证券从业人员管理.ppt

证券市场基本法律法规 第二章 证券从业人员管理,广发证券珠海分公司徐坚荣,讲师介绍,姓名：徐坚荣 来自广东美丽小乡村-揭阳 爱好：登山、发呆、算命、旅游 星座：双鱼座 经济学研究生 广发证券珠海分公司营销总监助理 2005年加入广发证券 2006年开始组织证券从业考试培训 珠海市香洲区义工联督导员 电话微信：：798405260,第一节 从业资格,考点：了解从事证券业务的专业人员范围；了解专业人员从事证券业务的资格条件；熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序；了解从业人员监督管理的相关规定；熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。 掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定；掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定；掌握证券投资顾问的注册登记要求；掌握证券分析师的注册登记要求；熟悉保荐代表人的资格管理规定；掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求；熟悉财务顾问主办人应当具备的条件。,对从业人员的自律管理 （1）从业人员的资格管理与后续职业培训。 （2）为特殊岗位的从业人员提供专业的资质 测试和相关的后续职业培训。 （3）制定从业人员的行为准则和道德规范。 （4）从业人员诚信信息管理。,证券业从业人员的资格管理 1、证券业从业人员的范围 （1）证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、 证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括 相关业务部门的管理人员。 （2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分 析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包 括相关业务部门的管理人员; 基金销售机构中从事基金 宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部 门的管理人员。 （3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 及其管理人员。 （4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 及其管理人员。 （5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。,2、从业资格的取得和执业证书。 中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。 通过了有关资格考试即取得相关从业资格。 取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书: （1）已被机构聘用。 （2）最近3年未受过刑事处罚。 （3）不存在我国证券法第一百三十二条规定的 情形。 （4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者 已过禁入期的。 （5）品行端正，具有良好的职业道德。 （6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。,3、执业管理 中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。取得执业证书的人员，经证券经营机构委派，可以代表被聘用的证券经营机构对外开展本机构经营的证券业务，证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加中国证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。,4、相关处罚 （1）参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考 场秩序的，在两年内不得参加资格考试。 （2）取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业 证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书 的，由中国证券业协会注销其执业证书。 （3）证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄 虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的， 或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业 协会责令改正;拒不改正的，由中国证券业协 会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律 处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并 处警告、3万元以下罚款。,（4）证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对 外开展证券业务的，由中国证券业协会责令 改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重 的，由中国证监会单处或者并处警告、3万 元以下罚款。 （5）从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查 的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中 国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予 纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予 从业人员暂停执业312个月，或者吊销其 执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、 3万元以下罚款。,（6）被中国证监会依法吊销执业证书或者因 违反资格管理办法被中国证券业协 会注销执业证书的人员，中国证券业协 会可在3年内不受理其执业证书申请。 （7）中国证券业协会工作人员不按资格管 理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩 忽职守或者故意刁难有关当事人的，中 国证券业协会应当给予纪律处分。,第二节 执业行为,考点：掌握证券业从业人员执业行为准则；熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定；掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。 了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。 掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。 掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任；掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。 掌握保荐代表人执业行为规范；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。 熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。 熟悉财务顾问主办人执业行为规范。 熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。,证券业从业人员的行为规范与行为准则 （一）适用对象及自律管理机构 （二）基本准则,（三）禁止行为 （1）禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。 （2）禁止编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。 （3）禁止损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。 （4）禁止从事与其履行职责有利益冲突的业务。 （5）禁止贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。,（6）禁止接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂一般意义上的