品销售完成指标得分A4第九条 基线利润完成指标得分指标权重：70指标得分计算：基线利润完成指标得分A1=70KK=营业部考核利润/营业部基线利润营业部考核利润=营业部账面利润应分摊的所属管理总部费用当K1时，K=1第十条 目标利润完成指标得分指标权重：10指标得分计算：目标利润完成指标得分A2=10KK=营业部考核利润/营业部目标利润营业部考核利润=营业部账面利润应分摊的所属管理总部费用第十一条 股票基金交易市场占比完成指标得分指标权重：10，另设附加分5分指标得分计算：股票基金交易市场占比完成指标得分A3=10KK=营业部股票基金交易实际市场占比/营业部股票基金交易目标市场占比当K1.5时，K=5第十二条 新产品销售完成指标得分指标权重：10，另设附加分10分指标得分计算：新产品销售完成指标今年暂定为开放式基金的销售指标完成情况。新产品销售完成指标得分A4=F1+F2+BF1=开放式基金日均保有量得分开放式基金日均保有量得分偏股型基金日均保有量得分非偏股型基金日均保有量得分偏股型基金日均保有量得分5（全年实际日均保有偏股型基金份额计划完成保有偏股型基金日均份额指标）非偏股型基金日均保有量考核得分2（全年实际日均保有非偏股型基金份额计划完成保有非偏股型基金日均份额指标）日均保有份额=考核区每交易日份额累计数实际交易天数。F2=开放式基金销售得分开放式基金销售得分3（实际完成偏股型销售量计划完成偏股型基金销售指标）B=新产品销售附加分得分在公司下达的阶段性新产品销售任务中表现突出的、对公司新产品推广业务有重大贡献的、以及在新产品有效客户拓展维护等方面表现优异的营业部，公司酌情给予附加分。第四章 绩效评估具体实施第十三条 公司经纪管理部负责营业部绩效评估的具体实施，主要工作包括：绩效评估原始数据的统计、核对，绩效评估指标得分计算，出具绩效评估报告，公布绩效评估结果等。第十四条 营业部绩效评估具体实施方式包括：1、月度绩效评估每月10日前，对营业部上月各项指标的完成进度情况进行统计、评估，绩效评估结果全系统公布。2、季度绩效评估每季度终了的10个工作日内，对营业部上季度的指标完成进度情况进行绩效评估，评估结果全系统公布。3、半年绩效评估在半年度终了后的15个工作日内，对营业部上半年度各项指标完成进度情况进行绩效评估，评估结果全系统公布。4、年度绩效评估年度终了后的20个工作日内，对营业部年度各项指标完成情况进行绩效评估，评估结果全系统公布。第五章 绩效评估相关规定第十五条 公司对营业部下列违法违规行为采取“一票否决制”：1、违反国家法律法规，致使公司受到主管部门处罚的；2、违反证监会规定，挪用客户交易结算资金、客户托管债券、客户委托管理资产的；3、严重违反公司制度，造成较大经济损失或较坏社会影响的。第十六条 经公司认定的营业部其他违规行为，视情节不同扣减营业部相应绩效评估得分。第十七条 季度绩效评估结果后10名的营业部必须在评估结果公布后的5个工作日内，向所属管理总部和公司经纪管理