民间资本管理公司的申报材料.doc

民间资本管理公司筹建申报材料为进一步规范发展我市民间资本管理公司，现就民间资本管理公司筹建申报材料等有关问题明确如下： 一、审批程序 （一）报送。新设民间资本管理公司的主发起人向所在县（市）区(含高新区)金融办提出筹建申请，经同意后开展筹建前期准备工作。县（市）区（含高新区）金融办对民间资本管理公司申报材料进行初审，并以金融办正式文件形成关于对民间资本管理公司筹建申报材料的审核上报意见，送市金融办政策法规处。所有材料必须由各县（市）区（含高新区）金融办工作人员报送，不得安排民间资本管理公司工作人员报送。（二）受理。市金融办政策法规处接到申报材料后，依据省、市有关文件要求对申报材料进行初步核查并报分管主任、主任，对不符合要求的，提出需要修改完善的内容，补充完善相关材料。（三）审核。市金融办政策法规处自受理申报材料之日起10个工作日内，聘请会计师事务所、律师事务所等中介机构对申请材料进行专业审核，审核合格后由市金融办政策法规处约见民间资本管理公司高管，询问有关情况，提出具体要求。审核情况报分管主任、主任研究同意后，出具审定意见书。评审合格后，提交市规范发展民间融资机构工作领导小组进行研究审批。（四）登记。经市规范发展民间融资机构工作领导小组出研究同意设立民间资本管理公司，将由市金融办出具可行性评估报告。工商局凭可行性评估报告办理民间资本管理公司登记。二、材料要求 （一）县（市）区（含高新区）金融办出具的材料县（市）区（含高新区）金融办向市金融办出具关于对民间资本管理公司申报材料的审核上报意见。内容主要包括：对民间资本管理公司材料完整性、合规性的确认；对入股企业法定代表人无犯罪记录、企业无不良信用记录、自然人股东无犯罪和不良信用记录等情况的审核意见说明；对主发起人当前经营情况的说明；对拟任董事长、总经理任职资格情况审核意见说明；承诺对材料真实性审核意见承担法律责任。（二）民间资本管理公司出具的材料1.向县（市）区（含高新区）金融办提出设立民间资本管理公司的申请。申请书题目为：关于设立济南市民间资本管理公司的申请，内容包括：主发起人简介；设立公司的可行性分析；公司发展目标；公司运营承诺；申请申报资料真实性承诺；拟任公司董事长、总经理个人情况及简历概述。2.出资人共同承诺书（所有出资人签字盖章）。承诺书中必须出现以下字样：承诺所提交的文件、证件是真实的，复印件与原件是一致的，并对因材料虚假所引发的一切后果承担法律责任。承诺严格遵守国家法律、法规；严格遵守山东省人民政府办公厅关于进一步规范发展民间融资机构的意见(鲁政办发201333号)等相关规定；严格遵守公司章程。承诺不从事非法集资活动；不从事高利贷活动和不吸收存款或变相吸收存款；保证入股资金来源合法，不以借贷资金入股，不以他人的委托资金入股；不抽逃注册资本；在今后的经营过程中若出现违法、违规行为，将承担股东应负的法律责任和经济责任。3.出资人协议书（所有出资人签字盖章）、法人股东出资的董事会（股东会）决议（附件1）。4.民间资本管理公司基本情况。包括机构名称、住所、注册资本和经营范围等。5.民间资本管理公司股东基本情况。民间资本管理公司股东名册（附件2）；民间资本管理公司股东一览表（附件3）法人股东基本情况登记表；法人股东营业执照复印件（加盖本企业公章）；法人股东信用信息报告（人行出具）； 自然人股东基本情况登记表（附件4）； 自然人股东身份证复印件； 自然人股东出资来源说明。6.主发起人申报当月的财务报表，主发起人入股前3年、其他法人股东入股前2年经审计的无指定用途的审计报告。7.民间资本管理公司名称预先核准通知书。8.符合文件规定的民间资本管理公司章程。9.筹建工作方案。10.出资人关联情况法律意见书。11.民间资本管理公司拟任董事长、总经理基本情况登记表（附件4）、任职资格审定表（附件5）、身份证复印件、学历证书复印件、专业技术职务证书复印件、所获荣誉证书复印件、任职证明、推荐单位的鉴定材料及推荐意见等。12.入股企业法定代表人户籍和无犯罪记录证明（公安局出具）、民间资本管理公司自然人股东及拟任董事长、总经理个人信用报告（人行出具）、户籍和无犯罪记录证明。户籍和无犯罪记录证明的要求是：上述被审查人员户籍所在地是当地的，由申报县（市）区公安机关出具被审核人员户籍证明，有无犯罪记录文字说明，并加盖公安机关公章；户籍所在地是外地的，并且申报县（市）区公安机关对被审核人户籍所在地有无犯罪记录不掌握的，由申报地公安机关发函或派人进行核查，并由户籍所在地公安机关出具户籍证明，有无犯罪记录文字说明，加盖公安机关公章。13.民间资本管理公司注册资本验资报告。验资报告可不与其他申报材料一同上报，具体上报时间由市金融办另行通知。14.营业场所所有权或使用权证明。15.民间资本管理公司拟选定托管银行的基本情况以及双方签订的合作协议书。16.选举董事会（监事会）、董事长（监事长）的决议。17.主发起人和其它法人股东的完税证明。18.民间资本管理公司有关联系人基本情况（附件6）。有关联系人包括：县（市）区主管部门、民间资本管理公司具体负责申报事宜的人员；民间资本管理公司拟定的董事长、总经理。基本情况包括：单位、姓名、办公电话、传真电话、手机号码、机构通讯地址和邮编、电子邮箱等。三、其他需要注意的事项 1.所有申报材料一式四份（1份正本、3份副本）。2.申请材料正本与副本应有明显的区分标志。 3.申请材料的纸张应为标准A4纸张规格（需提供原件的历史文件除外）。 4.申请材料须用中文简体仿宋GB2312小三号字体