网上按市值配售新股申购注意事项.doc

网上按市值配售新股申购注意事项(2014年01月08日更新)目录一、证券市值计算范围2(一)深市2(二)沪市2二、证券市值计算方式3三、申购新股需要具备的条件3(一)深市3(二)沪市3四、新股申购额度查询4五、新股申购委托操作5一、 证券市值计算范围(一) 深市纳入计算的市值指的是投资者持有的深圳市场（包括主板、中小板和创业板）非限售A股股份市值，包括融资融券客户信用证券账户的市值，不包括B股股份、基金、债券或其他限售A股股份的市值。有市值的深市融资融券信用证券账户可用于参与新股申购，融资融券信用证券账户市值与普通证券账户合并计算。若投资者的融资融券信用证券账户和普通证券账户都有市值，其新股申购可比照同一投资者多个证券账户处理，投资者可选择使用有市值的信用证券账户或有市值的普通证券账户申购新股。若投资者同时使用有市值的信用账户和有市值普通账户参与新股申购，中国结算深圳分公司将以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申报作无效处理。(二) 沪市投资者持有市值是指T-2日（T日为申购日）日终投资者持有的本市场非限售A股股份市值，首次公开发行新股形成的非限售A股无相应收盘价时不计算市值。非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员交易限制的，不影响市值的计算。投资者持有的ETF、封闭式基金、B股股份、债券以及将来持有的优先股的市值，不计入该投资者用于申购沪市新股的持有市值中。沪市融资融券信用证券账户市值与普通证券账户合并计算。沪市融资融券信用证券账户不能用于申购新股。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。二、 证券市值计算方式投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。沪深两市的市值不能合并计算，申购深市新股只能用深圳市场的市值，申购沪市新股只能用上海市场的市值。三、 申购新股需要具备的条件(一) 深市投资者持有市值1万元以上（含1万元）的，才能参与新股申购，每5000元市值可申购一个申购单位，不足5000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过主承销商规定的申购上限，且不得超过99999.95万股。(二) 沪市根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，每1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为1000股，申购数量应当为1000股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一，且不得超过9999.90万股。四、 新股申购额度查询l 每日日终清算时公司会将客户新股申购权益数据导入柜台系统，可通过交易系统【新股申购账户市值查询】功能查询到客户新股申购额度。由于深圳市场和上海市场发送的数据规范不同，客户实际新股申购额度信息说明如下：（1） 深圳市场的“发生日期”为数据发送日期，实际权益登记日期为“发生日期”的前一交易日。（2） 上海市场的“权益登记日期”即是实际权益登记日期。（3） 客户新股申购额度以“权益数量为准”。l 客户可通过信达证券通达信网上交易、信达证券同花顺网上交易进行查询，【股票】-【查询】-【新股申购额度查询】，如下图所示。（请使用最新版网上交易软件） l 热键委托、电话委托暂不提供查询功能。五、 新股申购委托操作l 新股申购不允许重复委托。l 投资者申购新股数量超过自身市值上限不允许委托。l 投资者申购新股数量超过主承销商规定的申购上限不允许委托。l 对于每一只股票发行，已参与网下发行的配售对象不得再通过网上申购新股。l 委托时信息系统自动提示的申购上限，是按照客户资金计算的可买数量和客户持有权益数量孰小的原则进行提示的。l 目前新股申购业务是定价申购，不认可该价格的投资者可不进行申购，如发生新股申购委托且交易所已确认有效的委托，默认投资者认可该价格。l 客户使用信用账户进行深圳新股申购后，申购款在冻结期间不能折算为可用保证金。l T-1日转托管、转指定过来的客户，由于没有新股申购限额数据，暂时T日不能进行新股申购。l 同一客户（指同一证券账户）在公司多家营业部开户的，可分别进行新股申购委托，但是仅第一笔有效，之后的委托无效。无效委托中，深圳市场将实时返回委托失败结果并解冻客户申购资金，上海市场