ARP项目所级系统实施工作验收提纲.doc

附件1：ARP项目所级系统实施工作验收提纲一、 人事薪酬模块1、 必答部分(1) 检查全所人员基本信息l 全所人员花名册（DISCOVERER）l 通过系统抽查一个人员，检查人事信息是否完整，是否满足人事统计的需要(2) 检查薪酬的真实发放情况l 询问该单位通过ARP系统真实发放薪酬的月份，检查是否使用ARP系统正确无误的发放了全员工资，并打印出正确的工资清单和银行报盘文件。l 检查系统中是否进行了正确的成本分摊，并已传送至总帐。2、 选答部分(1) 结合系统正确描述员工入职、离职、离退休等的处理流程。(2) 检查人事统计相关报表的输出，如人员分类情况、人员学位（学历）分布情况、人员按职务分类情况、人员年龄分步情况、专家信息等。(3) 正确输出并打印下列表中的任2个：l 职务变动工资审批表；l 干部定级工资审批表；l 干部任免审批表；l 干部退休审批表；l 工人定级工资审批表；l 工人退休审批表。(4) 检查薪酬信息是否正确完整，确保试运行期间的薪酬数据进入系统。具体检查方法调出2006年1月至6月任意一个月的工资数据。(5) 被检查单位提供工资变动清单，抽查3个变动记录是否在ARP系统中维护。(6) 结合系统正确描述工资发放的整体流程。(7) 回答验收组现场随机提出的问题。二、 综合财务模块1、 必答部分(1) 检查财务数据是否与实际业务同步l 检查科研财务帐套当月资产负债表和科目余额表，查询系统所有日记帐，检查最后一笔日记帐、发票、付款录入的时间。l 检查基建财务帐套当月资金平衡表和科目余额表，查询系统所有日记帐，检查最后一笔日记帐、发票、付款录入的时间。(2) 检查网上报销系统推广使用情况l 检查网上报销的使用情况，查看网上报销系统已录入的借款单和报销单，检查ARP系统总帐模块和应付模块来源于网上报销的凭证。2、 选答部分(1) 查询科研财务帐套所有课题可用资金余额，抽查6个课题与旧系统课题可用资金余额核对，抽查6个课题余ARP系统课题可用资金余额核对。(2) 其他应收款一级科目余额与应收款催报单查余额核对一致。(3) 描述系统内总帐日记帐、应付发票、付款录入的流程。(4) 凭证打印格式正确、内容完整，并至少有一个完整月份ARP系统凭证已全部附齐原始单据。(5) 会计科目维护、子课题维护、供应商维护、银行帐户维护、会计期间维护流程熟悉、操作熟练。(6) 抽取科研帐套或基建帐套六个会计科目，查询余额和发生额并与旧系统核对。(7) 回答验收组现场随机提出的问题。三、 固定资产模块1、 必答部分(1) 查看各资产帐簿的当前期间，检查当前期间是否是检查日所在的期间及当前期间的资产情况。(2) 查询资产总额报表，检查是否与财务对帐无误。2、 选答部分(1) 随机抽查最近期间的资产，查看基本信息、财务信息和领用信息是否完整。(2) 检查资产入库单、资产卡片和资产财务对帐报表是否能正常输出、打印及用ARP系统打印出的单据情况。(3) 抽查固定资产按类别统计报表、按部门统计报表、按年代统计报表及其他相关报表。(4) 检查与旧系统对帐无误（如果两个系统仍在并行）。(5) 回答验收组现场随机提出的问题。四、 科研项目模块（分院除外）1、 必答部分(1) 检查全所在研项目情况l 全所在研项目WBS统计表（DISCOVERER），并按课题开题时间降序排列，查询出开题时间最晚的课题。l 抽查一个项目、课题信息的完整性与真实性，包括该课题的分类信息和课题参加人员信息。(2) 检查全所产出物情况l 全所产出物头信息统计表。l 询问该单位进入创新年份，并按年度列出产出物数量统计表。2、 选答部分(1) 结合系统描述为财务开帐号（子课题号）的操作步骤。(2) 查询某子课题的可用资金情况。(3) 检查课题按类型、开题年代等统计报表。(4) 检查产出物按类型、分类等统计报表。(5) 回答验收组现场随机提出的问题。五、 电子政务模块1、 必答部分(1) 检查系统中发文和收文总数，确认最终用户是否真正进行了行文过程。(2) 检查上报院的政务信息总数和收到院发来的约稿通知总数。(3) 检查档案系统中系统维护部分是否维护完整，2004年档案数据是否完备（涉密信息除外）。2、 选答部分(1) 检查该所电子政务系统是否具有完整的人员角色信息。(2) 检查该所电子政务系统是否具有完整的公文流程，模版和参与人的信息。(3) 检查所内最终用户是否能够通过该系统行文。(4) 检查档案系统规则定义是否符合所里要求。 (5) 检查该所用户是否会使用政务信息模块。(6) 进入档案系统，检查预归档接口是否能够转换公文系统中的数据。(7) 档案管理员是否会使用综合档案系统的“档案检索”、“报表打印”、“档案鉴定”、“档案移交”等辅助功能。(8) 回答验收组现场随机提出的问题。 六、 系统环境检查1、 必答部分(1) 系统软硬件环境介绍（需提供本单位ARP系统网络拓扑图，PPT，5分钟）。(2) 系统环境安全性检查l 检查VPN设置是否已经符合安全规范。l 检查IDS设置是否已经符合系统安全规范。l 检查服务器操作系统设置是否已经符合安全规范。l 检查应用系统各级密码设置是否已经符合安全规范。2、 选答部分(1) ARP运维能力IT技能检查（服务器启动、停止、系统备份、打补丁等）。(2) 机房检查与询问。(3) 网络运行速度检查。(4) 回答验收组现场随机提出的问题。七、 管理制度与文档审查1、 必答部分(1) 介绍本单位ARP管理制度建设情况（PPT，5分钟）。(2) 权限角色管理与运维制度检查。(3) 介绍薪酬管理的岗位、职责及在本单位的设置情况。2、 选答部分(1) 结合文档进行随机提问，可包括系统外审批规定，主要业务流程等，如：l 员工入职、离职管理流程l 工资发放流程l 工资成本分摊与薪酬模块核对流程l 财务月末对帐及关闭会计