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第二章 常用的中文检索工具,第一节 书刊、论文、成果检索工具 第二节 标准文献检索工具 第三节 专利文献检索工具,第一节 书刊、论文、成果检索工具 一、 中文检索工具概况 中文检索工具专业面广，无语言障碍，多为题录、简介、文摘的结合形式，著录格式规范（采用国家标准检索期刊条目著录规则），正文多按分类编排，主题索引采用汉语主题词表或专业主题词表，原文容易获取。但许多检索工具索引不齐全，给使用带来不便。,我国文献信息检索工具体系概略如下图。图中所示的体系是先按报道文献的类型，再按报道文献的来源进行划分的。,图书 检索工具,国内图书,国外图书,外文新书通报、外文图书联合目录,图3-1 我国检索工具体系,全国新书目、全国总书目、科技新书目、全国科技图书总览,二、 书刊、论文、成果检索工具选介 1.全国新书目、全国总书目 由中国版本图书馆编辑出版，1949年创办。全国新书目为月刊，反映我国近期图书出版情况。全国总书目是全国新书目的累积本，一般一年出一册。按规定，各出版社出版新书必须向中国版本图书馆呈缴样本，该书目根据该馆馆藏的新书样本编辑出版，所以，较全面地反映了我国图书出版的基本情况，是检索国内图书（包括公开发行，限国内发行的初版和改版图书）的主要工具。 超星数字图书馆,著录格式： 书名/著者版本出版地：出版者，出版时间页码；尺寸ISBN：价格,著录格式举例如下： TU 建筑科学 室内设计简明教程/庞瑾，赵彬编著.北京：电子工业出版社，2002.10.-331页；26cm.-ISBN7-5053-8061-3:38.00 注释说明： 分类号。类目名称。书名。著者。出版地。出版单位。出版时间。总页数。 书的载体形态。国际标准书号。价格。 全国总书目有分类目录、专题目录和附录三部分，专题目录分少年读物目录等，附录包括报纸杂志目录、出版社一览表和书名索引。,2.外文新书通报 外文新书通报为馆藏外文图书目录，目前有北京图书馆编辑出版的，还有中国科学院图书馆等单位编辑出版的，是检索外文图书的重要工具，反映了收藏单位在某一时期收藏的外文图书。 3.全国西文连续出版物联合目录（19781984） 由北京图书馆报刊联合目录编辑组编，书目文献出版社出版，收录了全国692家图书情报单位入藏的120个国家和地区的56种文字的18860种连续出版物，较全面客观地反映了19781984年西文连续出版物在我国的入藏情况。,4.全国报刊索引 由上海图书馆编辑出版，以题录形式按篇报道报刊上的文章，目前年报道量为40万条以上，是我国重要的综合性检索工具。 从1980年起全国报刊索引分为哲社版与科技版同时出版，均为月刊。哲学社会科学版收录了国内公开和内部发行的中文期刊2000余种、中文报纸160多种。自然科学技术版收录了国内公开和内部发行的中文期刊3000余种。两种版本每期均附有本期引用期刊一览表。,此索引的著录格式根据国家标准GB3793-83检索期刊条目著录规则，结合报刊文献的特点进行著录，其格式为： 顺序号 文献题名/责任者（第一作者所属单位）/报刊名年，卷（期）页码,索引按中图法排列，其著录格式如下： TP24 机器人技术 030413366 机器人操作臂奇异路径约束最优轨迹规划/连广宇（清华大学计算机科学与技术系，100084）；赵清杰；孙增圻/机器人.-2002,24(6) .-550-553 注释说明： 分类号。 类目名称。 题录号（年份+期号+文献序号）。 期刊论文标题。第一著者及著者单位；第二著者；第三著者。 刊名。 出版年份。 卷（期）号。 起止页码。 近几年在题录正文后附有作者索引，按作者姓名汉语拼音音序排列，在作者姓名后提供题录号。此外，还增编了题中人名索引（98年起）。,5中国学术期刊文摘 1994年创刊，月刊，由中国科学技术协会学会学术部、国家自然科学基金委员会计划局主办。该刊报道范围涉及自然科学、农业科学、医药科学、工程与技术科学、人文与社会科学等领域，每期附有关键词索引和作者索引。关键词索引先按类排，每类下再按汉语拼音顺序排。作者索引按作者姓名的汉语拼音顺序排列。 中文科技期刊库、万方数字期刊、人大刊,中国学术期刊文摘著录格式,05161857 企业信息化环境下的交易成本经济解释= conomy exposition of transaction cost under the enterprises informatization environments 刊，中/倪明（上海理工大学管理学院，上海 200093），徐福缘/科学学研究._2005，23（1）._87-89. 文摘。 并列题名,6 .中国化学化工文摘,1983年创刊，1993年由中国化工文摘改为现刊名，1997年由月刊改为双月刊，由中国化工信息中心编辑出版。该刊是检索全国化学化工科技信息、了解和掌握中国化学化工发展现状的主要工具。 文摘正文按分类编排，每年编有有年度主题索引、作者索引、分类索引。,7.中国生物学文摘 1987年创刊，月刊，由中国科学院文献情报中心、中国科学院上海文献情报中心和中国科学院生物文献情报网主办。本刊报道的内容有：普通生物学、细胞学、遗传学、生理学、生物化学、生物物理学、分子生物学、生态学、古生物学、病毒学、微生物学、免疫学、植物学、动物学、昆虫学、人类学、生物工程学、药理学以及生物交叉学科与相关科学技术领域。 文摘正文按分类编排，并有主题索引。,8.科学技术研究成果公报 1981年创刊，月刊，由中华人民共和国国家科学技术委员会主办、国家科委科技成果管理办公室编辑出版。该刊按类（主要为自然科学）编排，第12期后附年度分类索引，是检索我国科研成果权威性工具。 万方成果,9.中国学术会议文献通报 1981年创刊，月刊，由中国科学技术信息研究所、中国农业大学主办。该刊汇集了全国各学会与协会、各部委及其所属单位召开的全国性学术会议和国际性学术会议的文献信息，按类（主要是自然科学）编排，第12期为年度主题索引，是我国目前唯一报道学术会议文献的检索刊物。 万方学术会议,10.中国学位论文通报 1985年创刊，双月刊，由中国科学技术信息研究所编辑出版。该刊专门报道国内学位论文信息，收录了我国高等院校、科研单位招收的硕士、博士研究生的毕业论文，内容包括数理科学、化学、天文学、地球科学、农、医、卫生、工程技术等各个领域。 清华博硕论文、湖工论文,三、检索举例 检索途径示意图,分类号,页码,1.分类途径 检索关键：获取课题的分类号 分类依据：中国图书馆分类法（中图法） 中国图书资料分类法（资料法） 专业分类法等等,课题的一般分类方法： 单概念课题：指课题的主题概念只有一个。 (1)了解分类表的体系结构，掌握大类的分布； (2)在相关大类中，由大而小逐步查找最接近的类号； (3)注意分类表中有助于确定类号的类目注释和类目指引。,多概念课题:指课题的主题概念有两个或以上. (1)对涉及同一研究对象的几个方面或几个并列研究对象,有主次者,取其重点或主要研究对象;若无主次,则几个方面都要检索; (2)研究理论、方法、工艺、材料、设备、产品等在某方面应用或对某方面影响的课题，应在所应用或受影响的类目查找；研究理论、方法等在多方面应用或对多方面造成影响的，则就在该理论、方法等本身所属类目查找。,上位类标引法：当所查课题无现成类目或无符合要求的专指类目时，可归入其上位类，确定其上位类号。如“灰色系统理论”可用其上位类号“N94 系统论”。,例1： 利用分类途径检索关于网络安全技术研究的文献。 分析课题，选择检索工具 该课题是关于网络安全技术方面的研究，网络安全包括网络的系统安全和网络的信息安全，而保护网络的信息安全是最终目的。 可选择综合性检索工具全国新书目、全国报刊索引（自然科学技术版）、中国学术期刊文摘、中国学术会议文献通报、科学技术研究成果公报、中国学位论文通报及专业性检索工具电子科技文摘等检索工具进行查找。,确定检索途径 以上检索工具可提供多种途径检索，根据课题的要求，我们选用分类途径检索。 如查全国报刊索引（自然科学技术版）的分类目录，有“TP 自动化技术、计算机技术”，进一步确定分类号与类目为“TP393 计算机网络”。,采用倒查法 逐年查找全国报刊索引（自然科学技术版）,以2003第4期为例，检索结果(选一例)为： 030414228 若干网络安全解决方案的比较与讨论/祁明（华南理工大学计算机学院，510640）；李坚超；康敏/计算机应用研究.-2002,19(12).-70-72,99 根据文献线索，获取原始文献 根据文献线索，可在计算机应用研究2002年第19卷第12期第70页至72页，第99页上查得原始论文。,例1： 利用分类途径检索关于室内环保设计的文献。 分析课题，选择检索工具 该课题是关于室内环保设计的研究，可选择全国新书目、全国报刊索引（哲学社会科学版）、中国学术会议文献通报、科学技术研究成果公报、中国学位论文通报等检索工具进行查找。,确定检索途径 以上检索工具可提供多种途径检索，根据课题的要求，我们选用分类途径检索。 如查全国报刊索引（哲学社会科学版）的分类目录，有“J艺术”，进一步确定分类号与类目为“J5工艺美术”。,采用倒查法 逐年查找全国报刊索引（哲学社会科学版）,以2002第12期为例，检索结果(任选一例)为： 021217211 室内绿色环保设计/成阳（南通职业大学建筑工程系）/装饰.-2002, (10).-56-57 根据文献线索，获取原始文献 根据文献线索，可在装饰2002年第10期第56-57页上查得原始论文。,2.主题途径 检索关键：获取课题的主题词 目前主要是关键词和叙词 课题的关键词选择方法： （1）分析课题，提取主题概念，特别是课题涉及的事物名称，包括物质、材料、器件、设备等，也包括研究手段、方法、用途等，最主要的事物名称应作为首选概念。 （2）整理概念，扩充同义词汇、缩写词汇、复数词等形式，避免漏检。 （3）用分析提取的词试查，进一步确定合适的关键词。,课题的叙词选择方法： （1）分析课题，依据课题涉及的主要对象、研究手段、使用方法、材料、条件、设备、研究目的、用途等，提取主要事物概念作为主题词。 （2）查表选词，若主题概念在词表中有对应的主题词应直接使用，对于多概念课题应分别选用主题词，对于复合主题课题要使用适合课题的专指性的正式主题词；当主题词表中没有对应的主题词，可选用最近一级的上位词。 （3）试查定词，通过试查主题索引进一步确定可用的主题词。 （4）切忌仅依课题字面确定主题词，也不要选那些缺乏主题意义的泛指词如“研究”、“发展”、“分析” 等作为主题词。表示文献类型的词如手册、报告、传记、书评等 ，除非它们作为被研究的对象时才可作为主题词，一般作副主题词或说明语。表示事件发生的时间、地点类的词，表示事物具体的性质、成分、组成的词，一般作为副主题词或说明语。,例2： 利用主题途径检索关于网络安全技术研究的论文。 分析课题，自拟主题词。 分析课题，自拟主题词“网络安全”、“系统安全”、“信息安全”等。 选择检索工具，确定检索途径 可选择中国学术期刊文摘、电子科技文摘、中国学术会议文献通报检索工具。根据课题的要求，我们选用主题途径检索。,（3）查找主题索引，得相关文摘号。 逐年查找电子科技文摘如2003年的年度主题索引，得： 网络安全 -安全措施 10486 （4）根据文摘号，查阅文摘。 0310486 主动型安全防护措施-陷阱网络的研究与设计沟通刊/刘宝旭/计算机工程.-2002，28（12）. 9-11，16 （5）根据文献出处，获取原文。 根据文献出处，可到计算机工程2002年第28卷第12期第9-11、16页查得原始文献。,3.著者途径 从著者途径检索，可以集中某一著者关于某一学科或专业范围内的同类文献，但不够全面。 检索关键：获取正确的著者姓名 著者索引的排序方法： (1)按著者姓名字顺排列，但姓名倒置. 如 Arrow B.Smith 排列为Smith ,Arrow B. (2)同姓名著者,简名排在全名前(不同表示法),单名排在双名前,如 Smith ,Amey Smith ,A.A. Smith ,Alice Amey (3)复姓当作整体看待,如 Margaret Martin-Smith (4)团体著者也按字顺排列,以个人命名的公司名称,个人姓名也倒置. (5)中国著者姓名一般按汉语拼音直接音译如 Li Ming, Wuhan Daxue,第二节 标准文献检索工具,一、概况 1 标准及标准文献的概念 年我国频布的国家标准. 标准化基本术语，第一部分中对标准的定义是：“标准是对重复性事物和概念所作的统一规定。它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。”,标准文件除以标准命名外，还常以规格（ specification）,规程（code）,规则（rules, instruction），技术要求（requirement）等名称出现，因此，不能仅仅以“标准”一词来判断标准文献。,标准的特点P220,约束性。 适用性。 统一性。 可靠性。 协调性。 时效性。,二、标准文献的类型 标准可按其使用范围、内容和性质、成熟程度来划分类型。,按使用范围可划分为国际标准；区域标准；国家标准；行业标准；地方标准；与企业标准等六种。,1.国际标准,即由国际上权威组织制定、并为国际上承认和通用的标准。国际标准化组织（International Organization for Standardization-简称ISO）和国际电工委员会（International Electrotechnical Commission-简称IEC），是国际上最大的有权威的标准化组织。 国际标准编号举例： ： 纺织品、人选纤维、属名 标准代号 标准序号 发布年号 标准名称,2.区域标准,即由世界某一区域标准化团体所通过的标准，它是为了满足某同一地区内国家的共同需要而制定的。如欧洲标准化委员会（CEN）和欧洲电工标准化委员会（CENELEC）制定的标准。,3.国家标准,即由国家标准化主管机构批准、发布，在全国范围内统一的标准。 我国的国家标准编号: GB 11291 - 1989 工业机器人安全规范 我国标准代号 标准序号 发布年号 标准名称,常用国家标准代号：,ANSI 美国标准 JIS 日本标准 BS 英国标准 NEN 荷兰标准 CAN 加拿大标准 NF 法国标准 DIN 联邦德国标准 UNI 意大利标准 GB 中国标准 前苏联标准,4.行业标准,即在全国某个行业范围内统一的标准。 我国常用行业标准代号： BZ 包装行业标准 JR 金融行业标准 DL 电力行业标准 JY 教育行业标准 FJ 纺织行业标准 LD 劳动保护安全标准 HG 化工行业标准 QB 轻工行业标准 JB 机械行业标准 QC 汽车行业标准 JC 建材行业标准 SB 商业行业标准 JG 建筑行业标准 SJ 电子行业标准 例：QB/T 2251-1996 标准名称,5.地方标准,即指一个国家的地方一级行政机构（省、州或加盟共和国）制定的标准，由地方所属的各企业与单位执行。地方标准的标准编号由“DB”加上各行政地区代码的前2位数，再加斜线、标准顺序号和年号组成。 如北京市地方标准代号为DB11/， 湖北省地方标准代号为DB42/。,6.企业标准,指各企业对未发布有国家标准和行业标准的产品或工程，就其有关质量、规格和检验方法等所作出的并经有关部门审批的技术规定，以及对材料、零件、产品和组织、采购、检查、管理等工作所制定的标准。 企业标准的编号举例： 企业标准代号 企业代号 标准序号 发布年号,按内容及性质可划分为技术标准和管理标准。 按成熟程度可划分为正式标准和试行标准两类。 按法定效力划分可分为强制性标准和推荐性标准。强制性标准的标准编号组成为： 国家标准： 行业标准：（以轻工行业为例） 地方标准： 其中 DB/ 为强制性标准代号,推荐性标准的标准编号组成为：地方标准：T 国家标准：/T 行业标准：/T（以轻工行业为例） 以上“/T”为推荐性标准代号,三、中国标准的分类体系,分类体系各国都编有适合国情的标准体系。概括起来有三种情况：即字母分类法，数字分类法与字母数字混合分类法三种。我国标准的分类是采用字母数字混合分类法。字母标志大类，数字代表小类，由A-Z共24个大类。每个大类由00-99共100个二级类目构成,包括：A 综合，B 农业、林业，C 医药、卫生、劳动保护，D 矿业，E 石油，F 能源、核技术，G 化工，H 冶金，J机械， K 电工，L 电子技术、计算机，M 通信、广播，N 仪器、仪表，P 建筑，Q 建材，R 公路与水路运输，S 铁路，T 车辆，U 船泊，V 航空、航天，W 纺织，X 食品，Y 轻工、文化与生活用品，Z 环境保护。,四、标准文献的检索,1 中国标准文献分类法 由国家技术监督局编制，1989年由中国标准出版社出版。我国标准文献是依据该分类法进行的。 2 标准文献主题词表与分类法对照索引 由中国技术监督情报研究所、上海技术监督情报研究所编辑，中国标准出版社于1999年11月出版。标准文献主题词表与分类法对照索引是标准文献检索语言的综合性对照索引，它将标准文献主题词表、国际标准分类法和中国标准文献分类法进行分析对照、形成了标准文献主题检索语言和分类检索语言统一的对照索引。利用对照索引可以实现三种检索语言的相互对照转换。,3 中华人民共和国国家标准目录及信息总汇 有多种版本，收录多种类型的标准，以中国标准文献分类 法顺序编排，全文都有中英文对照，并附有标准顺序号索引。 4 国家标准、国外标准、作废代替对照目录 现有最新版本。该目录收集了1991年底前国家标准的全部作废，代替内容，包括专业分类，现行国家标准号，首次发布与历次代替日期，被代替的标准号等等。 5中国国家标准汇编这套汇编是查阅国家标准原件的重要工具书，在已知标准号的情况下，可以直接查到标准原文。 6中华人民共和国行业标准目录 全书按行业标准名称代号的汉语拼音排列顺序依次编排，各行业标准目录按分类和标准序号编排。该目录是检索我国行业标准的重要检索工具。,检索途径,检索实例,实例1 近几年来,消费者协会多次接到消费者投诉,由于某些生产厂家的高压锅达不到国家标准要求,引起高压锅爆炸事件,造成人员伤亡。请检索我国高压锅的标准。 1 分析课题 该课题书书已知要查的标准内容，需先查出高压锅的标准号 2 选择检索工具 查中华人民共和国国家标准目录总汇1999 3 确定检索途径 从分类途径检索，查分类目录，确定从“Y 轻工、文化与生活用品类”查找。得出： Y73 GB13623-1992 铝压力锅安全及性能要求 4 根据标准号查标准原文 查中国国家标准汇编,检索实例,实例2 查标准QB159-61的现行标准号 分析课题 该课题已知旧标准号，要查新标准号，需查新旧标准对照目录 选择检索工具 查国家标准和部标准作废代替对照目录 1998 确定检索途径 从序号途径检索，查部标准中的轻工，找到QB，在182页上有：QB159-61的现行标准为QB/T2251-96，历次代替的标准先后有QB159-75与GB4514-84。,第三节 专利文献及其检索,2.3.1、概况 1 专利法及专利制度 2 专利及类型 3 专利的申请及审查 4 专利文献,专利是由国家专利局根据发明人的申请,经过一定的审查程序,认为其发明符合专利法规定的条件,而授予发明人在一定时期内独占该项发明的权利。 专利法是保护发明人的发明创造的法律,它承认在发明创造的一定时期内,发明人对其发明创造拥有独占权。 专利制度是通过专利法保护与鼓励发明创造、促进技术发展的制度。,中华人民共和国专利法,于1985年4月1日在我国实施，为了进一步促进改革开放，适应国际专利保护制度协调发展的趋势，1992年9月4日第七届全国人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过了关于修改中华人民共和国专利法的决定，该决定已于1993年1月1日起实施。修改后的专利法扩大了专利保护的技术领域 ，将食品饮料、调味品以及药品和用化学方法获得的物质列入了保护范围。延长了专利权的期限，发明专利的保护期由15年改为20年，实用新型、外观设计专利的保护期由5年（期满前专利权人可申请续展3年）改为10年，不再续展等。修改后的专利法使我国专利保护水平更接近国际标准。,专利通常分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种,发明专利是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。如：磁带录音机、香肠的保鲜方法、彩色装饰板及其制法等。 实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。如：多用途雨衣，折叠自行车，多用桌等。 外观设计是指对产品的形状、图案、色彩或者及其结合所作出的富有美感适于工业上应用的新设计。如：药品包装盒，酒瓶等。,专利的特点：独占性、地域性、时效性。 独占性：也就是垄断性，专有性，排他性。指的是对同一内容的发明创造，国家只授予一项专利权。被授予专利权的人（专利权人）对其发明享有独占权，未经专利权人许可，任何人不得仿造、使用或销售该项发明，否则就构成法律上的侵权行为，将受到法律的制载。 地域性：指一个国家或地区授予某项发明的专利权只在该国家或该地区有效，对其它国家或地区没有任何法律约束力。 时效性：指一项发明的专利权是有一定期限的，超过法定期限或因故提前失效，任何人可以自由使用。,各个国家对专利权的保护期限不同，计算保护期限的开始时间也不尽相同。我国对发明专利的保护期限是20年，实用新型与外观设计的保护年限为10年。期满后不再续展。,授予专利权的条件 专利权不是在完成发明创造时自动生成的，而是要履行一定的申请及审批手续，通过国家颁发专利证书得到确认。 授予专利权的条件可分为形式上的条件和实质性的条件。所谓形式条件，是指专利局对专利申请进行审查以及授予专利权所必需的文件格式和履行的必要手续。授予专利权的实质性条件是指申请专利保护的发明创造有无专利性，这是确定专利申请能否授予专利权的关键。,3 专利的申请及审查 授予专利权的发明，实用新型和外观设计，应当具备三个条件（三性原则）：,新颖性：是指在申请日以前没有同样的发明在国内外出版物上公开发表过，在国内公开使用过或者以其它方式为公众所知，也没有同样的发明由他人向专利局提出过申请并记载在申请日以后公布的专利申请文件上。 创造性：是指对本技术领域内有突出的实质性进展和显著的进步。 实用性：指该发明能够创造或者使用，并且能够产生积极效果。,对专利的审查制度，各国都有具体的规定。一般有三种形式： P190 形式审查制：对专利申请文件的格式、手续、费用缴纳、专利权范围等进行审查，不作实质性的审查（新颖性、创造性、实用性）。如：比利时、卢森堡、希腊等。 实质审查制：进行形式审查后，随即进行实质审查。如：美国、苏联。 延迟审查制：即早期公开延迟审查制，进行形式审查后，不立即进行实质审查，而是自申请之日起18个月内，先将申请案公布，并从公布之日起给予临时保护，在规定的时间内，待申请人提出实质审查请求之后，再作实质审查。逾期不提出请求被视为撤回申请。如：我国规定的临时保护期限为自申请之日起3年,4 专利文献 专利文献是指一切与专利有关的文献的统称，包括专利说明书和用以检索专利的工具书和专利公报，专利文摘，专利的各种索引，专利分类表，专利目录等各种专利出版物。专利说明书是专利的主体。,专利编号 专利编号种类,专利编号 中国专利编号 1985-1988年的编号体系,专利编号 中国专利编号 1989-1992年的编号体系,专利编号 中国专利编号 1993年以来的编号体系,专利编号 中国专利编号相关解释 受理：对决定受理的申请，专利局给予一个顺序号，这个编号叫申请号。 早期公开：形式审查合格后自审请日或优先日起18个月内不管申请人是否请求实质性审查其申请内容予以公开，出版专利申请公开说明书，给予公开号。 实质性审查: 审查专利是否符合三性。实质性审查合格后，即发公告，授权公告号延用公开号，出版专利申请审定说明书。 发明专利，文献种类代码为C（93年以前为A或B） 实用新型专利，文献种类代码为Y（93年以前为U） 外观设计授权公告，文献种类代码为D（93年以前为S） 授予专利权：给予专利号，沿用其相应的专利申请号。,中国专利编号 公开号/授权公告号 进一步区分其法律状态： A 发明专利申请公开 C 发明专利授权 Y 实用新型专利授权 D 外观设计专利授权 CN 1 098761 A 申请公开或授权公告流水号 区分三种不同专利(1.发明专利、2.实用新型专 利、3.外观设计专利) 编号前冠以国际标准化组织（ISO）制定的表示国家和地区名 称的国际通用代码中我国的国别代码（CN）,申请号/专利号 93 1 09761.4 计算机校验码 当年各项专利流水号 区分三种不同专利 申请年代,专利编号 国际专利申请编号,专利合作条约规定：在申请人自愿选择的基础上，通过一次国际申请即可获得部分缔约国的专利权。这样的国际申请与分别向每个国家提出的保护申请具有同等效力。,三、国际专利分类法（IPC）简介,国际专利分类（IPC） IPC介绍 国际专利分类法IPCInternational Patent Classification是根据1971年签订的国际专利分类的斯特拉斯堡协定编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。 IPC分类表，每五年修订一次。 2000.1.1至2004.12.31使用第七版IPC表，在专利文献上表示为：Int. CL.7 。第七版共8个部，20个分部，120个大类，628个小类，69000个组。,IPC分类对象 IPC协定规定，国际专利分类法主要是对发明和实用新型专利文献（包括出版的发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等）进行分类。 对于外观设计专利文献来说，使用国际外观设计分类法（也称为洛迦诺分类法）进行分类。,国际专利分类法采用五级分类的方法，即部，大类，小类，主组与分组五级。它把世界上的全部技术领域分为八个部，部下再划分为大类，小类和组，各级类目之间有参照系统，其分类号采用字母与数字混用的方式，组以上是层垒制，分组以下是顺序制,IPC分类号介绍 一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号构成。例如：A01B 1/02。 部 A 大类 A01 小类 A01B 大组 A01B1/00 小组 A01B1/02,1 部（seation）： 部是国际专利分类法的第一级的类目，其类号用A-H八个大写字母表示： A：人类生活必需（农、轻、医） B：作业；运输 C：化学；冶金 D：纺织；造纸 E：固定建筑物（建筑；采矿） F：机械工程；照明；加热；武器；爆破 G：物理 H：电技术,2 大类（class）：构成的二级类目，包括标题和符号，标题由一个或多个词组成，符号为相应部的符号后加两位阿拉伯数字组成。如： ：焙烤、面团 ：屠宰、肉处理和加工 ：食品，其它类不包括的种种处理 ：烟草，雪茄，香烟，吸烟用品, 小类（subclass）：是构成的三级类目，是在二级类目的基础上加一个大写字母进一步细分（小类的标记符号不采用元音字母如 等），例如： 大类分成三个小类： ：焙烤炉、焙烤机器或设备 ：制造或加工面团机器或设备，由生面团制的焙烤品的处理 ：处理，如面粉或生面团的保存（例如用添加材料的方法）；焙烤；烤制品,通常在进行检索研究课题的文献时，先按课题内的关键词找到前三级分类（即小类），然后通过小类再深入找到主组与分组。, 主组（group）：每个小类再细分成许多主组与分组。主组是第四级类目，是主要的细分类目，由标题与符号组成。标题包括一个或多个词。符号由相应小类符号后加斜线分隔成的两组数字组成。第一组数字是一位到三位数（通常是奇数），第二组数是，例如： ：焙烤炉 ：香肠制作,分组（subgroup）：分组是主组的细分类，是的第五级及以下的类目。分组类号的结构是由去掉主组类号中斜线后的两个而换成一个两位到四位数字组成（通常是偶数），例如： ：从污水中分离油性物质 ：啤酒的添加剂,主组在分为分组时，不是所有的分组都处于同一等级，各分组的等级由分组类名前的圆点数决定。一个圆点是主组的分组，两个圆点的是在它的上面，离它最近的一个圆点的分组的细分，依此类推。同时，圆点还代表它上一级类目，在读取分组的类目时，要把圆点的含义读进去。例如： 牛奶或牛奶制品的保存 利用加热 在包装内 应读为：在包装内利用加热保存的牛奶或牛奶制品。,国际专利分类法的原则,根据国际专利分类表第六版前言之规定，发明的技术主题可以指方法、产品或 设备(或它们的使用方法)。 在专利文献中涉及的发明技术主题或是与某物的本质特性或是功能有关，或是与使用或应用某物的方法有关。“物”可以指任何技术对象，可以是有形的，也可以是无形的。例如：产品、设备或方法。,1.整体性原则,国际专利分类法力图保证与某发明实质上相关的任何技术主题都尽可能依一个整体分类，而不是将它们的各组成部分分别分类。,2.功能分类原则,以某物的本质特性或功能为特征进行分类，是国际专利分类的原则之一。在这种情况下，该物或独立于某一特定的使用范围，或是 无视其使用范围, 在技术上也不受影响。 例如：代表阀；龙头；旋塞；明确了以其结构或功能为特征的阀，即阀的结构既不取决于所控制的流体性质，也不取决于该阀可能为其某个部件的任何系统的性质。,3.应用分类原则,主要指“专门适用于”某一特定用途或目的的物，如 /专用于医用呼吸装置的阀门；某物的特殊用途或应用， 如明确了作为肥料用化合物；把某物归入一个更大的系统， 如/主组明确了把叶片弹簧归入列车车轮的悬架（而叶片弹簧本身则列入）。,当对一技术主题到底是按功能还是按应用分类拿不定主意时，应考虑以下两点： 一是如果指定了某种特殊的应用，但应用并不构成该主题的本质特征，在这种情况下，只要可能，应按功能分类；当指定数种应用时，更应这样做。 二是如果主题的技术本质特征既与某物的本身特性或功能有关，又与其特殊应用或其对某较大系统中的特定应用或组合有关，则只要可能，既按功能，又按应用分类。,国际专利分类表是各国专利文献获得统一分类的专用工具。它的基本目的是作为各专利局以及其他使用者在确定专利申请的新颖性、创造性而进行专利文献检索时的一种有效工具。 此外利用该表编排专利文献，使用者可方便地从中获取技术上和法律上的信息；作为对所有专利信息使用者进行选择性报道的基础；作为对某一技术领域进行现有技术水平调研的基础；作为进行工业产权统计工作的基础，从而对各个领域的发展状况做出评价。 工程技术人员和科研工作者使用国际专利分类表，主要是为确定某一技术主题的国际专利分类号，进而检索所需的专利文献。,在使用国际专利分类表确定某一技术主题的国际专利分类号时，一般应按照以下的步骤进行： 第一步，分析课题，确定要查的部、类。 第二步，对所选定的部、大类和小类进行浏览。 第三步，阅读所选定的大类、小类类名的参见和附注，以了解各类的内容和相互之间的关系。 第四步，利用小类下的“小类索引”找出合适的大组。 第五步，根据类名、附注和参见，确定最紧密包括该技术主题的大组。 第六步，阅读所选定大组下所有一个圆点的小组并选出最合适的；如果可能的话，再参考“附注”和“参见”项，把上述主题进一步细分到更合适的位置。 第七步，阅读所选定一个圆点的小组下所有的两个圆点的小组，并选出最合适的类目；再在两个圆点的小组下选定三个圆点的小组，依次进行，直到能包括技术主题而且圆点最多的小组。 第八步，对比选定的小组等级较高的组（即圆点较少的组）进行检索，因为包括待查主题的较广的主题也可能分在这里。 第九步，对等级连续增高的组重复步骤八。 第十步，如检索不到待查的技术主题，说明所定的部、类或概念（词）不正确，应重新从第一步开始。,IPC协定规定，国际专利分类法主要是对发明和实用新型专利文献（包括出版的发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等）进行分类。 对于外观设计专利文献来说，使用国际外观设计分类法进行分类。,国际外观设计分类法,我国外观设计专利使用的是国际外观设计分类表，共包括32个大类214个小类以及7000多种使用外观分类的工业产品的目录表。,产品大类表 01类 食品 02类 服装和服饰用品 03类 其他类未列入的旅行用品、箱子、阳伞和个人用品 04类 刷子类 05类 纺织品、人造或天然材料片材 06类 家具 07类 其他类未列入的家用物品 08类 工具和金属器具 09类 用于商品运输或装卸的包装和容器 10类 钟、表和其他计量仪器、检测和信号仪器 11类 装饰品 12类 运输或提升工具 13类 发电、配电和输电的设备 14类 录音、通讯或信息再现设备 15类 其他类未列入的机械 16类 照相、电影摄影和光学仪器 17类 乐器 18类 印刷和办公机械 19类 文具用品、办公设备、美术用品及教学材料 20类 销售和广告设备、标志 21类 游戏器具、玩具、帐篷和体育用品 22类 武器、烟火用具、用于狩猎、捕鱼及捕杀有害动物的器具 23类 液体分配设备，卫生、供暖、通风和空调设备，固体燃料 24类 医疗和实验室设备 25类 建筑构件和施工元件 26类 照明设备 27类 烟草和吸烟用具 28类 药品、化妆品、梳妆用品和器具 29类 防火灾、防事故救援装置和设备 30类 动物的管理与驯养设备 31类 其他类未列入的食品或饮料制作机械和设备 99类 其他杂项,产品小类表 01类 食 品 注：（a）包括人类食品，动物食品和食疗食品 （b）不包括包装（09类）。 01-01 烘制食品、饼干、点心、通心粉及其他谷类食品、巧克力、糖果类、冰冻食品 01-02 水果和蔬菜 01-03 奶酪、黄油和黄油代用品、其他奶制品 01-04 肉制品（包括猪肉制品）、鱼 01-05 空缺 01-06 动物食品 01-99 其他杂项,下面把课桌的分类号06-03-S0095进行图解 06-03-S0095 大类06 小类06-03 产品名称06-03-S0095,二、专利文